嘉实基金管理有限公司嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）基金合同

嘉实基金管理有限公司
嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）
基金合同
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二〇二三年七月
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 9
第四部分 基金的历史沿革 ......................................................................................................... 11
第五部分 基金的存续 ................................................................................................................. 12
第六部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 13
第七部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 15
第八部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 25
第九部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 32
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 40
第十一部分 基金的托管 ............................................................................................................. 43
第十二部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 44
第十三部分 基金的投资 ............................................................................................................. 46
第十四部分 基金的财产 ............................................................................................................. 55
第十五部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 56
第十六部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 63
第十七部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 66
第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 68
第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 69
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 76
第二十一部分 违约责任 ............................................................................................................. 78
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 79
第二十三部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 80
第二十四部分 其他事项 ............................................................................................................. 81
第二十五部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 82
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法
典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投
资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其
他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）由嘉实瑞熙三年封闭运作混合型
证券投资基金封闭运作期届满转型而来。嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资
基金由基金管理人依照《基金法》、《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金
基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)注册，其转型后的嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）已经中国证监
会备案。
中国证监会对嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金募集的注册以及
其转型为本基金的备案，并不表明其对嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基
金及本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金投资于相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范
围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股
通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不
设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出，可能带来一定的流动性风险）等。
七、本基金投资港股通标的股票的比例下限为零，即本基金可根据投资策略
需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票
或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的
股票。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金/本基金：指嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF），是由嘉实瑞熙三
年封闭运作混合型证券投资基金封闭运作期届满转型而来
2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同/本基金合同/《基金合同》：指《嘉实欣荣混合型证券投资基金
（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实欣荣混合
型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及
其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
以及颁布机关对其不时做出的修订
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修订的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
13、港股通：指内地投资者经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司，
向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交
易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调整
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以使用来自境外的资
金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的申购、赎回、转换及转托管等业务
23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务
的会员单位。其中，可通过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具
有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认
可的上海证券交易所会员单位
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人开放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金
销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司。
26、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
27、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的
上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
29、基金合同生效日：指《嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
生效日，原《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》自同日起失
效
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》生
效至《嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）基金合同》终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、交易日：在境内、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股
通交易的交易日。具体交易日安排，由两地证券交易所、证券交易服务公司对市
场公布
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若
该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务）
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指本基金管理人、上海证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订，由管理人、销售机
构和投资人共同遵守。
39、认购：指在嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金募集期内，投资
人根据《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》、《嘉实瑞熙三年
封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》及相关公告的规定申请购买嘉实瑞熙
三年封闭运作混合型证券投资基金基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公
告的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及
相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、上市交易：指投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额
的行为
43、场外： 指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构办理基金份额认
购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回
也称为场外认购、场外申购、场外赎回
44、场内：指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所
开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。
通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场
内赎回
45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
47、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间
进行转托管的行为
48、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为
49、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
50、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
51、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
52、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
53、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10%
54、元：指人民币元
55、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款及其他资产的价值总和
57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金份额净值：针对本基金各类基金份额，指计算日某一类基金份额的
