中海丰盈三个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告

中海基金管理有限公司
中海丰盈三个月定期开放债券型证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
发售日期：2022 年 11 月 8 日至 2022 年 12 月 8 日
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重要提示

一、中海丰盈三个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）
的募集已经中国证监会证监许可【2022】1620 号文准予注册。中国证监会对本
基金募集的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判
断、推荐或保证。
二、本基金是契约型、定期开放式、债券型证券投资基金。
三、本基金的基金管理人为中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”），
基金托管人为浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”），登记机构为中
海基金管理有限公司。
四、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人。
五、本基金首次募集不设募集规模上限。
六、本基金自 2022 年 11 月 8 日至 2022 年 12 月 8 日，通过本公司的直销机
构和国联证券等销售机构的网点公开发售。本公司已经开通网上开户和网上认
购，详细情况请浏览本公司网站（www.zhfund.com）相关内容。
七、在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资人在认购期间累计认购份
额不设上限，但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总
份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限
制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%
比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基
金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
通过本基金管理人网上交易系统首次认购及追加认购的单笔最低金额为人
民币 1 元（含认购费）；通过本基金管理人直销网点首次认购单笔最低金额为人
民币 100,000 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为人民币 10,000 元（含
认购费）；通过其他销售机构单笔最低认购金额及追加最低金额为人民币 1 元（含
认购费），各销售机构对认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业
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务规定为准。
八、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资人
在发售期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。
九、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况，请详细阅读 2022 年 11 月 5 日发布在本公司网站（www.zhfund.com)
上的《中海丰盈三个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。
十、本基金的基金合同、托管协议、招募说明书、产品资料概要及本公告将
同时发布在本公司网站（www.zhfund.com)、各销售机构网站上。投资人亦可通
过本公司网站下载基金业务申请表格并了解本基金发售的相关事宜。
十一、在募集期间，各销售机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单
及开户认购事项详见各销售机构有关公告，或拨打各销售机构的客户服务电话进
行咨询，具体规定以各销售机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新
的销售机构，投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话
（400-888-9788 或 021-38789788）进行咨询。
十二、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价
格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过
程中产生的积极管理风险等。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
债券资产（包括国债、政策性金融债、地方政府债、中央银行票据、商业银行金
融债）、国债期货、债券回购、定期存款、协议存款、同业存单以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券以及资产支持证
券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
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本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险和
预期收益水平低于股票型、混合型基金，高于货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、产品资料概要
和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行承担。
十三、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销
售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
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一、本次发售基本情况
（一）基金的名称
中海丰盈三个月定期开放债券型证券投资基金（基金代码：016431）
（二）基金的类别
债券型证券投资基金
（三）基金的运作方式
契约型开放式
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每
一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的 3 个月对日的前一日止。
本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至基金
合同生效日的 3 个月对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包
括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该
日）至该封闭期首日的 3 个月对日的前一日止，以此类推。本基金封闭期内不办
理申购与赎回业务，也不上市交易。
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期
间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长
不超过 20 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。在开放期
内，基金管理人有权提前结束或延长开放期时间并公告，但开放期最短不少于 5
个工作日且最长不超过 20 个工作日。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停申
购或赎回业务的，开放期时间顺延，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基
金管理人届时公告为准。
在不违反法律法规的前提下，基金管理人履行适当程序后，可以对封闭期和
开放期的设置及规则进行调整，并提前公告。
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（四）基金存续期限
不定期
（五）募集方式和募集场所
本基金将通过基金管理人的直销网点及其他销售机构的销售网点向社会公
开募集。各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的
调整销售机构的相关公告。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购。
基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。
（六）募集期限
