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基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2023年 4月 21日
嘉实优势成长混合 2023年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023年 04月 19日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023年 01月 01日起至 2023年 03月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 嘉实优势成长混合
基金主代码 003292
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 12月 1日
报告期末基金份额总额 1,352,961,292.12份
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,通过优化大类资产配
置和选择高安全边际的证券,力争实现基金资产的长期
稳健增值。
投资策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角
度进行综合分析,在控制风险的前提下,合理确定本基
金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,并
根据宏观经济形势和市场时机的变化适时进行动态调
整。
本基金采取自下而上的个股精选策略,以深入的基
本面研究为基础,精选具有一定核心优势的且成长性良
好、价值被低估的上市公司股票。自下而上的投资策略
相信,无论经济环境或行业环境如何变化,总是有一些
个股能超越市场表现,获得高于市场平均水平的回报。
因而,自下而上的研究方法,就是非常密切地关注公司
的管理、历史、商业模式、成长前景及其他特征。在行
业配置方面,本基金管理人将根据宏观经济形式对行业
配置进行动态调整。
本基金主要投资策略包括:资产配置策略、股票投
资策略、债券投资策略、中小企业私募债券投资策略、
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衍生品投资策略、资产支持证券投资策略、风险管理策
略。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×
20%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型
基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于较高风险、
较高收益的品种。
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 嘉实优势成长混合 A 嘉实优势成长混合 C
下属分级基金的交易代码 003292 016135
报告期末下属分级基金的份额总额 1,315,967,335.50份 36,993,956.62份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期(2023年 1月 1日-2023年 3
月 31日)
报告期(2023年 3月 2日-2023年 3
月 31日)
嘉实优势成长混合 A 嘉实优势成长混合 C
1.本期已实现收益 6,040,346.43 116,543.84
2.本期利润 61,866,690.11 912,934.11
3.加权平均基金份额
本期利润
0.0582 0.0962
4.期末基金资产净值 1,750,669,950.97 49,240,693.63
5.期末基金份额净值 1.330 1.331
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
(3)自 2023年 03月 02日起,本基金增设 C份额类别,份额首次确认日期为 2023年 03月 03
日,增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实优势成长混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
①-③ ②-④
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④
过去三个月 7.09% 0.87% 3.86% 0.68% 3.23% 0.19%
过去六个月 15.55% 1.06% 5.46% 0.87% 10.09% 0.19%
过去一年 21.35% 1.26% -2.35% 0.91% 23.70% 0.35%
过去三年 71.83% 1.36% 10.78% 0.96% 61.05% 0.40%
过去五年 28.75% 1.36% 10.01% 1.03% 18.74% 0.33%
自基金合同
生效起至今
33.00% 1.30% 18.98% 0.95% 14.02% 0.35%
嘉实优势成长混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
自基金合同
生效起至今
0.53% 0.97% -1.17% 0.60% 1.70% 0.37%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:(1)按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期,建仓期
结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
(2)自 2023 年 03 月 02 日起,本基金增设 C 类份额类别,份额首次确认日为 2023 年 03 月 03
日,增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
孟夏
本基金、
嘉实领先
成长混合
基金经理
2020年 7月 22
日
- 8年
2014年 7月加入嘉实基金管理有限公司
研究部,从事行业研究工作,现任研究组
长。硕士研究生,具有基金从业资格。中
国国籍。
注:(1)首任基金经理的 “任职日期”为基金合同生效日,此后的非首任基金经理的 “任职
日期”指根据公司决定确定的聘任日期;“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。
(2)证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉
实优势成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、
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勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利
益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过 IT系统和人工监控等方式进
行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的,合计 3次,均为不同基金经理管理的组合间因投资策略
不同而发生的反向交易,未发现不公平交易和利益输送行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度国内经济有所复苏,以酒旅餐饮为代表的出行和商务需求尤为旺盛,而地产
链、可选消费等仍在修复通道中。经济运行回归常态后,需要一段时间“活动筋骨”来激发内生
动力,因此政策会保持一段时间的定力,“让子弹飞一会”。我们相信勤劳的中国人民追求美好
生活的愿望和能力,只要有阳光、总会有灿烂。海外经济继续下行,美国通胀见顶、就业仍较强;
随着欧美银行体系风险暴露,美联储加息也进入尾声,后续需要关注金融体系和超预期衰退风险。
一季度 A股市场先轮动普涨、后极致分化,顺周期复苏、“中特估”、泛科技轮番表现。
尤其是 chatGPT全球火爆之后,以 AI人工智能为核心的科技行业已然成为主线,一些标签个股的
股价表现已有 2015年“互联网+”之势,我们长期看好并持续超配的软件计算机行业优秀企业也
有所表现。去年四季度市场轮涨时呼声最低的科技,恰恰是一季度表现最耀眼的领域,再度佐证
我们对 A股“各领风骚数百天”的认知。
我们认同此次 AI是不亚于互联网级别的技术要素革命,将为全社会各行各业甚至每个人
都带来生产生活效率的提升,或许我们已经站在新一轮科技浪潮带来的全球繁荣的开端。作为成
