中信建投基金管理有限公司中信建投科技主题6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投基金管理有限公司
中信建投科技主题 6 个月持有期混合型
证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人： 中信建投基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
二零二三年八月中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
重要提示
中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金（ 以下简称“ 本基
金” ） 申请募集的准予注册文件名称为： 《关于准予中信建投科技主题 6 个月持
有期混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔 2022〕 2484 号）， 注册日期
为： 2022 年 10 月 12 日。 本基金基金合同于 2022 年 12 月 15 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票（含创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、 存托凭证） 、 港股通
标的股票、 债券（包括国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中
期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 公开发行的次级债券、 政府支持债券、
政府支持机构债券、 地方政府债券、 可转换债券（含分离交易可转债） 、 可交
换债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、 资产支持证券、 债券回购、 同
业存单、 银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工
具、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 本基金可根据法律法规的规定参与融
资业务。 在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
本基金主要投资科技主题的上市公司， 在严格控制风险的前提下， 追求超
越业绩比较基准的投资回报。
投资人在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金的风
险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认
购（或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投
资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括：
因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险， 本基
金的特有风险等。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。
本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示” 部分。
本基金投资范围包括资产支持证券， 资产支持证券的投资可能给本基金带
来额外风险， 包括信用风险、 利率风险、 提前偿付风险等。
本基金参与股指期货与国债期货交易。 期货作为一种金融衍生品， 具备自
身特有的风险点。 投资期货所面临的主要风险是市场风险、 流动性风险、 基差
风险、 保证金风险。
本基金对每份基金份额设置 6 个月的最短持有期。 在基金份额的最短持有
期内， 投资者不能就该基金份额提出赎回申请及转换转出申请。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内
的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）， 会面临港股通
机制下因投资环境、 投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易， 且对个股不
设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险
（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、 港股通机制下交易日不连贯可能
带来的风险（在内地开市香港休市的情形下， 港股通不能正常交易， 港股不能
及时卖出， 可能带来一定的流动性风险） 等。 具体风险请查阅本基金招募说明
书的“风险揭示” 章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地
市场环境的变化， 选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于
港股， 基金资产并非必然投资港股。
本基金的投资范围包括存托凭证， 若本基金投资于存托凭证， 在承担境内
上市交易股票投资的共同风险外， 还将承担存托凭证的特有风险。 具体风险请
查阅本基金招募说明书“风险揭示” 章节的具体内容。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 基金管理人履行相应
程序后， 可以启动侧袋机制， 具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”
等有关章节。 请投资人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定
风险。
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券
型基金， 低于股票型基金。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则， 在投资人作出投资
决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负责。
此外， 本基金以 1 元发售面值进行募集， 在市场波动等因素的影响下， 存在份
额净值跌破 1 元发售面值的风险。
基金不同于银行储蓄与债券， 基金投资人有可能获得较高的收益， 也有可
能损失本金。 投资有风险， 投资人认购（或申购） 基金时应仔细阅读本基金的
《招募说明书》、《基金合同》、 基金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金表现的保证。
本更新的招募说明书所载内容截止日为 2023 年 8 月 28 日， 有关财务数据
和净值截止日为 2023 年 6 月 30 日（财务数据未经审计） 。 本基金托管人中国
农业银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
目录
第一部分 前言................................................................................................................................ 1
第二部分 释义................................................................................................................................ 2
第三部分 基金管理人.................................................................................................................... 8
第四部分 基金托管人.................................................................................................................. 16
第五部分 相关服务机构.............................................................................................................. 20
第六部分 基金的募集.................................................................................................................. 38
第七部分 基金合同的生效.......................................................................................................... 39
第八部分 基金份额的申购与赎回.............................................................................................. 40
第九部分 基金的投资.................................................................................................................. 51
第十部分 基金的业绩.................................................................................................................. 64
第十一部分 基金的财产.............................................................................................................. 66
第十二部分 基金资产估值.......................................................................................................... 67
第十三部分 基金的收益与分配.................................................................................................. 74
第十四部分 基金费用与税收...................................................................................................... 76
第十五部分 基金的会计与审计.................................................................................................. 79
第十六部分 基金的信息披露...................................................................................................... 80
第十七部分 侧袋机制.................................................................................................................. 87
第十八部分 风险揭示.................................................................................................................. 89
第十九部分 基金合同的变更、 终止与基金财产的清算..........................................................99
第二十部分 基金合同内容摘要................................................................................................ 101
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要................................................................................119
第二十二部分 对基金份额持有人的服务................................................................................140
第二十三部分 其他应披露事项................................................................................................ 142
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式............................................................................144
第二十五部分 备查文件............................................................................................................ 145中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
1
第一部分 前言
《中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》 （以
下简称“招募说明书” 或“本招募说明书” ） 依据《中华人民共和国证券投资
基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《公开募集证券投资基
金销售机构监督管理办法》 、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 等有关法律法规及《中
信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基
金合同” ） 编写。
本招募说明书的内容涵盖中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资
基金（以下简称“ 本基金” ） 的投资目标、 投资理念、 投资策略、 风险以及认
购、 申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书， 并注意基金管理人对本招募说明书
披露的更新信息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书
作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合
同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当事人， 其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》 、 基金合同
及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务， 应详细查阅基金合同。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第二部分 释义
在本招募说明书中， 除非文意另有所指， 下列词语或简称具有如下含义：
1、 基金或本基金： 指中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金
2、 基金管理人： 指中信建投基金管理有限公司
3、 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司
4、 基金合同或《基金合同》 ： 指《中信建投科技主题 6 个月持有期混合型
证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信建投科技
主题 6 个月持有期混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效
修订和补充
6、 招募说明书或本招募说明书： 指《中信建投科技主题 6 个月持有期混合
型证券投资基金招募说明书》 及其更新
7、 基金产品资料概要： 指《中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投
资基金基金产品资料概要》 及其更新
8、 基金份额发售公告： 指《中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投
资基金基金份额发售公告》
9、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知
等
10、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修正的《中华人民
共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、 同年 10 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 及颁布机关对其不时
做出的修订中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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12、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、 同年 9 月
1 日实施的， 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章
的决定》 修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其
不时做出的修订
13、 《运作办法》 ： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
14、 《流动性风险管理规定》 ： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁
布机关对其不时做出的修订
15、 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
16、 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
17、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体， 包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人
18、 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
19、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、
社会团体或其他组织
20、 合格境外投资者： 指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者境内证券期货投资管理办法》 及相关法律法规规定使用来自境外的资
金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括合格境外机构投资者和人民
币合格境外机构投资者
21、 投资人、 投资者： 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外投资者以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
23、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份
额， 办理基金份额的申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等业务中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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24、 销售机构： 指中信建投基金管理有限公司以及符合《销售办法》 和中
国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议， 办理基金销售业务的机构
25、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算
和结算、 代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为中信建投基金
管理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售
机构办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
29、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面
确认的日期
30、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金
财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最
长不得超过 3 个月
32、 最短持有期限： 对于每份基金份额， 指自基金合同生效日（含） （对
于认购份额而言） 、 基金份额申购确认日（含） （对于申购份额而言） 或基金
份额转换转入确认日（ 含） （ 对于转换转入份额而言） 起至 6 个月后对应日
（不含） （如该对应日为非工作日或无该对应日， 则顺延至下一个工作日） 的
期间。 对于每份基金份额， 最短持有期限内基金份额持有人不能就该基金份额
提出赎回申请及转换转出申请
33、 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、 工作日： 指上海证券交易所、 深圳证券交易所及相关期货交易所的正
常交易日中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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35、 T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请
的开放日
36、 T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
37、 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、 赎回或其他业务的工作日
（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时， 则基金管理人可
根据实际情况决定本基金是否开放申购、 赎回及转换业务， 具体以届时的公告
为准）
38、 开放时间： 指开放日基金接受申购、 赎回或其他交易的时间段
39、 《业务规则》 ： 指《中信建投基金管理有限公司开放式基金业务规
则》 ， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
40、 认购： 指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
42、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
45、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期
申购日、 申购金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定申购日在投资人指定资
金账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10%
47、 元： 指人民币元中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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48、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、
银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
49、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应
收申购款及其他资产的价值总和
50、 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
53、 基金份额的类别： 指本基金根据认购费、 申购费、 销售服务费收取方
式等的不同， 将基金份额分为不同的类别
54、 A 类基金份额： 指在投资者认购、 申购时收取认购、 申购费用而不收
取销售服务费， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
55、 C 类基金份额： 指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、
申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
56、 规定媒介： 指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性
报刊及《信息披露办法》 规定的互联网网站（包括基金管理人网站、 基金托管
人网站、 中国证监会基金电子披露网站） 等媒介
57、 销售服务费： 指从基金财产中计提的， 用于本基金市场推广、 销售以
及基金份额持有人服务的费用
58、 摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调整基金
份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回
的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待
59、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款） 、 停牌股票、 流
通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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60、 侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专
门账户进行处置清算， 目的在于有效隔离并化解风险， 确保投资者得到公平对
待， 属于流动性风险管理工具。 侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，
专门账户称为侧袋账户
61、 特定资产： 包括： （一） 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍
导致公允价值存在重大不确定性的资产； （二） 按摊余成本计量且计提资产减
值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产； （三） 其他资产价值存在重
大不确定性的资产
62、 港股通： 指内地投资者委托内地证券公司， 经由内地证券交易所设立
的证券交易服务公司， 向香港联合交易所进行申报， 买卖规定范围内的香港联
合交易所上市的股票
63、 不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观
事件中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第三部分 基金管理人
一、 基金管理人简况
名称： 中信建投基金管理有限公司
住所： 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、 19 层
邮政编码： 100010
法定代表人： 黄凌
成立日期： 2013 年 9 月 9 日
批准设立机关： 中国证监会
批准设立文号： 证监许可〔 2013〕 1108 号
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证
监会许可的其他业务。
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 45000 万元人民币
联系人： 武菲菲
电话： 010-59100288
存续期限： 永久存续
股权结构： 中信建投证券股份有限公司占 100%。
二、 主要人员情况
1、 董事会成员
黄凌， 中国国籍， 中共党员， 湖南大学博士研究生学历。 曾任华夏证券股
份有限公司综合管理部高级业务董事， 中信建投证券股份有限公司债券业务部
总经理助理、 债券承销部行政负责人、 投资银行业务委员会联席主任， 现任中
信建投证券股份有限公司执行委员会委员、 机构业务委员会主任、 投资银行业
务管理委员会联席主任， 兼任中信建投基金管理有限公司党委书记、 董事长，
中信建投（国际） 金融控股有限公司董事。 黄凌先生还担任中国证券业协会绿
色发展专业委员会副主任委员、 上海证券交易所理事会债券发展委员会副主任
委员、 北京市证券业协会资管业务委员会委员。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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金强， 中国国籍， 中共党员， 电子科技大学硕士研究生学历。 曾任华夏证
券股份有限公司东北管理总部总经理助理， 中信建投证券股份有限公司沈阳分
公司总经理、 北京东直门中心营业部总经理、 北京安立路中心营业部总经理，
现任中信建投基金管理有限公司党委副书记、 副董事长、 总经理。
王军， 中国国籍， 中共党员， 中国农业大学博士研究生学历。 中信建投基
金管理有限公司独立董事， 现任中国农业大学经济管理学院金融系讲师、 中国
农业大学中国期货与金融衍生品研究中心研究员、 MBA 教育中心党支部书记，
财新智库特约研究员。
袁冬梅， 中国国籍， 中共党员， 北京大学本科学历。 中信建投基金管理有
限公司独立董事， 曾任北京市对外经济律师事务所律师， 北京市共和律师事务
所创始合伙人/律师， 现任中共北京天达共和律师事务所党总支书记、 顾问/律
师。 袁冬梅女士还担任北京市人大常委会立法咨询专家。
殷剑峰， 中国国籍， 中共党员， 中国社科院博士研究生学历。 中信建投基
金管理有限公司独立董事， 曾任中国社科院金融研究所研究室主任、 所长助理、
副所长， 现任对外经济贸易大学金融学院教授、 博士生导师， 浙商银行股份有
限公司首席经济学家； 兼任先锋基金管理有限公司独立董事、 徽商银行股份有
限公司独立非执行董事、 温州银行股份有限公司独立董事。 殷剑峰先生还担任
中国金融学会理事， 中国世界经济学会常务理事， 中国现代金融学会常务理事
和学术委员会委员。
2、 职工监事
赵亮， 中国国籍， 中共党员， 黑龙江大学研究生学历。 曾任国研信息科技
有限公司工程师、 经理， 中信建投证券股份有限公司理财规划师， 中信建投基
金管理有限公司交易部交易员， 现任中信建投基金管理有限公司交易部行政负
责人、 中央交易员。
3、 高级管理人员
金强， 现任公司副董事长、 总经理， 简历同上。
方俊才， 中国国籍， 群众， 中国人民大学本科学历。 曾任南方证券郑州投
资管理有限公司行政部经理， 北海国际招商股份有限公司证券部经理， 江南证中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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券有限责任公司重庆证券营业部总经理， 富国基金管理有限公司北京分公司、
零售业务部总经理， 现任中信建投基金管理有限公司副总经理。
朱伟， 中国国籍， 中共党员， 中国政法大学研究生学历。 曾任北京市第二
中级人民法院代理审判员、 北京市第三中级人民法院代理审判员、 中信建投证
券股份有限公司法律合规部总监， 现任中信建投基金管理有限公司党委委员、
纪委书记、 督察长。
王欢， 中国国籍， 中共党员， 中国人民大学研究生学历。 曾任安永华明会
计师事务所金融审计部高级审计员、 中信建投证券股份有限公司计划财务部核
算一部负责人， 现任中信建投基金管理有限公司党委委员、 财务负责人， 并任
财务部及综合管理部行政负责人。
张欣宇， 中国国籍， 群众， 北京理工大学硕士研究生学历。 曾任九州证券
股份有限公司技术服务部副总经理、 中信建投证券股份有限公司信息技术部高
级副总裁， 现任中信建投基金管理有限公司首席信息官。
4、 本基金基金经理
周紫光先生， 大连理工大学工学硕士。 曾任江海证券有限责任公司研究员，
平安证券股份有限公司研究员， 方正证券股份有限公司研究员。 2016 年 3 月加
入中信建投基金管理有限公司， 曾任投资研究部研究员， 现任中信建投基金管
理有限公司研究部行政负责人、 基金经理。 2017 年 5 月起至今担任中信建投智
信物联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2020 年 8 月至 2021 年 8 月
担任中信建投聚利混合型证券投资基金基金经理、 2020 年 11 月起至今担任中
信建投智享生活混合型证券投资基金基金经理、 2021 年 12 月起至今担任中信
建投低碳成长混合型证券投资基金基金经理、 2022 年 8 月起担任中信建投北交
所精选两年定期开放混合型证券投资基金基金经理、 2022 年 12 月起至今担任
中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金基金经理。
5、 投资决策委员会成员
金强， 简历同上。
栾江伟， 北京协和医学院药物分析学硕士。 曾任新华基金管理股份有限公
司基金经理， 现任中信建投基金管理有限公司权益投资一部行政负责人、 基金
经理。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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周紫光， 简历同上。
谢玮， 中国社会科学院研究生院经济学博士。 曾任中证金融研究院博士后，
从事资本市场研究工作， 中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员、 权益
投资部总监， 现任中信建投基金管理有限公司权益投资二部行政负责人、 基金
经理。
许健， 中央财经大学统计学硕士。 曾任中国邮政集团公司投资主办、 中信
银行股份有限公司固定收益投资经理， 现任中信建投基金管理有限公司固定收
益部行政负责人、 基金经理。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1、 依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 自《基金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
4、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理， 分别记账， 进行证券投资；
6、 除依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产；
7、 依法接受基金托管人的监督；
8、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、 赎回的价格；
9、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、 编制季度报告、 中期报告和年度报告；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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11、 严格按照《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露
及报告义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除《基金
法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予
