天弘精选混合型证券投资基金基金合同

天弘精选混合型证券投资基金基金合同
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 前言和释义 ...................................................... 3
第二部分 基金基本情况 ................................................... 11
第三部分 基金份额的发售 ................................................. 13
第四部分 基金合同的备案 ................................................. 15
第五部分 基金的申购与赎回 ............................................... 16
第六部分 《基金合同》当事人及权利义务 ................................... 25
第七部分 基金份额持有人大会 ............................................. 32
第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................... 39
第九部分 基金的托管 ..................................................... 41
第十部分 基金份额的登记 ................................................. 42
第十一部分 基金的投资 .................................................... 43
第十二部分 基金的财产 .................................................... 50
第十三部分 基金资产估值 .................................................. 51
第十四部分 基金费用与税收 ................................................ 56
第十五部分 基金的收益与分配 .............................................. 58
第十六部分 基金的会计与审计 .............................................. 60
第十七部分 基金的信息披露 ................................................ 61
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................... 67
第十九部分 违约责任 ...................................................... 69
第二十部分 争议的处理和适用的法律 ........................................ 70
第二十一部分《基金合同》的效力 ........................................... 71
第二十二部分 其他事项 .................................................... 72
第二十三部分 基金合同摘要 ............................................... 73
第一部分 前言和释义
前 言
为保护基金投资人合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规
范天弘精选混合型证券投资基金运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理
办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销
售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露
办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流
动性管理规定》）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资
人及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《天弘精选混合型证券投资
基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他
与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均
以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，其购买或持有基金份额的行为本身即表明其对《基
金合同》条款和条件的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基
金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。
天弘精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由基金
管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集设立，并经中国证监会核准。
中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资人投资于本基金，必须自担
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
现行法律法规变更引起本基金合同事项变更，或相关事项变更对持有人权
利或权益无不良影响，经基金管理人决定或基金管理人和托管人协商，并经证
券监管部门备案或批准，可以不召开基金持有人大会修改。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波
动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风
险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
释 义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 指《天弘精选混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充
中国 指中华人民共和国（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所设立的天弘精选混合型证券投资基金
招募说明书 指《天弘精选混合型证券投资基金招募说明书》，一份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终
止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新
基金产品资料概要 指《天弘精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
发售公告 指《天弘精选混合型证券投资基金份额发售公告》
业务规则 指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 指天弘基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行
基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构；基金销售代理人等同于基金代销机构
销售机构 指基金管理人及基金销售代理人
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点
注册登记业务 指包括但不限于基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机 指天弘基金管理有限公司或其委托的其他机构
构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金 的自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者
投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称
基金合同生效日 指本基金首次募集符合本基金合同规定生效条件后，向中国证监会办理基金备案手续，中国证监会作出书面确认之日
设立募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月，设立募集期等同于首次募集期、发售期限
基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 指本基金在设立募集期内，投资人购买本基金份额的
行为
申购 指本基金合同生效后，基金投资人申请购买基金份额的行为
赎回 指本基金合同生效后，基金投资人卖出基金份额的行为
转托管 指基金份额持有人按照有关规定申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转移到另一销售机构交易账户的行为
基金账户 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额变动及其余额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及余额情况的账户
定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他合法收入
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息、本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金额总数
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
摆动定价机制 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、国际或国内金融市场风险事故的发生、证券交易所非正常暂停或停止交易
销售服务费 指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
基金份额类别 本基金根据收费方式的不同，将基金份额分为不同的
类别
A类基金份额 指投资人申购基金时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
C类基金份额 指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
第二部分 基金基本情况
一、基金名称
天弘精选混合型证券投资基金
二、基金的类别、类型
混合型、契约型
三、基金的运作方式
开放式
四、基金的投资目标
本基金以资产配置为导向，在股票、债券、短期金融工具等之间进行动态选
择，在控制风险的前提下追求基金财产的长期稳健增值。
五、基金的首次募集最低份额总额及金额
本基金首次募集最低规模为2亿份基金份额，最低募集金额为人民币 2 亿元。
六、基金份额面值
基金份额面值为人民币1.00元。
七、认购费用
本基金认购费率最高不超过1.2%，具体费率按招募说明书的规定执行。
八、基金存续期限
不定期。
九、基金份额类别
本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，
并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申
购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据
持有期限收取赎回费用的，称为C类基金份额。
本基金A类、C类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净
值和基金份额累计净值。
投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类
别之间不得互相转换。
在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，根据基金实际运
作情况，在履行适当程序后，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加新
的基金份额类别、调整现有基金份额类别、或者停止现有基金份额类别的销售或
调整基金份额的分类办法及规则等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但
须报中国证监会备案。
第三部分 基金份额的发售
本基金份额面值为人民币1.00元，按面值发售。
一、设立募集期限
自基金份额正式开始发售之日起不超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
二、发售对象
依据中华人民共和国有关法律法规及其它有关规定可以投资于证券投资基金
的个人投资者、机构投资者，包括但不限于合格境外机构投资者。
三、募集目标
本基金不设募集目标
四、发售方式和发售渠道
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点公开发售。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资人在设立募集期内可多次认购，
认购一经受理不得撤销。
五、认购费用
本基金的认购费用在认购时收取，认购费用以认购金额为基数采用比例费率
计算。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登
记等募集期间发生的各项费用。本基金认购费率最高不超过1.2%，具体费率按招
募说明书的规定执行。
六、认购期利息的处理方式
若基金合同生效，募集资金在基金首次募集期间的利息归入投资人净认购金额
中，折合成基金份额归投资人所有；募集资金利息的数额以注册登记机构的记录为
准。
七、基金认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式，投资者在认购时支付认购费用，认购费率随
认购金额的不同而有所不同。计算公式为：
（1）认购费用=认购金额×认购费率；
（2）净认购金额=（认购金额+认购期利息）-认购费用；
（3）认购份数=净认购金额/基金份额面值。
认购费用计算结果、认购份额计算结果均按四舍五入方式保留到小数点后两
位，由此产生的损失由基金财产承担，取得的收益归入基金财产。
八、基金认购金额的限制
1、投资人认购基金份额，需按销售机构规定的方式备足认购款项。
2、设立募集期内，投资人可多次认购本基金的基金份额，已受理的认购申请
不允许撤销。
3、基金管理人可以对投资人认购基金的数额及方式加以限制，并应在招募说
