广发基金管理有限公司关于广发均衡价值混合型证券投资基金新增C类基金份额并相应修订基金合同等法律文件的公告

广发基金管理有限公司关于广发均衡价值混合型证券投资基金新增 C 类基金份额并相应修订基金合同等法律文件的公告
广发均衡价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证
监许可〔2019〕556文准予募集注册，于2019年6月21日正式成立运作。本基金的
基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），
基金托管人为交通银行股份有限公司（以下简称“托管人”）。
为了更好地满足投资者的投资需求，经与托管人协商一致，并报中国证监会
备案通过，本公司决定自2023年4月12日起，在本基金现有份额的基础上增设C类
基金份额（基金代码：018224），原份额转为A类基金份额，并根据最新法律法规
对《广发均衡价值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行
了相应修订（详见附件）。
现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增 C 类基金份额情况
1.基金份额类别
本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额，原份额转为A类基金份额。
本基金根据申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资
者申购基金份额时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；
在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服
务费的，称为C类基金份额。
本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类
基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。
投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
2.C类基金份额的费用
（1）申购费
C类基金份额不收取申购费。
2
（2）赎回费
C类基金份额具体赎回费率如下：
持有期限（N为日历日） 赎回费率
N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.5%
N≥30天 0%
本基金 C 类基金份额对持有期限少于 30 天（不含）的投资人收取的赎回费
全额计入基金财产。
（3）管理费、托管费
C类基金份额的管理费、托管费与A类基金份额相同。
（4）销售服务费
C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.50%年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的
账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数
据不符，及时联系基金托管人协商解决。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、
促销活动费、基金份额持有人服务费等。
3.投资管理
本基金将对A类基金份额及C类基金份额的资产合并进行投资管理。
4.信息披露
基金管理人分别公布A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值。
5.表决权
基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每
3
一份A类基金份额和每一份C类基金份额拥有平等的投票权。
6.C类基金份额销售渠道与销售网点
1.直销机构：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心
（仅限机构客户）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资
咨询及投诉等。
2.非直销销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基
金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务
时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

二、关于本基金修订法律文件的说明
本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新
法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利
益无实质性不利影响，并已向中国证监会履行备案手续，根据《基金合同》的规
定无需召开基金份额持有人大会。另外，本基金管理人将相应修订本基金托管协
议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律
文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2023 年 4 月 12 日
生效。
4
三、其他需要提示的事项
1.本公告仅对本基金增设 C 类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解
本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产
品资料概要（更新）等法律文件。
2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：
客户服务电话：95105828 或 020-83936999
公司网站：www.gffunds.com.cn
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资
者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投
资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概
要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情
况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资
目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者
基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2023年4月12日
5
附件：《广发均衡价值混合型证券投资基金基金合同》修订对照表
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
全文 指定媒介 规定媒介
全文 指定网站 规定网站
全文 指定报刊 规定报刊
全文 具有证券、期货相关从业资格 符合《证券法》规定
全文 书面表决意见 表决意见
全文 书面意见 意见
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、
依据和原则
……
2、订立本基金合同的依据是
《中华人民共和国合同法》（以下