保密， 不向他人泄露， 但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求提供， 或因
审计、 法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
13、 按《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
14、 按规定受理申购与赎回申请， 及时、 足额支付赎回款项；
15、 依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料， 保存时间不低于法律法规规定的最低期限；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关
的公开资料， 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、
变现和分配；
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
20、 因违反《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时， 应当承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿；
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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24、 基金在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、 建立并保存基金份额持有人名册；
27、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
四、 基金管理人承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》 、
《销售办法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 等法律法规的行为， 并承诺
建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违法行为的发生。
2、 基金管理人的禁止行为：
（1） 将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3） 利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 侵占、 挪用基金财产；
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示、 暗示
他人从事相关的交易活动；
（7） 玩忽职守， 不按照规定履行职责；
（8） 法律、 行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范， 诚实信用、 勤勉尽责， 不从事以下活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反法律法规、 基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、 干扰、 阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6） 玩忽职守、 滥用职权， 不按照规定履行职责；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或泄露因职务便利获取的未公开信息，
利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动；
（8） 协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9） 违反证券交易所业务规则， 利用对敲、 倒仓等非法手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（10） 贬损同行， 以提高自己；
（11） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、 误导、 欺诈成份；
（12） 以不正当手段谋求业务发展；
（13） 有悖社会公德， 损害证券投资基金人员形象；
（14） 其他法律、 行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、 基金经理承诺
（1） 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2） 不得利用职务之便为自己、 受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资
内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关
的交易活动；
（4） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、 基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管理
人的发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运用管
理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情
况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内部控制体系， 并制定了科学完
善的内部控制制度。
1、 内部控制目标
（1） 保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则， 自觉形
成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（2） 防范和化解经营风险， 提高经营管理效益， 确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整， 实现持续、 稳定、 健康发展。
（3） 确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、 准确、 及时、 完整。
2、 内部控制原则
（1） 健全性原则。 内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、 各个部门和
各级人员， 并渗透到决策、 执行、 监督、 反馈等各个环节。
（2） 有效性原则。 通过科学的内部控制手段和方法， 建立合理的内部控制
程序， 维护内部控制的有效执行。
（3） 独立性原则。 基金管理人各机构、 部门和岗位职责保持相对独立， 基
金资产、 固有财产、 其他资产的运作相互分离。
（4） 相互制约原则。 基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、 相互制
衡。
（5） 成本效益原则。 基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、 内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位
责任制、 规范的岗位管理措施、 完整的信息资料保全系统、 严格的授权控制、
有效的风险防范系统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，
遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审慎性原则和适时性原则， 制订了系统完
善的内部控制制度。 内部控制的内容包括投资管理业务控制、 信息披露控制、
信息技术系统控制、 会计系统控制以及内部稽核控制等。
4、 基金管理人关于内部控制制度的声明
（1） 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、 准确。
（2） 基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
制制度。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第四部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
（一） 基金托管人概况
1、 基本情况
名称： 中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人： 谷澍
成立日期： 2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号： 中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本： 34,998,303.4 万元人民币
存续期间： 持续经营
联系电话： 010-66060069
传真： 010-68121816
联系人： 秦一楠
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009
年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国
内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得
了良好的信誉， 每年位居《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中
心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场，
实施差异化竞争策略， 着力打造“伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支
机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金
融服务， 与广大客户共创价值、 共同成长。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服
务优质， 业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》 评为中国“最佳托管银行” 。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的
SAS70 审计报告。 自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402） 认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力
建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”
中成绩突出， 获“最佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》 杂志颁
发的“最佳资产托管奖” 。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管
银行” 称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”
和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖” 称号； 2015 年、
2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖” 称号； 2018 年荣
获中国基金报授予的公募基金 20 年“ 最佳基金托管银行” 奖； 2019 年荣获证
券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖” 称号； 2020 年被美国《环球金
融》 评为中国“最佳托管银行” ； 2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设
立的“银行间本币市场优秀托管行” 奖； 2022 年在权威杂志《财资》 年度评选
中首次荣获“中国最佳保险托管银行” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立， 目前内设风险合规部/综合管理部、 业务管理部、 客户一部、 客
户二部、 客户三部、 客户四部、 系统与信息管理部、 营运管理部、 营运一部、
营运二部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名， 其中具有高级职称的专家 60
名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强， 高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证券市场的运作。
3、 基金托管业务经营情况
截止到 2023 年 6 月 30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 822 只。
（二） 基金托管人的内部风险控制制度说明中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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1、 内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规
定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金财产的
安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的
合法权益。
2、 内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作， 对托
管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险
管理处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 独立行使监
督稽核职权。
3、 内部控制制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业
资格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制，
业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效；
业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人
负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完整、
独立。
（三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管
协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基
金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基
金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式
的处理：
（1） 电话提示。 对媒体和舆论反映集中的问题， 电话提示基金管理人；
（2） 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书
面方式对基金管理人进行提示；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（3） 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等
行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第五部分 相关服务机构
一、 基金份额销售机构
1、 直销机构
（1） 直销中心
名称： 中信建投基金管理有限公司
住所： 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 黄凌
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
传真： 010-59100298
联系人： 贾欣欣
客户服务电话： 4009-108-108
网址： www.cfund108.com
（2） 网上直销
直销网站： www.cfund108.com
2、 其他销售机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 谷澍
联系人： 韩涛
网址： www.abchina.com
客户服务电话： 95599
（2） 交通银行股份有限公司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 任德奇
联系人： 高天
网址： www.bankcomm.cn中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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客户服务电话： 95559
（3） 招商银行股份有限公司
住所： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 缪建民
联系人： 季平伟
网址： www.cmbchina.com
客户服务电话： 95555
（4） 中信银行股份有限公司
住所： 北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 32-42 层
办公地址： 北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 32-42 层
法定代表人： 朱鹤新
联系人： 林大千
网址： www.citicbank.com
客户服务电话： 95558
（5） 北京银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 霍学文
联系人： 周黎
网址： www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话： 95526
（6） 平安银行股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心
法定代表人： 谢永林
联系人： 朱琴
网址： http://bank.pingan.com
客户服务电话： 95511中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（7） 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公司
住所： 北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址： 北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表人： 齐凌峰
联系人： 陈臣
网址： www.9ifund.com
客户服务电话： 400-158-5050
（8） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2
栋 3401
办公地址： 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
法定代表人： 张斌
联系人： 孙博文
网址： www.xinlande.com.cn
客户服务电话： 400-166-1188
（9） 腾安基金销售（深圳） 有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址： 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
法定代表人： 杨峻
联系人： 刘鸣
网址： www.txfund.com
客户服务电话： 95017、 4000-890-555
（10） 北京度小满基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼（度小满金融总
部） 1 层
法定代表人： 盛超
联系人： 赵兴龙
网址： www.duxiaomanfund.com中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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客户服务电话： 95055-4
（11） 青岛意才基金销售有限公司
住所： 山东省青岛市市南区澳门路 98 号海尔洲际酒店 B 座 20 层
办公地址： 山东省青岛市市南区延安三路海航万邦中心 18 层
法定代表人： Giamberto Giraldo
联系人： 姚冬竹
网址： www.yitsai.com
客户服务电话： 400-612-3303
（12） 诺亚正行基金销售有限公司
住所： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址： 上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人： 吴卫国
联系人： 吕本泉
网址： www.noah-fund.com
客户服务电话： 400-821-5399
（13） 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-
13 室
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层
12-13 室
法定代表人： 薛峰
联系人： 龚江江
网址： www.jjmmw.com.cn
客户服务电话： 4006-788-887
（14） 上海天天基金销售有限公司
住所： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人： 其实
联系人： 屠彦洋中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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网址： www.1234567.com.cn
客户服务电话： 95021、 400-1818-188
（15） 上海好买基金销售有限公司
住所： 上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址： 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 500 号 10 楼
法定代表人： 陶怡
联系人： 徐超逸
网址： www.howbuy.com
客户服务电话： 400-700-9665
（16） 蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司
住所： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表人： 王珺
联系人： 韩爱彬
网址： www.fund123.cn
客户服务电话： 95188-8
（17） 上海长量基金销售有限公司
住所： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 高浩辉
网址： www.erichfund.com
客户服务电话： 400-820-2899
（18） 浙江同花顺基金销售有限公司
住所： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
法定代表人： 吴强
联系人： 李珍珍
网址： www.5ifund.com中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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客户服务电话： 952555
（19） 上海利得基金销售有限公司
住所： 中国（上海） 自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-
36 室
办公地址： 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
法定代表人： 李兴春
联系人： 伍豪
网址： www.leadfund.com.cn
客户服务电话： 400-032-5885
（20） 嘉实财富管理有限公司
住所： 海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址： 海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
法定代表人： 张峰
联系人： 李雯
网址： www.harvestwm.cn
客户服务电话： 400-021-8850
（21） 北京创金启富基金销售有限公司
住所： 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 室
法定代表人： 梁蓉
联系人： 张海洋
网址： www.5irich.com
客户服务电话： 010-66154828
（22） 泛华普益基金销售有限公司
住所： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址： 成都市金牛区龙湖西宸国际 B 座 12 楼
法定代表人： 杨远芬
联系人： 史若芬
网址： www.puyifund.com中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
26
客户服务电话： 400-080-3388
（23） 南京苏宁基金销售有限公司
住所： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 冯鹏鹏
网址： www.snjijin.com
客户服务电话： 95177
（24） 北京格上富信基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人： 肖伟
联系人： 王祎
网址： www.licai.com
客户服务电话： 400-080-5828
（25） 北京中植基金销售有限公司
住所： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 B 座 21、 29 层
法定代表人： 武建华
联系人： 王晨光
网址： www.zzfund.com
客户服务电话： 400-8180-888
（26） 北京汇成基金销售有限公司
住所： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层
法定代表人： 王伟刚
联系人： 于伟伟
网址： www.hcjijin.com
客户服务电话： 400-055-5728中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
27
（27） 海银基金销售有限公司
住所： 中国（上海） 自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼
法定代表人： 孙亚超
联系人： 刘辉
网址： www.fundhaiyin.com
客户服务电话： 400-808-1016
（28） 北京新浪仓石基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
法定代表人： 李柳娜
联系人： 王彤
网址： www.xincai.com
客户服务电话： 010-62675369
（29） 上海万得基金销售有限公司
住所： 中国（上海） 自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人： 简梦雯
联系人： 马烨滢
网址： www.520fund.com.cn
客户服务电话： 400-799-1888
（30） 上海联泰基金销售有限公司
住所： 上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址： 上海市虹口区北外滩临潼路 188 号
法定代表人： 尹彬彬
联系人： 陈东
网址： www.66liantai.com
客户服务电话： 400-118-1188中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
28
（31） 上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 李关洲
网址： www.jiyufund.com.cn
客户服务电话： 400-820-5369
（32） 上海凯石财富基金销售有限公司
住所： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
网址： www.vstonewealth.com
客户服务电话： 400-643-3389
（33） 上海中正达广基金销售有限公司
住所： 上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、 1204 室
办公地址： 上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、 1204 室
法定代表人： 黄欣
联系人： 陆欣
网址： www.zhongzhengfund.com
客户服务电话： 400-6767-523
（34） 珠海盈米基金销售有限公司
住所： 珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室
办公地址： 广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 楼、 8 楼
法定代表人： 肖雯
联系人： 邱湘湘
网址： www.yingmi.cn
客户服务电话： 020-89629066
（35） 和耕传承基金销售有限公司中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
29
住所： 河南自贸试验区郑州片区（郑东） 东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼
503
办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东） 东风南路东康宁街北 6 号楼
5 楼 503
法定代表人： 温丽燕
联系人： 董亚芳
网址： www.hgccpb.com
客户服务电话： 4000-555-671
（36） 京东肯特瑞基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区知春路 76 号（写字楼） 1 号楼 4 层 1-7-2
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
法定代表人： 邹保威
联系人： 姜颖
网址： http://jr.jd.com
客户服务电话： 95118、 400-098-8511
（37） 北京雪球基金销售有限公司
住所： 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址： 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
法定代表人： 李楠
联系人： 张玉洁
网址： www.danjuanapp.com
客户服务电话： 400-159-9288
（38） 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号
法定代表人： 杨柳
联系人： 林丽
网址： www.ppwfund.com中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
30
客户服务电话： 400-666-7388
（39） 上海华夏财富投资管理有限公司
住所： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人： 毛淮平
联系人： 张静怡
网址： www.amcfortune.com
客户服务电话： 400-817-5666
（40） 洪泰财富（青岛） 基金销售有限责任公司
住所： 山东省青岛市市北区龙城路 31 号卓越世纪中心 1 号楼 5006 户
办公地址： 山东省青岛市市北区龙城路 31 号卓越世纪中心 1 号楼 5006 户
法定代表人： 李赛
联系人： 张萌
网址： www.hongtaiwealth.com
客户服务电话： 400-8189-598
（41） 中信期货有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座 13 层
1301-1305、 14 层
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座
13 层 1301-1305、 14 层
法定代表人： 张皓
联系人： 梁美娜
网址： www.citicsf.com
客户服务电话： 400-990-8826
（42） 和合期货有限公司
住所： 太原市菜园东街 2 号
办公地址： 太原市菜园东街 2 号
法定代表人： 朱彩红
联系人： 王景贵中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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网址： www.hhqh.com.cn
客户服务电话： 400-660-4882
（43） 中信建投证券股份有限公司
住所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦
法定代表人： 王常青
联系人： 刘畅
网址： www.csc108.com
客户服务电话： 95587、 4008-888-108
（44） 招商证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人： 霍达
联系人： 业清扬
网址： www.cmschina.com
客户服务电话： 95565
（45） 中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期） 北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦， 北京市朝阳
区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
联系人： 王一通
网址： www.cs.ecitic.com
客户服务电话： 95548
（46） 中国银河证券股份有限公司
住所： 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址： 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表人： 陈亮
联系人： 刘秋菊中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
32
网址： www.chinastock.com.cn
客户服务电话： 4008-888-888、 95551
（47） 海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 周杰
联系人： 李笑鸣
网址： www.htsec.com
客户服务电话： 95553、 400-8888-001
（48） 申万宏源证券有限公司
住所： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 杨玉成
联系人： 余洁
网址： www.swhysc.com
客户服务电话： 95523、 400-889-5523
（49） 兴业证券股份有限公司
住所： 福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦
法定代表人： 杨华辉
联系人： 王仙鹤
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话： 95562
（50） 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法定代表人： 黄炎勋
联系人： 周楷钰
网址： www.essence.com.cn中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
33
客户服务电话： 95517
（51） 中信证券（山东） 有限责任公司
住所： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座
法定代表人： 肖海峰
联系人： 赵如意
网址： http://sd.citics.com
客户服务电话： 95548
（52） 东吴证券股份有限公司
住所： 苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址： 苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人： 范力