基金资产净值除以计算日该类基金份额的基金份额总数
59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和各类基金份额净值的过程
60、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
62、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
64、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额
65、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费
用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
66、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金财产中计提的，用于本基金
市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
67、基金产品资料概要：指《嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）基金产
品资料概要》及其更新
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、上市开放式基金（LOF）
四、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，通过积
极主动的资产配置和精选个股，力争实现基金资产持续稳定增值。
五、基金存续期限
不定期
六、基金份额类别
本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中：
1、在投资者认购、申购时收取认购费用、申购费用，在赎回时根据持有期
限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额。
2、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据
持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式分别
为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资
者可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相
互转换。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明
书中列明。在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提下，基金管理人可根据基金发展需要，为本基金增设新的基金份额类别、减少
或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整，而无需召开基
金份额持有人大会。基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上公告。
第四部分 基金的历史沿革
本基金由嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金封闭运作期届满转型
而来。嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予嘉实
瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]1642号）
进行募集，基金管理人为嘉实基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有
限公司。经中国证监会书面确认，《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金
基金合同》自2020年1月20日起生效。
根据《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》约定，《嘉实
瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》生效的前三年封闭运作。封闭
运作期届满后，嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金转为上市开放式基金
（LOF），并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）”，投资人可在基金的
开放日办理申购和赎回业务。嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金转为上
市开放式基金（LOF）后，基金的费率、投资范围、投资策略等均不变。
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金的封闭运作期自2020年1月20
日起至2023年1月19日止。根据《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金
基金合同》的约定，嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金将自2023年1
月20日转为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“嘉实欣荣混合型证券投
资基金（LOF）”，《嘉实欣荣混合型证券投资基金（LOF）基金合同》自同日起生
效，《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》自同日起失效。
第五部分 基金的存续
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的上市交易
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金A类基金份额已于2020年7
月22日在上海证券交易所上市，嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金
转型为本基金后，A类基金份额继续在上海证券交易所上市交易。
嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金转型为本基金后，登记在证
券登记系统中的A类基金份额可直接在上海证券交易所上市交易；登记在登记
结算系统中的A类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将A类基金份额转托
管在证券登记系统中后，再上市交易。本基金的C类基金份额不上市交易。
一、上市交易的证券交易所
上海证券交易所。
二、上市交易的规则
A类基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵守《上海证券交易所
交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。
三、上市交易的行情揭示
A类基金份额在上海证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭
示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的A类基金份额净值。
四、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法
律法规、中国证监会及上海证券交易所的相关规定执行。
当本基金发生上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件
而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，除此之外，本基金的
基金费率，基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会。
本基金终止上市并变更为非上市基金时，对于A类基金份额场内份额的处理规则由
基金管理人提前制定并公告。
五、上市交易的费用
A类基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理。
六、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规
则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改
无须召开基金份额持有人大会。若上海证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司增加基金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的
程序后增加相应功能。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可通过场内、场外两种渠
道申购与赎回A类基金份额；可通过场外渠道申购与赎回C类基金份额。本基
金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售
网点，A类基金份额场内申购和赎回场所为上海证券交易所内具有相应业务资格
的会员单位，具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列
明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基
金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其
他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，若该工作日为非港股通交
易日，则本基金不开放申购与赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券
交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要
求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间
在招募说明书或相关公告中载明。
若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊
情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自本基金基金合同生效之日起不超过30天开始办理申购，具体
业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自本基金基金合同生效之日起不超过30天开始办理赎回，具体
业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请，登记机构有权拒绝，如登记机构确认接收的，视为投资人下一开放日提出
的申购、赎回或转换申请，并按照下一个开放日的申请处理。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序
进行顺序赎回；
5、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立
的开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司开立的上海证券账户（人民币普通股票账户或证券投资基金账户）；
6、本基金的场内申购、赎回等业务，按照上海证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、上海证
券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，
按新规定执行；
7、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为
准。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付
申购款项，申购成立。
基金份额持有人的赎回申请被确认后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)
内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、
银行数据交换系统故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务
处理流程时，赎回款项的支付相应顺延。如出现港股通暂停交易或交收、流动性
不足等原因导致无法足额卖出或遇港股通交易的非交收日而导致延迟交收，赎回
款项的清算交收可延迟办理。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回
或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。投资人向销售机构交付申购款项，申购成立，投资人向销售机构
递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认申购或赎回的，申购或赎回生效。
T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到办理申购、赎回或
其他基金业务的销售机构营业网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请
的确认情况。若申购不成功，则申购款项（无利息）退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。
4、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业
务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的金额限制以及每次赎
回的份额限制，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的基金份额余额，具体规
定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数量限制等，上海证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办
理。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在规定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在嘉实瑞熙三年封闭运作
混合型证券投资基金转为本基金的首日披露嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券