明书中予以公告。
第四部分 基金合同的备案
一、基金生效备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件
下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金首次发售，并自首
次募集期限终止之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金管理人在募集期间达到基金合同的备案条件，办理完毕基金合同备案手
续后，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。
基金管理人应将基金设立募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行
为结束前，任何人不得动用。
若基金合同生效，认购款项在设立募集期内产生的利息将折合成基金份额，
归基金投资人所有。
二、基金合同未能生效
设立募集期届满，未达到基金合同生效条件，或设立募集期内发生使基金无
法设立的不可抗力，则基金设立失败，基金合同不得生效。
本基金合同未能生效时，基金管理人以其自有财产承担全部募集费用，将已
募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额
本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述
情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定办理。
第五部分 基金的申购与赎回
一、申购与赎回场所
申购与赎回应当在本基金的销售机构办理。本基金的销售机构包括基金管理
人和基金管理人委托或授权的销售代理人。基金管理人可根据实际情况变更或增
减基金销售代理人。
投资人应该在销售机构指定的营业场所按照指定的方式和程序办理申购、赎
回等业务。销售机构也可以提供电话委托、传真交易或者网上交易等非现场方式，
为投资人办理申购、赎回等业务。
二、申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理，基金管
理人应在申购赎回开放日前2个工作日内在指定媒介上公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回
时除外）。开放日的具体业务办理时间在相关披露文件中规定。基金投资人在基
金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、
赎回价格为下次办理该类基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资人利益造成实质影响并
应报中国证监会备案，并在调整生效日的前2个工作日内在指定媒介上公告。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的各类基金份额净值为基
准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内按约定方式撤销，
具体规定参见招募说明书；
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利
益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前2个工作日内在指
定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。投资人在申购本基金时须按销售机构规定
的方式备足申购资金。
投资人在提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余
额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内为
投资人对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资人可向销售机
构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定或委托的代理人应将投资人
已缴付的申购款项退回投资人账户。
投资人赎回申请成功后，基金管理人应通知基金托管人按有关规定将赎回款
项在自接受有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往基金份额持有人账
户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按本《基金合同》或招募说明书等的有
关规定处理。
五、申购与赎回的数额限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回
的最低份额。具体规定请参见招募说明书。
2、基金管理人可以根据市场状况对基金账户或者交易账户的余额范围或者交
易方式作出规定，并在招募说明书等法律文件中公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额比例或者数量上限。
具体规定请参见招募说明书等法律文件。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体请参见相关公告。
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的
申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效日前2日内在指
定媒介上公告。
六、申购费用和赎回费用
1、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的基金申购人承担，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用；C类
基金份额不收取申购费。赎回费用由基金赎回人承担。
2、本基金A类基金份额的申购费用在投资人申购本基金A类基金份额时收取，
A类基金份额的申购费率最高不超过申购金额的3%。基金管理人有权规定投资者在
赎回A类基金份额时收取该部分基金份额的申购费用，具体办理规则和费率由基金
管理人届时在公告或更新的招募说明书及基金产品资料概要中明确后执行。
3、本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，其中对于A类基金份
额，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有
期不少于7日的投资者，扣除注册登记费后的余额归基金财产，赎回费归基金财产
的部分为赎回费的 25%。C类基金份额的赎回费归入基金财产的比例详见招募说明
书。
4、基金管理人可以在确保如前所述赎回费率最高不超过1%的前提下(但对持
续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费)，决定对不同持有期限的基
金份额等实行差别化的赎回费率，并予公告，而无须召开基金份额持有人大会。
赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资人。
5、本基金的申购费、赎回费等费用费率、收费方式由基金管理人根据《基金
合同》、招募说明书的规定确定并在招募说明书等文件中列示，基金管理人可以
在《基金合同》、招募说明书约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人必
须经基金托管人和基金代销机构的书面确认，经中国证监会备案，并最迟应于新
的费率或收费方式实施日前2个工作日内在指定媒介上公告。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以在履行适当程序
后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则、操作规范遵
循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
七、申购份额与赎回金额的计算
1、本基金的申购份额由申购金额扣除申购费用除以申购申请当日某一类别的
基金份额净值确定。
2、本基金的赎回金额由赎回份额乘以赎回申请当日某一类别的基金份额净值
扣除赎回费用（如有）后确定。
3、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类
基金份额净值和各类基金份额累计净值。T日的各类基金份额净值在当天收市后计
算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公
告。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在
扣除相应的费用后，以当日某一类别基金份额净值为基准计算，计算结果按四舍
五入的方式,保留到小数点后2位。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日某一
类别基金份额净值为基准计算并扣除相应的费用，计算结果按四舍五入的方式保
留到小数点后2位。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小
数点后第5位四舍五入。
八、申购和赎回的注册与过户登记
投资人申购基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理注册
与过户登记手续，投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资人赎回基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的注册
与过户登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时间
进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前2日内在指定
媒介上公告。
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资人的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
（3）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对
基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。法律法规或中国
证监会另有规定的除外；
（7）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投
资者单日或单笔申购金额上限的；
（8）法律、法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。
发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（8）项暂停申购情形时，基金管理
人应当在指定媒介上刊登暂停申购公告。
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申
请或者延缓支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；
（4）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支
付出现困难；
（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已
接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付时，按每个赎回
申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，
其余部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支
付。
同时在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款
项，最长不超过正常支付时间20个工作日，并在指定媒介上公告，并以后续开放
日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资人在申请赎回时可事先选择将当日
可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日中净赎回申请（当日赎回申请总数扣除当日申购申请总数
后的余额）超过本基金上一日基金总份额的10%时，即认为本基金发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常
赎回程序执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为
支付投资人的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期
予以办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的
比例，确定当日受理的赎回份额；投资人未能赎回部分，除投资人在提交赎回申
请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，自动转为下一个开放日赎
回处理。
依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放
日的该类基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺
延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。投资人在提出赎回申请时可选择将当日未
获受理部分予以撤销。
（3）当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过上一日基
金总份额10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有
困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基
金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出10%的
赎回申请实施延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择
延期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。延期的赎回申请与下一开放
日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算
赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持有人10%以内
（含10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述（1）、（2）方式处理，具
体见相关公告。