联系人： 陆晓
网址： www.dwzq.com.cn
客户服务电话： 95330
（53） 信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 祝瑞敏
联系人： 付婷
网址： www.cindasc.com
客户服务电话： 95321
（54） 方正证券股份有限公司
住所： 长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、 5 号楼 3701-3717
办公地址： 长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、 5 号楼 3701-
3717
法定代表人： 施华
联系人： 杨柳
网址： www.foundersc.com中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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客户服务电话： 95571
（55） 中信证券华南股份有限公司
住所： 广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位： 自编 01） ， 1001 室
办公地址： 广州市天河区临江大道 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层
法定代表人： 胡伏云
联系人： 陈靖
网址： www.gzs.com.cn
客户服务电话： 95548
（56） 东北证券股份有限公司
住所： 长春市生态大街 6666 号
办公地址： 长春市生态大街 6666 号
法定代表人： 李福春
联系人： 安岩岩
网址： www.nesc.cn
客户服务电话： 95360
（57） 恒泰证券股份有限公司
住所： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合
楼
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业
综合楼
法定代表人： 祝艳辉
联系人： 阴冠华
网址： www.cnht.com.cn
客户服务电话： 956088
（58） 华西证券股份有限公司
住所： 四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人： 杨炯洋
联系人： 谢国梅中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
35
网址： www.hx168.com.cn
客户服务电话： 95584
（59） 中泰证券股份有限公司
住所： 山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人： 王洪
联系人： 吴阳
网址： www.zts.com.cn
客户服务电话： 95538
（60） 中国中金财富证券有限公司
住所： 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦
L4601-L4608
办公地址： 广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三道交汇处西南
角中国华润大厦 46 楼
法定代表人： 高涛
联系人： 李佩钊
网址： www.ciccwm.com
客户服务电话： 95532、 400-600-8008
（61） 东方财富证券股份有限公司
住所： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人： 戴彦
联系人： 付佳
网址： www.18.cn
客户服务电话： 95357
（62） 国金证券股份有限公司
住所： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址： 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦
法定代表人： 冉云中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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联系人： 陈瑀琦
网址： www.gjzq.com.cn
客户服务电话： 95310
（63） 阳光人寿保险股份有限公司
住所： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址： 北京市朝阳区建外街道景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 8 层
法定代表人： 李科
联系人： 杨超
网址： http://fund.sinosig.com
客户服务电话： 95510
（64） 中信百信银行股份有限公司
住所： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 6-11 层
法定代表人： 李如东
联系人： 韩晓彤
网址： www.aibank.com
客户服务电话： 400-818-0100
3、 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择符合要求的机构代理销售
本基金， 并在基金管理人网站公示。
二、 登记机构
名称： 中信建投基金管理有限公司
住所： 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人： 黄凌
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17 层
电话： 010-59100230
传真： 010-59100298
联系人： 谭保民
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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住所： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人： 韩炯
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
经办律师： 黎明、 陆奇
联系人： 陆奇
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11
楼
法定代表人： 李丹
联系人： 叶尔甸
联系电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
经办注册会计师： 叶尔甸、 张碧佳中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第六部分 基金的募集
一、 本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、
基金合同及其他有关规定募集， 经 2022 年 10 月 12 日中国证监会证监许可
〔 2022〕 2484 号文件准予募集注册。
本基金为契约型开放式混合型证券投资基金， 对每份基金份额设置 6 个月
的最短持有期， 基金存续期限为不定期。 募集期自 2022 年 11 月 28 日至 2022
年 12 月 9 日， 共募集 684,027,673.79 份基金份额， 募集户数为 20,499 户。
二、 基金份额的类别
本基金根据认购费、 申购费、 销售服务费收取方式等的不同， 将基金份额
分为不同的类别。 其中：
1、 在投资者认购、 申购时收取认购、 申购费用而不收取销售服务费， 在赎
回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额， 称为 A 类基金份额。
2、 从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、 申购费用， 在赎回
时根据持有期限收取赎回费用的基金份额， 称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值， 计算公式为计
算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购、 申购基金份额类别。 根据基金运作情况， 基金管
理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下， 经与基金托管人协商， 在
履行适当程序后调整基金份额类别设置、 停止现有基金份额类别的销售、 调整
现有基金份额类别的申购费率、 调低销售服务费或赎回费率或变更收费方式、
增加新的基金份额类别等， 调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》 的
规定及时公告。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
39
第七部分 基金合同的生效
一、 基金合同生效的时间
本基金基金合同已于 2022 年 12 月 15 日生效， 自该日起， 本基金管理人正
式开始管理本基金。
二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》 生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当在 10 个工作日内向
中国证监会报告并提出解决方案， 如持续运作、 转换运作方式、 与其他基金合
并或者终止基金合同等， 并于 6 个月内召集基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时， 从其规定。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、 申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构并在基金管理人网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业
务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、 申购和赎回的开放日及时间
1、 开放日及开放时间
投资人可在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券
交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易
且该工作日为非港股通交易日时， 则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购、
赎回及转换业务， 具体以届时的公告为准） ， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告。
2、 申购、 赎回开始日及业务办理时间
本基金已于 2022 年 5 月 9 日起开始办理日常申购等业务。
在每份基金份额的最短持有期结束日的下一个工作日（含） 起， 基金份额
持有人方可就该基金份额提出赎回申请及转换转出申请。 如果投资人多次认购/
申购/转换转入本基金， 则其持有的每一份基金份额的赎回/转换转出开放的时间
可能不同。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转
换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日的该
类基金份额申购、 赎回的价格。
三、 申购与赎回的原则中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
41
1、 “ 未知价” 原则， 即申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的该类基
金份额净值为基准进行计算；
2、 “金额申购、 份额赎回” 原则， 即申购以金额申请， 赎回以份额申请；
3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销， 但申
请经登记机构确认的不得撤销；
4、 赎回遵循“ 先进先出” 原则， 即按照投资人认购、 申购的先后次序进
行顺序赎回；
5、 办理申购、 赎回业务时， 应当遵循基金份额持有人利益优先原则， 确
保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公
告。
四、 申购与赎回的程序
1、 申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
2、 申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项，
申购成立； 基金份额登记机构确认基金份额时， 申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。 投资者赎回申请生效后， 基金管理人将在 T＋7 日（ 包括该日） 内
支付赎回款项。 在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时，
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延
迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人
所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款项划付时间相应顺延。
3、 申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T 日） ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易
的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后（包括该日）中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不
成功， 则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售
机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回申请的确认以登记机构的确认结
果为准。 对于申请的确认情况， 投资者应及时查询， 否则， 由此产生的投资人
任何损失由投资人自行承担。
五、 申购和赎回的数量限制
1、 投资人通过其他销售机构或基金管理人网上直销首次申购基金份额的最
低限额为人民币 10 元， 追加申购单笔金额不设限制。 投资者通过直销中心首次
申购基金份额的最低限额为人民币 20,000 元， 追加申购单笔金额不设限制。 各
销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业务规定
为准。
2、 基金份额持有人在销售机构办理赎回时， 每笔赎回申请的最低份额为 1
份基金份额； 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回， 但某笔交易类
业务（如赎回、 基金转换、 转托管等） 导致单个基金交易账户的基金份额余额
少于 1 份时， 余额部分基金份额必须一同赎回。 在符合法律法规规定的前提下，
各销售机构对赎回份额限制有其他规定的， 需同时遵循该销售机构的相关规定。
3、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限， 具体以基金
管理人的届时公告为准。
4、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权
益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要， 可采取上述措施对基金规模
予以控制。 具体请参见相关公告。
5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 的有关
规定在规定媒介上公告。
六、 基金的申购费和赎回费
1、 申购费用中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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本基金 A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，
不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登记等各项费用。 C 类
基金份额不收取申购费用。
投资人可以多次申购本基金， A 类基金份额的申购费率按每笔申购申请单
独计算。 申购费率如下：
A 类基金份额
申购金额（M， 含申购费） 申购费率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M＜200 万 1.20%
200 万≤M＜500 万 0.80%
M≥500 万 每笔 1,000 元
C 类基金份额
申购费率为 0
2、 赎回费用
本基金各类基金份额的赎回费率为 0.00%。
3、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒
介上公告。
4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定， 以及对基金份
额持有人利益无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划， 定
期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求
履行必要手续并提前告知基金托管人后， 基金管理人可以适当调低基金申购费
率和基金赎回费率。
5、 当本基金发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机
制， 以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、 自律规则的规定。
七、 申购和赎回的数额和价格
1、 申购和赎回数额、 余额的处理方式
（1） 申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值， 有效份
额单位为份， 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产
生的收益或损失由基金财产承担。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（2） 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并
扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留
到小数点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。
2、 申购份额的计算
（1） 若投资者选择申购 A 类基金份额， 则申购份额的计算公式为：
申购费用适用比例费率时：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
申购费用适用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
例： 某投资人投资 40,000.00 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费
率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购
份额为：
净申购金额=40,000.00/（1+1.50%） =39,408.87 元
申购费用=40,000.00-39,408.87=591.13 元
申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份
投资人投资 40,000.00 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费率为
1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到 37,893.14 份
A 类基金份额。
（2） 若投资人选择申购 C 类基金份额， 则申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值
例： 某投资人投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额， 假设申购当
日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到的申购份额为：
申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份
即投资人投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额， 假设申购当日 C
类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元， 则其得到 47,619.05 份 C 类基金份额。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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3、 赎回金额的计算
若投资者赎回基金份额（A 类或 C 类） ， 则赎回金额的计算公式为：
赎回金额＝赎回份额× 赎回当日该类基金份额净值
例： 某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额， 假设赎回当日 A 类基
金份额净值为 1.2500 元， 持有时间为 7 个月， 本基金不收取赎回费， 其获得的
赎回金额计算如下：
赎回金额＝1.2500× 10,000＝12,500.00 元
即： 赎回 10,000 份 A 类基金份额， 假设赎回当日 A 类基金份额净值为
1.2500 元， 持有时间为 7 个月， 则其获得的赎回金额为 12,500.00 元。
4、 基金份额净值的计算公式
某类基金份额净值＝该类基金资产净值总额/发行在外的该类基金份额总数
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码， 分别计算和公告两类
基金份额净值和两类基金份额累计净值。 本基金两类基金份额净值的计算， 保
留到小数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金
财产承担。 T 日的两类基金份额净值在当天收市后分别计算， 并在 T+1 日内分
别公告。 遇特殊情况， 经履行适当程序， 可以适当延迟计算或公告。
八、 拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时， 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市， 或基金参与港股通交易且港股
通暂停交易， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、 接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可
能对基金业绩产生负面影响， 或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后， 基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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7、 基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
8、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%， 或者变相规避 50%集中度的情形。
9、 基金参与港股通交易且港股通交易每日额度不足。
10、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 7、 9、 10 项暂停申购情形之一且基金管理人
决定暂停接受投资人申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上
刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的， 被拒绝的申
购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申
购业务的办理。
九、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市， 或基金参与港股通交易且港股
通暂停交易， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、 发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时， 基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后， 基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措
施。
7、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时， 基
金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的
比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日
可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。
十、 巨额赎回的情形及处理方式
1、 巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的 10%， 即认为是发生了巨额
赎回。
2、 巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
（1） 全额赎回： 当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎
回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎
回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回
的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎
回金额， 以此类推， 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3） 如发生巨额赎回且存在单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的
基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过 30%时， 基金管理人认为支付该中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 对于该基金
份额持有人当日提出的赎回申请中超过前一开放日基金总份额 30%的部分， 基
金管理人可以延期办理， 对于未能赎回部分， 该基金份额持有人在提交赎回申
请时可以选择延期赎回或取消赎回， 如基金份额持有人在提交赎回申请时未作
明确选择， 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 选择延期赎回的， 将自动转入
下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获受理
的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的各类基金份额净值为基础计算赎回金额。 如下一开
放日， 该单个基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的， 继续
按前述规则处理， 直至该单个基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份
额占前一开放日基金总份额的比例低于前述比例。
对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分， 基金管理人有权根据前段
“（1） 全额赎回” 或“ （2） 部分延期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。
（4） 暂停赎回： 连续 2 个开放日以上（含本数） 发生巨额赎回， 如基金管
理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓
支付赎回款项， 但不得超过 20 个工作日， 并应当在规定媒介上进行公告。
3、 巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处
理方法， 并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。
十一、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在规定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个开放日的两类基金份额净
值。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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3、 如发生暂停的时间超过 1 日， 基金管理人自行确定公告增加次数， 并根
据《信息披露办法》 的规定在规定媒介刊登公告。
十二、 基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理， 并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、 定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人
另行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额， 每期
申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
十六、 基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以
及登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍
然参与收益分配。 法律法规或监管机构另有规定的除外。
十七、 基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前
公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的， 本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧
袋机制” 部分的规定或相关公告。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第九部分 基金的投资
一、 投资目标
本基金主要投资科技主题的上市公司， 在严格控制风险的前提下， 追求超
越业绩比较基准的投资回报。
二、 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票（含创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、 存托凭证） 、 港股通
标的股票、 债券（包括国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中
期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 公开发行的次级债券、 政府支持债券、
政府支持机构债券、 地方政府债券、 可转换债券（含分离交易可转债） 、 可交
换债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、 资产支持证券、 债券回购、 同
业存单、 银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工
具、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 本基金可根据法律法规的规定参与融
资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（投资于港股通标的股票的
比例占股票资产的 0-50%） ， 投资于科技主题相关股票占非现金基金资产的比
例不低于 80%。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳
的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。
三、 投资策略
1、 大类资产配置策略
在大类资产配置过程中， 本基金将对宏观经济、 国家政策、 资金面和市场
情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究。 通过综合考虑相关类别资产的中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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风险收益水平及市场走势， 结合经济、 金融的政策调整、 环境改变及其发展趋
势， 动态调整股票、 债券、 货币市场工具等资产的配置比例， 优化投资组合。
2、 科技主题的定义
本基金所指科技主题主要是指坚持面向世界科技前沿、 面向经济主战场、
面向国家重大需求的科技创新、 本基金主要投资于包括符合国家战略、 突破关
键核心技术、 市场认可度高， 属于新一代信息技术、 高端装备、 新材料、 新能
源、 节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业，
属于互联网、 大数据、 云计算、 人工智能和制造业深度融合等方面的科技创新
企业， 根据股票所属证监会等公开行业分类标准及所属市场板块进行界定。 进
一步细分为六大重点领域：
（1） 新一代信息技术领域， 主要包括半导体和集成电路、 电子信息、 下一
代信息网络、 人工智能、 大数据、 云计算、 新兴软件、 互联网、 物联网和智能
硬件等；
（2） 高端装备领域， 主要包括智能制造、 航空航天、 先进轨道交通、 海洋
工程装备及相关技术服务等；
（3） 新材料领域， 主要包括先进钢铁材料、 先进有色金属材料、 先进石化
化工新材料、 先进无机非金属材料、 高性能复合材料、 前沿新材料及相关技术
服务等；
（4） 新能源领域， 主要包括先进核电、 大型风电、 高效光电光热、 高效储
能及相关技术服务等；
（5） 节能环保领域， 主要包括高效节能产品及设备、 先进环保技术装备、
先进环保产品、 资源循环利用、 新能源汽车整车、 新能源汽车关键零部件、 动
力电池及相关技术服务等；
（6） 生物医药领域， 主要包括生物制品、 高端化学药、 高端医疗设备与器
械及相关技术服务等。
科技主题相关行业的范畴会随着相关产业政策的更迭完善、 科学技术的进
步而不断变化， 基金管理人将持续跟踪相关行业及技术的发展， 对科技主题相
关行业的定义进行动态更新， 经履行适当程序后， 在招募说明书中更新并公告。
3、 股票投资策略中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（1） 个股精选策略
首先， 使用定量与定性相结合的方法， 从技术能力、 市场前景以及公司治
理结构等方面对上市公司的基本情况进行分析。
在定量研究方面， 本基金基于公司财务指标和运营数据分析公司基本面价
值， 主要从行业景气度、 财务和资产状况、 盈利能力、 成立能力以及估值水平
等方面考量。 主要考察指标具体包括：
1） 成长性指标： 主营业务收入增长率、 息税折旧前利润增长率、 现金流；
2） 盈利指标： 毛利率、 净资产收益率、 投资回报率、 企业净利润率等指标。
结合相关财务模型的分析， 形成对标的股票的初步判断；
3） 估值指标： 市盈增长比率（PEG） 、 市盈率（P/E） 、 市净率（P/B） 、
企业价值/息税前利润（EV/EBIT） 、 企业价值/息税、 折旧、 摊销前利润
（EV/EBITDA） 、 自由现金流贴现（DCF） ；
4） 财务指标： 净资产收益率（ROE） 、 毛利率；
5） 研究投入规模指标： 研发投入与营业收入比率、 科研人员及高学历人员
数量及占比、 人力投入占比。
在定性研究方面， 公司将深入考察相关企业的产业环境、 政策环境、 市场