根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超
过三个月。
本基金自 2022 年 11 月 8 日至 2022 年 12 月 8 日，通过本公司的直销机构和
国联证券等其他销售机构的网点公开发售。
基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况
适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
（七）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
（八）募集目标
本基金最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币。
本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到备案条件的前提下，基金管
理人可视募集情况提前结束募集。
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（九）认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，认购申请成功受理的
确认以登记机构的确认结果为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询
认购申请确认情况和认购的基金份额。
（十）基金份额初始面值、认购费用和认购份额的计算
1、基金份额初始面值：本基金基金份额初始面值为 1.00 元人民币，按初始
面值发售。
2、认购费用：
本基金在认购时收取前端认购费用。基金认购费用不列入基金财产，主要用
于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。
本基金在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增加而递减。本基金对
通过直销中心认购的养老金客户等特定投资群体与除此之外的其他投资人实施
差别的认购费率。
养老金客户等特定投资群体是指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的
企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括
全国社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其
他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人
养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围。
本基金基金份额非养老金客户的认购费率如下表：
单笔认购金额（M） 费率
M<100 万元 0.20%
100 万元≤M<500 万元 0.10%
M≥500 万元 1000 元/笔
养老金客户等特定投资群体通过基金管理人的直销中心认购本基金基金份
额的认购费率见下表：
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单笔认购金额（M） 费率
M<100 万元 0.08%
100 万元≤M<500 万元 0.04%
M≥500 万元 1000 元/笔
投资者重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。
3、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
4、认购份额的计算
本基金认购采取金额认购方式。认购份额计算时采用四舍五入方法保留至小
数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式如
下：
当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元
当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00 元
例：某投资者（非养老金客户）投资 10,000 元认购本基金基金份额，认购
费率为 0.20%，假定认购金额在募集期产生的利息为 3.00 元，则该投资者可得
到的基金份额为：
净认购金额＝10,000/（1＋0.20%）＝9,980.04 元
认购费用＝10,000-9,980.04＝19.96 元
认购份额＝（9,980.04＋3.00）/1.00＝9,983.04 份
即：投资者（非养老金客户）投资 10,000 元认购本基金基金份额，如果该
笔认购资金在募集期间产生利息为 3.00 元，则其可得到 9,983.04 份基金份额。
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（十一）投资人对基金份额的认购
1、认购时间安排
投资人可在募集期内前往本基金销售机构的网点办理基金份额认购手续，具
体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务办理
规则。
2、投资人认购应提交的文件和办理的手续
投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额
发售公告或各销售机构相关业务办理规则。
3、认购的方式及确认
1）本基金认购采用金额认购方式。投资人认购基金份额时，需按销售机构
规定的方式全额缴付认购款项。
2）认购确认
对于 T 日（此处，特指发售募集期内的工作日）交易时间内受理的认购申请，
在正常情况下，基金登记机构将在 T+1 日（同上）就申请的有效性进行确认。但
对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，认购申请的成功确认
应以基金登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资人应在基金合
同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资人应
及时查询申请的确认结果。
投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计
算。投资人的认购申请一经受理不得撤销。
4、认购数量限制
在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资人在认购期间累计认购份额不
设上限，但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额
的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。
基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比
例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金
份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
通过本基金管理人网上交易系统首次认购及追加认购的单笔最低金额为人
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民币 1 元（含认购费）；通过本基金管理人直销网点首次认购单笔最低金额为人
民币 100,000 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为人民币 10,000 元（含
认购费）；通过其他销售机构单笔首次认购金额及追加最低金额为人民币 1 元（含
认购费），各销售机构对认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业
务规定为准。
（十二）募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

（十三）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前，
任何人不得动用。
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二、个人投资者的开户与认购程序
本程序说明仅供投资者参考，具体程序及相关事宜以各销售机构的规定为
准，新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。
（一）本公司直销中心
1、受理开户和认购的时间
基金发售日的 9:00-17:00。
2、个人投资者办理开户（或账户注册）申请材料：
（1） 填妥并签章的《开放式基金账户业务申请表（个人版）》，一式两份；
（2） 本人有效身份证件复印件（正反两面）；
（3） 任一与开户者同名的储蓄账户凭证复印件；
（4） 签署《风险提示函》；
（5） 填妥并签章的《开放式基金电话交易协议书》（适用于申请开通电话
交易方式的投资者），一式两份。
（6） 参与《个人投资人风险承受能力测评问卷》测试。
（7） 代理开户的，出示证明代理关系的有效证明文件及复印件。
（8） 《个人税收居民身份声明文件》。
3、投资者在账户登记时须注意提交的证件应当与开户时提交的一致，且投
资者名称及签名或印章应当分别与开户时填写及签署的一致。所需填写的表单与