投资基金封闭运作期最后一个工作日的A类基金份额净值和A类基金份额累计
净值。本基金T日的各类基金份额净值、各类基金份额累计净值在当天收市后计
算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公
告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》及相关公告。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在
招募说明书或相关公告中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基
金份额净值，有效份额单位为份。场外申购份额计算结果均按四舍五入方法，保
留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额计算
结果保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
及相关公告。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书或相关公告
中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣
除相应的费用，赎回金额单位为元。赎回金额均按四舍五入方法，保留到小数点
后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产；C类
基金份额不收取申购费用。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体
见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
6、本基金A类基金份额的申购费率、A类基金份额和C类基金份额的申购
份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管
理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书或相关公告中列示。基金管理人
可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
8、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。
9、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券
登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证
券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规
定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额
持有人大会。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无
法计算当日基金资产净值或者无法办理申购业务。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况
导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项（无
利息）将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购
业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无
法计算当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，对于场外赎回申请，应将可支付部分按单个账户申请量占
申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项
所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在场外申请赎回时可事
先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请，按照上海证券交
易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除
时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内，基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。发生部分延期赎回时，基金管理人可以适当延长赎回
款项的支付时间，但最长不超过20个工作日。
（3）在前述（2）情形下，如出现单个基金份额持有人的赎回申请超过前一
工作日基金总份额20%，基金管理人有权对该单个基金份额持有人的全部或部
分赎回申请延期办理，对其余赎回申请人的赎回申请优先按照“（2）部分延期赎
回”的约定办理。若基金管理人决定对该单个基金份额持有人延期办理的，延期
的赎回申请与下一开放日的赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金
份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人
认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的场内处理方式
当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照上海证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司的有关业务规则办理。
4、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净
值。
3、若暂停时间超过1日，基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定
公告的增加次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在
规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确
重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书要求登
记机构将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组
织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。
十三、基金的转托管
1、系统内转托管
A类基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相关
规定办理。基金销售机构可以按照相关规定，向A类基金份额持有人收取转托
管费。
2、跨系统转托管
A类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公
司的相关规定办理。基金销售机构可以按照相关规定，向A类基金份额持有人
收取转托管费。
十四、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
十五、基金份额的转让
基金份额可以按照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易
场所或者通过其他方式进行转让。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提
前公告，基金份额持有人应根据基金管理人届时公告的业务规则办理基金份额转
让业务。
十六、基金份额的折算
经与基金托管人协商一致，基金管理人有权根据市场情况对本基金进行份额
折算，折算前后基金份额持有人持有的基金资产不变。基金管理人将在份额折算
前 3 个工作日就折算方案、折算时间等内容进行相应公告，基金份额折算每个
自然年度不超过 2 次。
第八部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：嘉实基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元
法定代表人：经雷
设立日期：1999 年3 月25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：010-65215588
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾
问、法律、会计等服务的基金服务机构并确定相关费率，对基金服务机构的相关
行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定确定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机
构，并确定有关的费率；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金开户、认购、
申购、赎回、转换和非交易过户等业务的《业务规则》；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开
披露前应予保密，不向他人泄露，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除
外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料不低于法律法规要求的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
成立时间：1987 年4 月8 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币252.20亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]83号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、期货结算账户、资金账户
等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户及期货结算账户等
投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办
理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，
因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法
律法规要求的最低年限；
（12）保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金
管理人按照规定就本基金发布的相关公告；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第九部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的权利。
一、召开事由
1、除法律法规，或基金合同，或中国证监会另有规定外，当出现或需要决
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终
止上市的情形除外；
（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、尽管有前述规定，但在不违反法律法规及基金合同的有关规定的前提下，
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大
会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，且对现有基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售
服务费率或变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、本基金基金份额持有人大会不设日常机构。除法律法规规定或《基金合
同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份
额计算，下同）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决
定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当
向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决
定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托
管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额
10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人
应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少30日，在规定媒
介发布召开基金份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以
下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时间以前送达至召集人指
定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加统计书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符；
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决
定的事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布计票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人至少在收取会议审议事项书面表决意见
截止日期前30日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日期后2个工作日内
在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任计票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。计票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名人士在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行
