华安乾煜债券型发起式证券投资基金2022年第4季度报告

基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二三年一月二十日
华安乾煜债券型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 1月 18日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华安乾煜债券发起式
基金主代码 013650
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2022年 3月 31日
报告期末基金份额总额 522,399,803.27份
投资目标
本基金在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争
长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、
市场利率水平、资金供求因素、市场投资价值等方面，采
取定量与定性相结合的分析方法，给出股票、债券和货币
市场工具等大类资产投资机会的整体评估，作为资产配置
的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相对风险
收益预期，调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置
比例。
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业绩比较基准
中债综合全价指数收益率×85%+中证 800 指数收益率
×10%+中证港股通综合指数收益率×5%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低
于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。
本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华安乾煜债券发起式 A 华安乾煜债券发起式 C
下属分级基金的交易代码 013650 016728
报告期末下属分级基金的份
额总额
402,937,465.22份 119,462,338.05份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2022年 10月 1日-2022年 12月 31日)
华安乾煜债券发起式 A 华安乾煜债券发起式 C
1.本期已实现收益 869,281.02 63,287.25
2.本期利润 -540,708.64 -455,413.01
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0014 -0.0087
4.期末基金资产净值 405,827,708.49 120,207,451.48
5.期末基金份额净值 1.0072 1.0062
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易
佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
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2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、华安乾煜债券发起式 A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.04% 0.18% 0.45% 0.19% -0.49% -0.01%
过去六个月 -0.97% 0.16% -1.42% 0.17% 0.45% -0.01%
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
0.72% 0.14% -0.58% 0.18% 1.30% -0.04%
2、华安乾煜债券发起式 C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.13% 0.18% 0.45% 0.19% -0.58% -0.01%
过去六个月 - - - - - -
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-0.70% 0.18% -0.36% 0.19% -0.34% -0.01%
注：本基金自2022年9月22日起新增C类基金份额。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安乾煜债券型发起式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2022年 3月 31日至 2022年 12月 31日)
1．华安乾煜债券发起式 A：
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2．华安乾煜债券发起式 C：

注：1. 本基金于 2022年 3月 31日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。
2. 根据本基金基金合同，本基金建仓期为 6个月。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
3. 本基金自 2022年 9月 22日起新增 C类基金份额。