开户一致。
4、办理认/申购业务时，投资者需先办理资金存入业务，凭汇款单来本公
司办理认/申购业务。
5、开户当天即可进行交易并要求本公司提交业务受理单据。T+2 日交易确
认成功后，投资者可到本公司直销中心来取确认单据。
6、开户之后，若投资者进行日常交易须提供以下单据方可办理。
（1）个人投资者须提供本指南个人投资者开户必要单据之（2）；
（2）填妥的《开放式基金交易业务申请表》（投资者可从本公司网站的下
载中心下载）；机构投资者须加盖预留印鉴。
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（3）已开通传真交易功能的机构投资者可直接通过传真进行交易，交易原
件应尽快寄送至本公司。
（4）电话交易目前仅限基金转换、赎回和修改分红方式，已开通电话交易
功能的个人投资者可直接通过电话进行交易，不需提供（1）、（2）规定的资
料。
7、认购资金的划拨
投资人办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过
银行汇入中海基金管理有限公司直销专户。
（1）直销专户1：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
开户账号：1001244319025804133
（2）直销专户2：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
开户账号：449459213746
（3）直销专户3：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：交通银行上海分行陆家嘴支行
开户账号：310066771018004397712
（4）直销专户4：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：招商银行上海分行营业部
开户账号：216089217210003
（5）直销专户5：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
开户账号：03492300040008372
（6）直销专户6：
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开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行北京分行营业部
开户账号：0200000329217902083
（7）直销专户7：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国民生银行上海分行陆家嘴支行
开户账号：0216014040000235
（8）直销账户8：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：浦发银行上海松江支行
开户账号：98080078801400004788
投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金账户时
登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募
集期间每日 16：00 前到帐。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本
公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理
申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有
效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。
至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金
合同生效后 3 个工作日内划往投资人指定的资金结算账户：
（1）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的。
（2）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的。
（3）其它导致认购无效的情况。
（二）其他销售机构
个人投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。
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三、机构投资者的开户与认购程序
本程序说明仅供投资者参考，具体程序及相关事宜以各销售机构的规定为
准，新增销售渠道的认购程序以有关公告为准。
（一）本公司直销中心
1、受理开户和认购的时间
基金发售日的 9:00-17:00。
2、机构投资者办理开户（或账户注册）申请材料：
（1）填制完全的《开放式基金账户业务申请表（机构版）》并加盖公章、
法人章，一式两份；
（2）出示工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或保险公
司、信托公司的理财产品开户需提交产品批复或者产品报备复印件；
（3）公司实际控制人（或股东）为机构的需提供股东营业执照，为个人的
需提供股东身份证复印件并加盖公章；
（4）组织机构代码证及其复印件（加盖公章）（若三证合一可免提供）；
（5）工商管理部门发放的《税务登记证》，并提供上述文件的复印件（加
盖机构公章）（若三证合一可免提供）；
（6）金融相关业务资格证明、（最近 1 年经审计的）财务报表、金融资产
证明文件、投资经历证明等证明材料；
（7）《机构税收居民身份声明文件》；
（8）《控制人税收居民身份声明文件》；
（9）《开放式基金授权委托书》原件（加盖公章、法人章），一式两份；
（10）法定代表人及经办人有效身份证件复印件（正反两面）；
（11）加盖预留印鉴的（公章、私章各一枚，私章如非法定代表人印章，尚
需提供法定代表人授权委托书）的《印鉴卡》一式三份；
（12）填妥并加盖公章的《开放式基金传真交易协议书》（适用于申请开通
传真交易方式的投资者），一式两份；
（13）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件
及复印件（或指定银行出具的开户证明）；
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（14）签署《风险提示函》（须加盖公章）；
（15）参与《机构投资人风险承受能力调查问卷》测试（专业投资者另需《专
业投资知识问卷》）；
（16）填制完全并加盖公章的《非自然人客户受益所有人登记表》及按勾选
规则的相应材料，一式两份；
（17）若以产品开户，除上述材料外，还需提供产品《基本信息表（产品）》
以及该产品的批复文件、产品合同首末页。
3、机构投资者办理认购申请时须提交的材料
（1）填妥并签章的《开放式基金交易业务申请表》，一式两份；
（2）银行划款网银记录或者回单复印件(适用于认购、申购)；
（3）经办人有效身份证件复印件。
4、认购资金的划拨
投资人办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过
银行汇入中海基金管理有限公司直销专户。
（1）直销专户1：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
开户账号：1001244319025804133
（2）直销专户2：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
开户账号：449459213746
（3）直销专户3：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：交通银行上海分行陆家嘴支行
开户账号：310066771018004397712
（4）直销专户4：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：招商银行上海分行营业部
15
开户账号：216089217210003
（5）直销专户5：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
开户账号：03492300040008372
（6）直销专户6：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行北京分行营业部
开户账号：0200000329217902083
（7）直销专户7：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：中国民生银行上海分行陆家嘴支行
开户账号：0216014040000235
（8）直销账户8：
开户名称：中海基金管理有限公司
开户银行：浦发银行上海松江支行
开户账号：98080078801400004788
投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金账户时
登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募
集期间每日 16：00 前到帐。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本