计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表
对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金
份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过
条件之日。
基金份额持有人大会决议生效后应按照《信息披露办法》的规定在规定媒介
上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须
将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报
监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份
额持有人大会审议。
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表基金份额10%以上（含10%）
的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
金管理人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值和净值；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计
费用从基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表基金份额10%以上（含10%）
的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核
对基金资产总值和净值；
7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计
费用从基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由代表基金份额10%以
上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定
媒介上联合公告。
（四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新基金托管人
或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管
人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本合同的规
定收取基金管理费或基金托管费。
三、基金管理人、基金托管人更换条件和程序除应符合本部分的约定外，还
应符合第九部分“基金份额持有人大会”的约定。在基金管理人、基金托管人更
换事宜中，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规
则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前
公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
第十一部分 基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
第十二部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人开放式基金账户/上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金
销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。基金管理人委托其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人
和代理机构在投资者开放式基金账户/上海证券账户管理、基金份额登记、清算
和结算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交
易过户等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费；
2、建立和管理投资者开放式基金账户和/或上海证券账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
关规定于开始实施前在规定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
务；
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人姓名或名称、身份信息及基金
份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日
起不得少于20年；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第十三部分 基金的投资
一、投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，通过
积极主动的资产配置和精选个股，力争实现基金资产持续稳定增值。
二、投资范围
本基金投资于依法发行上市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他
依法发行上市的股票），内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香
港联合交易所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地方政府
债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可
交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支
持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、现金以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为50%-95%，其中投
资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%。本基金保持不低于基金资
产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管
机构的规定。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
1、资产配置策略
本基金通过对国家宏观经济政策的深入分析，在动态跟踪货币政策、财政政
策的基础上，判断宏观经济运行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各类资
产的市场影响和预期收益风险，评估股票、债券等大类资产的估值水平和投资价
值，确定投资组合的资产配置比例，并适时进行调整。
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
本基金将依据对宏观经济状况研判、行业长期发展空间、行业景气变化趋势
和行业估值比较的研究，跟踪产业政策变化与行业格局变化等事件，结合投资增
长率等辅助判断指标，挖掘景气度进入上升周期的行业。在确定周期上升行业的
基础上，通过分析行业供需格局的变化程度、量价可能发生的变化趋势、行业历
史运行规律等，推断行业的上升空间和持续时间，重点关注拐点行业中景气敏感
度高的公司。
（2）个股精选策略
采用GARP（成长－价值）选股策略精选股票进行投资。GARP策略是指在
合理价格投资成长性股票，追求成长与价值的平衡。即将不同成长类型的股票进
行成长性分析，提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。
在行业配置的基础上，本基金选股策略将采用“自下而上”的分析方法，通
过优选具备核心竞争力、估值相对合理同时具有较好成长性的公司进行投资。
具体操作中，本基金主要通过定量分析和定性分析相结合的方式精选个股。
在定性分析方面，主要从公司治理结构、团队管理能力、商业模式、核心竞争力、
创新能力、经营策略和公司成长历史等多方面进行研判。在定量分析方面，重点
关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、成长性和相对
价值等情况，从标的公司的ROE、ROIC、WACC、自有现金流情况等各项财务
指标进行综合分析。同时，运用与企业经营特点相适应的估值方法对企业价值进
行评估，估值方法包括市盈率、市净率、企业价值/销售收入、自由现金流贴现等。
根据估值水平与企业成长性的匹配程度，优选估值较低、成长性较高的企业进行
投资。
（3）港股通投资策略
港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场交易互联
互通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度
进行境外投资。本基金将遵循上述股票投资策略，优先将基本面健康、行业景气
度较好、具备估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。
3、债券投资策略
债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变
化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现
为基础，采取以久期管理策略为主，辅以收益率曲线策略等，确定和构造能够提
供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。
4、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股
指期货等衍生工具，综合考虑各月份股指期货合约之间的定价关系、套利机会、
流动性以及保证金要求等因素，以降低组合的波动率，控制组合的下行风险。
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投
资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、
交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货
市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确
保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗
位职责。
5、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交
易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选
择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模
型等，并结合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制
投资风险，并通过调整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策
略研究小组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部
规章制度，控制单一个股投资风险。
7、投资决策依据和决策程序
（1）投资决策依据
? 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、
法规和基金的有关规定。
? 宏观经济和上市公司的基本面数据。
? 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适
度风险的范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（2）投资决策程序
? 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，
形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策
委员会和基金经理提供决策依据。
? 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和
对市场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的
资产配置方案或重大投资决定。
? 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定
量投资模型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
? 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一
线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效
地执行。
? 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变
化，结合本基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，
对投资组合进行动态的调整，使之不断得到优化。
基金管理人风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监
控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。基金管理人对本基
金投资过程进行日常监督。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的比例为50%-95%（其中投资于港股通标的股票
占股票资产的比例不超过50%）；
（2）本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券
的10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
15％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
（13）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的10%；
②每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
③本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
