华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告

华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证
券投资基金基金份额发售公告
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告
重要提示
1、华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基
金”）的募集经中国证券监督管理委员会《关于准予华泰柏瑞益安三个月定期开
放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2022]935号）注册。
2、本基金是契约型、定期开放式证券投资基金。
基金简称：华泰柏瑞益安三个月定开债券
基金代码：015852
3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公
司”），基金托管人为浙商银行股份有限公司，登记机构为华泰柏瑞基金管理有
限公司。
4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资人。
5、本基金自2022年11月2日至2023年2月1日，通过本公司的直销，上
海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销
售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、浦领基
金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资
咨询有限公司、上海利得基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、珠海
盈米基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有
限公司、海银基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京广源达
信基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限
公司、中证金牛(北京)基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、通华
财富（上海）基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、玄元保险代理
有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、泰信财富基金销售有限公司、
北京新浪仓石基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、平安银行股份有
限公司（平安银行“行E通”平台）等销售机构的销售网点（以下统称“销售网
点”）公开发售。
6、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务
条款后，通过登录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务。
有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询（目前仅对个人投资者
开通网上交易）。
7、在基金募集期内，投资者认购本基金，基金管理人网上交易系统每个基
金账户首次最低认购金额为人民币10元，追加单笔最低认购金额为人民币10
元；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为50,000元人民币，已在直销柜
台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔
认购最低金额为10元人民币。
除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额
为人民币1元、追加单笔认购最低金额为人民币1元，各销售机构可根据情况设
定最低认购金额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公
布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。
在募集期内，投资者可多次认购，原则上对单一投资者在募集期间累计认购
份额不设上限，但单一投资人经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基
金确认总份额的50%，对于超过部分的认购份额，登记机构不予确认。
8、投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，
一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认
购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
9、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存
在任何法律上、合约上或其他障碍。
10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表确实
收到了认购申请。申请是否成功应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在
基金合同生效后到原销售网点或通过网上查询最终成交确认情况和认购的份额。
11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲
了解“华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金”的详细情况，请仔细
阅读2022年10月27日披露在基金管理人网站（www.huatai-pb.com）、中国证
监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《华泰柏瑞益安
三个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。
12、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
（www.huatai-pb.com）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基
金发售相关事宜。
13、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机
构咨询。
14、投资者如有任何问题，请拨打本公司的客户服务电话（400-888-0001[免
长途费用]或021-38784638）或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。
15、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，基金管理人可根据有关法律
法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站列
示。本公司可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。
16、风险提示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分
散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之二十时，投
资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，
投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系
统性风险、国债期货投资风险、信用衍生品投资风险、由于基金投资者连续大量
赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险、本基金的特有风险等等。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，属于证券投资基金中
的债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于股票型基金、混合
型基金。本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投
资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金
的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据
相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，
因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在
不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风
险之间的匹配检验。
本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风
险、流动性风险。本基金参与国债期货投资将严格遵守法律法规规定和基金合同
约定的投资比例，控制投资风险。
本基金可投资资产支持证券，资产支持证券的风险主要包括与基础资产相关
的风险以及与资产支持证券相关的风险。与基础资产相关的风险有信用风险、现
金流预测风险和原始权益人的风险等，以及与资产支持证券相关的风险有市场利
率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险等。
本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基
金在封闭期内不办理申购与赎回等业务，也不上市交易。因此，在封闭期内，基
金份额持有人将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束。
为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临