格局、 技术优势、 销售渠道、 治理结构、 激励机制等方面， 选择基本面良好且
具有持续发展潜力的优质个股。
（2） 港股通投资标的股票投资策略
本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，
通过对行业分布、 交易制度、 市场流动性、 投资者结构、 市场波动性、 涨跌停
限制、 估值与盈利回报等方面选择有估值优势与投资价值的标的股票。
（3） 存托凭证投资策略
对于存托凭证投资， 本基金将在深入研究的基础上， 通过定性分析和定量
分析相结合的方式， 筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。
4、 债券投资策略
本基金将以价值分析为主线， 主要通过类属配置与债券选择两个层次进行
投资管理。 在类属配置层次， 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的
综合分析， 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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资组合类属资产进行优化配置和调整， 确定类属资产的最优权重。 在券种选择
上， 以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济趋势、 货币政策及不同债券品种
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点选择流动性较好、 风险水平合
理、 到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。
对于可转换债券和可交换债券的投资， 由于可转换债券、 可交换债券兼备
权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨
收益的特点， 因此本基金将通过相对价值分析、 基本面研究、 估值分析、 债券
条款分析， 选择公司基本素质优良、 其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可
转换债券和可交换债券进行投资。
5、 资产支持证券投资策略
资产支持证券是指由金融机构作为发起机构， 将信贷资产等具有稳定现金
流的资产信托给受托机构， 由受托机构向投资机构发行， 以该财产所产生的现
金支付其收益的证券。 本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产
支持证券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，
谨慎投资资产支持证券。
6、 国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为目的，
采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对基本面和资金面的分析， 对国债
市场走势做出判断， 以作为确定国债期货的头寸方向和额度的依据。 基金管理
人将充分考虑国债期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系
统风险， 以达到降低投资组合的整体风险的目的。
7、 股指期货投资策略
本基金管理人将根据风险管理原则， 以套期保值为目的， 充分考虑股指期
货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置、 品种选择， 谨慎进行投资，
旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
（1） 套保时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、 估值指标的跟
踪分析， 决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
（2） 期货合约选择和头寸选择策略中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
55
在套期保值的现货标的确认之后， 根据期货合约的基差水平、 流动性等因
素选择合适的期货合约； 运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；
对套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的跟踪， 动态调整套期保值的期货头寸。
（3） 保证金管理
本基金将根据套期保值的时间、 现货标的的波动性动态地计算所需的结算
准备金， 避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
8、 参与融资业务的投资策略
为了更好地实现投资目标， 在综合考虑预期风险、 收益、 流动性等因素的
基础上， 本基金可参与融资业务。
未来， 随着投资工具的发展和丰富， 基金管理人可以在履行适当程序后，
相应调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书中更新。
四、 投资限制
1、 组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（投资于港股通标的股票的
比例占股票资产的 0-50%） ， 投资于科技主题相关股票占非现金基金资产的比
例不低于 80%；
（2） 本基金每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的交易
保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市
的 A+H 股合计计算） ， 其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算） ， 不超过该证券的 10%， 完全按
照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限
制；
（5） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10%；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
56
（6） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（7） 本基金持有的同一（指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（8） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB） 的资产支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%， 进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1
年， 债券回购到期后不得展期；
（11） 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市
公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照有关指
数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合
可不受前述比例限制；
（12） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（13） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（14） 本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（15） 本基金参与股指期货交易、 国债期货交易， 需遵循下列投资比例限
制：中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
57
1） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的 10%；
2） 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证
券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券
（不含到期日在一年以内的政府债券） 、 资产支持证券、 买入返售金融资产
（不含质押式回购） 等；
3） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%； 在任何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 本基金所持有的股票
市值和买入、 卖出股指期货合约价值合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于
股票投资比例的有关约定；
4） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的 15%； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以
内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计（轧差计算） 应当
符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 在任何交易日内交易（不包括平
仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（16） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17） 本基金参与融资业务后， 在任何交易日日终， 持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95%；
（18） 本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，
与国内依法发行上市的股票合并计算；
（19） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他投资限制。
除上述第（2） 、 （9） 、 （12） 、 （13） 情形之外， 因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国
证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的， 从其规定。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符
合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人
在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1） 承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖其他基金份额， 但是中国证监会另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、 基金托管人出资；
（6） 从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7） 法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过
三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律、 行政法规或监管部门取消或变更上述限制的， 基金管理人在履行适
当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
五、 业绩比较基准
中证 800 指数收益率× 70%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算） ×
10%+中证综合债指数收益率× 20%中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成， 综合反映中国 A 股
市场大中小市值公司的股票价格表现。
恒生指数由恒生指数服务有限公司编制， 以香港股票市场中的部分上市股
票为成份股样本， 以其发行量为权数的加权平均股价指数， 是反映香港股市价
幅趋势最有影响的一种股价指数。
中证综合债指数由中证指数有限公司编制， 指数样本券由交易所和银行间
市场上市的、 剩余期限为 1 个月以上、 信用评级为投资级以上的利率债和信用
债构成， 能较好地反映债券市场的走势。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的业绩比
较基准， 或者上述基准指数停止发布， 或者是市场上出现更加适合用于本基金
的业绩比较基准， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人可以依
据维护基金份额持有人利益的原则， 经与基金托管人协商一致并按照监管部门
要求履行适当程序后， 变更本基金的业绩比较基准并及时公告。
六、 风险收益特征
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券
型基金， 低于股票型基金。 本基金将投资港股通标的股票， 需承担港股通机制
下因投资环境、 投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
七、 基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利， 保
护基金份额持有人的利益；
2、 不谋求对上市公司的控股；
3、 有利于基金财产的安全与增值；
4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则， 基金管理人经与基金托管人协商一致， 并咨询会计
师事务所意见后， 可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
60
侧袋机制实施期间， 本部分约定的投资组合比例、 投资策略、 组合限制、
业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、 实施程序、 运作安排、 投资安排、 特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”
部分的规定。
九、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2023 年 8
月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内
容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2023 年 6 月 30 日（摘自本基金 2023 年第 2
季度报告） ， 本报告中所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 470,407,064.48 91.02
其中： 股票 470,407,064.48 91.02
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中： 债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产 - -
7
银行存款和结算备付金
合计 39,439,116.50 7.63
8 其他资产 6,967,756.67 1.35
9 合计 516,813,937.65 100.00中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
1、 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
（%）
A 农、 林、 牧、 渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 432,206,064.48 86.78
D
电力、 热力、 燃气及
水生产和供应业 - -
E 建筑业 13,160,000.00 2.64
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、 仓储和邮
政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信
息技术服务业 25,041,000.00 5.03
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务
业 - -
N
水利、 环境和公共设
施管理业 - -
O
居民服务、 修理和其
他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、 体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 470,407,064.48 94.45
2、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无余额。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 序 号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 688223 晶科能源 2,000,000 28,120,000.00 5.65
2 688599 天合光能 550,000 23,435,500.00 4.71
3 002459 晶澳科技 560,000 23,352,000.00 4.69
4 600584 长电科技 600,000 18,702,000.00 3.76
5 300750 宁德时代 80,000 18,303,200.00 3.68
6 300014 亿纬锂能 300,000 18,150,000.00 3.64
7 002865 钧达股份 111,846 17,059,870.38 3.43
8 002594 比亚迪 60,000 15,496,200.00 3.11
9 002156 通富微电 680,000 15,368,000.00 3.09
10 688372 伟测科技 100,000 15,315,000.00 3.08
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无余额。
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
无余额。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
无余额。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
无余额。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
无余额。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
63
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
（十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
（十一） 投资组合报告附注
1、 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投
资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、 处罚的情形。
2、 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 185,455.92
2 应收证券清算款 6,759,322.67
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 22,978.08
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 6,967,756.67
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无余额。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无余额。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因， 分项之和与合计项之间可能存在尾差。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第十部分 基金的业绩
基金业绩截止日为 2023 年 6 月 30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中信建投科技主题6个月持有混合A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2022 年 12 月
15 日（基金合
同生效日） -
2023 年 6 月 30
日
-18.87% 1.28% -1.13% 0.64% -17.74% 0.64%
中信建投科技主题6个月持有混合C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2022 年 12 月
15 日（基金合
同生效日） -
2023 年 6 月 30
日
-19.04% 1.28% -1.13% 0.64% -17.91% 0.64%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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注： 1、 本基金基金合同生效于 2022 年 12 月 15 日， 截至报告期末本基金基金合同生效未
满一年。
2、 根据本基金基金合同的约定， 本基金自基金合同生效之日起 6 个月为建仓期， 建仓期结
束后本基金的投资组合比例符合基金合同的相关约定。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第十一部分 基金的财产
一、 基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类证券、 银行存款本息和基金应收申购款
及其他投资所形成的价值总和。
二、 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、 基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券
账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金
托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
四、 基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由
基金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和《基金合同》 的规定处分外， 基金财产
不得被处分。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 非因基金财产本身承担
的债务， 不得对基金财产强制执行。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
67
第十二部分 基金资产估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、 估值对象
基金所拥有的股票、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货合约、 国
债期货合约、 其它投资等资产及负债。
三、 估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时， 应符合《企业
会计准则》 、 监管部门有关规定。
（一） 对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种， 在估
值日有报价的， 除会计准则规定的例外情况外， 应将该报价不加调整地应用于
该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的重大事件的， 应采用最近交易日的报价确定公允价值。 有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 应对报价进行调整，
确定公允价值。
与上述投资品种相同， 但具有不同特征的， 应以相同资产或负债的公允价
值为基础， 并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。 特征是指对资产出售或
使用的限制等， 如果该限制是针对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。 此外， 基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
（二） 对不存在活跃市场的投资品种， 应采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。 采用估值技术确定公
允价值时， 应优先使用可观察输入值， 只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下， 才可以使用不可观察输入值。
（三） 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的， 应
对估值进行调整并确定公允价值。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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四、 估值方法
1、 证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市的有价证券（包括股票等） ， 以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价（收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价格；
（2） 交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种， 选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3） 交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种， 选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4） 交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； 估值日没
有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘
价减去债券收盘价中包含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日
后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素， 调整最近交易市价， 确定公允价格；
（5） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值；
（6） 对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券， 对存在活跃市场的
情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值； 对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下， 应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 应采用估值技
术确定其公允价值。
2、 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价（收盘价） 估
值；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（2） 首次公开发行未上市的股票、 债券， 采用估值技术确定公允价值， 在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值；
（3） 在发行时明确一定期限限售期的股票， 包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售期的
股票等， 不包括停牌、 新发行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、 对全国银行间市场上不含权的固定收益品种， 按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对
于含投资人回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日） 后未行使回
售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方
估值机构未提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下， 按成本估值。
4、 同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选定的第三方
估值机构未提供估值价格的， 按成本估值。
5、 基金投资的股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日
无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结
算价估值； 基金投资的国债期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易
日结算价估值。
6、 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别估
值。
7、 如本基金投资港股通标的股票， 估值计算中涉及港币对人民币汇率的，
将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国人民银行公布的人民
币与港币的中间价。
税收： 对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机
制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金， 本基金将按
权责发生制原则进行估值； 对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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税金与估算的应交税金有差异的， 基金将在相关税金调整日或实际支付日进行
相应的估值调整。
8、 本基金投资存托凭证的估值核算， 依照国内依法发行上市的股票执行。
9、 本基金参与融资业务的， 按照相关法律法规、 监管部门和行业协会的相
关规定进行估值。
10、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格
估值。
11、 当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、 自律规则的规定。
12、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即
通知对方， 共同查明原因， 双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关
的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布， 由此给基金份额持有人
和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，
由基金管理人负责赔付。
五、 估值程序
1、 各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后， 该类基金资产净值除以当
日该类基金份额的余额数量计算， 精确到 0.0001 元， 小数点后第 5 位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金管理人可以设立大额赎回情形下
的净值精度应急调整机制， 具体可参见基金管理人届时的相关公告。 国家法律
法规另有规定的， 从其规定。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金管理人每个估值日计算基金资产净值及两类基金份额净值， 并按规定
公告。
2、 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将两类基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金
管理人按约定对外公布。
六、 估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估
值的准确性、 及时性。 当本基金 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内
（含第 4 位） 发生估值错误时， 视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、 估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或
销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方” ） 的直接损
失按下述“估值错误处理原则” 给予赔偿， 承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、
数据计算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等。
2、 估值错误处理原则
（1） 估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应
赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值
错误已得到更正。
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责， 不对第三方负责。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方” ） ， 则估值
错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当
得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
方。
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、 估值错误处理程序
估值错误被发现后， 有关的当事人应当及时进行处理， 处理的程序如下：
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基
金登记机构进行更正， 并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、 基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1） 基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报
基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人
应当公告， 并报中国证监会备案。
（3） 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定处理。 如果行
业另有通行做法， 基金管理人及基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人
利益的原则进行协商。
七、 暂停估值的情形中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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1、 基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管人协
商确认后， 基金管理人应当暂停估值；