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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
魏媛媛
本基金
的基金
经理
2022-03-31 - 9
硕士研究生，CFA（特许金融分析
师），9 年金融、基金行业从业经
历。曾任中债资信评估有限责任公
司高级分析师、嘉实基金管理有限
公司信用研究员，2021 年 6 月加
入华安基金，历任绝对收益投资部
基金经理助理。2021 年 8 月起，
同时担任华安信用四季红债券型
证券投资基金的基金经理。2021
年 12月起，同时担任华安顺穗债
券型证券投资基金的基金经理。
2022 年 3 月起，同时担任华安乾
煜债券型发起式证券投资基金的
基金经理。2022 年 6 月起，同时
担任华安添锦债券型证券投资基
金的基金经理。2022 年 8 月起，
同时担任华安添信债券型证券投
资基金、华安添顺债券型证券投资
基金的基金经理。
郑伟山
本基金
的基金
经理
2022-05-25 - 14
硕士研究生，14 年金融行业从业
经验。曾任红色资本量化分析师、
中国诚信信用管理股份有限公司
定量分析师、阳光资产管理股份有
限公司高级投资经理。2022 年 3
月加入华安基金，2022年 5月起，
担任华安乾煜债券型发起式证券
投资基金、华安新乐享灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。
2022 年 9 月起，同时担任华安强
化收益债券型证券投资基金的基
金经理。
邹维娜
本基金
的基金
经理、
绝对收
益投资
2022-10-17 - 14
硕士研究生，14 年金融、基金行
业从业经验。曾任国家信息中心中
经网公司分析师，中再资产管理股
份有限公司投资经理，银华基金管
理股份有限公司公募投资总监、基
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部高级
总监
金经理。2021 年 6 月加入华安基
金，现任华安基金管理有限公司绝
对收益投资部高级总监、基金经
理。2022年 10月起，担任华安乾
煜债券型发起式证券投资基金的
基金经理。2023 年 1 月起，同时
担任华安添锦债券型证券投资基
金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义
遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情
形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入
公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信
息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类
投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风
格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合
经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司
实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，
遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合
在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集
中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情
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况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获
得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时
间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信
息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交
易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中
签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，
进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资
境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一
级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的
异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组
合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易
的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金
投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的
同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各
类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系
统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报
告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所
公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 2
次，未出现异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
四季度市场的关注点集中在疫情管控政策优化和地产政策多箭齐发，实际经济数据表现疲弱。
投资端，主要依靠基建和制造业拉动，地产投资持续下滑；出口端，以美元计价，已经连续两个
月负增长，疫情以来的出口韧性不再；消费端，疫情反复导致消费品零售总额出现同比下滑。流
动性方面，四季度央行年内二次降准，显示出对市场的呵护态度，资金面整体平稳，跨年资金也
较为宽松。
从债券市场表现看，10月在较为宽松的资金面支撑下，收益率下行；11月在疫情和地产政策
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放松的影响下，收益率明显上行，理财赎回引发负反馈，加大了市场的波动；12月中旬，收益率
调整至高位后吸引力凸显，同时资金面较为宽松，收益率转为下行。截至 12月底，1年国开债收
益率较 9月末上行 34bp至 2.23%，10年国开债收益率上行 6bp至 2.99%，曲线平坦化上行；1年
AAA中票收益率较 9月末上行 55bp至 2.71%，3年 AAA中票上行 50bp至 3.17%。利率表现好于
信用，信用利差走阔。四季度，本基金灵活调整久期和杠杆，配置集中于高等级信用债，精选品
种和个券增厚收益，同时在收益率曲线上寻找凸点，把握交易性机会。
四季度股票市场震荡上行。期间主要指数普涨，按涨跌幅降序排列，依次是创业板 50指数上
涨 3.34%、中证 500指数上涨 2.63%、科创 50指数上涨 2.19%、沪深 300指数上涨 1.75%和上证
50 指数上涨 0.96%，小盘风格相对占优。从行业板块上看，分化明显，排名靠前的有社会服务、
计算机、传媒、医药生物和美容护理，涨幅都在 10%以上，排名倒数的煤炭、石油石化、电力设
备、有色金属和房地产，出现逆市下跌，整体来看，消费相关板块相对占优。四季度股票市场走
势向好，主要是疫情和地产政策变化带来的经济修复预期增强和风险偏好回暖推动市场向上，但
是由于高频数据相对疲弱，期间市场出现大幅波动。四季度，本基金维持了中性仓位和均衡持仓，
行业相对集中，整体风格偏向于周期和成长。
四季度转债市场普跌，期间中证转债指数下跌 2.48%，表现不如股票，主要是因为转债自身
估值高位，且赶上了季末信用债的大幅调整。本基金在转债投资上主要是低位配置的思路，仓位
较轻。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2022年 12月 31日，本基金A类份额净值为1.0072元，本报告期份额净值增长率为-0.04%，
同期业绩比较基准增长率为 0.45%；本基金 C类份额净值为 1.0062元，本报告期份额净值增长率
为-0.13%，同期业绩比较基准增长率为 0.45%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
短期经济受疫情冲击将偏弱，2023年各类政策协调配合，经济有望出现好转，但幅度需要观
察。出口在外需和份额双重走弱下，面临较大下滑压力。经济动能从外需拉动转向内需为主，消
费潜力释放和稳地产政策的效果尤为关键。地产供给端政策支持力度较大，优质头部房企风险有
所缓释，需求端有待进一步放松，地产整体改善需要一定时间。财政注重可持续和债务约束，发
力程度待观察。在经济尚未企稳的情况下，货币政策有望继续保持宽松。
债券操作上，将灵活调整久期和杠杆，在严格控制信用风险的前提下，精选中高评级信用债。
股票方面，当前 A股主要宽基指数的估值分位数处于历史低位，大部分行业估值水平也处在
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相对低位，考虑到 2023年经济复苏的确定性高，企业盈利恢复性增长，后续可能还会有经济刺激
政策发力，流动性大概率维持宽松，预计股票市场会维持震荡向上的趋势。结构上，可以关注安
全、高质量发展和疫后修复相关板块。本基金将根据市场情况，适时调整股票持仓结构。
转债方面，估值压缩的压力仍然存在，但经过调整之后，市场绝对价位水平逐步进入配置区
间，部分转债呈现出一定性价比，可以考虑挑选标的逐步进行配置。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金为发起式证券投资基金。

§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 79,162,556.20 14.34
其中：股票 79,162,556.20 14.34
2 固定收益投资 468,360,446.20 84.84
其中：债券 468,360,446.20 84.84
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,266,554.88 0.59
7 其他各项资产 1,266,378.68 0.23
8 合计 552,055,935.96 100.00
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 3,845,580.00 0.73
B 采矿业
3,022,000.00

