-0.3023% 基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：2023年 1月 19日
华宝专精特新混合发起式 2022年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 01月 17日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 10月 01日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝专精特新混合发起式
基金主代码 016380
基金运作方式 契约型开放式、发起式
基金合同生效日 2022年 9月 27日
报告期末基金份额总额 11,789,507.34份
投资目标 本基金将重点投资于专精特新上市公司，在控制风险的
前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金将重点投资于专精特新上市公司，采取“自上而
下”和“自下而上”的投资策略，深入分析入选上市公
司的基本面和发展前景。结合定性分析和定量分析，构
建投资组合。
业绩比较基准 中证 1000指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%+中
证综合债指数收益率×20%
风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期
风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、
货币市场基金。本基金可通过港股通机制投资港股通标
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的股票，还可能面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
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基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华宝专精特新混合发起式 A 华宝专精特新混合发起式 C
下属分级基金的交易代码 016380 016381
报告期末下属分级基金的份额总额 10,536,293.81份 1,253,213.53份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2022年 10月 1日-2022年 12月 31日）
华宝专精特新混合发起式 A 华宝专精特新混合发起式 C
1.本期已实现收益 -193,137.12 -39,842.95
2.本期利润 -991,009.38 -117,945.68
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0878 -0.0500
4.期末基金资产净值 9,419,239.47 1,119,368.35
5.期末基金份额净值 0.8940 0.8932
注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润等于本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华宝专精特新混合发起式 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -9.55% 1.59% 3.27% 0.95% -12.82% 0.64%
过去六个月 - - - - - -
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过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-10.60% 1.55% 1.16% 1.00% -11.76% 0.55%
华宝专精特新混合发起式 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -9.63% 1.59% 3.27% 0.95% -12.90% 0.64%
过去六个月 - - - - - -
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-10.68% 1.55% 1.16% 1.00% -11.84% 0.55%
注：（1）基金业绩基准：中证 1000指数收益率×70% + 恒生指数收益率×10% + 中证综合债
指数收益率×20%；
（2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如
非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：1、本基金基金合同生效于 2022年 09月 27日,截止报告日本基金基金合同生效未满一年。
2、按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定，截至本报告期末，本基金尚处于建仓期。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
钟奇
本基金基
金经理、
2022-09-27 - 12年
博士。曾在光大证券、海通证券和民生证
券从事证券研究工作。2021年 6月加入
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创新研究
发展中心
总经理、
研究总监
华宝基金管理有限公司，担任研究总监、
创新研究发展中心总经理。2021年 12月
起任华宝万物互联灵活配置混合型证券
投资基金、华宝核心优势灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，2022年 9月起
任华宝专精特新混合型发起式证券投资
基金基金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、《华宝专精特新混合型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法
规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制
投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。
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4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度风格变化较大，10月份是以信创为主的自主可控系列上涨包括计算机、半导体设备和
零部件、中药等，11月-12月是以地产、地产链以及以后复苏链为主。
具体到本基金的运行上，本基金始终持有景气度高的成长赛道，持仓主要以机械、新能源、
电子等板块为主。未来我们也会基于目前的研究方向，重点挖掘符合产业趋势、具备突出竞争力
的公司，同时我们也会思考适度的控制回撤。感谢持有人一直以来对我们的支持，在后续投资中，
我们将继续总结经验，勤勉尽责，努力实现万物互联基金的良好表现。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额 A净值增长率为-9.55%，本报告期基金份额 C净值增长率为-9.63%;同期业
绩比较基准收益率为 3.27%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金为发起式基金，且截至本报告期末，本基金基金合同生效未满 3年，暂不适用《公开
募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条第一款的规定。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 9,501,823.88 89.08
其中：股票 9,501,823.88 89.08
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,158,873.57 10.86
8 其他资产 5,436.50 0.05
9 合计 10,666,133.95 100.00
注：本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结算备付金合计”
等项目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应收利
息”指本基金截至本报告期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,315,607.14 50.44
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,186,216.74 39.72
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,501,823.88 90.16
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 603690 至纯科技 18,200 688,688.00 6.53
2 301095 广立微 6,200 551,986.00 5.24
3 603306 华懋科技 13,700 512,517.00 4.86
4 002158 汉钟精机 19,900 476,605.00 4.52
5 300693 盛弘股份 8,200 445,096.00 4.22
6 301162 国能日新 5,000 439,100.00 4.17
7 688201 信安世纪 7,540 428,121.20 4.06
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8 688308 欧科亿 4,948 373,574.00 3.54
9 688700 东威科技 2,594 371,331.10 3.52
10 688045 必易微 6,645 363,481.50 3.45
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
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5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
华宝专精特新混合发起式截止 2022年 12月 31日持仓前十名证券的发行主体中,昆山东威科
技股份有限公司因违规经营,其他违反承诺,信息披露不及时于 2022年 10月 14日收到上海证券交
易所科创板公司管理部警示的处罚措施。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金
投资的前十名证券的其余的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,426.51
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 9.99
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 5,436.50
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华宝专精特新混合发起式
A
华宝专精特新混合发起式
C
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报告期期初基金份额总额 11,667,181.28 2,869,419.50
报告期期间基金总申购份额 1,763.57 26,269.31
减:报告期期间基金总赎回份额 1,132,651.04 1,642,475.28
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 10,536,293.81 1,253,213.53
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 华宝专精特新混合发起式 A 华宝专精特新混合发起式 C
报告期期初管理人持有的本基金份额 9,900,000.00 100,000.00
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基金份额 9,900,000.00 100,000.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总
份额比例（%）
93.96 7.98
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占基金总
份额比例(%)
发起份额总数
发起份额占基金总
份额比例(%)
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固
有资金
10,000,000.00 84.82 10,000,000.00 84.82 不少于 3年
基金管理人高
级管理人员
- - - - -
基金经理等人
员
- - - - -
基金管理人股
东
- - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,000.00 84.82 10,000,000.00 84.82 -
注：1、本基金募集期间，本基金管理人运用固有资金作为发起资金总计 10,001,000.00元认购了
本基金。发起资金认购的基金份额自基金合同生效之日起持有期不少于 3年；
2、本基金管理人运用固有资金于 2022年 9月 23日通过本公司直销柜台认购本基金作为发起
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资金的认购费用为 1,000元。符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比（%）
机
构
1 20221001~20221231 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 84.82
产品特有风险
报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。
在单一投资者持有基金份额比例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性
风险。此外，由于基金在遇到大额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形
成冲击，增加基金的市场风险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流
动性风险、市场风险，保护持有人利益。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
2022年 10月 15日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，聘任向辉为公司总经理。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝专精特新混合型发起式证券投资基金基金合同；
华宝专精特新混合型发起式证券投资基金招募说明书；
华宝专精特新混合型发起式证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
10.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
10.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
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种定期和临时公告。
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