（4）巨额赎回的公告：本基金发生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当
通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持
有人，说明有关处理方法，并在两日内在指定媒介上予以公告。
本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停
接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支
付时间20个工作日，并应当在指定媒介上公告。
十二、其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理
由认为需要暂停基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。基金管理人
应当立即在指定媒介上刊登暂停公告。
十三、重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为1天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基
金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的各类基金份额净值。
如果发生暂停的时间为2天，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理
人应提前1个工作日在至少一种指定报刊刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并
在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过2天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回
时，基金管理人应提前2个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公
告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率
进行调整。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应在前2个工作日内
在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回
日公告最近一个开放日的各类基金份额净值。
十四、转托管
基金份额持有人可办理其基金份额在不同销售机构之间的转托管手续。但基
金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合
理原因，可以暂不开放该业务或者可拒绝基金份额持有人的转托管申请。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十六、基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。基金份
额的非交易过户业务，只能由注册登记机构办理。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可
的其它情况的非交易过户申请。其中继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基
金份额由其合法的继承人继承；捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份
额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司
法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组
织。
办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，符合条件
的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理。
十七、基金的冻结
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，只能由注册登记机构办理。
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻
结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益（包括现金分红和
红利再投资，其中现金分红全部强制转为再投资）一并冻结，法律、法规、国务
院证券监督机构或法院判决、裁定另有规定除外。
第六部分 《基金合同》当事人及权利义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：天弘基金管理有限公司
注册地址： 天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
邮政编码：300203
法定代表人：韩歆毅
成立时间：2004年11月8日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]164号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币5.143亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、从事特定客户资产管理业务、
中国证监会许可的其他业务。
联系电话：（022）83310208
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但
不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
（3）依照《基金合同》获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费以及基金
管理费等其他法律法规规定的费用；
（4）销售基金份额；
（5）提议召开基金份额持有人大会，和按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行
监督和处理。如认为基金销售代理人违反本《基金合同》、基金销售与服务代理协
议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保
护基金投资人的利益；
（9）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（10）依据有关法律法规和《基金合同》，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（11）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基
金业务规则；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构并确定有关费用、费率；
（16）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但
不限于：
（1）办理基金备案手续；
（2）自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产；
（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
（4）办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《信息披露管理办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公
开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，并
且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（23）基金管理人在设立募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款
利息在募集期结束后30天内退还基金认购人；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（25）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
成立时间：1984 年1月1日
批准设立机关和设立文号：1983年9月17日国务院《关于中国人民银行专门
行使中央银行职能的决定》
注册资本：34,932,123.46万元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但
不限于：
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允
许或监管部门批准的约定收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资
者的利益；
（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
负责基金的债券及资金的清算；
（7）提议召开基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但
不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的资产托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同
基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11）按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关
资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（16）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额
持有人的利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资人自依据《基金合同》取得本基金份额时，即成为本基金份额持有
人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金投资人购
买或持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》条款和条件的承认和接受，
基金份额持有人作为本《基金合同》当事人并不以其在《基金合同》上书面签章
为必要条件。同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包
括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包
括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费
用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
（5）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
第七部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同
组成。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）提前终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）变更基金投资目标、范围或策略；
（8）变更基金份额持有人大会程序；
（9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
（10）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；
（2）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费
方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金
管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书
面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理
人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集；
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上
（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提
议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起60日内召开；
5、如在上述第4条情况下，基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合
计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权按照《基金法》第七十
二条第二款的规定自行召集。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应
当至少提前30日报中国证监会备案；
6、基金份额持有人大会的召集人负责确定开会时间、地点、方式和权益登记
日；
7、基金份额持有人要求召开基金份额持有人大会，初步以基金管理人收到符
合规定的提议当日的基金份额为依据核实身份和审核提议的有效性，最终以权益登
记日为依据进行身份确认和审核提议的有效性；
8、基金管理人负责最终认定征集提议召集代理权或征集委托书或提议召集权
信托的有效性。
9、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定；
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在指定媒介上公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，召集人应当于会议召开前至少30
日在指定媒介上公告通知，且会议通知应在公告前5个工作日报监管机构备案，且
除上述内容外还要在会议通知中说明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式
和联系人、书面表决意见的寄交和收取的方式及截止时间等。
四、基金份额持有人出席会议方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。会议的召开方
式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人、提前终止基金等重大事项
必须以现场开会方式召开。