4、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、 基金净值的确认
基金资产净值和两类基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负
责进行复核。 基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值
和两类基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确
认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
九、 特殊情形的处理
1、 基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第 10 项进行估
值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、 由于不可抗力原因， 或由于证券/期货交易所、 登记结算机构、 存款银
行、 第三方估值机构等机构发送的数据错误等原因， 基金管理人和基金托管人
虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误或虽发
现错误但因前述原因无法及时更正的， 由此造成的基金份额净值计算错误， 基
金管理人和基金托管人免除赔偿责任， 但基金管理人、 基金托管人应当积极采
取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的， 应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的基金净值信息， 暂停披露侧袋账户各类份额净值。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第十三部分 基金的收益与分配
一、 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、 基金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配， 具体分配方案以公告为准， 若《基金合同》 生效不满 3 个月可不
进行收益分配；
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选
择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 对于收益分配方式为红利再投资
的基金份额， 每份基金份额（原份额） 所获得的红利再投资份额的持有期限，
按该原份额的持有期限计算；
3、 基金收益分配后两类基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准
日的两类基金份额净值各自减去对应每单位基金份额收益分配金额后均不能低
于面值；
4、 本基金两类基金份额在费用收取上不同， 其对应的可分配收益可能有所
不同。 本基金同一类别的每一基金份额享有同等收益分配权；
5、 法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
基金管理人经与基金托管人协商一致， 可对基金收益分配的有关业务规则进行
调整， 并及时公告。
四、 收益分配方案中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收
益分配对象、 分配时间、 分配数额及比例、 分配方式等内容。
五、 收益分配方案的确定、 公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 日内
在规定媒介公告。
六、 基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 红
利再投资的计算方法， 依照《业务规则》 执行。
七、 实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的， 侧袋账户不进行收益分配。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第十四部分 基金费用与税收
一、 基金费用的种类
1、 基金管理人的管理费；
2、 基金托管人的托管费；
3、 销售服务费；
4、 《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 仲裁费和诉讼费；
6、 基金份额持有人大会费用；
7、 基金的证券/期货交易费用；
8、 基金的银行汇划费用；
9、 基金的账户开户费用、 账户维护费用；
10、 因投资港股通标的股票而产生的各项费用；
11、 按照国家有关规定和《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。 管理费的计
算方法如下：
H1＝E× 1.20%÷当年天数
H1 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、
公休假等， 支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的
计算方法如下：中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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H2＝E× 0.20%÷当年天数
H2 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假等，
支付日期顺延。
3、 基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计
提。 计算方法如下：
H3＝Ec× 0.40%÷当年天数
H3 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
Ec 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构。 销售服务费由登记
机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、 公休假
等， 支付日期顺延。
4、 上述“一、 基金费用的种类” 中第 4－11 项费用， 根据有关法规及相应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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3、 《基金合同》 生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的， 与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 有关费用可酌情收取或减免， 但不得收
取管理费。
五、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规
执行。 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第十五部分 基金的会计与审计
一、 基金会计政策
1、 基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金首次募集的
会计年度按如下原则： 如果《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会
计年度披露；
3、 基金核算以人民币为记账本位币， 以人民币元为记账单位；
4、 会计制度执行国家有关会计制度；
5、 本基金独立建账、 独立核算；
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的
会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表；
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、 基金的年度审计
1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的符合《中华人民
共和国证券法》 规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。
2、 会计师事务所更换经办注册会计师， 应事先征得基金管理人同意。
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更
换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第十六部分 基金的信息披露
一、 本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办
法》 、 《流动性风险管理规定》 、 《基金合同》 及其他有关规定。
二、 信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和非法
人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点， 按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露信息的真实性、 准确
性、 完整性、 及时性、 简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金
信息通过符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简
称“规定报刊” ） 及《信息披露办法》 规定的互联网网站（以下简称“规定网
站” ） 等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方
式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息， 不得有下列行为：
1、 虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏；
2、 对证券投资业绩进行预测；
3、 违规承诺收益或者承担损失；
4、 诋毁其他基金管理人、 基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人和非法人组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、 中国证监会禁止的其他行为。
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的， 以
中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民
币元。
五、 公开披露的基金信息中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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公开披露的基金信息包括：
（一） 基金招募说明书、 《基金合同》 、 基金托管协议、 基金产品资料概
要
1、 《基金合同》 是界定《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息
披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金招募说明书的
信息发生重大变更的， 基金管理人应当在三个工作日内， 更新基金招募说明书
并登载在规定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少
每年更新一次。 基金终止运作的， 基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。
4、 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件， 用于向投资者提供简
明的基金概要信息。 《基金合同》 生效后， 基金产品资料概要的信息发生重大
变更的， 基金管理人应当在三个工作日内， 更新基金产品资料概要， 并登载在
规定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产品资料概要其他信息发生变
更的， 基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的， 基金管理人不再更新
基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理人在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、 基金招募说明书提示性公告和《基金合同》 提示性公告
登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、 基金招募说明书、 基金产品资料概
要、 基金合同和基金托管协议登载在规定网站上， 并将基金产品资料概要登载
在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管人应当同时将《基金合同》 、 基金
托管协议登载在网站上。
（二） 基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在
披露招募说明书的当日且于基金份额发售的三日前登载于规定媒介上。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（三） 《基金合同》 生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基
金合同》 生效公告。
（四） 基金净值信息
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人
应当至少每周在规定网站披露一次两类基金份额的基金份额净值和基金份额累
计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日， 通过规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的两类
基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在规定网站披露
半年度和年度最后一日的两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五） 基金份额申购、 赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金
份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内， 编制完成基金年度报告， 将
年度报告登载在规定网站上， 并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。 基
金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》 规定的
会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内， 编制完成基金中期报告，
将中期报告登载在规定网站上， 并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在规定网站上， 并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形， 为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形
除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
（七） 临时报告
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
1、 基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、 《基金合同》 终止、 基金清算；
3、 转换基金运作方式、 基金合并；
4、 更换基金管理人、 基金托管人、 基金份额登记机构， 基金改聘会计师事
务所；
5、 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、 核算、 估值等
事项， 基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、 估值、 复核等事项；
6、 基金管理人、 基金托管人的法定名称、 住所发生变更；
7、 基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、 基金管理人的实际控制
人变更；
8、 基金募集期延长或提前结束募集；
9、 基金管理人的高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
10、 基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十， 基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
11、 涉及基金管理业务、 基金财产、 基金托管业务的诉讼或仲裁；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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12、 基金管理人或其高级管理人员、 基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、 刑事处罚， 基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚；
13、 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易事项， 但中国证监会另有规定的除外；
14、 基金收益分配事项；
15、 管理费、 托管费、 销售服务费、 申购费、 赎回费等费用计提标准、 计
提方式和费率发生变更；
16、 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、 本基金开始办理申购、 赎回；
18、 本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、 本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、 赎回申请；
21、 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
22、 调整基金份额类别设置；
23、 基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
24、 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八） 澄清公告
在基金合同存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动， 以及可能损害基金份
额持有人权益的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
（九） 基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公
告。
（十） 清算报告中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金合同终止的， 基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并作出清算报告。 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站
上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（十一） 投资于国债期货、 股指期货的信息
基金管理人应在季度报告、 中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露国债期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情
况、 风险指标等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在季度报告、 中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情
况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标。
（十二） 投资于资产支持证券的信息
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序
的前 10 名资产支持证券明细。
（十三） 参与港股通交易的信息
基金管理人应在季度报告、 中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露参与港股通交易的相关情况。
（十四） 参与融资业务的信息
本基金参与融资业务， 基金管理人应当在季度报告、 中期报告和年度报告
等定期报告和招募说明书（更新） 等文件中披露参与融资交易情况， 包括投资
策略、 业务开展情况、 损益情况、 风险及其管理情况等。
（十五） 实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的， 相关信息披露义务人应当根据法律法规、 基金合
同和招募说明书的规定进行信息披露， 详见招募说明书的规定。
（十六） 本基金投资存托凭证的信息披露依照国内上市交易的股票执行。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（十七） 中国证监会规定的其他信息。
六、 信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法律法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》 的
约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额净值、 基金份额申购
赎回价格、 基金定期报告、 更新的招募说明书、 基金产品资料概要、 基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人进行书面或
电子确认。
基金管理人、 基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基
金信息， 并保证相关报送信息的真实、 准确、 完整、 及时。
基金管理人、 基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外， 还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的
专业机构， 应当制作工作底稿， 并将相关档案至少保存到《基金合同》 终止后
10 年。
七、 信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后， 基金管理人、 基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、 复制。
八、 暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息：
（1） 不可抗力；
（2） 发生暂停估值的情形；
（3） 法律法规规定、 中国证监会或基金合同认定的其他情形。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第十七部分 侧袋机制
一、 侧袋机制的实施条件和程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则， 基金管理人经与基金托管人协商一致， 并咨询会计
师事务所意见后， 可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监
会派出机构备案。 启用侧袋机制后及时发布临时公告， 并及时聘请符合《中华
人民共和国证券法》 规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、 启用侧袋机制当日， 本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额
为基础， 确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额； 当日收到的申购申请和转
换转入申请， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理； 当日收到的赎回申请
和转换转出申请， 仅办理主袋账户份额的赎回申请和转换转出申请， 并支付赎
回款项和转换转出款项。
2、 实施侧袋机制期间， 基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、 赎回和转
换； 同时， 基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的
赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购等业务。 本招募说明书“基
金份额的申购与赎回” 部分的申购、 赎回规定适用于主袋账户份额。
3、 基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。
巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户
总份额的 10%认定。
三、 实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间， 招募说明书“基金的投资” 部分约定的投资组合比例、
投资策略、 组合限制、 业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时应当以主袋账户资产为基
准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整， 因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
四、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、 可转让、 恢复交易等方式恢复流动性后， 基金管理人
应当按照基金份额持有人利益最大化原则， 采取将特定资产予以处置变现等方
式， 及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。
终止侧袋机制后， 基金管理人及时聘请符合《中华人民共和国证券法》 规
定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
五、 侧袋机制的信息披露
1、 临时公告
在启用侧袋机制、 处置特定资产、 终止侧袋机制以及发生其他可能对投资
者利益产生重大影响的事项后， 基金管理人应及时发布临时公告。
2、 基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露” 部分规定的基金净值信
息披露方式和频率披露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值。
3、 定期报告
侧袋机制实施期间， 基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定
资产处置进展情况， 披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的， 需同时
注明不作为特定资产最终变现价格的承诺。
六、 法律法规或监管机构、 行业协会对侧袋机制另有规定的， 从其规定。
本招募说明书中关于侧袋机制的内容与届时有效的法律法规、 相关规定不一致
的， 以届时的法律法规、 相关规定为准， 基金管理人经与基金托管人协商一致
并履行适当程序后， 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 可
直接对本部分内容进行修改、 调整或补充， 无需召开基金份额持有人大会审议。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第十八部分 风险揭示
证券投资基金（以下简称“基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能是
分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券
等能够提供固定收益预期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额
分享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金
自身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有
的一种风险， 即指本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的 10%时， 投资人
将可能无法及时取得赎回款项。
基金分为股票型基金、 混合型基金、 债券型基金、 货币市场基金等不同类
型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的
风险。 一般来说， 基金的预期收益越高， 投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读基金合同、 《招募说明书》 、 基金产品资料概要等基
金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、
投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应， 自主判
断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定
期定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资
方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人
获得收益， 也不是替代储蓄的等效理财方式。
因分红等行为导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征， 不
会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 以 1.00 元发售面值开展基金募集或
因分红等行为导致基金份额净值调整至 1.00 元发售面值或 1.00 元附近， 在市场
波动等因素的影响下， 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于发
售面值。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资人自行负担。
基金份额持有人须了解并承受以下风险：
一、 市场风险
证券市场价格因受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因
素的影响而引起的波动， 将对基金收益水平产生潜在风险， 主要包括：
1、 政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等）
和证券市场监管政策发生变化， 导致市场价格波动而产生风险。
2、 经济周期风险
证券市场受宏观经济运行的影响， 而经济运行具有周期性的特点， 而宏观
经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响， 从而对基金收益造成影响。
3、 利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响
着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券和债
券回购， 其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
4、 购买力风险
基金投资的目的是基金资产的保值增值， 如果发生通货膨胀， 基金投资于
证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消， 从而使基金的实际收益下降， 影响
基金资产的保值增值。
二、 管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能等，
会影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收
益水平。 因此， 本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、 管理手段和管理
技术等相关性较大， 本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
基金托管人的管理水平对基金收益水平也存在影响。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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三、 流动性风险
本基金将面临因市场交易量不足， 导致证券不能迅速、 低成本地转变为现
金的风险。 流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回， 致使本基金没
有足够的现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。
（1） 基金申购、 赎回安排
投资人具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回” 章节。
（2） 拟投资市场、 行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票（含创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、 存托凭证） 、 港股通
标的股票、 债券（包括国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中
期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 公开发行的次级债券、 政府支持债券、
政府支持机构债券、 地方政府债券、 可转换债券（含分离交易可转债） 、 可交
换债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、 资产支持证券、 债券回购、 同
业存单、 银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工
具、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 本基金可根据法律法规的规定参与融
资业务。
本基金的标的资产大部分为标准化股票、 债券等金融工具， 一般情况下具
有较好的流动性， 同时， 本基金严格控制投资于流动受限资产的比例。
（3） 巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险， 基金管理人在认为支付投
资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能
会对基金资产净值造成较大波动时， 可能采取部分延期赎回或延缓支付赎回款
项的流动性风险管理措施， 详细规则参见招募说明书第八部分的相关约定。 未
赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资
产产生的负面影响。
（4） 实施备用的流动性风险管理工具的情形、 程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商一致， 在确保投资者得到公平对待的前提
下， 可依照法律法规及基金合同的约定， 综合运用各类流动性风险管理工具，中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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对赎回申请进行适度限制。 基金管理人可以采取备用的流动性风险管理应对措
施， 包括但不限于：
1） 暂停接受赎回申请
在此情形下， 投资人的赎回申请可能被拒绝。
2） 延缓支付赎回款项
在此情形下， 投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延
迟。
3） 暂停基金估值
在此情形下， 投资人没有可供参考的基金份额净值， 同时赎回申请可能被
暂停接受， 或被延缓支付赎回款项。
4） 摆动定价
当本基金发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。 当基金采用摆动定价时， 投资者申购或赎回基金份