④本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
⑥本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%；
（14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，
与国内依法发行上市的股票合并计算；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，为被动超标，不属于基金
管理人违反基金合同的情形，基金管理人应当在所涉证券可交易之日起10个交
易日内进行调整，上述第（2）、（9）、（15）、（16）项对调整时间另有约定的除外。
法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合本基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效
之日起开始。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
3、法律法规或监管部门对本基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、
禁止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；
如法律法规或监管部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、
禁止行为等，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协
商一致后，可按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，而无需基金份
额持有人大会审议决定，但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后
的规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案或变更注册。
五、业绩比较基准
沪深300指数收益率×60% +恒生指数收益率×10%+中债综合财富指数收
益率×30%
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有
限公司开发的中国 A 股市场指数，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、
流动性高、流通市值大的主流股票，能够反映 A 股市场总体价格走势。恒生指
数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股票为成分
股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有
影响的一种股价指数。中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制
并发布。该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公
司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机
构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券
市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每
日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基
准指数之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
如果上述业绩比较基准涉及的指数停止发布或变更名称，或者相关法律法规
发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金
管理人与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金
和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，将承担汇
率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场
的风险。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、基金的融资
在履行适当程序后，本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定
进行融资。
第十四部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款
以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
第十五部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货及其它投资
等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产
或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量
的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日
或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价
值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值
时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或
取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的权益类证券的估值
交易所上市的权益类证券（包括股票），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化
或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘
价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最
近交易市价，确定公允价格。
2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）流通受限股票（指在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限
于非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分、首次公开发行股票时公司股东
公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未
上市、回购交易中的质押券等）按监管机构或行业协会发布的有关规定确定公允
价值。
3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的实行全价交易的固定收益品种
（可转债除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值
全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；对在交易所市场上市
交易或挂牌转让的实行净价交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换
债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、全国银行间市场交易品种的估值
（1）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。
（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在
发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变
动的情况下，按成本估值。
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
值。
6、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
7、股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
9、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
10、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供
的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
11、本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任本基金的会计责
任方。就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日该
类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。基金
管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从
其规定。
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公
告。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估
值错误时，视为该类基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则该有协助义务的当事人
应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基
金管理人应当公告，通知基金托管人，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此
给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基
金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
5、特殊情况的处理
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同约定的估值方法第8项进行估
值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机
构或外汇市场及登记结算公司发送的数据错误等原因，或国家会计政策变更、市
场规则变更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已
经采取必要、适当、合理的措施进行检查，仍未能发现错误的，由此造成的基金
资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托
管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
（3）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权
责发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误
处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其
他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公
布。
第十六部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市初费及上市月费；
10、账户开户费用、账户维护费用；
11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基
金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基
金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前
一日C 类基金份额资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值
C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由
基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日
内、按照指定的账户路径进行资金支付，经登记机构分别支付给各个基金销售机
构，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
等，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，
如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第4－12项费用”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国
税务主管机关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十七部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月则可不
进行收益分配。
2、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选
择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额
持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本
基金默认的收益分配方式是现金分红；本基金场内收益分配方式为现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下，基金管理人可对基金收
益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对
于场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手
续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基
金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额，遵循