1、现场开会。
由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会
时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
2、通讯开会。
通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连续
公布相关提示性公告；
（2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）
和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、
《基金合同》和会议通知的规定；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符
合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人；表面符合
法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或
相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额总数。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、
决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法
律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人
大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含
10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交
需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人
提交临时提案，临时提案应当在大会召开日15天前提交召集人。临时提案不得包
括更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止基金、与非本基金管理人管理的其
它基金合并等重大事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开日5天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并
保证至少有5天的间隔期。基金份额持有人大会的召集人发出以通讯方式开会的通
知后，该次基金份额持有人大会不得增加、减少或修改需由该次基金份额持有人大
会审议表决的提案。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审
核，符合条件的应当在大会召开日5天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核：
（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；
对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基
金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说
明。
（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案
进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会
决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月（自该次基金份
额持有人大会闭幕之日起算）。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布
监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基
金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的
50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的
主持人。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截
止日期后2个工作日内统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以
上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的
其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者
基金托管人、提前终止《基金合同》等重大事项须以特别决议通过方为有效。提前
终止基金、更换基金管理人或者基金托管人等重大事项的特别决议不得采用基金份
额持有人“默示视为同意”的原则通过。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，
提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，符
合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
七、计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代
表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行
召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额
持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重
新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
八、生效与公告
基金份额持有人大会表决通过的事项，召集人应当自通过之日起5日内报中国
证监会核准或者备案。
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决定。
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，经证券监管机构批准，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理人资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，经证券监管机构和银行监管机构批准，基金托管人职责
终止：
1、被依法取消基金托管人资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表50%以上（含50%）基金份额
的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的
基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以
上（含2/3）表决通过；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金
管理人；
4、核准：新任基金管理人须经中国证监会核准方可出任，原基金管理人须经
中国证监会批准方可退任；
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后2日内在指
定媒介上公告。新任基金管理人与原基金管理人进行资产管理的交接手续，并与
基金托管人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换，由新任的基
金管理人和新任的基金托管人在中国证监会批准后2个工作日内在指定媒介上公
告；
6、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；若法律法
规和监管机构对于会计师事务所的聘请权主体无相应规定，则由基金管理人聘请
会计师事务所对基金财产进行审计，事前须报国务院证券监督管理机构备案；
7、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应
按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表50%以上（含50%）基金份额
的基金持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的
基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以
上（含2/3）表决通过；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金
托管人；
4、核准：新任基金托管人须经中国证监会和银行监管机构核准方可出任，原
基金托管人须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会和银行监管机构核
准后2日内在指定媒介上公告。新任基金托管人与原基金托管人进行资产托管的交
接手续，并与基金管理人核对资产总值。如果基金托管人和基金管理人同时更换，
由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中国证监会和银行监管机构批准后2日
内在指定媒介上公告；
6、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
对基金财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案。若法律法规和监管
机构对于会计师事务所的聘请权主体无相应规定，则由基金管理人聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，事前须报国务院证券监督管理机构备案。
第九部分 基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托
管协议。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有
人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的
权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
第十部分 基金份额的登记
一、基金注册登记业务
本基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内
容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等业务和其衍生业务。
二、基金份额注册登记业务办理机构
本基金份额的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件
的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金份额注册登记业务的，应与代
理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、
基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有
人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金份额注册登记机构的权利
基金份额注册登记机构享有以下权利：
1、取得注册登记费；
2、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
3、法律法规规定的其他权利。
四、基金份额注册登记机构的义务
基金份额注册登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的注册登记
业务；
3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投
资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法
规规定的其他情形除外；
5、按本《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供
其他必要的服务；
第十一部分 基金的投资
一、投资目标
本基金以资产配置为导向，在股票、债券、短期金融工具等之间进行动态选择，
在控制风险的前提下追求基金财产的长期稳健增值。
二、投资范围
本基金投资于股票、存托凭证、债券和短期金融工具，以及中国证监会允许投
资的其它金融工具。
通常，本基金股票投资比例范围是基金资产的30％—85％；债券和短期金融
工具的投资比例范围是基金资产的15％—70％，短期金融工具是指现金以及期限
在一年以内（含一年）的债券、债券回购、中央银行票据、银行定期存款等金融工
具。
三、投资理念
本基金坚持“价值投资”的投资理念，认为“价值投资”就是以对投资对象的
价值分析为前提，在价值分析的基础上进行投资决策。“价值投资”包括三个要素：
基本面分析、管理分析和安全边际。
四、投资策略
在资产配置层次上，本基金以资产配置为导向，力图通过对股票、债券和短期
金融工具进行灵活资产配置，在控制风险基础上，获取收益；在行业配置层次上，
根据各个行业的景气程度，进行行业资产配置；在股票选择上，本基金将挖掘行业
龙头，投资于有投资价值的行业龙头企业；本基金债券投资坚持以久期管理和凸性
分析为核心，以稳健的主动投资为主导，选取价值被低估的券种，以获得更高的收
益。
1、资产配置
本基金通过“自上而下”的方法实现以资产配置为导向的投资策略。
本基金通过结构化分析进行资产配置，以定性和定量指标相结合，针对不同的
资产类别，分别通过经济增长预期、相关政策预期、通货膨胀、估值水平、行业状
况、资金流动、市场情绪、市场结构特征以及其它方面等多个维度的分析，对股票
市场及债券市场的未来收益进行预期，并利用天弘市场风险监测系统，结合风险约
束因素以及投资限制的要求，最终形成资产配置方案。
2、行业配置
本基金在经济周期分析的基础上进行行业景气研究，根据各个行业的景气程度，
进行行业资产配置。本基金采用行业评价框架，从行业的基本特征、行业的财务特
征、市场对于行业的估值水平以及行业特殊的趋势/事件等多个方面进行定性和定
量分析，对行业上市公司的未来趋势作出判断，针对特定行业设定明显高于市场配
置比例，或显著低于甚至禁止投资的配置安排。
3、精选个股
本基金认为，行业龙头企业是具有鲜明核心竞争力和价值创造能力的行业代表
性企业，通常处于行业排名前20％。
行业龙头企业是具有行业代表性的企业，代表了行业的发展趋势。行业龙头企
业具有核心竞争能力，能够更有效地提供产品或服务，并且具有能够获得自身发展
的能力或者综合素质。行业龙头企业能够以更低的价格或者消费者更满意的质量持
续地提供产品或服务，具有持续的良好业绩或具有明显的增长记录或成长前景，从
而能够成为长久生存和不断壮大的强势企业。
（1）股票选择原则