简称“《合同法》”）、《中华人民共
和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《销售
办法》”）、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》（以下简称
“《信息披露办法》”）、《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性风险
管理规定》”）和其他有关法律法
规。
……
三、广发均衡价值混合型证券
投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募
集，并经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。
……
基金管理人依照恪尽职守、诚
实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证投资于本基
金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募
说明书、基金合同、基金产品资料
一、订立本基金合同的目的、
依据和原则
……
2、订立本基金合同的依据是
《中华人民共和国民法典》（以下
简称“《民法典》”）、《中华人民共
和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《公开募集证券
投资基金销售机构监督管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下
简称“《流动性风险管理规定》”）
和其他有关法律法规。
……
三、广发均衡价值混合型证券
投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募
集，并经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。
……
基金管理人依照恪尽职守、诚
实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证投资于本基
金一定盈利，不保证最低收益，也
不保证本金不受损失。
投资者应当认真阅读基金招募
说明书、基金合同、基金产品资料
6
概要等信息披露文件，自主判断基
金的投资价值，自主做出投资决
策，自行承担投资风险。本基金合
同约定的基金产品资料概要编制、
披露与更新要求，自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
（删除）
……
概要等信息披露文件，自主判断基
金的投资价值，自主做出投资决
策，自行承担投资风险。
……
第二部分 释义
……
9、《基金法》：指 2003 年 10
月 28 日经第十届全国人民代表大
会常务委员会第五次会议通过，经
2012 年 12 月 28 日第十一届全国
人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起
实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议修订的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关
对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监
会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6
月 1 日实施的《证券投资基金销售
管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
……
25、合格境外机构投资者：指
符合《合格境外机构投资者境内证
券投资管理办法》及相关法律法规
规定可以投资于在中国境内依法募
集的证券投资基金的中国境外的机
构投资者
26、人民币合格境外机构投资
者：指按照《人民币合格境外机构
投资者境内证券投资试点办法》及
相关法律法规规定，运用来自境外
的人民币资金进行境内证券投资的
境外法人（删除）
……
9、《基金法》：指 2003 年 10
月 28 日经第十届全国人民代表大
会常务委员会第五次会议通过，经
2012 年 12 月 28 日第十一届全国
人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起
实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会
常务委员会关于修改<中华人民共
和国港口法>等七部法律的决定》
修正的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出
的修订
10、《销售办法》：指中国证监
会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集证券
投资基金销售机构监督管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
……
25、合格境外投资者：指符合
《合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者境内证券期货投
资管理办法》及相关法律法规规
定，可以使用来自境外的资金投资
于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者，包
括合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者
7
27、投资人、投资者：指个人
投资者、机构投资者、合格境外机
构投资者和人民币合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人
的合称
……
56、基金份额净值：指计算日
基金资产净值除以计算日基金份额
总数
……
60、指定媒介：指中国证监会
指定的用以进行信息披露的全国性
报刊及指定互联网网站（包括基金
管理人网站、基金托管人网站、中
国证监会基金电子披露网站）等媒
介
……
26、投资人、投资者：指个人
投资者、机构投资者、合格境外投
资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人
的合称
……
55、基金份额净值：指计算日
各类份额基金资产净值除以计算日
该类基金份额总数
……
59、规定媒介：指中国证监会
规定的用以进行信息披露的全国性
报刊及规定互联网网站（包括基金
管理人网站、基金托管人网站、中
国证监会基金电子披露网站）等媒
介
60、基金份额类别：本基金将
基金份额分为 A 类和 C 类不同的
类别。在投资者申购基金份额时收
取申购费用而不计提销售服务费
的，称为 A 类基金份额；在投资
者申购基金份额时不收取申购费用
而是从本类别基金资产中计提销售
服务费的，称为 C 类基金份额（新
增，以下序号依次调整）
……
第三部分 基金
的基本情况
…… ……
八、基金份额的类别
本基金根据申购费用收取方式
的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者申购基金份额时收取
申购费用，而不计提销售服务费
的，称为 A 类基金份额；在投资者
申购基金份额时不收取申购费用，
而是从本类别基金资产中计提销售
服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额分
别设置代码。由于基金费用的不