上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
第十八部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
第十九部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息
披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及符合
《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并
保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文
本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载
在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
（二）基金净值信息
在嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金转为本基金的首日披露嘉实
瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金封闭运作期最后一个工作日的A类基金
份额净值和A类基金份额累计净值。
基金管理人应当在每个交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或
者营业网点披露交易日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。如因不满
足上市条件而终止上市的，则本基金将变更为非上市基金，无需召开基金份额持
有人大会。本基金终止上市并变更为非上市基金后，基金管理人应当在每个开放
日的次日，通过规定网站、基金份额销售机构网站或者营业网点，披露开放日的
各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（三）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
（五）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有
关规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更；
8、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动；
9、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之
三十；
10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
13、基金收益分配事项；
14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更；
15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
16、本基金开始办理申购、赎回；
17、本基金发生巨额赎回并延期办理；
18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
19、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
20、调整本基金份额类别设置；
21、本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市；
22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
（六）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告基金上市交易的证券交易所。
（七）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决议，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（八）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（九）中国证监会规定的其他信息。
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件
中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，
并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标等。
基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）
等文件中披露参与港股通标的股票交易的相关情况。
基金管理人应在基金定期报告中披露其持有的资产支持证券总额、占基金总
资产的比例，在基金年报及中期报告中披露其期末按公允价值占基金资产净值比
例大小排序的所有资产支持证券投资明细，在基金季度报告中披露期末按市值占
基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等
公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
1、基金投资所涉及的证券、期货交易所或外汇市场遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后按照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应
按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比
例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余
财产范围内按各类别基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行
分配。同一类别的基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配
权。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规
规定的最低年限。
第二十一部分 违约责任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是如发生下列情况之一的，
相应的当事人应当免责：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接
损失或潜在损失等；
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。
四、一方依据本合同向另一方赔偿的损失，仅限于直接损失。“赔偿”仅应对
“直接损失”进行赔偿。
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，各方当事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的任何一方均
有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员
会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲
裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区和台湾地区法律）管辖。
第二十三部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字/签章，并自2023年1月20日起生效，《嘉实瑞熙三年封闭运作混
合型证券投资基金基金合同》自同日起失效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一式一份外，基金管理
人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
第二十四部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解
决。
第二十五部分 基金合同内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）、基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金
管理人按照规定就本基金发布的相关公告；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）、基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾
问、法律、会计等服务的基金服务机构并确定相关费率，对基金服务机构的相关
行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定确定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机
构，并确定有关的费率；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金开户、认购、
申购、赎回、转换和非交易过户等业务的《业务规则》；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开
披露前应予保密，不向他人泄露，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除
外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料不低于法律法规要求的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）、基金托管人的权利和义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、期货结算账户、资金账户
等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设或注销基金财产的资金账户和证券账户及期货结算账户等
投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办
理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定或有权机关另有要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，
因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法
律法规要求的最低年限；
（12）保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义
务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的权利。
（一）、召开事由
1、除法律法规，或基金合同，或中国证监会另有规定外，当出现或需要决
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终
止上市的情形除外；
（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、尽管有前述规定，但在不违反法律法规及基金合同的有关规定的前提下，
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大
会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，且对现有基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售
服务费率或变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）、会议召集人及召集方式
1、本基金基金份额持有人大会不设日常机构。除法律法规规定或《基金合
同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份
额计算，下同）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决
定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当
向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决
定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托
管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额
10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人
应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少30日，在规定媒
介发布召开基金份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以
下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票效力。
（四）、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时间以前送达至召集人指
定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加统计书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符；
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为本部分“（一）、召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议
决定的事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布计票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人至少在收取会议审议事项书面表决意见
截止日期前30日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日期后2个工作日内