本基金秉承价值投资的理念，奉行基本面、管理、安全边际三位一体的选股原
则，挖掘各个行业的龙头企业，努力使本基金的投资者最大限度地分享到中国经济
成长的成果。
本基金投资于行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的80%以上（含80%）；
本基金投资于非行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的20%以下（不含20%），
但需基于基本面研究，有充分理由认为该投资符合本基金的投资理念。
（2）股票选择程序与方法
本基金采用“自下而上”的方法选择股票。本基金从公司基本面与市场两个主
要方向把握价值投资，建立股票筛选框架，重点针对行业龙头企业进行股票筛选。
结合行业背景、竞争格局，以及公司的财务指标、经营战略、管理与公司治理等各
个方面的因素，全面、系统地选择市场价格低于内在价值的好公司。
a．初选
设立投资限制板，剔除ST类上市公司、存在重大嫌疑并被证券监管部门调查
的公司、过去1年股价发生异常波动的公司，形成股票投资基本库。
b.优选
本基金在“股票投资基本库”的基础上通过综合分析研究，确定进入基金备选
库的具体股票。
本基金从核心竞争力、价值创造能力和财务安全性等方面综合构建行业龙头筛
选模型，对股票投资基本库进行筛选，选取行业排名前 20％的公司作为行业龙头
企业进入基金备选库；此外，行业研究员可以根据行业的特殊性（如寡头垄断），
提出另外的候选行业龙头企业，经过公司决策程序批准的候选行业龙头企业也进入
基金备选库。
除此之外，本基金可以选择投资符合本基金投资理念的非龙头企业，其投资比
例不超过基金股票资产的20%。
c.精选
本基金依据行业龙头的筛选模型筛选出行业龙头企业，通过实地考察公司的经
营管理状况并进行证券估值，对行业龙头企业进一步进行精选。
初选和优选主要是在公开的数据和信息基础上进行的，精选主要是通过对企业
的实际考察来判断企业的基本面状况。实地考察是获得企业真实信息的重要手段，
尤其是上市公司的管理状况通过公开的数据很难有确切的披露，而面对面的访谈和
观察将帮助我们获得有关公司基本面和管理状况的第一手资料。
本基金在精选证券的基础上，进一步关注拟投资证券的安全边际。安全边际是
指企业的市场价格与其估值之间的差值。根据行业特点和企业的成长阶段等因素，
针对不同的公司选择具体适用的估值方法。本基金将投资于具有足够安全边际的上
市公司，通常设定的安全边际为10％。经投资决策委员会批准，本基金可以根据
市场状况对安全边际进行调整。
4、债券的投资管理
本基金的债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心，以稳健的主动投资为主
导，通过对宏观利率变动趋势的判断，调整债券组合的期限结构，并针对个券进行
定价分析，选取被低估的券种，以获得更高的收益。
5、存托凭证投资策略
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析
相结合的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。
五、投资风格
本基金将投资风格定位为主动式投资基金。在秉承价值投资、主动投资基本理
念基础上，选择具有成长潜力的行业龙头上市公司作为投资重点，灵活主动地在股
票、债券和短期金融工具等之间配置资产，系统有效控制风险，最大程度实现基金
财产的长期稳定增长。
六、投资决策与交易机制
1、投资决策机制
天弘基金管理公司的基金投资实行以投资决策委员会为决策主体的基本决策机
制。投资决策委员会是投资管理的最高决策机构，投资决策委员会的投资决策由投
资管理部执行。为提高决策效率，投资决策委员会可以授予投资管理部经理和基金
经理行使一定范围内的决策权。
2、交易管理机制
中央交易室负责执行基金经理的交易指令，基金的所有交易指令必须交由独立
于各基金经理的中央交易室完成。首席交易员在对指令进行审慎检查、并确认其合
规性之后，将指令分配给交易员执行。
七、投资程序
1、投资管理部研究小组通过内部研究并借助外部研究报告形成有关公司、行
业、宏观经济、市场等各方面的研究报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
2、投资决策委员会定期召开会议，依据产品要求和研究结果决定基金资产的
配置战略、基金投资策略、投资限制，确定安全边际，讨论通过基金投资的总体方
案。
3、在投资决策委员会确定的资产配置的总体框架内，结合投资研究联席会议
的指导意见，基金经理形成基金投资组合草案。草案内容包括行业/风格配置、股
票/债券选择，以及买卖时机选择，报投资决策委员会讨论最终形成投资组合方案。
4、基金经理根据投资方案的要求和授权，以及市场的运行特点，作出投资操
作的相关决定，通过电子系统向中央交易室发出交易委托。
5、交易员根据投资限制和市场情况，按交易委托确定的种类、价格、数量、
时间，执行交易指令，实施投资操作；对交易情况及时反馈,对投资指令进行监督。
6、基金经理对投资管理策略进行月度评估，出具简洁的评估报告；金融工程
小组就投资管理进行持续评估，并按月提出评估报告。
7、投资决策委员会针对原有投资分析和决策与市场情况偏离较大的情况，安
排重新评估原有的投资分析和投资决策，并提出新的应对策略；或者根据情况的紧
急程度，启动应急计划，作出相应处理。
8、风险管理委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察稽
核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制。
9、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资程序做出调整。
八、投资限制
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
2、基金管理人管理的全部基金（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资
的基金品种除外）持有一家公司发行的证券，比例不得超过该证券的10%。
3、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的
定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通
股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
4、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总资
产，单只基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
5、现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产的5％，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
6、投资于龙头企业的股票比例不低于基金股票资产的80％；
7、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资不符合“八、投资限制”的规定（第5、8、9项除外）和上述投资范
围等基金合同投资比例的约定，基金管理人应当在十个交易日内进行调整，在合理
期限内达到上述标准。
8、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
9、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持
一致；
10、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上
市交易的股票合并计算，法律法规或监管机构另有规定从其规定；
11、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金合同将从其规定；
基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接进行变更，在变更前2个工作日内
在指定媒介上发布公告，此项合同修改无须召开基金份额持有人大会。
九、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事可能使基金承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门对上述禁止行为另有规定或豁免的，本基金合同将从其规
定或豁免；基金管理人可依据、法律法规或监管部门规定直接进行变更，此项合同
修改无须召开基金份额持有人大会。
十、建仓期
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
《基金合同》的有关约定。
十一、业绩比较基准
上证180指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%
如果今后出现更适合于本基金的指数，本基金可以在征得基金托管人同意后，
向中国证监会备案，变更业绩比较基准并及时公告，无须召开基金份额持有人大会。
十二、风险收益特征
本基金为主动管理的混合型基金，其长期平均风险程度低于股票型基金，高于
货币市场型基金。本基金力争在严格控制风险的前提下，谋求实现基金财产的长期
稳定增长。
十三、基金管理人代表基金行使基金所投资证券产生权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的直接经营管理；
2、谋求基金资产的保值与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资
人的利益；
十四、基金的融资
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。
第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应
收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
1、银行存款及其应计利息；
2、清算备付金及其应收利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金；
4、应收证券交易清算款；
5、应收申购款；
6、股票投资及其估值调整；
7、债券投资及其估值调整和应计利息；
8、其他投资及其估值调整；
9、其他资产等。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结
算业务，并以基金托管人和“天弘精选混合型证券投资基金”联名的方式开立基
金证券账户、以“天弘精选混合型证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账
户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基
金销售代理人和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售代理
人以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求
冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产
不得被处分。
第十三部分 基金资产估值
一、估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购
与赎回价格的基础。
二、估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日。
三、估值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、已上市流通的有价证券的值
上市流通的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估
值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；
在证券交易所市场流通的债券，按如下估值方式处理：
（1）实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近
交易日的收盘价估值。
（2）未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去
债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
首次公开发行的股票，按成本估值；
银行间债券及未上市债券按由基金管理人和基金托管人综合考虑成本价、收
益率曲线等因素确定的反映公允价值的价格估值。
3、配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按估值日收盘价高于配股价
的差额估值；收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
4、公开挂牌的存托凭证以其估值日所在证券交易所的收盘价估值。估值日无
交易的，以最近交易日的收盘价估值。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以在履行适当程序
后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
7、如有新增事项，按国家最新规定估值。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审
查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相
关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基
金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、债券、股息红利、债券利息和银行存款本息
等资产。
五、估值程序
基金日常估值由基金管理人和基金托管人同时进行。基金资产净值由基金管
理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人，
基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核；基
金托管人复核无误后加盖业务公章返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复
核与基金会计账目的核对同时进行。
六、基金份额净值的确认和估值错误的处理
各类基金份额净值的计算均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。
当基金估值出现影响基金份额净值的错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取
合理的措施防止损失进一步扩大；估值错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，
基金管理人应当在两日内公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对