公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理
申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有
效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。
至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金
合同生效后 3 个工作日内划往投资人指定的资金结算账户：
（1）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的。
（2）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的。
（3）其它导致认购无效的情况。
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（二）其他销售机构
机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

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四、合格境外机构投资者的开户与认购申请程序
1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料：
（1）如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行
须提供在中国大陆的营业执照或者金融许可证，以及托管协议复印件，须加盖托
管银行公章，进行公证或者律师见证。
（2）合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度
的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证。
（3）经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《开放式基金授权委托书》。
（4）法定代表人及经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。
（5）加盖预留印鉴的（公章、私章各一枚，私章如非法定代表人印章，尚
需提供法定代表人授权委托书）的《印鉴卡》一式三份。
（6）指定银行账户信息（开户银行、银行账户名称、银行帐号）。
（7）填妥的《开放式基金账户业务申请表（机构版）》（加盖公章）。
（8）填妥并加盖公章的《开放式基金传真交易协议书》（适用于申请开通
传真交易方式的投资者），一式两份。
（9）签署《风险提示函》。（须加盖公章）
（10）填妥并签署《机构税收居民身份声明文件》（如需）、《控制人税收
居民身份声明文件》（如需）。
（11）参与《机构投资人风险承受能力调查问卷》测试。
注：其中指定银行账户是指境外机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、
退款的结算账户，银行账户名称必须同境外机构投资者基金账户的户名一致。
2、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者
办理。
18
五、清算与交割

（一）本基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集
专户中，认购资金在基金募集期间产生的利息按银行同期存款利率计算，在募集
期结束时归入投资者认购金额，折合成基金份额归投资者所有，具体份额以注册
登记机构的记录为准。
（二）本基金权益登记由基金注册登记机构在募集期结束后完成。
（三）基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露
费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
19
六、基金的验资与基金合同生效

（一）基金的验资
基金募集期限届满后由银行出具基金募集专户存款证明，基金登记机构出具
认购户数证明。基金管理人应当自基金募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验
资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办
理基金备案手续。
（二）基金备案和基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
（三）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
20
七、本次募集当事人或中介机构

（一）基金管理人
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：曾杰
总经理：曾杰
成立日期：2004 年 3 月 18 日
电话：021-38429808
传真：021-68419525
联系人：张文莹
客户服务统一咨询电话：400-888-9788（免长途费）或 021-38789788
公司网站：www.zhfund.com
（二）基金托管人
名称：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表人：张荣森（代为履行法定代表人职责）
成立日期：1993 年 4 月 16 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
91 号
基金托管资格批文及文号：证监会许可字【2013】1519 号
注册资本：人民币 21,268,696,778 元
存续期间：持续经营
电话：0571-56566677
传真：0571-88268688
联系人：常卜巾
21
（三）销售机构
1、直销机构
（1）中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：曾杰
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：王立卉
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
2、其他销售机构
（1）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：黄炎勋
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
（2）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
22
客户服务电话：95525
（3）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
（4）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0532-89606165
客服电话：95548
（5）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
（6）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
23
法定代表人：胡伏云
客户服务电话：95396
（7）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
（8）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
（9）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：葛小波
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
（10）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
24
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务电话：95565
（11）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
（12）中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：王一通
客户服务电话: 95548
（13）宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
（14）中国中金财富证券有限公司
25
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
客服电话：95532
（15）万联证券股份有限公司
住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
法定代表人：袁笑一
电话：020－37865070
联系人：王鑫
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
（16）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客服电话：400-820-9898、021-38929908