流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。具体风险详见本基金招募说明书“风
险揭示”章节的具体内容。
《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，则基金管理人应当终止《基金合同》，
无需召开基金份额持有人大会审议。因此，基金份额持有人将可能面临基金合同
自动终止的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见《招募说明书》“侧袋机制”章节。侧袋
机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，
了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定
募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见
本公告。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。
投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00
元，从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产
品，并且中长期持有。
一、本基金募集基本情况
1、基金名称
华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金
基金简称：华泰柏瑞益安三个月定开债券
基金代码：015852
2、基金类别
债券型证券投资基金
3、基金运作方式
契约型、定期开放式
本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方
式。
本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日），至
基金合同生效日后的第3个月度对日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺
延至下一工作日）的前一日止；后续每个封闭期为自开放期结束之日次日起（包
括该日），至该开放期结束之日次日的第3个月度对日（如该日为非工作日或无
该对应日的，则顺延至下一工作日）的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购
与赎回业务，也不上市交易。
每个封闭期结束之后第一个工作日起，本基金将进入开放期，期间可以办理
申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于一个工作日并且最长不超过二十个工
作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个
工作日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎
回业务的，开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起
的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申
购或赎回业务的办理期间并予以公告。
在不违背法律法规的相关规定且对基金份额持有人利益没有实质性不利影
响的前提下，在条件允许时，基金管理人可以调整基金申购赎回方式，或开通集
中申购及其他服务功能，并提前公告。
4、基金存续期限
不定期
5、基金份额面值
本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元，以初始面值发售。
6、基金投资目标
在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业
绩比较基准的投资收益。
7、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
8、销售机构与销售地点
（1）直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
（2）代销机构
在上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、浙江同花
顺基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、
浦领基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、深圳市新兰德证
券投资咨询有限公司、上海利得基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、
珠海盈米基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京格上富信基金销
售有限公司、海银基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京广
源达信基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、北京雪球基金销售
有限公司、中证金牛(北京)基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、
通华财富（上海）基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、玄元保险
代理有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、泰信财富基金销售有限公
司、北京新浪仓石基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、平安银行股
份有限公司（平安银行“行E通”平台）等销售机构的销售网点（以下统称“销
售网点”）公开发售。
（3）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并在基金管理人网站列示。
9、募集时间安排与基金合同生效
（1）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。
（2）本基金自2022年11月2日至2023年2月1日公开发售（各代销机构
具体营业时间可能有所不同）。本公司根据认购的情况可适当延长发售时间，但
最长不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。
（3）基金募集期满，本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的，基
金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。
募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金
份额，归投资者所有。募集资金利息的数额以基金登记机构的记录为准。
基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它用。
（4）若三个月的募集期满，本基金合同未达到法定生效条件，则本基金合
同不能生效，本公司将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期
存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。
二、认购方式与相关规定
1、认购方式
本基金采取金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。
2、认购费率
本基金采取金额认购方式，在投资者认购时收取认购费。
投资者在认购基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。
认购金额（M，含认购费，元） 认购费率
M＜100 万元 0.60%
100 万元≤M＜200 万元 0.40%
200 万元≤M＜500 万元 0.20%
M≥500 万元 每笔 1000 元
投资者重复认购本基金基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分别计
费。认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、登记费、销售费及市场推广
等支出，不计入基金财产。
认购份额的计算方法如下：
认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购时缴纳认购费。投资者
的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的
利息折成基金份额，归投资者所有。
当认购费用适用比例费率时，投资者的总认购份额的计算方式如下：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值
当认购费用适用固定金额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值
净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后
两位；认购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产
生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资者投资10,000元认购本基金基金份额，如果募集期内认购资金
获得的利息为10元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝10,000/（1＋0.60%）＝9,940.36元
认购费用＝10,000－9,940.36＝59.64元
认购份额＝（9,940.36＋10）/1.00＝9,950.36份
即投资者投资10,000元认购本基金基金份额，加上认购资金在募集期内获
得的利息，可得到9,950.36份基金份额。
3、按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金
认购费中列支。
4、在基金募集期内，投资者认购本基金，基金管理人网上交易系统每个基