不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。本合同的当事人应将按照以下约定处
理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理
原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同
行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，
因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取
得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及
时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已
经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应
当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保
差错已得到更正。
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错
责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的
损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不
当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，
则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其
实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人
和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人
负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行
政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对
受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有
权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定
差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（5）任一类基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采
取合理的措施防止损失进一步扩大。计价错误达到该类基金份额净值百分之零点
五时，基金管理人应当在两日内公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
七、暂停估值的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财
产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停基金估值；
4、中国证监会认定的其他情形。
八、特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第5项进行估值时，所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理；
2、由于证券交易所或相关登记结算机构发送的数据错误，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。
第十四部分 基金费用与税收
一、基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提，
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作
日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4－8项费用由基金托管人根据有关法规及
相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有
关规定执行。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费
率、销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、
基金托管费率、销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人必须最迟于新的费率实施日前2日内在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十五部分 基金的收益与分配
一、基金收益的构成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行
存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
二、基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的
余额。
三、基金收益分配原则
1、基金收益分配比例按有关规定制定；
2、本基金每年收益分配次数最多为四次，年度收益分配比例不低于基金年度
已实现收益的60%；
3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金
红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再
投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
4、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
5、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
6、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但基
金合同当年生效不满3个月则不进行收益分配；
7、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；
8、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服
务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一
基金份额享有同等分配权；
9、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对
象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并须经基金托管人复核，如收益分
配方案符合基金合同和法律法规的相关规定，基金托管人应予核实。基金收益分
配方案在2日内在指定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登
记人可将投资者的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份
额。红利再投资的计算方法，依照天弘基金管理有限公司开放式基金有关业务规
定执行。
第十六部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方，基金管理人也可委托合格的其它
机构担任基金会计；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会
计年度按如下原则：如果基金合同生效少于3个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表及其他规
定事项进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人
同意。
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基
金托管人（或基金管理人）同意。更换会计师事务所在2日内在指定媒介上公告。
第十七部分 基金的信息披露
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
一、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将
基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、基金合同提示性公告登载在指
定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金
合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销
售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在
网站上。
1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露
及基金份额持有人服务等内容。本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
2、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利
益的事项的法律文件。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，
基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概
要。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同生效公告基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报
刊和网站上登载基金合同生效公告。
（四）基金净值信息
本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日，在指定网站披露半年度和
年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的
其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内
持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流
动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并
登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务
所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事
项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人
变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个
月内变动超过百分之三十；
12、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更；
17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
18、本基金开始办理申购、赎回；
19、本基金发生巨额赎回并延期办理；
20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
24、调整本基金份额类别设置；
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额
持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并
将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日
公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方
式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，本基金管理人、本基金
托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应
当履行相关信息披露义务。
（十）中国证监会规定的其他信息。
二、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金
清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面
或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以根
据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披
露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。
三、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
四、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、除非法律法规和《基金合同》另有规定，对《基金合同》的变更应当召
开基金份额持有人大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。
2、依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更自中国证监会核准
或出具无异议意见之日起生效。
3、除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》
的变更须基金份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形，
包括但不限于以下情形：
①因法律、法规及监管机构颁布之规定的相应修改而导致本基金合同的部
分条款与之不符的，则基金合同自行适用法律、法规及监管机构颁布之规定而
导致的相应变更，②因基金管理人、基金托管人的基本情况发生变更，包括但
不限于住所、法定代表人、组织形式、注册资本等情况的变更，③不涉及本基
金合同当事人权利义务关系发生变化，对基金份额持有人权利或权益无实质性
不利影响的基金合同的变更等，经基金管理人和基金托管人同意可直接对《基
金合同》进行变更，但应进行公布，并报中国证监会备案。
二、《基金合同》的终止