额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整， 使得市
场的冲击成本能够分配给实际申购、 赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额
持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
（5） 实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具， 是将特定资产分离至专门的侧袋账
户进行处置清算， 并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付， 目的在
于有效隔离并化解风险， 但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将停止披露基
金份额净值， 并不得办理申购、 赎回和转换， 仅主袋账户份额正常开放赎回，
因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时拥有主袋
账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额不能赎回， 其对应特定资产的变现时
间具有不确定性， 最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋
机制时的特定资产的估值， 基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间， 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时
以主袋账户资产为基准， 不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。 本
基金不披露侧袋账户份额的净值， 即便基金管理人在基金定期报告中披露报告
期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价格的承中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价格， 基金管理人不承担任何保证和
承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机
制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
四、 信用风险
基金在交易过程发生交收违约， 或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息， 都可能导致基金资产损失和收益变化， 从而产生风险。
五、 本基金特有的风险
1、 科技主题基金投资风险
本基金投资于科技主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%， 因
此科技主题证券的走势是影响本基金投资标的的主要风险因素。
2、 本基金投资范围包括股指期货， 股指期货采用保证金交易制度， 由于保
证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时， 股价指数微小的变动就可能会使投
资人权益遭受较大损失。 股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定
的时间内补足保证金， 按规定将被强制平仓， 可能给投资带来重大损失。
3、 本基金投资范围包括国债期货， 国债期货的投资可能面临市场风险、 基
差风险、 流动性风险。 市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价
值发生变化的风险。 基差风险是期货市场的特有风险之一， 是指由于期货与现
货间价差的波动， 影响套期保值或套利效果， 使之发生意外损益的风险。 流动
性风险可分为两类： 一类为流通量风险， 是指期货合约无法及时以所希望的价
格建立或了结头寸的风险， 此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的； 另
一类为资金量风险， 是指资金无法满足保证金要求， 使得所持有的头寸面临被
强制平仓的风险。
4、 本基金投资范围包括资产支持证券， 资产支持证券的投资可能给本基金
带来额外风险， 包括信用风险、 利率风险、 提前偿付风险等。 信用风险是基金
所投资的资产支持证券之债务人出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或
由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降， 造成基金财产损失； 利率
风险是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动； 提前偿付风中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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险是债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付， 从而使基金资产面临再
投资风险。
5、 本基金可投资流通受限证券， 流通受限证券包括由《上市公司证券发行
管理办法》 规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明
确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时
停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。 因此
本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券
价格大幅下跌的风险。
6、 本基金的投资范围包括存托凭证， 若本基金投资于存托凭证， 在承担境
内上市交易股票投资的共同风险外， 还将承担存托凭证的特有风险， 包括存托
凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、 享有权利等方面存在差
异可能引发的风险； 存托凭证持有人在分红派息、 行使表决权等方面的特殊安
排可能引发的风险； 存托协议自动约束存托凭证持有人的风险； 因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险； 存托凭证持有人权益被摊薄的风险； 存
托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券发行人， 在持续信息披露监管方
面与境内可能存在差异的风险； 境内外证券交易机制、 法律制度、 监管环境差
异可能导致的其他风险。
7、 参与融资业务的风险
本基金可参与融资业务。 融资业务除具有普通证券交易所具有的政策风险、
市场风险、 违约风险、 业务资格合法性风险、 系统风险等各种风险外， 因融资
业务的杠杆效应， 本基金的净值可能表现出更大的波动性， 投资者有机会获得
较大的收益， 也有可能蒙受巨大损失。
8、 本基金投资港股通标的股票的风险
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括港股通机制下允许投
资的香港联合交易所（以下简称： “香港联交所” 或“联交所” ） 上市的港股
通标的股票， 除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基
金还面临港股通机制下因投资环境、 投资者结构、 投资标的构成、 市场制度以
及交易规则等差异所带来的特有风险， 包括但不限于：
（1） 市场联动的风险中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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与内地 A 股市场相比， 港股市场上外汇资金流动更为自由， 海外资金的流
动对港股价格的影响巨大， 港股价格与海外资金流动表现出高度相关性， 本基
金在参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系
统风险相对更大。
（2） 股价波动的风险
港股市场实行 T+0 回转交易机制（即当日买入的股票， 在交收前可以于当
日卖出） ， 同时对个股不设涨跌幅限制， 加之香港市场结构性产品和衍生品种
类相对丰富以及做空机制的存在， 港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A
股更为剧烈的股价波动， 本基金持仓的波动风险可能相对较大。
（3） 汇率风险
在现行港股通机制下， 港股的买卖是以港币报价， 以人民币进行支付， 并
且资金不留港（ 港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民
币） ， 故本基金每日的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，
本基金承担港元对人民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支
的风险。
另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异，
本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失； 同时根据港股通
的规则设定， 本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的
资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异， 以抵御该日汇率波动
而带来的结算风险， 本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效
率的风险。
（4） 港股通额度限制
现行的港股通规则， 对港股通设有每日额度上限的限制； 本基金可能因为
港股通市场每日额度不足， 而不能买入投资标的进而错失投资机会的风险。
（5） 港股通可投资标的范围调整带来的风险
现行的港股通规则， 对港股通下可投资的港股范围进行了限制， 并定期或
不定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整， 对于调出在投资范围
的港股， 只能卖出不能买入。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及时买入看好的投资
标的， 而错失投资机会的风险。
（6） 港股通交易日设定的风险
根据现行的港股通规则， 只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的
交易日才为港股通交易日， 存在港股通交易日不连贯、 港股不能及时卖出的情
形（如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行
交易） ， 而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现
市场反应而造成其价格波动骤然增大， 进而导致本基金所持港股组合在资产估
值上出现波动增大的风险。
（7） 交收制度带来的基金流动性风险
由于香港市场实行 T+2 日（T 日买卖股票， 资金和股票在 T+2 日才进行交
收） 的交收安排， 本基金在 T 日（港股通交易日） 卖出股票， T+2 日（港股通
交易日， 即为卖出当日之后第二个港股通交易日） 才能在香港市场完成清算交
收， 卖出的资金在 T+3 日才能回到人民币资金账户。 因此交收制度的不同以及
港股通交易日的设定原因， 本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账， 而
造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险， 同时也存在
不能及时调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例， 造成比例超标的风险。
（8） 港股通下对公司行为的处理规则带来的风险
根据现行的港股通规则， 本基金因所持港股通股票权益分派、 转换、 上市
公司被收购等情形或者异常情况， 所取得的港股通股票以外的香港联交所上市
证券， 只能通过港股通卖出， 但不得买入； 因港股通股票权益分派或者转换等
情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的， 可以通过港股通
卖出， 但不得行权； 因港股通股票权益分派、 转换或者上市公司被收购等所取
得的非联交所上市证券， 可以享有相关权益， 但不得通过港股通买入或卖出。
本基金存在因上述规则， 利益得不到最大化甚至受损的风险。
（9） 香港联合交易所停牌、 退市等制度性差异带来的风险
香港联交所规定， 在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时， 上市公司
方可采取停牌措施。 此外， 不同于内地 A 股市场的停牌制度， 联交所对停牌的
具体时长并没有量化规定， 只是确定了“尽量缩短停牌时间” 的原则； 同时与中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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A 股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标
记（例如， ST 及*ST 等标记） 以警示投资者风险的做法不同， 在香港联交所市
场没有风险警示板， 联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥
有相对较大的主导权， 使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市场相对复杂。
因该等制度性差异， 本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至
退市而给基金带来损失的风险。
（10） 港股通规则变动带来的风险
本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资， 受港股通规
则的限制和影响； 本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资
产组合价值发生波动的风险。
（11） 基金资产投资港股标的比例的风险
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化， 选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股， 基金资产并非必然投资港
股。
（12） 其他可能的风险
除上述显著风险外， 本基金参与港股通投资， 还可能面临的其他风险， 包
括但不限于：
1） 除因股票交易而发生的佣金、 交易征费、 交易费、 交易系统费、 印花税、
过户费等税费外， 在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用， 本
基金存在因费用估算不准而导致账户透支的风险；
2） 在香港市场， 部分中小市值港股成交量则相对较少， 流动较为缺乏， 本
基金投资此类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险；
3） 在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务
公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障， 可能导致 15 分钟以上不能申报和
撤销申报的交易中断风险；
4） 存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险；
另外港股通境内结算实施分级结算原则， 本基金可能面临以下风险： （一） 因
结算参与人未完成与中国结算的集中交收， 导致本基金应收资金或证券被暂不
交付或处置； （二） 结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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收证券或资金； （三） 结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指
令有误的导致本基金权益受损； （四） 其他因结算参与人未遵守相关业务规则
导致本基金利益受到损害的情况；
5） 香港出现台风、 黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时， 香港
联合交易所将可能停市， 投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；
出现上海证券交易所和深圳证券交易所的证券交易服务公司认定的交易异常情
况时， 证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将
面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。
9、 最短持有期内不能赎回的风险
本基金对每份基金份额设定 6 个月的最短持有期限， 对投资者存在流动性
风险。 本基金主要运作方式设置为允许投资者每个开放日申购， 但对于每份基
金份额设定最短持有期限， 最短持有期限内基金份额持有人不能就该基金份额
提出赎回申请。
即投资者要考虑在最短持有期限届满前资金不能赎回的风险。
六、 其他风险
1、 因技术因素而产生的风险， 如电脑系统不可靠产生的风险；
2、 因基金业务快速发展， 在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面的
不完善产生的风险；
3、 因人为因素而产生的风险、 如内幕交易、 欺诈行为等产生的风险；
4、 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、 因业务竞争压力可能产生的风险；
6、 战争、 自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失， 影响基金收益水
平， 从而带来风险；
7、 其他意外导致的风险。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第十九部分 基金合同的变更、 终止与基金财产的清算
一、 《基金合同》 的变更
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。
2、 关于《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
二、 《基金合同》 的终止事由
有下列情形之一的， 经履行相关程序后， 《基金合同》 应当终止：
1、 基金份额持有人大会决定终止的。
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的。
3、 《基金合同》 约定的其他情形。
4、 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、 基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的
人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、 变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、 基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》 终止情形出现时， 由基金财产清算小组统一接管基金；
（2） 对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3） 对基金财产进行估值和变现；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（4） 制作清算报告；
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6） 将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7） 对基金剩余财产进行分配。
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的， 清算期限相应顺延。
四、 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
六、 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存， 保存时间不低于法律法
规规定的最低期限。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第二十部分 基金合同内容摘要
一、 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人的权利、 义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包
括但不限于：
（1） 依法募集资金；
（2） 自《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和《基金合同》 独立运用
并管理基金财产；
（3） 依照《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4） 在法律法规和《基金合同》 规定的范围内调整本基金的认购费、 申购
费、 调低赎回费、 销售服务费等其他费用， 或在对现有基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下变更收费方式；
（5） 销售基金份额；
（6） 按照规定召集基金份额持有人大会；
（7） 依据《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管
人违反了《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部
门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（8） 在基金托管人更换时， 提名新的基金托管人；
（9） 选择、 更换基金销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（10） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业
务并获得《基金合同》 规定的费用；
（11） 依据《基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（12） 在《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（13） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（15） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（16） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（17） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、
赎回、 转换和非交易过户等业务规则；
（18） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。
2、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包
括但不限于：
（1） 依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自《基金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分
别管理， 分别记账， 进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金净值信
息， 确定基金份额申购、 赎回的价格；
（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10） 编制季度报告、 中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披
露及报告义务；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除《基金
法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予
保密， 不向他人泄露， 但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求提供， 或因
审计、 法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
（13） 按《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14） 按规定受理申购与赎回申请， 及时、 足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他
相关资料， 保存时间不低于法律法规规定的最低期限；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并
且保证投资者能够按照《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有
关的公开资料， 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20） 因违反《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时， 应当承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（24） 基金在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在
基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26） 建立并保存基金份额持有人名册；
（27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包
括但不限于：
（1） 自《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和《基金合同》 的规定安全
保管基金财产；
（2） 依《基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失
的情形， 应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 根据相关市场规则， 为基金开设资金账户、 证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券/期货交易资金清算；
（5） 提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6） 在基金管理人更换时， 提名新的基金管理人；
（7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。
2、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包
括但不限于：
（1） 以诚实信用、 勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员， 负责基金财产托管事宜；
（3） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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的基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账
管理， 保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（ 6） 按规定开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户， 按照
《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割事宜；
（7） 保守基金商业秘密， 除《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另
有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露， 但应监管机构、
司法机关等有权机关的要求提供， 或因审计、 法律等外部专业顾问提供服务需
要提供的情况除外；
（8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 各类基金份额净值、 基
金份额申购、 赎回价格；
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、 季度报告、 中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》 的规定进行；
如果基金管理人有未执行《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是
否采取了适当的措施；
（11） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料， 保存
时间不低于法律法规规定的最低期限；
（12） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
（15） 依据《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按照法律法规和《基金合同》 的规定监督基金管理人的投资运作；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监
会和银行监管机构， 并通知基金管理人；
（19） 因违反《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》 规定履行自己的
义务， 基金管理人因违反《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
（三） 基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》 的承认和接
受， 基金投资者自依据《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人
和《基金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有
人作为《基金合同》 当事人并不以在《基金合同》 上书面签章或签字为必要条
件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权
利包括但不限于：
（1） 分享基金财产收益；
（2） 参与分配清算后的剩余基金财产；
（3） 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7） 监督基金管理人的投资运作；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他权利。
2、 根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义
务包括但不限于：
（1） 认真阅读并遵守《基金合同》 、 招募说明书及基金产品资料概要等信
息披露文件；
（2） 了解所投资基金产品， 了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资
价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3） 关注基金信息披露， 及时行使权利和履行义务；
（4） 交纳基金认购、 申购款项及法律法规和《基金合同》 所规定的费用；
（5） 在其持有的基金份额范围内， 承担基金亏损或者《基金合同》 终止的
有限责任；
（6） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》 当事人合法权益的活动；
（7） 执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8） 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他义务。
二、 基金份额持有人大会召集、 议事及表决的程序和规则
（一） 召开事由
1、 当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大会：
（1） 终止《基金合同》 ；
（2） 更换基金管理人；
（3） 更换基金托管人；
（4） 转换基金运作方式；
（5） 调整基金管理人、 基金托管人的报酬标准或提高销售服务费， 但法律
法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外；
（6） 变更基金类别；
（7） 本基金与其他基金的合并， 但法律法规、 中国证监会另有规定的除外；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（8） 变更基金投资目标、 范围或策略；
（9） 变更基金份额持有人大会程序；
（10） 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（ 11） 单独或合计持有本基金总份额10%以上（ 含10%） 基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；
（12） 对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13） 法律法规、 《基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
2、 在法律法规规定和《基金合同》 约定的范围内且在对基金份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后
修改， 不需召开基金份额持有人大会：
（1） 法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2） 调整本基金的申购费率、 调低销售服务费或降低赎回费、 变更收费方
式、 调整基金份额类别设置；
（3） 停止现有基金份额类别的销售、 调整现有基金份额类别的费率水平、
或者增加新的基金份额类别等；
（4） 基金管理人、 登记机构、 基金销售机构调整有关基金认购、 申购、 赎
回、 转换、 非交易过户、 转托管等业务规则；
（5） 在履行适当程序后， 基金推出新业务或服务；
（6） 因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》 进行修改；
（7） 对《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》 当事人权利义务关系发生重大变化；
（8） 按照法律法规和《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二） 会议召集人及召集方式
1、 除法律法规规定或《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、 基金管理人未按规定召集或不能召集时， 由基金托管人召集。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人
提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当
由基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人， 基金管理人应当配合。
4、 代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额10%以上（ 含10%）
的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基
金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具
书面决定之日起60日内召开， 并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。
5、 代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计