同，本基金 A 类基金份额和 C 类基
金份额将分别计算基金份额净值。
计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计
算日该类基金份额的基金资产净值
8
/计算日该类基金份额余额总数
投资者在申购基金份额时可自
行选择基金份额类别。
有关基金份额类别的具体设置
由基金管理人确定，并在招募说明
书中公告。根据基金销售情况，在
符合法律法规且不损害已有基金份
额持有人权益的情况下，基金管理
人在履行适当程序后可以增加新的
基金份额类别、或者在法律法规和
基金合同规定的范围内变更现有基
金份额类别的申购费率、调低赎回
费率或变更收费方式、或者停止现
有基金份额类别的销售等，调整前
基金管理人需及时公告并报中国证
监会备案。（新增）
第四部分 基
金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发
售方式、发售对象
……
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于
证券投资基金的个人投资者、机构
投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理
人决定，并在招募说明书中列示。
基金认购费用不列入基金财产。
……
一、基金份额的发售时间、发
售方式、发售对象
……
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于
证券投资基金的个人投资者、机构
投资者、合格境外投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金 A 类基金份额的认购费
率由基金管理人决定，并在招募说
明书中列示。基金认购费用不列入
基金财产。本基金 C 类基金份额不
收取认购费用。
……
第六部分 基金
份额的申购与
赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销
售机构进行。具体的销售网点将由
基金管理人在招募说明书或其他相
关公告中列明。基金管理人可根据
情况变更或增减销售机构，在基金
管理人网站公示。基金投资者应当
在销售机构办理基金销售业务的营
业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销
售机构进行。基金管理人可根据情
况变更或增减销售机构，在基金管
理人网站公示。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业
场所或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。
……
9
……
四、申购与赎回的程序
……
2、申购和赎回的款项支付
……
基金份额持有人递交赎回申
请，赎回成立；基金份额登记机构
确认赎回时，赎回生效。投资者赎
回申请生效后，基金管理人将在 T
＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时，款项的支
付办法参照本基金合同有关条款处
理。
……
六、申购和赎回的价格、费用
及其用途
1、本基金份额净值的计算，
保留到小数点后 4 位，小数点后第
5 位四舍五入，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。T 日的基金
份额净值在当天收市后计算，并在
T+1 日内公告。遇特殊情况，经履
行适当程序，可以适当延迟计算或
公告。
2、申购份额的计算及余额的
处理方式：本基金申购份额的计算
详见《招募说明书》。本基金的申
购费率由基金管理人决定，并在招
募说明书中列示。申购的有效份额
为净申购金额除以当日的基金份额
净值，有效份额单位为份，上述计
算结果均按四舍五入方法，保留到
小数点后 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方
四、申购与赎回的程序
……
2、申购和赎回的款项支付
……
基金份额持有人递交赎回申
请，赎回申请成立；基金份额登记
机构确认赎回时，赎回生效。投资
者赎回申请生效后，基金管理人将
在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时，款项的
支付办法参照本基金合同有关条款
处理。
……
六、申购和赎回的价格、费用
及其用途
1、由于基金费用的不同，本
基金 A 类基金份额和 C 类基金份额
将分别计算基金份额净值。计算公
式为：
计算日某类基金份额净值＝计
算日该类基金份额的基金资产净值
/计算日该类基金份额余额总数
（新增）
本基金各类基金份额净值的计
算，保留到小数点后 4 位，小数点
后第 5 位四舍五入，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。T 日的
各类基金份额净值在当天收市后计
算，并在 T+1 日内披露。遇特殊情
况，经履行适当程序，可以适当延
迟计算或披露。
2、申购份额的计算及余额的
处理方式：本基金申购份额的计算
详见《招募说明书》。本基金 A 类
基金份额的申购费率由基金管理人
决定，并在招募说明书中列示。申
购的有效份额为净申购金额除以当
日该类基金份额的基金份额净值，
有效份额单位为份，上述计算结果
均按四舍五入方法，保留到小数点
后 2 位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方
10
式：本基金赎回金额的计算详见
《招募说明书》。本基金的赎回费
率由基金管理人决定，并在招募说
明书中列示。赎回金额为按实际确
认的有效赎回份额乘以当日基金份
额净值并扣除相应的费用，赎回金
额单位为元。上述计算结果均按四
舍五入方法，保留到小数点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
4、申购费用由投资人承担，
不列入基金财产。
……
6、本基金的申购费率、申购
份额具体的计算方法、赎回费率、
赎回金额具体的计算方法和收费方
式由基金管理人根据基金合同的规
定确定，并在招募说明书中列示。
基金管理人可以在基金合同约定的
范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不违反
法律法规规定及基金合同约定的情
形下根据市场情况制定基金促销计
划。针对基金投资者定期和不定期
地开展基金促销活动。在基金促销
活动期间，对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，按相
关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
……
式：本基金赎回金额的计算详见
《招募说明书》。本基金的赎回费
率由基金管理人决定，并在招募说
明书中列示。赎回金额为按实际确
认的有效赎回份额乘以当日该类基
金份额净值并扣除相应的费用，赎
回金额单位为元。上述计算结果均
按四舍五入方法，保留到小数点后
2 位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
4、本基金 A 类基金份额的申
购费用由该类基金份额的投资人承
担，不列入基金财产。本基金 C 类
基金份额不收取申购费。
……
6、本基金 A 类基金份额收取
申购费用，C 类基金份额不收取申
购费用，但从该类别基金资产中计
提销售服务费。本基金的申购费
率、申购份额具体的计算方法、赎
回费率、赎回金额具体的计算方法
