中泰证券（上海）资产管理有限公司中泰研究精选6个月持有期股票型证券投资基金托管协议

中泰证券（上海）资产管理有限公司
中泰研究精选6个月持有期
股票型证券投资基金
托管协议
基金管理人：中泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
中泰研究精选6个月持有期股票型证券投资基金托管协议
目录
一、基金托管协议当事人1
二、基金托管协议的依据、目的和原则2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查2
四、基金管理人对基金托管人的业务核查10
五、基金财产保管10
六、指令的发送、确认和执行13
七、交易及清算交收安排16
八、基金资产净值计算和会计核算18
九、基金收益分配20
十、信息披露21
十一、基金费用22
十二、基金份额持有人名册的保管24
十三、基金有关文件和档案的保存25
十四、基金管理人和基金托管人的更换25
十五、禁止行为28
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算29
十七、违约责任31
十八、争议解决方式32
十九、基金托管协议的效力32
二十、其他事项33
中泰研究精选6个月持有期股票型证券投资基金托管协议
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区延安东路175号24楼05室：
法定代表人：黄文卿
设立日期：2014年8月13日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监许可[2014]355号
组织形式：其他有限责任公司
注册资本：16666.0000万元人民币
经营范围：证券资产管理和公开募集证券投资基金管理业务
存续期限：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
法定代表人：陈四清
电话：010-66105301
联系人：冯瀚
成立时间：1984年1月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》（国发[1983]146号）
存续期间：持续经营
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理
证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政
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府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管
理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见
证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资
基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下
简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准
则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《中泰研究精选6个月持有期股票型证券
投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有相同含义。
若本基金实施侧袋机制，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说
明书的规定。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
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（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、存托凭证
及其他依法上市的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公
司债、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、
中期票据、短期融资券、超短期融资券以及中国证监会允许投资的其他债券）、
资产支持证券、衍生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权）、同业存单、
债券回购、银行存款、现金及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金还可以根据相关法律法规的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：
股票资产（含存托凭证）投资的比例不低于基金资产的80%。每个交易日日终，
在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及
其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：
1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资的比例不低于基金资产
的80%；
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2）每个交易日日终，在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的
交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券，不超过该证券的10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基
金品种可以不受此条款规定的比例限制；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10%；
6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其上一日基金资
产净值的40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1
年，债券回购到期后不得展期；
13）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放
式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全
按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特
殊投资组合可不受前述比例限制；
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14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资；
15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
16）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约
的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值
和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投
资比例的有关约定；
17）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产
净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同
关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货
合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
18）本基金参与股票期权交易的，以套期保值为主要目的，需遵守下列投资
比例限制：本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基
金资产净值的10%；本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开
仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可
冲抵股票期权保证金的现金等价物；本基金未平仓的股票期权合约面值不得超过
基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其
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他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算；
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效之日起
开始。基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开
发等因素影响，基金管理人应为基金托管人系统调整预留所需的合理必要时间。
（3）法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第（2）条中“2）、9）、14）、15）”项外，因证券/期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法
规、中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工
作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和基金管理人应对措施，便
于基金托管人实施交易监督。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基
金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为
准。
4、基金托管人依据以下约定对基金关联交易进行监督：
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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
5、基金托管人按照以下约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督：
基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手
资信风险，并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的
丙类会员进行债券交易的，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管
理人，基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保说
明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行
实质审查。基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产
损失的，基金托管人不承担责任。
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以DVP(券款兑付)
的交易结算方式进行交易。
6、基金托管人对基金投资银行存款的监督：
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评
估存款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金
造成的损失，基金托管人不承担相应责任，相关损失由基金管理人先行承担。
基金管理人履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人
的职责仅限于督促基金管理人履行先行赔付责任。
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督：
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
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（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总
成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金
划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资
指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时
间进行审核。
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担相应责任，并有权报
告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担相应责任。如果基金托管人没
有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
8、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护
基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计
师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开
基金份额持有人大会审议。侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作指标和基金
业绩指标应当以主袋账户资产为基准。基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后
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20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监
会规定的情形除外。
侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定、基金合同和基金招募说明书
的约定执行。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正，基金管理人收到通知后应在两个工作日内及时核对，并以书面形式向基
金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
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或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所
需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人
有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经营机构的固有财产。
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2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
立。
5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管
人对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有基金托管资格的商业
银行开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的托管资金账户，同时在规定时
间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具
验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字并
加盖会计师事务所公章方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定
办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金的托管资金账户的开立和管理
基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设托管资金账户（也可称为“托
管账户”），保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基
金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的托管账户进行。
托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
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托管账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条
例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行
业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）证券资金账户的开立与管理
基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经营机构营业网点开立证
券资金账户。证券经营机构根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立证券资
金账户，并按照该证券经营机构开户的流程和要求与基金管理人签订相关协议。
交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额
存放在基金管理人为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算由基
金管理人所选择的证券经营机构负责。证券资金账户内的资金，只能通过证银转
账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。
基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算，也不负责保管证券资金账户内
存放的资金。
（六）债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进行交易；基金托管人负责以
本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限
公司开设银行间债券市场债券托管自营账户和资金结算专户，并由基金托管人负
责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（七）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基
中泰研究精选6个月持有期股票型证券投资基金托管协议