0.57

C 制造业 41,506,970.80 7.89
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,671,370.00 0.32
E 建筑业 4,361,662.00 0.83
F 批发和零售业 3,585,096.00 0.68
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,214,831.40 0.99
J 金融业 12,717,330.00 2.42
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 978,670.00 0.19
M 科学研究和技术服务业 502,200.00 0.10
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,756,846.00 0.33
S 综合 - -
合计 79,162,556.20 15.05
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 601899 紫金矿业 302,200 3,022,000.00 0.57
2 600989 宝丰能源 224,900 2,714,543.00 0.52
3 600760 中航沈飞 45,400 2,661,802.00 0.51
4 600919 江苏银行 322,700 2,352,483.00 0.45
5 002389 航天彩虹 112,500 2,314,125.00 0.44
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6 000831 中国稀土 69,000 2,268,720.00 0.43
7 300059 东方财富 112,140 2,175,516.00 0.41
8 300087 荃银高科 134,000 2,157,400.00 0.41
9 000963 华东医药 43,300 2,026,440.00 0.39
10 000301 东方盛虹 140,400 1,830,816.00 0.35
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 47,406,190.96 9.01
2 央行票据 - -
3 金融债券 144,251,622.45 27.42
其中：政策性金融债 61,642,397.25 11.72
4 企业债券 9,843,940.82 1.87
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 264,732,006.58 50.33
7 可转债（可交换债） 2,126,685.39 0.40
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 468,360,446.20 89.04
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 019663 21国债 15 440,000 44,367,393.97 8.43
2 101900389
19扬城建
MTN002
200,000 21,001,693.15 3.99
3 1928004
19农业银行二
级 02
200,000 20,980,335.34 3.99
4 2028038
20中国银行二
级 01
200,000 20,667,791.78 3.93
5 2028041
20工商银行二
级 01
200,000 20,660,268.49 3.93
华安乾煜债券型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告
13
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的
国债期货合约进行交易，以对冲资产组合的系统性风险和流动性风险等。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.12022 年 3 月 21 日，农业银行因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在漏
报贷款核销业务 EAST数据、未报送权益类投资业务 EAST数据等违法违规事项，被中国银行保
险监督管理委员会（银保监罚决字〔2022〕12 号）给予罚款 480 万元的行政处罚。2022 年 9 月
30 日，农业银行因理财业务存在（1）作为托管机构，存在未及时发现理财产品投资集中度超标
情况（2）理财托管业务违反资产独立性原则要求，操作管理不到位的违法违规行为，被中国银行
保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2022〕52号）给予罚款 150万元的行政处罚。
2022年 3月 21日，中国银行因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在不良贷款
余额 EAST数据存在偏差、逾期 90天以上贷款余额 EAST数据存在偏差等违法违规事项，被中国
银行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2022〕13 号）给予罚款 480 万元的行政处罚。2022
年 5月 26日，中国银行因老产品规模在部分时点出现反弹，被中国银行保险监督管理委员会（银
保监罚决字〔2022〕29号）给予罚款 200万元的行政处罚。
华安乾煜债券型发起式证券投资基金 2022年第 4季度报告
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2022年 3月 21日，工商银行因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在抵押物价
值 EAST数据存在偏差、漏报信贷资产转让业务 EAST数据等违法违规事项，被中国银行保险监
督管理委员会（银保监罚决字〔2022〕11号）给予罚款 360万元的行政处罚。
2022年 3月 21日，国家开发银行因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在未报
送逾期 90天以上贷款余额 EAST数据、漏报贸易融资业务 EAST数据等违法违规事项，被中国银
行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2022〕8号）给予罚款 440万元的行政处罚。
2022年 3月 21日，农发行因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在漏报不良贷
款余额 EAST数据、逾期 90天以上贷款余额 EAST数据存在偏差等违法违规事项，被中国银行保
险监督管理委员会（银保监罚决字〔2022〕10号）给予罚款 480万元的行政处罚。
本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 17,713.27
2 应收证券清算款 377,442.45
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 871,222.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,266,378.68
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113044 大秦转债 1,976,570.14 0.38
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5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华安乾煜债券发起式A 华安乾煜债券发起式C
本报告期期初基金份额总额 343,729,145.31 12,150.41
报告期期间基金总申购份额 130,147,465.35 147,176,078.97
减：报告期期间基金总赎回份额 70,939,145.44 27,725,891.33
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 402,937,465.22 119,462,338.05
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 华安乾煜债券发起式A 华安乾煜债券发起式C
报告期期初管理人持有的本基
金份额
10,000,000.00 -
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基
金份额
10,000,000.00 -
报告期期末持有的本基金份额
占基金总份额比例（%）
1.91 -
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
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§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额
总数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额
总数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承诺
持有期限
基金管理人固有资金
10,000,00
0.00
1.91%
10,000,00
0.00
1.91% 三年
基金管理人高级管理人
员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计
10,000,00
0.00
1.91%
10,000,00
0.00
1.91% -
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
20221001-202212
07
103,48
4,534.
35
0.00 0.00
103,484,534
.35
19.81%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§10 备查文件目录
10.1备查文件目录
1、《华安乾煜债券型发起式证券投资基金基金合同》
2、《华安乾煜债券型发起式证券投资基金招募说明书》
3、《华安乾煜债券型发起式证券投资基金托管协议》
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10.2存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
10.3查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公
场所免费查阅。


华安基金管理有限公司
二〇二三年一月二十日