华泰柏瑞行业优选6个月持有期混合型证券投资基金开放日常申购、转换转入、定期定额投资等业务公告

华泰柏瑞行业优选6个月持有期混合型证券投资基金开放日常申购、转换转入、定期定额投资等业务公告










公告送出日期：2023年2月11日
1公告基本信息
基金名称 华泰柏瑞行业优选6个月持有期混合型证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞行业优选6个月持有期混合
基金主代码 016632
基金运作方式 契约型开放式，本基金每个工作日开放申购，但本基金对每份基金份额设置6个月的最短持有期限，即：自基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）至该日6个月后的月度对日的期间内，投资者不能提出赎回及转换转出申请；该日6个月后的月度对日之后，投资者可以提出赎回或转换转出申请。
基金合同生效日 2022年11月22日
基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞行业优选6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞行业优选6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2023年2月14日
转换转入起始日 2023年2月14日
定期定额投资起始日 2023年2月14日
下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞行业优选6个月持有期混合A 华泰柏瑞行业优选6个月持有期混合C
下属分级基金的交易代码 016632 016653
该分级基金是否开放申购（转换转入、定期定额投资） 是 是

2日常申购(转换转入、定期定额投资)业务的办理时间
本基金自2023年2月14日起开放日常申购业务。
　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，具体以公司公告为准）的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
　　基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在规定媒介上公告。
3日常申购业务
3.1申购金额限制
1、基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为10元人民币，追加单笔申购的最低金额为10元人民币；
　　2、直销柜台每个账户首次申购的最低金额为50,000元人民币；已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为10元人民币；
　　3、除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币1元、单笔追加申购最低金额为人民币1元；各销售机构可根据情况设定最低申购金额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定；
　　4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告；
　　5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2申购费率
3.2.1前端收费
投资者在申购A类基金份额时，申购费率如下表：
申购金额（M，含申购费，元） 申购费率
M＜100万 1.50%
100万≤M＜200万 1.00%
200万≤M＜500万 0.80%
M≥500万 1,000元/笔


注：在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购A类基金份额的，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。
C类基金份额申购费率为0。
3.3其他与申购相关的事项
一）关于费率调整
　　基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。
　　当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
　　二）关于费率优惠
　　1、本基金在我司直销网上交易系统的申购费率实行统一的网上直销优惠费率，即申购费率高于0.6%时，银行直联模式--民生银行卡、银行直联模式—工商银行卡、银联通模式所有银行卡、天天盈模式所有银行卡、富友支付模式所有银行卡、通联支付模式银行卡按申购费率4折；银行直联模式—中国银行卡按申购费率6折、但不得低于0.6%执行；银行直联模式--建行卡按申购费率8折、但不得低于0.6%执行。申购费率低于或等于0.6%时，按申购费率执行。银行直联模式—招商银行卡按4折执行。
　　2、通过我司直销网上交易系统使用汇款转账资金方式认、申购本基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的认、申购费率基础上实施0折优惠；原费率为固定费用的同时实施0折优惠。
　　3、通过我司直销渠道使用我司现金宝或其它货币市场基金购买（含转换、赎回转申购、定期定额转换、定期定额赎回转申购）本基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的费率（含基金转换补差费率、赎回转申购补差费率）基础上实施0折优惠；原费率为固定费用的同时实施0折优惠。
　　4、本基金在我司直销柜台（包括但不限于当面、传真、语音电话等公司认可的柜台委托方式）使用汇款转帐资金方式申购旗下基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的申购费率基础上实施0折优惠；原费率为固定费用的同时实施0折优惠。
4日常转换转入业务
4.1转换费率
基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。
　　本基金自2023年2月14日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他相关销售机构开始办理转换业务；本公司网上直销同时开通本基金的定期定额转换业务，适用投资者为所有已开通本公司网上直销业务的个人投资者。
　　1、基金转换、定期定额转换业务单笔起点为1份（转出基金份额），但某笔转换导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额将被同时赎回，具体的业务规则请见本公司相关公告；
　　2、通过本公司直销网上交易系统申购（含定期定额申购）本基金，最低转换份额为10份；其他各销售机构对申赎业务及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准；
　　办理与本基金相关的基金转换、定期定额转换时，转换费用＝转出基金赎回费＋转入金额所对应分段的申购费补差。其中：
　　转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值
　　转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
　　转入金额=转出金额-转出基金赎回费用
　　补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费
　　如计算所得补差费用小于0，则补差费用为0
　　转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率
　　如果转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入基金固定申购费
　　转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率
　　如果转出基金申购费适用固定费用时，则转出基金申购费=转出基金固定申购费
　　净转入金额=转入金额-补差费用
　　转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值
　　转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。
　　本基金的直销柜台基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。网上直销基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。
　　转换费用由基金份额持有人承担，对于转出基金赎回业务收取赎回费的，基金转出时，归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。
　　本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。
4.2其他与转换相关的事项
开放期内投资者可办理本基金与以下基金的转换业务：
序号 基金名称 基金代码
1 华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 006286/006293
2 华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金A类/C类 010345/010346
3 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 000967
4 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金A类/C类 000566/010028
5 华泰柏瑞低碳经济智选混合型证券投资基金A类/C类 015100/015101
6 华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 004010/004011
7 华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 003175/015450
8 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金A类/C类 000187/000188
9 华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 004475/014597
10 华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金A类/C类 008526/008527
11 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 460007
12 华泰柏瑞行业严选混合型证券投资基金A类/C类 011111/011112
13 华泰柏瑞恒利混合型证券投资基金A类/C类 012953/012954
14 华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金A类/C类 014577/014578
15 华泰柏瑞恒泽混合型证券投资基金A类/C类 014579/014580
16 华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金A类/C类/E类 009093/009094/009095
17 华泰柏瑞鸿益30天滚动持有短债债券型证券投资基金A类/C类 013827/013828
18 华泰柏瑞鸿裕90天滚动持有短债债券型证券投资基金A类/C类 014252/014253
19 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 460300/006131
20 华泰柏瑞货币市场证券投资基金A类/B类 460006/460106
21 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金A类 460002
22 华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金A类/C类 001097/016283
23 华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金A类/C类 007306/007307
24 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001815/002082
25 华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金A类/C类 000186/015370
26 华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金A类/C类 460005/010037
27 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金 001398
28 华泰柏瑞匠心汇选混合型证券投资基金A类/C类 013847/013848
29 华泰柏瑞匠心臻选混合型证券投资基金A类/C类 014792/014793
30 华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金B类/C类 002469/012841
31 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金B类 460003
32 华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金 009953
33 华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金A类/C类/E类 008524/008525/015529
34 华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金 007867
35 华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金 013494
36 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 001524
37 华泰柏瑞景利混合型证券投资基金A类/C类 010060/010061
38 华泰柏瑞景气成长混合型证券投资基金A类/C类 011748/011749
39 华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金A类/C类 008373/008374
40 华泰柏瑞景气汇选三年持有期混合型证券投资基金A类/C类 013431/013432
41 华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金A类/C类 009636/011454
42 华泰柏瑞聚优智选一年持有期混合型证券投资基金A类/C类 014131/014132
43 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 005055/006532
44 华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金A类/C类 010137/010138
45 华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金A类/C类 010303/010304
46 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 004394
47 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 002804
48 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 001073
49 华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金A类/C类 006942/006943
50 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001074/006531
51 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金A类/C类 460009/010246
52 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金 000877
53 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金A类/C类 000172/010234
54 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001244/006104
55 华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金联接基金A/C类 015310/015311
56 华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金A类/C类 011357/011358
57 华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金A类/C类 009990/009991
58 华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 012761/012762
59 华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 011610/011611
60 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 004905/010031
61 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 460001
62 华泰柏瑞天添宝货币市场基金A类/B类 003246/003871
63 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金A类/C类 460008/460108
64 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 003591/003592
65 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 001069
66 华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 005576/016374
67 华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金 003413
68 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金A类/C类 001247/002091
69 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金B类 013788
70 华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金A类/C类 007968/010291
71 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金A类/C类 005805/011453
72 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金A类/C类 010122/010123
73 华泰柏瑞远见智选混合型证券投资基金A类/C类 012748/012749
74 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金A类/C类 005409/010032
75 华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金A类/C类 008528/011452
76 华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金A类/C类 010415/010416
77 华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金A类/C类 010608/010609
78 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 001214/006087
79 华泰柏瑞中证500指数增强型证券投资基金A类/C类 014305/014306
80 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 012679/012680
81 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 007466/007467
82 华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类/C类 008399/008400
83 华泰柏瑞中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金 015863
84 华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金A类/C类 014331/014332
85 华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金 015852