在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）、计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任计票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。计票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名人士在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行
计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表
对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金
份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过
条件之日。
基金份额持有人大会决议生效后应按照《信息披露办法》的规定在规定媒介
上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须
将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九）、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或
监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一
致报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基
金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月则可不
进行收益分配。
2、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选
择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额
持有人可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本
基金默认的收益分配方式是现金分红；本基金场内收益分配方式为现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下，基金管理人可对基金收
益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
（四）、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
（六）、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对
于场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手
续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基
金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额，遵循
上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市初费及上市月费；
10、账户开户费用、账户维护费用；
11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基
金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基
金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前
一日C 类基金份额资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值
C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由
基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月月初5个工作日
内、按照指定的账户路径进行资金支付，经登记机构分别支付给各个基金销售机
构，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
等，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，
如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“（一）、基金费用的种类中第4－12项费用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）、基金税收
本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国
税务主管机关的规定。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）、投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，通过
积极主动的资产配置和精选个股，力争实现基金资产持续稳定增值。
（二）、投资范围
本基金投资于依法发行上市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他
依法发行上市的股票），内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香
港联合交易所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地方政府
债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可
交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支
持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、现金以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为50%-95%，其中投
资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%。本基金保持不低于基金资
产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管
机构的规定。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）、投资策略
1、资产配置策略
本基金通过对国家宏观经济政策的深入分析，在动态跟踪货币政策、财政政
策的基础上，判断宏观经济运行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各类资
产的市场影响和预期收益风险，评估股票、债券等大类资产的估值水平和投资价
值，确定投资组合的资产配置比例，并适时进行调整。
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
本基金将依据对宏观经济状况研判、行业长期发展空间、行业景气变化趋势
和行业估值比较的研究，跟踪产业政策变化与行业格局变化等事件，结合投资增
长率等辅助判断指标，挖掘景气度进入上升周期的行业。在确定周期上升行业的
基础上，通过分析行业供需格局的变化程度、量价可能发生的变化趋势、行业历
史运行规律等，推断行业的上升空间和持续时间，重点关注拐点行业中景气敏感
度高的公司。
（2）个股精选策略
采用GARP（成长－价值）选股策略精选股票进行投资。GARP策略是指在
合理价格投资成长性股票，追求成长与价值的平衡。即将不同成长类型的股票进
行成长性分析，提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。
在行业配置的基础上，本基金选股策略将采用“自下而上”的分析方法，通
过优选具备核心竞争力、估值相对合理同时具有较好成长性的公司进行投资。
具体操作中，本基金主要通过定量分析和定性分析相结合的方式精选个股。
在定性分析方面，主要从公司治理结构、团队管理能力、商业模式、核心竞争力、
创新能力、经营策略和公司成长历史等多方面进行研判。在定量分析方面，重点
关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、成长性和相对
价值等情况，从标的公司的ROE、ROIC、WACC、自有现金流情况等各项财务
指标进行综合分析。同时，运用与企业经营特点相适应的估值方法对企业价值进
行评估，估值方法包括市盈率、市净率、企业价值/销售收入、自由现金流贴现等。
根据估值水平与企业成长性的匹配程度，优选估值较低、成长性较高的企业进行
投资。
（3）港股通投资策略
港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场交易互联
互通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度
进行境外投资。本基金将遵循上述股票投资策略，优先将基本面健康、行业景气
度较好、具备估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。
3、债券投资策略
债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变
化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现
为基础，采取以久期管理策略为主，辅以收益率曲线策略等，确定和构造能够提
供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。
4、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股
指期货等衍生工具，综合考虑各月份股指期货合约之间的定价关系、套利机会、
流动性以及保证金要求等因素，以降低组合的波动率，控制组合的下行风险。
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投
资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、
交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货
市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确
保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗
位职责。
5、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交
易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选
择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模
型等，并结合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制
投资风险，并通过调整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策
略研究小组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部
规章制度，控制单一个股投资风险。
7、投资决策依据和决策程序
（1）投资决策依据
? 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、
法规和基金的有关规定。
? 宏观经济和上市公司的基本面数据。
? 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适
度风险的范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（2）投资决策程序
? 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，
形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策
委员会和基金经理提供决策依据。
? 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和
对市场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的
资产配置方案或重大投资决定。
? 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定
量投资模型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
? 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一
线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效
地执行。
? 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变
化，结合本基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，
对投资组合进行动态的调整，使之不断得到优化。
基金管理人风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监
控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。基金管理人对本基
金投资过程进行日常监督。
（四）、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的比例为50%-95%（其中投资于港股通标的股票
占股票资产的比例不超过50%）；
（2）本基金保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券
的10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
15％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
（13）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的10%；
②每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
③本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的95%。