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、中国证监会允许的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事
活动。
四、基金财产清算程序：
（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）对基金财产进行分配；
（5）制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告。
五、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
六、基金财产清算剩余资产的分配
基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后，按基金份额持
有人持有的基金份额比例进行分配。
七、基金财产清算的公告
发生导致本基金终止情形，并报证券监管机构备案后2个工作日内由基金
清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经
具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意
见书后报中国证监会备案后2个工作日内由基金财产清算小组公告，基金财产
清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在
指定报刊上。
八、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分 违约责任
一、由于《基金合同》当事人的过错，造成《基金合同》不能履行或者不
能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如属《基金合同》当事人双方
或多方当事人的过错，根据实际情况，双方或多方当事人应当按照法律法规和
《基金合同》的规定分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况，当事
人可以免责：
1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法
规或规章的作为或不作为而造成的损失等；
2、在没有故意或过失的情况下，基金管理人由于按照《基金合同》规定的
投资原则而投资或不投资而造成的损失等；
3、不可抗力。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下，
《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。未违约方当事人在职责范围
内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。
第二十部分 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该
会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并
对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。本《基金合同》受中国法律
管辖。
第二十一部分《基金合同》的效力
《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关
系的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人
或授权代表签字，并自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证
监会备案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、《基金合同》正本一式陆份，除上报有关监管机构一式贰份外，基金管
理人、基金托管人各持有贰份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售
代理人的办公场所和营业场所查阅；投资人也可按工本费购买《基金合同》复
制件或复印件，但内容应以本基金合同正本为准。
6、本《基金合同》如有未尽事宜，由本《基金合同》当事人各方按有关法
律法规协商解决。
第二十二部分 其他事项
除非有关法律法规、基金合同、招募说明书等法律文件另有规定或约定，
基金合同当事人应遵守本基金的基金管理人所制定的开放式基金业务规则。该
规则由基金管理人在符合法律法规的前提下制订，并由其解释与修改，其中涉
及到托管业务的部分需与基金托管人协商一致。
本基金相关业务的处理，凡未在基金合同、招募说明书、发售公告或者其
它另行公开发布的业务指南中明确规定的，依照本基金管理人所制定的开放式
基金业务规则办理或进行解释。
第二十三部分 基金合同摘要
一、基金合同当事人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费以及基
金管理费等其他法律法规规定的费用；
（4）销售基金份额；
（5）提议召开基金份额持有人大会，和按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进
行监督和处理。如认为基金销售代理人违反本《基金合同》、基金销售与服务代
理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要
措施保护基金投资人的利益；
（9）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（10）依据有关法律法规和《基金合同》，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（11）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式
基金业务规则；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构并确定有关费用、费率；
（16）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）办理基金备案手续；
（2）自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产；
（3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（4）办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制中期和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《信息披露管理办法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出，
并且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金
有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份
额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（23）基金管理人在设立募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》
不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期
存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（25）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规
允许或监管部门批准的约定收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金
投资者的利益；
（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分
公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
负责基金的债券及资金的清算；
（7）提议召开基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的资产托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保
证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管
理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施；
（11）按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相
关资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会；
（16）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20）基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份
额持有人的利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资人自依据《基金合同》取得本基金份额时，即成为本基金份额持
有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金投资
人购买或持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》条款和条件的承认
和接受，基金份额持有人作为本《基金合同》当事人并不以其在《基金合同》
上书面签章为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2.根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
（5）法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表
共同组成。
（一）召开事由
1.当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）提前终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）变更基金投资目标、范围或策略；
（8）变更基金份额持有人大会程序；
（9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
（10）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2.以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；
（2）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收
费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的
以外的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1.除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集；
2.基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召
集。
4.代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当
自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%
以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告
知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应
当自出具书面决定之日起60日内召开。
5.如在上述第4条情况下，基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或
合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权按照《基金法》第
七十二条第二款的规定自行召集。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大
会的，应当至少提前30日报中国证监会备案。
6.基金份额持有人要求召开基金份额持有人大会，初步以基金管理人收到
符合规定的提议当日的基金份额为依据核实身份和审核提议的有效性，最终以
权益登记日为依据进行身份确认和审核提议的有效性。
7.基金管理人负责最终认定征集提议召集代理权或征集委托书或提议召集
权信托的有效性。
8.法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在指定媒介上
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话。
2.采取通讯开会方式并进行表决的情况下，召集人应当于会议召开前至少
30日在指定报刊上公告通知，且会议通知应在公告前5个工作日报监管机构备
案，且除上述内容外还要在会议通知中说明具体通讯方式、委托的公证机关及
其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取的方式及截止时间等。
（四）基金份额持有人出席会议方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人、提
前终止基金等重大事项必须以现场开会方式召开。
1.现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
2.通讯开会。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理
人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面
表决意见；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书
符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人；
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意
见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
（五）议事内容与程序
1.议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金
合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额10%
（含10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后