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（八）基金财产投资的银行存款证实书等有关实物证券的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。属
于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，
由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有
效控制或保管的证券不承担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门20年以上。
六、指令的发送、确认和执行
基金管理人在运用基金财产开展场内证券交易时，应通过基金托管账户与证
券资金账户已建立的第三方存管系统实现基金托管账户与证券资金账户之间的
资金划转，即银证互转。
基金管理人在运用基金财产开展场外交易时，应向基金托管人发送场外交易
资金划拨及其他款项付款指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名
下的资金往来等有关事项。
基金管理人发送的指令包括电子指令、纸质指令或双方认可的其他形式指
令。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通
知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的
交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送
人员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金
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管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相关操作
人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或监管机构另有要求的除外。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他
款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支付
时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。对电子直连
划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、
账户等，基金托管人以收到电子直连划款指令或者网银形式发送的指令为合规有
效指令。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由授权通知确定的有权发送人（以下简称“被授权人”）代表基金管理
人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送，并以
传真作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行
确认，因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到
账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及授权通知约
定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理
人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》
的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授
权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令
所必需的时间。发送指令日完成划款的指令，基金管理人应给基金托管人预留出
距划款截止时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及
时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管
理人承担。
基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关指令内容要
素，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金托管账户有足够的资金余
额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管
人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而
造成损失的责任。
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基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传真给基金托管
人。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息不完整等。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执
行，并及时通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
议或有关基金法规的有关规定，不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人
纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函
确认，由此造成的损失由基金管理人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常有效指令执行，给基金份额持有人、基金财产或基金管理人造成损失的，应负
赔偿责任。
（七）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交
易日，使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人
发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人。变更
通知应载明生效时间，并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通
知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变
更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变
更通知时间，则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后
三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。若正本与之前发送的被授权
人变更通知副本不一致，以副本为准，所产生的责任和损失与基金托管人无关。
基金管理人更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或
被改变授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。
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七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序
基金管理人应制定选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和
程序。
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，由基金管理人与
基金托管人及证券经营机构签订本基金的证券经纪服务协议，明确三方在本基金
参与场内证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。
基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经营机构，并与其签订期货
经纪协议，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规
定的，可参照有关证券买卖、证券经营机构选择的规则执行。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任
本基金投资于证券发生的所有场外交易的清算交割，由基金托管人负责办
理；基金投资于证券发生的所有场内交易的清算交割，由基金管理人负责委托代
理证券买卖的证券经营机构根据相关登记结算公司的结算规则办理。
基金托管人负责基金场外买卖证券的清算交收，场外资金汇划由基金托管人
根据基金管理人的场外交易划款指令具体办理。
本基金投资于期货发生的资金交割清算由基金管理人选定的期货经营机构
负责办理，基金托管人对由于期货交易所期货保证金制度和清算交割的需要而存
放在期货经营机构的资金不行使保管职责和交收职责，基金管理人应在期货经纪
协议或其他协议中约定由选定的期货经营机构承担资金安全保管责任和交收责
任。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管
人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资
而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，
由基金管理人负责解决，由此给基金及基金托管人造成的损失由基金管理人承
担。
2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序
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基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金或基金托
管人造成的损失由基金管理人承担。基金管理人应采取合理、必要措施，确保有
足够的资金头寸完成投资交易资金结算。
（三）资金、证券账目及交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人、基金托管人按日进行核对。每日对外披
露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易
记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不
完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。
对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。
对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。
对交易记录，由相关各方每日对账一次。
（四）申购、赎回业务的资金清算、数据传递及托管协议当事人的责任
1、托管协议当事人在开放式基金的申购、赎回中的责任
基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售机构的销售网点进行申
购和赎回申请，由基金管理人办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收
并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。
2、开放式基金的数据传递
基金管理人应于每个开放日15：00之前将前一个开放日经确认的基金申购
金额和赎回份额以电子数据方式发送给基金托管人。基金管理人应对传递的申
购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。
3、开放式基金的资金清算
基金托管资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净
额交收”的原则，每日（T日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应
付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当
存在托管账户净应收额时，基金管理人应在T日15:00之前从基金清算账户划到
基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管人按基金管理人的划款
指令将托管账户净应付额在T日及时划往基金清算账户。
如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未
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准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付；对于未准时划付的资金，基金
托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后
果严重的基金托管人应向中国证监会报告。
如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行
划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此
产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值和基金份额净值的计算
1、基金资产净值和基金份额净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是
按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量
计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额
赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金份
额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日
交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额净值，并以双方认可的方
式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发
送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理
人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公
布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家
最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
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（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
（四）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。
（五）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月终了后5个工作日内完成。
《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料
概要并登载在规定网站上，基金产品资料概要还要登载在基金销售机构网站或营
业网点；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人
至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。基金管
理人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半年结束
之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月内完成年度
报告编制并公告。
基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，将有关报
告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及
时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报告
完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内
进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个月内完成中期
报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收
到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个
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半月内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，
基金托管人在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和
基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确
认或出具相应的复核确认书或进行电子确认，以备有权机构对相关文件审核时提
示。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人
可选择现金红利或将现金红利按除权后的各类基金份额净值自动转为该类基金
份额进行再投资，因红利再投资所得的基金份额按原基金份额最短持有期计算；
若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面值；即基金收益分配基
准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值；
4、本基金各类基金份额在费用收取上不同，其对应的可供分配利润可能有
所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收
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益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将
收益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的其他约定处理基金收益分配。
十、信息披露
（一）保密义务
除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金
信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产
生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托
管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行