（17）上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
26
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
（18）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
（19）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
邮编：130119
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
（20）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：4000-211-768
（21）北京雪球基金销售有限公司
27
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
法定代表人：李楠
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：400-159-9288
（22）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
（23）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400－821－5399
（24）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：郑茵华
联系电话：021-20691831
28
客服电话：400-820-2899
（25）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
法定代表人：李兴春
联系人：张佳慧
联系电话：021-50583533
客服电话：400-032-5885
（26）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：简梦雯
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
（27）一路财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
（28）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
29
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-616-7531
（29）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206
法定代表人：张虎
联系人：孔安琪
联系电话：18201874972
客服电话：400-004-8821
（30）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：400-643-3389
（31）北京中植基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层
法定代表人：武建华
联系人：丛瑞丰
联系电话：010-59313555
客服电话：400-8180-888
（32）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
12-13 室
法定代表人：薛峰
30
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
（33）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
（34）上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼
办公地址：浦东新区银城路 116 号 703 室
法定代表人：郑新林
联系人：沈捷睿
电话：13816320097
传真：021-68889283
客户服务电话：021-68889082
（35）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：王维
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
（36）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
31
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座
法定代表人：邹保威
联系人：李丹
电话：4000988511/4000888816
传真：010-89188000
客服电话：95118
（37）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：吴强
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：952555
（38）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：张慧
客户服务电话：95177
（39）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：林劲
电话：0592-3122672
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-6533-789
32
（40）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
（41）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
住所：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：陈臣
联系电话：010-84489855-8011
客服电话：400-158-5050
（42）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室
法定代表人：张昱
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-012-5899
（43）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357
（44）上海中正达广基金销售有限公司
33
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客户服务电话：400-6767-523
（45）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
（46）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：张俊
联系人：宋楠
联系电话：021-20219988
客服电话：021-20292031
（47）宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：唐琛
联系电话：021-23262703
客服电话：95574
34
（48）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼小邮局
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话：95188-8
（49）中证金牛（北京）基金销售有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
（50）和耕传承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 503
法定代表人：温丽燕
联系人：罗聪
客户服务电话：400-0555-671
（51）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系电话：(0755) 2219 7701
传真电话：021-50979507
联系人：高希泉
客户服务电话：95511-3
（52）长江证券股份有限公司
35
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（四）登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：曾杰
总经理：曾杰
成立日期：2004 年 3 月 18 日
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
（五）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
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联系人：刘佳
经办律师：刘佳、黄丽华
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-58153000
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、蔺育化
中海基金管理有限公司
二○二二年十一月五日