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长投资者,我们会积极学习和拥抱如此大级别的变化,非常庆幸有生之年能够看到 AGI通用人工
智能的雏形。我们也会努力在火热的行情面前保留一份清醒,大胆假设、小心求证,仔细甄别真
正能够兑现长期业绩的投资机会。
一季度本基金持仓变化不大,软件计算机行业内部进行少量调仓、适度增持高质量顺周
期和电动车产业链。目前核心持仓方向仍为:软件计算机、2B平台服务业、全球品牌科技消费品、
新材料平台、高端医疗器械,以及多个细分成长线索。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末嘉实优势成长混合 A基金份额净值为 1.330元,本报告期基金份额净值增长
率为 7.09%;业绩比较基准收益率为 3.86%。截至本报告期末嘉实优势成长混合 C基金份额净值为
1.331元,本报告期基金份额净值增长率为 0.53%;业绩比较基准收益率为-1.17%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,681,269,459.02 92.75
其中:股票 1,681,269,459.02 92.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 7,256,071.67 0.40
其中:债券 7,256,071.67 0.40
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 121,507,491.15 6.70
8 其他资产 2,593,648.38 0.14
9 合计 1,812,626,670.22 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,105.66 0.00
B 采矿业 18,633,283.74 1.04
C 制造业 770,284,601.15 42.80
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 26,587,877.80 1.48
E 建筑业 77,329.12 0.00
F 批发和零售业 444,832.76 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 113,420,773.00 6.30
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 568,959,251.34 31.61
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 76,925,940.00 4.27
M 科学研究和技术服务业 88,322,341.74 4.91
N 水利、环境和公共设施管理业 103,469.59 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 17,495,374.00 0.97
Q 卫生和社会工作 12,279.12 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,681,269,459.02 93.41
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002410 广联达 1,618,340 120,242,662.00 6.68
2 002352 顺丰控股 1,813,800 100,448,244.00 5.58
3 603927 中科软 2,470,578 89,187,865.80 4.96
4 002444 巨星科技 4,674,249 88,436,791.08 4.91
5 300795 米奥会展 1,328,600 76,925,940.00 4.27
6 603613 国联股份 884,625 73,379,643.75 4.08
7 603486 科沃斯 871,035 71,947,491.00 4.00
8 300012 华测检测 3,447,169 70,666,964.50 3.93
9 300496 中科创达 651,084 70,544,951.40 3.92
10 002415 海康威视 1,602,945 68,381,633.70 3.80
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 7,256,071.67 0.40
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,256,071.67 0.40
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 019694 23国债 01 38,000 3,810,203.78 0.21
2 019679 22国债 14 28,000 2,834,976.99 0.16
3 019638 20国债 09 6,000 610,890.90 0.03
注:报告期末,本基金仅持有上述 3支债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
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无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 423,508.01
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 2,170,140.37
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 2,593,648.38
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价值
(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 300496 中科创达 2,103,831.95 0.12
非公开发行
锁定
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 嘉实优势成长混合 A 嘉实优势成长混合 C
报告期期初基金份额总额 678,248,278.87 -
报告期期间基金总申购份额 667,757,909.98 37,040,169.91
减:报告期期间基金总赎回份额 30,038,853.35 46,213.29
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 1,315,967,335.50 36,993,956.62
注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
项目 嘉实优势成长混合 A 嘉实优势成长混合 C
报告期期初管理人持有的本基金份额 6,934,812.76 -
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基金份额 6,934,812.76 -
报告期期末持有的本基金份额占基金总
份额比例(%)
0.53 -
注:本基金的基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及相关法律文件有关规定支付。
申购/买入含红利再投、转换入份额,赎回/卖出含转换出份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
(1)中国证监会准予嘉实优势成长混合型证券投资基金注册的批复文件;
(2)《嘉实优势成长混合型证券投资基金基金合同》;
(3)《嘉实优势成长混合型证券投资基金托管协议》;
(4)《嘉实优势成长混合型证券投资基金招募说明书》;
(5)基金管理人业务资格批件、营业执照;
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(6)报告期内嘉实优势成长混合型证券投资基金公告的各项原稿。
8.2 存放地点
北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司
8.3 查阅方式
(1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可
按工本费购买复印件。
(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话 400-600-8800,
或发 E-mail:service@jsfund.cn。
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