向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日15天前提交召集人。
临时提案不得包括更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止基金、与非本
基金管理人管理的其它基金合并等重大事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的
修改应当在基金份额持有人大会召开日5天前公告。否则，会议的召开日期应
当顺延并保证至少有5天的间隔期。基金份额持有人大会的召集人发出以通讯
方式开会的通知后，该次基金份额持有人大会不得增加、减少或修改需由该次
基金份额持有人大会审议表决的提案。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进
行审核，符合条件的应当在大会召开日5天前公告。大会召集人应当按照以下
原则对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超
出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大
会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大
会上进行解释和说明。
（2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会
主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额
持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就
同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月（自该
次基金份额持有人大会闭幕之日起算）。
2.议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份
额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表
决截止日期后2个工作日内统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1.一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%
以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2.特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理
人或者基金托管人、提前终止《基金合同》等重大事项须以特别决议通过方为
有效。提前终止基金、更换基金管理人或者基金托管人等重大事项的特别决议
不得采用基金份额持有人“默示视为同意”的原则通过。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文
件的表决视为有效出席的投资人，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效
表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意
见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1.现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额
持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席
会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证。
2.通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会表决通过的事项，召集人应当自通过之日起5日内报
中国证监会核准或者备案。
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意
见之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决定。
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管
人均有约束力。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1.基金收益分配比例按有关规定制定；
2.本基金每年收益分配次数最多为四次，年度收益分配比例不低于基金年
度已实现收益的60%；
3.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现
金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
4.基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
5.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
6.在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但
基金合同当年生效不满3个月则不进行收益分配；
7.基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；
8.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的
每一基金份额享有同等分配权；
9.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）基金收益分配的执行方式
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配
对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并须经基金托管人复核，如收益
分配方案符合基金合同和法律法规的相关规定，基金托管人应予核实。基金收
益分配方案在2日内公告。
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。红利再
投资的计算方法，依照天弘基金管理有限公司开放式基金有关业务规定执行。
四、基金的费用
（一） 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.C类基金份额的销售服务费；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金的证券交易费用；
8.按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
（二）基金费用的提取、支付方式与比例
1.基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
2.基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方
法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3.销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计
提，销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2
个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
4.上述“（一）基金费用的种类”中第4－8项费用由基金托管人根据有关
法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
五、基金的投资
（一）投资范围
本基金投资于股票、存托凭证、债券和短期金融工具，以及中国证监会允
许投资的其它金融工具。
通常，本基金股票投资比例范围是基金资产的30％—85％；债券和短期金
融工具的投资比例范围是基金资产的15％—70％，短期金融工具是指现金以及
期限在一年以内（含一年）的债券、债券回购、中央银行票据、银行定期存款
等金融工具。
（二）投资限制
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
2、基金管理人管理的全部基金（完全按照有关指数的构成比例进行证券投
资的基金品种除外）持有一家公司发行的证券，比例不得超过该证券的10%。
3、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
4、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总
资产，单只基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
5、现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产的5％；
投资于龙头企业的股票比例不低于基金股票资产的80％，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金和应收申购款等；
6、投资于龙头企业的股票比例不低于基金股票资产的80％；
7、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资不符合“八、投资限制”的规定（第5、8、9项除外）和上述
投资范围等基金合同投资比例的约定，基金管理人应当在十个交易日内进行调
整，在合理期限内达到上述标准。
8、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值
的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
9、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算，法律法规或监管机构另有规定从其规定；
10、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金合同将从其
规定；基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接进行变更，在变更前2
个工作日内在指定报刊上发布公告，此项合同修改无须召开基金份额持有人大
会。
六、基金资产净值
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金份额净值
基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净
值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日，在指定网站披露半年度和
年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、终止和基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1.除非法律法规和《基金合同》另有规定，对《基金合同》的变更应当召
开基金份额持有人大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。
2.依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更自中国证监会核准
或出具无异议意见之日起生效。
3.除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》
的变更须基金份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形，
包括但不限于以下情形：
①因法律、法规及监管机构颁布之规定的相应修改而导致本基金合同的部
分条款与之不符的，则基金合同自行适用法律、法规及监管机构颁布之规定而
导致的相应变更，②因基金管理人、基金托管人的基本情况发生变更，包括但
不限于住所、法定代表人、组织形式、注册资本等情况的变更，③不涉及本基
金合同当事人权利义务关系发生变化，对基金份额持有人权利或权益无实质性
不利影响的基金合同的变更等，经基金管理人和基金托管人同意可直接对《基
金合同》进行变更，但应进行公布，并报中国证监会备案。
（二）《基金合同》的终止
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3.《基金合同》约定的其他情形；
4.中国证监会允许的其他情况。
基金终止，应当按法律法规和本基金合同的相关规定对基金进行清算。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。在基金清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照
基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
2.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事
活动。
4.基金财产清算程序：
（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）对基金财产进行分配；
（5）制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告。
5.清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
6.基金财产清算剩余资产的分配
基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后，按基金份额持
有人持有的基金份额比例进行分配。
7.基金财产清算的公告
发生导致本基金终止情形，并报证券监管机构备案后2个工作日内由基金
清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经
具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意
见书后报中国证监会备案后2个工作日内由基金财产清算小组公告，基金财产
清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在
指定报刊上。
8.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议解决
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该
会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并
对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售代
理人的办公场所和营业场所查阅；投资人也可按工本费购买《基金合同》复制
件或复印件，但内容应以本基金合同正本为准。