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
④本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；
⑥本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%；
（14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，
与国内依法发行上市的股票合并计算；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，为被动超标，不属于基金
管理人违反基金合同的情形，基金管理人应当在所涉证券可交易之日起10个交
易日内进行调整，上述第（2）、（9）、（15）、（16）项对调整时间另有约定的除外。
法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合本基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效
之日起开始。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
3、法律法规或监管部门对本基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、
禁止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；
如法律法规或监管部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、
禁止行为等，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协
商一致后，可按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，而无需基金份
额持有人大会审议决定，但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后
的规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案或变更注册。
（五）、业绩比较基准
沪深300指数收益率×60% +恒生指数收益率×10%+中债综合财富指数收
益率×30%
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有
限公司开发的中国 A 股市场指数，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、
流动性高、流通市值大的主流股票，能够反映 A 股市场总体价格走势。恒生指
数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股票为成分
股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有
影响的一种股价指数。中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制
并发布。该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公
司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机
构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券
市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每
日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基
准指数之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
如果上述业绩比较基准涉及的指数停止发布或变更名称，或者相关法律法规
发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金
管理人与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
（六）、风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金
和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，将承担汇
率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场
的风险。
（七）、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
（八）、基金的融资
在履行适当程序后，本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定
进行融资。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）、估值对象
基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货及其它投资
等资产及负债。
（三）、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产
或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量
的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日
或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价
值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值
时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或
取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值
进行调整并确定公允价值。
（四）、估值方法
1、证券交易所上市的权益类证券的估值
交易所上市的权益类证券（包括股票），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化
或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘
价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最
近交易市价，确定公允价格。
2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）流通受限股票（指在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限
于非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分、首次公开发行股票时公司股东
公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未
上市、回购交易中的质押券等）按监管机构或行业协会发布的有关规定确定公允
价值。
3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的实行全价交易的固定收益品种
（可转债除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值
全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；对在交易所市场上市
交易或挂牌转让的实行净价交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换
债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、全国银行间市场交易品种的估值
（1）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。
（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在
发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变
动的情况下，按成本估值。
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
值。
6、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
7、股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
9、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
10、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供
的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
11、本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任本基金的会计责
任方。就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（五）、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日该
类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。基金
管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从
其规定。
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公
告。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人按规定对外公布。
（六）、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估
值错误时，视为该类基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则该有协助义务的当事人
应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基
金管理人应当公告，通知基金托管人，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此
给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基
金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
5、特殊情况的处理
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同约定的估值方法第8项进行估
值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机
构或外汇市场及登记结算公司发送的数据错误等原因，或国家会计政策变更、市
场规则变更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已
经采取必要、适当、合理的措施进行检查，仍未能发现错误的，由此造成的基金
资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托
管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
（3）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权
责发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误
处理。
（七）、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其
他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（八）、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公
布。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后按照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。
（二）、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应
按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比
例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余
财产范围内按各类别基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行
分配。同一类别的基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配
权。
（六）、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
（七）、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法
律法规规定的最低年限。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，各方当事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的任何一方均
有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员
会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲
裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字/签章，并自2023年1月20日起生效，《嘉实瑞熙三年封闭运作混
合型证券投资基金基金合同》自同日起失效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一式一份外，基金管理
人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。