金账户首次最低认购金额为人民币10元，追加单笔最低认购金额为人民币10
元；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为50,000元人民币，已在直销柜
台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔
认购最低金额为10元人民币。
除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额
为人民币1元、追加单笔认购最低金额为人民币1元，各销售机构可根据情况设
定最低认购金额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公
布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。
5、在募集期内，投资者可多次认购，原则上对单一投资者在募集期间累计
认购份额不设上限，但单一投资人经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过
本基金确认总份额的50%，对于超过部分的认购份额，登记机构不予确认。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可以通过本公司网上直销、直销柜台或到各代销网点办理本基金
的认购。
1、本公司网上直销
（1）网上直销接受单笔认购金额在10元（含10元）以上的个人投资者认
购。
（2）网上直销网址：www.huatai-pb.com。
（3）业务办理时间：2022年11月2日9:00至2023年2月1日16：00，
期间7*24小时全天候受理（含周六、周日）。
（4）认购手续：
1）未开立本公司开放式基金账户的个人投资者，可持工、农、中、建、招、
民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“网上开户”页面提示完成网上开
户。当日开户，当日即可认购（上述业务办理时间内）。
2）已开立本公司开放式基金账户、但未开通过华泰柏瑞网上直销的个人投
资者，可持工、农、中、建、招、民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照
“网上开户”页面提示开通网上直销。当日开通，当日即可认购（上述业务办理
时间内）。
3）已开通本公司网上直销的个人投资者可于上述业务办理时间，直接在
www.huatai-pb.com“网上交易”内认购本基金。
（5）网上直销咨询电话：400-888-0001（免长途费）。
2、本公司直销柜台
（1）业务办理时间：基金发售日的9：30 - 16：00（周六、周日不营业）。
（2）提供下列资料办理基金的开户和认购手续：
1）本人现时有效身份证件原件及复印件；
2）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；
3）指定银行账户证明；
4）按本公司要求提供以上及其他相关材料。
注：上述3）项中“指定银行账户”是指：办理开户的投资者需指定一个银
行账户作为赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户
证明可以是银行存折、借记卡等。
（3）在认购期内，将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。
1）中国银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：442959213750
开户银行名称：中行上海市中银大厦支行
2）建设银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：31001520313050005668
开户银行名称：建行上海浦东分行
3）工商银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：1001164829013352678
开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行
4）招商银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：216089281810001
开户银行名称：招商银行上海市分行营业部
5）兴业银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：216200100101340769
开户银行名称：兴业银行上海市分行
6）交通银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：320006669018010261412
开户银行名称：交通银行江苏省分行营业部
（4）注意事项：
若个人投资者的认购资金在认购申请当日17：00之前未到本公司指定的直
销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资
金到账日为准。
3、代销本基金的银行、证券公司及第三方销售机构业务受理细则请参照各
代销机构公告等。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可在本公司直销柜台或各代销网点办理基金的开户和认购。
1、本公司直销柜台
（1）业务办理时间：基金发售日的9：30-16：00（周六、周日不营业）。
（2）开户及认购程序如下：
1）认购期间，投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公
司指定的以下任一直销资金专户：
a）中国银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：442959213750
开户银行名称：中行上海市中银大厦支行
b）建设银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：31001520313050005668
开户银行名称：建行上海浦东分行
c）工商银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：1001164829013352678
开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行
d）招商银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：216089281810001
开户银行名称：招商银行上海市分行营业部
e）兴业银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：216200100101340769
开户银行名称：兴业银行上海市分行
f）交通银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：320006669018010261412
开户银行名称：交通银行江苏省分行营业部
通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行
账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。
此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
2）提供下列资料办理基金的开户和认购
a）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会
团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位
公章的复印件；
b）基金业务授权委托书原件；
c）业务经办人有效身份证件原件及复印件；
d）印鉴卡一式三份；
e）机构指定银行出具的银行账户证明；
f）《投资者基本信息表》；
g）填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预
留印鉴章）；
h）按本公司要求提供以上及其他相关材料。
（3）注意事项：
若机构投资者的认购资金在认购申请当日17：00之前未到本公司指定的直
销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资
金到账日为准。
2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。
五、清算与交割
1、本基金验资日前，全部认购资金将被冻结在本基金清算账户中，有效认
购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额，归投资者所有，认购资金利
息以登记机构的确认结果为准。
2、本基金基金份额权益登记由基金登记机构在基金合同生效后完成。
3、投资者的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内
向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。
六、基金资产的验资与基金合同生效
1、募集截止后，基金管理人根据登记与过户机构确认的数据，将有效认购
资金（不含认购费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用验
资账户，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报
告，登记机构出具认购户数证明。
2、若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备
案手续后公告本基金合同生效。
3、若本基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募
集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
七、本基金募集的当事人或中介机构
1、基金管理人
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1
号17层
法定代表人：贾波
电话：400-888-0001，（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：汪莹白
2、基金托管人
名称：浙商银行股份有限公司