对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保
密义务：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监
会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承
担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼
此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、
基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合
同》生效公告、基金净值信息、基金份额申购赎回价格、定期报告、临时报告、
清算报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证券的信息披露、
投资股指期货的信息披露、投资国债期货的信息披露、参与融资业务的信息披露、
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投资股票期权的信息披露、实施侧袋机制期间的信息披露等法律法规和中国证监
会要求披露的文件，由基金管理人拟定并负责公布。
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额
申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清
算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金年度报告中的财务报告部分，经符合《中华人民共和国证券法》规定的
注册会计师事务所审计后，方可披露。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过符
合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称规定报刊）及《信息披露办法》
规定的互联网网站（以下简称规定网站）等媒介披露。根据法律法规应由基金托
管人公开披露的信息，基金托管人将通过规定报刊或规定网站等规定媒介公开披
露。
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后
可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证
文本的内容与所公告的内容完全一致。
（三）暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
1、不可抗力；
2、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。
十一、基金费用
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
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H＝E×1.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
（三）C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前
一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%的年费率计提。销售服务费的计算方
法如下：
H=E×0.50%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
（四）基金的证券/期货交易费用、银行汇划费用、《基金合同》生效后与基
金相关的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金的开户费用、账户维护
费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费等国家有关
规定和《基金合同》约定的其他基金费用，根据有关法规及相应协议的规定，由
基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付，列入当期基
金费用。
（五）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
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（六）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取侧
袋账户的管理费，详见招募说明书或相关公告。
（七）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时间。
基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》
的其他费用有权拒绝执行。
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、销售服务费等，
根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金
托管人核对无误后，由基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月前5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金
托管人核对无误后，由基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月前5
个工作日内从基金财产中一次性支取。
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与
基金托管人核对无误后，由基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月
前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人代收后再按
照相关协议支付给各销售机构。
若遇法定节假日、公休假等，上述支付日期顺延。
（八）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基
金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书
面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基
金合同》生效日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人
的名称和持有的基金份额。
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基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编
制和保管，保管方式可以采用电子或文档的形式，保管期限为法律法规规定的期
限。基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年
12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份
额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册
应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日等涉及到基金重要事项日期
的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备
份，保存期限为20年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
十三、基金有关文件和档案的保存
基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于20年，对相关信息负有保密义务，
但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基金管理人应保存
基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存
基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
给基金托管人。
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金
的有关文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更换
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（一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形
1.基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）被依法取消基金管理资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
2.基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）被依法取消基金托管资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更换程序
1.基金管理人的更换程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提
名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效。新任基金
管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人职责终止的，应妥善保管基金管理业务资料，
及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基
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金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与
基金托管人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：原任基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计
师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，
审计费用在基金财产中列支；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
2.基金托管人的更换程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效。新任基金
托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托
管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或
者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管
理人核对基金资产总值和净值；
（7）审计：原任基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计
师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，
审计费用在基金财产中列支。
3.基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基
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金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上联合公告。
（三）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管
人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或原任基
金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害
的行为。原任基金管理人或原任基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按
照基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
（四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直
接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对
相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
十五、禁止行为
托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财
产从事证券投资。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财
产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
损失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金经营过程中任何尚未按法
律法规规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
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赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级基金管
理人员相互兼职。
（九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
（十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律法规有关规
定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基
金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为
准。
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
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（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限可相应顺延。
（三）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
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（四）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（五）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（六）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上，法律法规另有
规定的从其规定。
十七、违约责任
（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协
议不符合约定的，应当承担违约责任。
（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人免责：
1、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投
资权而造成的损失等；
3、不可抗力。
（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担
赔偿责任。
（四）当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要
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的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩
大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。
（六）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协
议。
（七）本协议所指损失均为直接损失
十八、争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应经友好
协商解决。如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济
贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的
合法权益。
本协议受中华人民共和国（为本协议之目的，不含香港特别行政区、澳门特
别行政区、台湾地区）法律管辖。
十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册时提交的托管协议草
案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，
协议当事人双方根据中国证监会的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中
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国证监会注册的文本为正式文本。
（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中
国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）基金托管协议正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理
人和基金托管人分别持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事项
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应
予以配合，承担司法协助义务。
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未
尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
本页无正文，为《中泰研究精选6个月持有期股票型证券投资基金托管协议》
签字页。
本协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日
基金管理人：中泰证券（上海）资产管理有限公司（章）
法定代表人或授权代表：（签字或盖章）
基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表人或授权代表：（签字或盖章）
签订地点：中国北京
签订日：年月日