　　注：1、上述目前正在封闭期内的基金不能参与此次转换；
　　2、基金转换的具体业务办理规则请参见各基金最新的招募说明书等公告及本公司已刊登的基金间办理转换业务的相关公告，投资者申请基金转换时应遵循规定提交业务申请。
5定期定额投资业务
本基金自2023年2月14日起在下列相关销售机构开通定期定额投资业务：
　　一）网上直销
　　本公司网上直销定期定额申购业务适用投资者为使用银行银行直联模式--中国工商银行借记卡、银行直联模式--民生银行借记卡、银行直联模式—招商银行借记卡、银行直联模式—中国银行借记卡、银联直连模式—中国建设银行借记卡（快捷模式）支付模式借记卡、通联支付模式借记卡、富友支付模式借记卡开通华泰柏瑞网上直销业务的个人投资者。
　　上述投资者在签署委托扣款协议后，即可通过本公司网上交易系统办理本基金的网上直销交易定期定额申购业务。
　　使用上述模式（除中国银行、中国建设银行外）通过网上直销办理本基金的定期定额申购，定期定额申购费率为0.6%；中国银行卡办理本基金的定期定额申购，定期定额申购费率为6折、但不得低于0.6%执行。中国建设银行卡办理本基金的定期定额申购，定期定额申购费率为8折、但不得低于0.6%执行。
　　网上直销定期定额申购业务单笔起点为10元（含），单笔上限为10万元（不含）。
　　未来如有新增网上直销定期定额申购业务的银行借记卡/资金结算模式，将另行公告。
6基金销售机构
6.1场外销售机构
6.1.1直销机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
　　法定代表人：贾波
　　客户服务电话：021-38784638
　　全国统一客户服务电话：400-888-0001
　　传真：021-50103016
　　联系人：汪莹白
　　公司网站：www.huatai-pb.com
　　投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金，网上直销网址：www.huatai-pb.com。
6.1.2场外非直销机构
本基金非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。
7基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。基金收益分配方案确定后，由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
8其他需要提示的事项
一）申购和赎回申请的确认
　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。
　　在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整开始实施前按照有关规定予以公告。
　　销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
　　二）如有任何疑问，欢迎与我们联系：
　　客户服务中心电话：400-888-0001（免长途费），021-38784638
　　电子邮件地址：cs4008880001@huatai-pb.com
　　三）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。


华泰柏瑞基金管理有限公司
2023年2月11日