住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号
办公地址：杭州市延安路368号
法定代表人：张荣森（代为履行法定代表人职责）
成立时间：1993年4月16日
基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1519号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币21,268,696,778元
存续期限：持续经营
3、销售机构
（1）直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广
场1号17层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广
场1号17层
法定代表人：贾波
电话：（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：汪莹白
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
（2）代销机构
1）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼
法定代表人：其实
联系人：王超
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
2）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
3）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人： 吴强
联系人：董一锋
电话：0571—88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
公司网站： http://www.fund123.cn
5）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：章知方
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
6）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦10层
法定代表人： 张昱
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-012-5899
公司网址：www.prolinkfund.com
7）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元
办公地址： 北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元
法定代表人： 才殿阳
联系人: 魏晨
电话：01058664558
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
8）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园
2栋3401
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层
法定代表人：张斌
联系人: 孙博文
电话：010-83363101
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：4001661188-2
9）上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号
208-36室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
法定代表人：李兴春
联系人: 张仕钰
联系电话：021-60195205
公司网址： www.leadfund.com.cn
客服电话：400-032-5885
10）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F
法定代表人：汪静波
联系人：谭静怡
电话：021-80358749
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
11）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
12）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
13）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：肖伟
联系人：王梦
联系电话：010-8559-4745
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618
14）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼
法定代表人：惠晓川
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
公司网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
15）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F
法定代表人：陈继武
联系人：宗利军
公司网址： www.vstonewealth.com
客服电话：400-643-3389
16）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：杨家明
联系电话: 010-82055860
公司网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-623-6060
17）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
3单元11层1108
法定代表人：赖任军
联系人：陈丽霞
电话：0755-84355914
公司网址：www.jfzinv.com
客服电话：400-9302-888
18）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表人：李楠
联系人：田文晔
公司网址：https://danjuanfunds.com
客服电话：400-159-9288
19）中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人: 沈晨
联系电话: 010-59336544
公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
20）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团
总部A座17层
法定代表人：邹保威
联系人: 文雯
公司网址： kenterui.jd.com
客服电话：400-098-8511
21) 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9
楼
法定代表人：沈丹义
联系人: 宋芳馨
客服电话：400-101-9301
公司网址：www.tonghuafund.com
22）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人：盛超
联系人: 陈冬雷
客服电话：95055-4
公司网址：https://www.baiyingfund.com
23）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn
24）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
法定代表人：齐凌峰
联系人：陈臣
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.tl50.com
25）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206
法定代表人：彭浩
联系人：孔安琪
客服电话：400-004-8821
公司网址：www.taixincf.com
26）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼
法定代表人：穆飞虎
联系人：河雪燕
电话：010-58982465
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
27）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：贾冠华
电话：18840966113
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
28）平安银行股份有限公司（平安银行“行E通”平台）
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：娄海辉
电话：0755-22166054
客服电话：95511
公司网址：http://bank.pingan.com
（3）基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售
本基金，并及时在基金管理人网站公示。
4、登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1
号楼17层
法定代表人：贾波
电话：400-888-0001，（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：赵景云
5、律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、吴卫英
6、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦
507 单元01 室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：张炯、朱宏宇
联系人： 朱寅婷
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800