代表基金份额10%以上（ 含10%） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提
前30日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得阻碍、 干扰。
6、 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方式和权
益登记日。
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、 通知内容、 通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前30日， 在规定媒介公
告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1） 会议召开的时间、 地点和会议形式；
（2） 会议拟审议的事项、 议事程序和表决方式；
（3） 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（4） 授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份， 代理权限和代
理有效期限等） 、 送达时间和地点；
（5） 会务常设联系人姓名及联系电话；
（6） 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7） 召集人需要通知的其他事项。
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其
联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影
响表决意见的计票效力。
（四） 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规、 监
管机构允许的其他方式召开， 会议的召开方式由会议召集人确定。
1、 现场开会。 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现
场开会同时符合以下条件时， 可以进行基金份额持有人大会议程：
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金
合同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符；
（2） 经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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的3个月以后、 6个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重
新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时， 通讯开会的方式视为有效：
（1） 会议召集人按《基金合同》 约定公布会议通知后， 在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2） 召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在
基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的， 不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ； 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、 6个月以内， 就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表
三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
代表出具书面意见；
（4） 上述第（3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记机构记录相
符。
3、 在法律法规和监管机关允许的情况下， 本基金可采用其他非现场方式或
者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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比照现场开会和通讯方式开会的程序进行， 具体方式由会议召集人确定并在会
议通知中列明。
4、 在法律法规和监管机关允许的情况下， 基金份额持有人可以采用网络、
电话、 短信或其他方式进行表决， 也可以采用纸质、 网络、 电话、 短信或其他
方式授权他人代为出席会议并表决， 具体方式由会议召集人确定并在会议通知
中列明。
（五） 议事内容与程序
1、 议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如《基金合同》 的重大
修改、 决定终止《基金合同》 、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基
金合并、 法律法规及《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、 议事程序
（1） 现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第（七） 条规定程序确
定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大
会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生一
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金份额持有人大会作出
的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委
托人姓名（或单位名称） 和联系方式等事项。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（2） 通讯开会
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前30日公布提案， 在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六） 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、 一般决议， 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一） 通过方为有效； 除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更
换基金管理人或者基金托管人、 终止《基金合同》 、 本基金与其他基金合并以
特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、 逐项表决。
（七） 计票
1、 现场开会
（1） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的， 不影响计票的效力。
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进
行重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（4） 计票过程应由公证机关予以公证， 基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的， 不影响计票的效力。
2、 通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督
下进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。
（八） 生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、
公证机构、 公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金
管理人、 基金托管人均有约束力。
（九） 实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制， 则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例， 但若中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的， 则仅指主袋份额
持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、 基金份额持有人行使提议权、 召集权、 提名权所需单独或合计代表相关
基金份额10%以上（含10%） ；
2、 现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一） ；
3、 通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一） ；
4、 在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、 召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的3个月以后、 6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 相关基金份额的持有人参与
或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、 现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
（含50%） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
6、 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一） 通过；
7、 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二） 通过。
侧袋机制实施期间， 基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账
户的， 应分别由主袋账户、 侧袋账户的基金份额持有人进行表决， 同一主侧袋
账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 表决事项未涉及侧袋账户的， 侧袋
账户份额无表决权。
（十） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、
表决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相
关内容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修
改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审议。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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三、 《基金合同》 变更和终止的事由、 程序以及基金财产清算方式
（一） 《基金合同》 的变更
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法
规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管
理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。
2、 关于《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后两日内在规定媒介公告。
（二） 《基金合同》 的终止事由
有下列情形之一的， 经履行相关程序后， 《基金合同》 应当终止：
1、 基金份额持有人大会决定终止的。
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在6个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的。
3、 《基金合同》 约定的其他情形。
4、 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三） 基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现《基金合同》 终止事由之日起30个工作日
内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金
托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定
的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清
理、 估价、 变现和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、 基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》 终止情形出现时， 由基金财产清算小组统一接管基金；
（2） 对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3） 对基金财产进行估值和变现；
（4） 制作清算报告；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清
算报告出具法律意见书；
（6） 将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7） 对基金剩余财产进行分配。
5、 基金财产清算的期限为6个月， 但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的， 清算期限相应顺延。
（四） 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五） 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（六） 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当
将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七） 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存， 保存时间不低于法律法
规规定的最低期限。
四、 争议解决方式
各方当事人同意， 因《基金合同》 而产生的或与《基金合同》 有关的一切
争议， 如经友好协商未能解决的， 应提交北京仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人
具有约束力。 除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费由败诉方承担。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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争议处理期间， 基金管理人、 基金托管人应恪守各自的职责， 继续忠实、
勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务， 维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》 受中国法律（为本基金合同之目的， 不含香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区法律） 管辖并从其解释。
五、 《基金合同》 存放地和投资者取得《基金合同》 的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机
构的办公场所和营业场所查阅。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
一、 基金托管协议当事人
（一） 基金管理人
名称： 中信建投基金管理有限公司
注册地址： 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17 层、 19 层
邮政编码： 100010
法定代表人： 黄凌
成立日期： 2013 年 9 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可〔 2013〕 1108 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 30000 万元
存续期间： 永久存续
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证
监会许可的其他业务。
（二） 基金托管人
名称： 中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码： 100031
法定代表人： 谷澍
成立时间： 2009 年 1 月 15 日
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字[1998]23 号
批准设立机关和批准设立文号： 中国银监会银监复[2009]13 号
注册资本： 34,998,303.4 万元人民币
存续期间： 持续经营
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期、 长期贷款； 办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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买卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 结汇、 售汇；
从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提
供保管箱服务； 代理资金清算； 各类汇兑业务； 代理政策性银行、 外国政府和
国际金融机构贷款业务； 贷款承诺； 组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外汇贷
款； 外汇汇款； 外汇借款； 发行、 代理发行、 买卖或代理买卖股票以外的外币
有价证券； 外汇票据承兑和贴现； 自营、 代客外汇买卖； 外币兑换； 外汇担保；
资信调查、 咨询、 见证业务； 企业、 个人财务顾问服务； 证券公司客户交易结
算资金存管业务； 证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务； 产业投资基金
托管业务； 合格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理开放式基金业务；
电话银行、 手机银行、 网上银行业务； 金融衍生产品交易业务； 经国务院银行
业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投
资范围、 投资对象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准
的， 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，
以便基金托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证
券选择标准的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票（含创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、 存托凭证） 、 港股通
标的股票、 债券（包括国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中
期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 公开发行的次级债券、 政府支持债券、
政府支持机构债券、 地方政府债券、 可转换债券（含分离交易可转债） 、 可交
换债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、 资产支持证券、 债券回购、 同
业存单、 银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工
具、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 本基金可根据法律法规的规定参与融
资业务。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（ 投资于港股通标的股票的
比例占股票资产的 0-50%） ， 投资于科技主题相关股票占非现金基金资产的比
例不低于 80%。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳
的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投
资、 融资比例进行监督。
基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1） 股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（投资于港股通标的股票的比
例占股票资产的 0-50%） ， 投资于科技主题相关股票占非现金基金资产的比例
不低于 80%；
（2） 本基金每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的交易
保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市
的 A+H 股合计计算） ， 其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4） 本基金管理人管理的、 且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公
司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算） ， 不超
过该证券的 10%， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以
不受此条款规定的比例限制；
（5） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10%；
（ 6） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的
20%；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（7） 本基金持有的同一（指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（8） 本基金管理人管理的、 且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一
原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%；
（9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB） 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%， 进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1
年， 债券回购到期后不得展期；
（ 11） 本基金管理人管理的、 且由本基金托管人托管的全部开放式基金
（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的
可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的、
且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 完全按照有关指数的构成比例进行证
券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（12） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产
净值的 15%； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（13） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（14） 本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（15） 本基金参与股指期货交易、 国债期货交易， 需遵循下列投资比例限
制：
1） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的 10%；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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2） 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证
券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券
（ 不含到期日在一年以内的政府债券） 、 资产支持证券、 买入返售金融资产
（不含质押式回购） 等；
3） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%； 在任何交易日内交易（ 不包括平仓） 的股指期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 本基金所持有的股票
市值和买入、 卖出股指期货合约价值合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于
股票投资比例的有关约定；
4） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的 15%； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（ 不含到期日在一年以
内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计（轧差计算） 应当
符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 在任何交易日内交易（不包括平
仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（16） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17） 本基金参与融资业务后， 在任何交易日日终， 持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95%；
（18） 本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，
与国内依法发行上市的股票合并计算；
（19） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约定的其他投资限制。
除上述第（2） 、 （9） 、 （12） 、 （13） 情形之外， 因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国
证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的， 从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
124
合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人
在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本协议
第十五条第十一项基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人
应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的
公司名单及其更新， 并以双方约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的
真实性、 完整性、 全面性。 基金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联交
易名单， 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管
人， 基金托管人应及时确认已知名单的变更。 如果基金托管人在运作中严格遵
循了监督流程， 基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失的， 由
基金管理人承担责任， 基金托管人有权向中国证监会报告。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过
三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
（四） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单， 并约
定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金托管人监督基金管理人是否按事前
提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以每半年对银行
间债券市场交易对手名单进行更新， 如基金管理人根据市场情况需要临时调整
银行间债券市场交易对手名单， 应向基金托管人说明理由， 在与交易对手发生中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人收到基金托管人书面
确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 基金管理人负责对交易对
手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行交易， 基金托管人则根据银
行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督， 但不承担交易对手不履行合同
造成的损失。 如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手
或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人， 基金托管人不承
担由此造成的任何损失和责任。
（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管
理人投资银行存款进行监督。
基金投资银行存款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定， 建立投资制度、 审慎选择存款银行， 做好风险控制； 并按照基金托管人的
要求配合基金托管人完成相关业务办理。
（六） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资
产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上， 则基金托管人对此不承担任何责任， 并将在发现后立即报告
中国证监会。
（七） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
中违反法律法规和基金合同的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到
通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基
金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期
限内及时改正。 在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人依据交易中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金
合同约定的， 应当立即通知基金管理人， 并报告中国证监会。
（八） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理
人应在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基
金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（九） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监
会， 同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理
人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的， 基金托管人应报告中国证监会。
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户以及投
资所需的其他专用账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、
根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行
分账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信
息等违反《基金法》 、 基金合同、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形
式通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核
对并以书面形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在
规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进
行复查, 督促基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，
包括但不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，
在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监
会， 同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管
人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的， 基金管理人应报告中国证监会。
四、 基金财产的保管
（一） 基金财产保管的原则
1、 基金财产应独立于基金管理人、 基金托管人的固有财产。
2、 基金托管人应安全保管基金财产。 未经基金管理人依据合法程序作出的
合法合规指令， 基金托管人不得自行运用、 处分、 分配基金的任何财产。
3、 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户以及投资所需
的其他专用账户。
4、 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 独立核算、 确保基
金财产的完整与独立。
5、 基金托管人根据基金管理人的指令， 按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产， 如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、 对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的，
基金托管人对此不承担任何责任。
7、 除依据法律法规和基金合同的规定外， 基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二） 基金募集期间及募集资金的验资
1、 基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设
的基金认购专户。 该账户由基金管理人开立并管理。
2、 基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理
人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户， 同
时在规定时间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，
出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师
签字方为有效。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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3、 若基金募集期限届满， 未能达到基金合同备案的条件， 由基金管理人按
规定办理退款等事宜， 基金托管人应提供充分协助。
（三） 基金资金账户的开立和管理
1、 基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
2、 基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户， 并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金
托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎
回金额、 支付基金收益、 收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。
3、 基金托管资金账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、 基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
5、 在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。
（四） 基金证券账户的开立和管理
1、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与
基金联名的证券账户。
2、 基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。 结算备付金的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、 基金证券账户的开立和开户回执的保管由基金托管人负责， 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
5、 在本托管协议生效日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，
涉及相关账户的开设、 使用的， 按有关规定开设、 使用并管理； 若无相关规定，
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（五） 债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限
责任公司、 银行间市场清算所股份有限公司等机构的有关规定， 以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司、 银行间市场清算所股份有限公司等机构处
开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理
人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（六） 其他账户的开立和管理
1、 因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据法律法规和基金合同的规
定， 在基金管理人和基金托管人商议后开立。 新账户按有关规则使用并管理。
2、 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的， 从其规定办
理。
（七） 基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证由基金托管
人负责妥善保管， 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券的购买和转让， 由基
金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物
证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承
担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（八） 与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、 与基金有关的重大合同的原件分别由基金
管理人、 基金托管人保管。 除协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 重大合同的保管期限不低于法律法
规规定的最低期限。
五、 基金资产净值计算和会计核算
（一） 基金资产净值的计算及复核程序
1、 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后， 该类基金资产净值除以当日
该类基金份额的余额数量计算。 各类基金份额净值的计算， 精确到 0.0001 元，
小数点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失计入基金财产。 基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制， 具体可参见基金管理人届
时的相关公告。 国家法律法规另有规定的， 从其规定。
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及两类基金份额净值， 并按规定
公告。
2、 复核程序
基金管理人每个估值日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送
基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人依据基金合同和相关法
律法规的规定对外公布。 但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估
值时除外。
（二） 基金资产估值方法和特殊情形的处理
1、 估值对象
基金所拥有的股票、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期货合约、 国
债期货合约、 其它投资等资产及负债。
2、 估值方法
（1） 证券交易所上市的有价证券的估值
1） 交易所上市的有价证券（包括股票等） ， 以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市
价（收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素， 调整最近交易市价， 确定公允价格；
2） 交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种， 选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
3） 交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种， 选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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4） 交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价； 估值日没有
交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价
减去债券收盘价中包含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后
经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价， 确定公允价格；
5） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值；
6） 对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券， 对存在活跃市场的情
况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值； 对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下， 应对市场报价进行调整以确认估值日
的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 应采用估值技术
确定其公允价值。
（2） 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价（收盘价） 估值；
2） 首次公开发行未上市的股票、 债券， 采用估值技术确定公允价值， 在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值；
3） 在发行时明确一定期限限售期的股票， 包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售期的
股票等， 不包括停牌、 新发行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3） 对全国银行间市场上不含权的固定收益品种， 按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按
照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。
对于含投资人回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日） 后未行使
回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三
方估值机构未提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差
异， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下， 按成本估值。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（4） 同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选定的第三
方估值机构未提供估值价格的， 按成本估值。
（5） 基金投资的股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当
日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值； 基金投资的国债期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估
值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交
易日结算价估值。
（6） 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别
估值。
（7） 如本基金投资港股通标的股票， 估值计算中涉及港币对人民币汇率的，
将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国人民银行公布的人民
币与港币的中间价。
税收： 对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机
制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金， 本基金将按
权责发生制原则进行估值； 对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳
税金与估算的应交税金有差异的， 基金将在相关税金调整日或实际支付日进行
相应的估值调整。
（8） 本基金投资存托凭证的估值核算， 依照国内依法发行上市的股票执行。
（9） 本基金参与融资业务的， 按照相关法律法规、 监管部门和行业协会的
相关规定进行估值。
（10） 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格
估值。
（11） 当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、 自律规则的规定。
（12） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事
项， 按国家最新规定估值。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即
通知对方， 共同查明原因， 双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关
的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布， 由此给基金份额持有人
和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，
由基金管理人负责赔付。
3、 特殊情形的处理
（1） 基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第（10） 项进
行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
（2） 由于不可抗力原因， 或由于证券/期货交易所、 登记结算机构、 存款
银行、 第三方估值机构等机构发送的数据错误等原因， 基金管理人和基金托管
人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误或虽
发现错误但因前述原因无法及时更正的， 由此造成的基金份额净值计算错误，
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任， 但基金管理人、 基金托管人应当积极
采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
（三） 基金份额净值错误的处理方式
（1） 当本基金 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值错误时， 视为基金份额净值错误； 基金份额净值计算出现错误时， 基金管
理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步
扩大； 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管
人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应
当公告， 并报中国证监会备案； 当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处
理， 由此给基金份额持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人先行赔付， 基
金管理人按差错情形， 有权向其他当事人追偿。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（2） 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确
认后按以下条款进行赔偿：
1） 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。 与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金会计责任方的
建议执行， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由基金管理人负责赔付。
2） 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净
值出错且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对基金份额持有
人或基金支付赔偿金， 就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额， 其中
基金管理人承担 50%， 基金托管人承担 50%。
3） 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果， 虽然多次重新
计算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失，
由基金管理人负责赔付。
4） 由于基金管理人提供的信息错误（ 包括但不限于基金申购或赎回金额
等） ， 基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误， 进而导致基金份
额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失， 由基金管理人负
责赔付。
（3） 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差， 以基金管理人计算结果为准。
（4） 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定处理。 如果行
业另有通行做法， 基金管理人及基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人
利益的原则进行协商。
（四） 暂停估值的情形
（1） 基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时；
（2） 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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（3） 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管人
协商确认后， 基金管理人应当暂停估值；
（4） 中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（五） 基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六） 基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人独立
地设置、 记录和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托管人对会计处
理方法存在分歧， 应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不符， 暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理人的
账册为准。
（七） 基金财务报表与报告的编制和复核
1、 财务报表的编制
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、 完整的基金财务会计报告。 月
度报表的编制， 基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成。 季度报告应在季
度结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告； 中期报告在上半年结束之日
起两个月内编制完毕并予以公告； 年度报告在每年结束之日起三个月内编制完
毕并予以公告。 基金合同生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度
报告、 中期报告或者年度报告。
2、 报表复核
基金管理人在月度报表完成当日， 将报表盖章后提供给基金托管人复核；
基金托管人在收到后应在 3 日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在季度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托
管人应在收到后 7 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在中期报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托
管人应在收到后 30 日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管
理人在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人应在
收到后 45 日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人和基
金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
136
基金托管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基
金托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整以双方认可的账务处理方式为准；
若双方无法达成一致， 以基金管理人的账务处理为准。 核对无误后， 基金托管
人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用
章的复核意见书， 双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应
当发布公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表
对外发布公告， 基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
（八） 基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据
和编制结果。
六、 基金份额持有人名册的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，
包括基金合同生效日、 基金合同终止日、 基金权益登记日、 基金份额持有人大
会权益登记日、 每年 6 月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册。 基金份额
持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由登记机构编制， 由基金管理人审核并提交基金托管
人保管。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的
基金份额持有人名册， 基金管理人应及时提供， 不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。 每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 基金合同
生效日、 基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应
于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册， 保存期限不低
于法律法规规定的最低期限。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册
用于基金托管业务以外的其他用途， 并应遵守保密义务。 若基金管理人或基金
托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册， 应按有关法规规定各
自承担相应的责任。
七、 争议解决方式中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
137
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协
商、 调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会， 仲裁地点
为北京市， 按照北京仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终
局的， 对当事人均有约束力。 除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继
续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额
持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的， 不含香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区法律） 管辖并从其解释。
八、 基金托管协议的变更、 终止与基金财产的清算
（一） 托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会
备案。
（二） 基金托管协议终止的情形
1、 基金合同终止；
2、 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金托管
业务；
3、 基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理
业务；
4、 发生法律法规、 中国证监会或基金合同规定的终止事项。
（三） 基金财产的清算
1、 基金财产清算小组
(1)自出现《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内， 成立清算小组，
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算；
(2)基金清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组
可以聘用必要的工作人员；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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(3)在基金财产清算过程中， 基金管理人和基金托管人应各自履行职责， 继
续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额
持有人的合法权益；
(4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配。 基
金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、 基金财产清算程序
(1)基金合同终止情形出现时， 由基金财产清算小组统一接管基金；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计；
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(7)将清算报告报中国证监会备案并公告；
(8)对基金剩余财产进行分配。
3、 基金财产清算的期限为 6 个月， 但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的， 清算期限相应顺延。
4、 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用， 清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
5、 基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前， 不分配给基金份额持有人。
6、 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
7、 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存， 保存时间不低于法律法
规规定的最低期限。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第二十二部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供全面和可靠的服务。 基金管理人将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项目， 并另行公告。
基金管理人主要服务内容如下：
一、 公开信息披露服务
1、 披露基金管理人信息；
2、 披露基金信息；
3、 其他信息的披露。
二、 对账服务
1、 对账信息；
2、 其他资料。
三、 查询服务
1、 账户信息查询
基金管理人所管理基金的基金份额持有人， 都有基金管理人给予的查询账
户及初始密码。 为基金份额持有人方便起见， 客户查询账户将和客户基金账户
唯一对应。 基金份额持有人在客户服务中心和基金管理人网站都可以凭借客户
查询账户、 基金账户或身份证号进入本人的账户， 了解账户信息， 包括本人的
基本资料、 基金品种、 基金份额、 基金投资收益率等。
2、 客户账户信息的修改
基金份额持有人可以直接登陆基金管理人网站修改账户的非重要信息， 如
联系地址、 电话等等， 也可以亲自到直销网点或致电客户服务中心， 由服务人
员提供相关服务。 为了维护基金份额持有人的利益， 客户身份证号码、 登记银
行卡信息等重要信息的更改由基金份额持有人亲自到指定的基金销售网点进行。
3、 信息公开
基金份额持有人可以在基金管理人网站浏览自己所需要的信息， 包括基金
管理人新闻、 市场行情、 基金信息等方面的内容。
四、 基金投资的服务中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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定期定额投资计划服务： 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，
具体开放时间和规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确
定。
五、 投诉管理服务
基金管理人客户服务中心统一进行客户的投诉管理， 销售支持部负责监督
投诉的登记、 处理和答复等。 客户可通过以下方式反映投诉和提出建议：
1、 拨打基金管理人全国统一客户服务电话 4009-108-108；
2、 登录基金管理人网址 www.cfund108.com 进行在线提问；
3、 向基金管理人客服邮箱 cfund@csc.com.cn 发送电子邮件。
六、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容， 请通过上述方式
联系基金管理人。 请确保投资前， 您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第二十三部分 其他应披露事项
本基金管理人于 2022 年 12 月 16 日披露《中信建投科技主题 6 个月持有期
混合型证券投资基金基金合同生效公告》 ；
本基金管理人于 2022 年 12 月 19 日披露《关于中信建投科技主题 6 个月持
有期混合型证券投资基金投资科创板上市股票及相关风险揭示的公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 1 月 6 日披露《中信建投科技主题 6 个月持有期混
合型证券投资基金开放日常申购、 定期定额投资业务公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 1 月 13 日披露《中信建投基金管理有限公司高级
管理人员变更公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 2 月 22 日披露《关于中信建投基金管理有限公司
旗下部分基金增加深圳众禄基金销售股份有限公司为代销机构并开通定期定额
投资业务及开展费率优惠的公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 3 月 29 日披露《关于中信建投基金管理有限公司
旗下部分基金增加中信百信银行股份有限公司为代销机构并开通定期定额投资
业务及开展费率优惠的公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 3 月 30 日披露《中信建投基金管理有限公司董事
变更公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 4 月 1 日披露《中信建投基金管理有限公司高级管
理人员变更公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 4 月 21 日披露《中信建投基金管理有限公司旗下
部分基金 2023 年第 1 季度报告提示性公告》 《中信建投科技主题 6 个月持有期
混合型证券投资基金 2023 年第 1 季度报告》 ；
本基金管理人于 2023 年 5 月 10 日披露《中信建投基金管理有限公司关于
提请投资者完善税收居民身份信息的公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 6 月 13 日披露《中信建投科技主题 6 个月持有期
混合型证券投资基金开放日常赎回、 转换转出业务公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 6 月 16 日披露《关于中信建投基金管理有限公司
旗下部分基金在中信建投证券股份有限公司开通基金转换业务的公告》 ；中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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本基金管理人于 2023 年 7 月 21 日披露《中信建投基金管理有限公司旗下
全部基金 2023 年第 2 季度报告提示性公告》 《中信建投科技主题 6 个月持有期
混合型证券投资基金 2023 年第 2 季度报告》 《中信建投基金管理有限公司高级
管理人员变更公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 7 月 28 日披露《中信建投基金管理有限公司关于
增加注册资本的公告》 《中信建投基金管理有限公司关于子公司名称及法定代
表人变更的公告》 ；
本基金管理人于 2023 年 8 月 26 日披露《中信建投基金管理有限公司关于
调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》 《中信建投科技主题 6 个月持
有期混合型证券投资基金基金合同》 《中信建投科技主题 6 个月持有期混合型
证券投资基金托管协议》 。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售
机构的住所， 投资者可在营业时间免费查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间
内 取 得 上 述 文 件 复 印 件 。 投 资 者 也 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站
（www.cfund108.com） 进行查阅。 对投资者按上述方式所获得的文件及其复印
件， 基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
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第二十五部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所， 在办公时间可供免费查阅。
（一） 中国证监会准予中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基
金注册的文件
（二） 《中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金基金合同》
（三） 《中信建投科技主题 6 个月持有期混合型证券投资基金托管协议》
（四） 法律意见书
（五） 基金管理人业务资格批件、 营业执照
（六） 基金托管人业务资格批件、 营业执照
（七） 中国证监会要求的其他文件
查阅方式： 投资人可在营业时间免费查阅， 也可按工本费购买复印件。
中信建投基金管理有限公司
2023 年 8 月