和收费方式由基金管理人根据基金
合同的规定确定，并在招募说明书
中列示。基金管理人可以在基金合
同约定的范围内调整费率或收费方
式，并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不违反
法律法规规定及基金合同约定的情
形下根据市场情况制定基金促销计
划。针对基金投资者定期和不定期
地开展基金促销活动。在基金促销
活动期间，对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，按相
关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理人可以适当调低基金申购
费率、基金赎回费率、基金转换费
率和基金销售服务费率。
……
11
第七部分 基金
合同当事人及
权利义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
……
住所：广东省珠海市横琴新区
宝华路 6 号 105 室—49848（集中
办公区）
……
注册资本：人民币 1.2688 亿
元
……
二、基金托管人
……
（二） 基金托管人的权利与
义务
……
2、根据《基金法》、《运作办
法》及其他有关规定，基金托管人
的义务包括但不限于
……
（8）复核、审查基金管理人
计算的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购、赎回价格；
……
三、基金份额持有人
……
每份基金份额具有同等的合法
权益。
……
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
……
住所：广东省珠海市横琴新区
环岛东路 3018 号 2608 室
……
注册资本：14,097.8 万元人民
币
……
二、基金托管人
……
（二） 基金托管人的权利与
义务
……
2、根据《基金法》、《运作办
法》及其他有关规定，基金托管人
的义务包括但不限于
……
（8）复核、审查基金管理人
计算的基金资产净值、各类基金份
额净值、基金份额申购、赎回价
格；
……
三、基金份额持有人
……
同一类别的每份基金份额具有
同等的合法权益。本基金 A 类基
金份额与 C 类基金份额由于基金份
额净值的不同，基金收益分配的金
额以及参与清算后的剩余基金财产
分配的数量将可能有所不同。
……
第八部分 基金
份额持有人大
会
……
一、召开事由
1、除法律法规、《基金合同》
或中国证监会另有规定外，当出现
或需要决定下列事由之一的，应当
召开基金份额持有人大会：
……
（5）调整基金管理人、基金
托管人的报酬标准，但法律法规要
求调整该等报酬标准的除外；
……
……
一、召开事由
1、除法律法规、《基金合同》
或中国证监会另有规定外，当出现
或需要决定下列事由之一的，应当
召开基金份额持有人大会：
……
（5）调整基金管理人、基金
托管人的报酬标准或提高销售服务
费率，但法律法规要求调整该等报
酬标准或提高销售服务费率的除
12
2、在法律法规规定和《基金
合同》约定的范围内且对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的前
提下，以下情况可由基金管理人和
基金托管人协商后修改，不需召开
基金份额持有人大会：
……
（2）在法律法规和《基金合
同》规定的范围内调整本基金的申
购费率、调低赎回费率或变更收费
方式；
……
外；
……
2、在法律法规规定和《基金
合同》约定的范围内且对基金份额
持有人利益无实质性不利影响的前
提下，以下情况可由基金管理人和
基金托管人协商后修改，不需召开
基金份额持有人大会：
……
（2）在法律法规和《基金合
同》规定的范围内调整本基金的申
购费率、调低赎回费率、调低销售
服务费率或变更收费方式；
……
第九部分 基
金管理人、基
金托管人的更
换条件和程序
……
二、基金管理人和基金托管人
的更换程序
（一） 基金管理人的更换程
序
……
7、审计：基金管理人职责终
止的，应当按照法律法规规定聘请
会计师事务所对基金财产进行审
计，并将审计结果予以公告，同时
报中国证监会备案，审计费用从基
金财产中列支；
……
（二） 基金托管人的更换程
序
……
7、审计：基金托管人职责终
止的，应当按照法律法规规定聘请
会计师事务所对基金财产进行审
计，并将审计结果予以公告，同时
报中国证监会备案，审计费用从基
金财产中列支。
……
……
二、基金管理人和基金托管人
的更换程序
（一） 基金管理人的更换程
序
……
7、审计：基金管理人职责终
止的，应当按照法律法规规定聘请
符合《证券法》规定的会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计
结果予以公告，同时报中国证监会
备案，审计费用从基金财产中列
支；
……
（二） 基金托管人的更换程
序
……
7、审计：基金托管人职责终
止的，应当按照法律法规规定聘请
符合《证券法》规定的会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计
结果予以公告，同时报中国证监会
备案，审计费用从基金财产中列
支。
……
第十四部分 基
金资产估值
……
五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个
估值日闭市后，基金资产净值除以
当日基金份额的余额数量计算，精
……
五、估值程序
1、各类基金份额的基金份额
净值是按照每个估值日闭市后，各
类基金份额的基金资产净值除以当
13
确到 0.0001 元，小数点后第 5 位
四舍五入。基金管理人可以设立大
额赎回情形下的净值精度应急调整
机制。国家另有规定的，从其规
定。
每个开放日计算基金资产净值
及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个估值日
对基金资产估值。但基金管理人根
据法律法规或本基金合同的规定暂
停估值时除外。基金管理人每个开
放日对基金资产估值后，将基金份
额净值结果发送基金托管人，经基
金托管人复核无误后，由基金管理
人对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采
取必要、适当、合理的措施确保基
金资产估值的准确性、及时性。当
基金份额净值小数点后 4 位以内
(含第 4 位)发生估值错误时，视为
基金份额净值错误。
……
4、基金份额净值估值错误处
理的方法如下：
……
（2）错误偏差达到基金份额
净值的 0.25%时，基金管理人应当
通报基金托管人并报中国证监会备
案；错误偏差达到基金份额净值的
0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。
……
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产
净值和基金份额净值由基金管理人
负责计算，基金托管人负责进行复
核。基金管理人应于每个开放日交
易结束后计算当日的基金资产净值
和基金份额净值并发送给基金托管
人。基金托管人对净值计算结果复
日该类基金份额的余额数量计算，
精确到 0.0001 元，小数点后第 5
位四舍五入。基金管理人可以设立
大额赎回情形下的净值精度应急调
整机制。国家另有规定的，从其规
定。
每个开放日计算基金资产净值
及各类基金份额的基金份额净值，
并按规定披露。
2、基金管理人应每个估值日
对基金资产估值。但基金管理人根
据法律法规或本基金合同的规定暂
停估值时除外。基金管理人每个开
放日对基金资产估值后，将各类基
金份额的基金份额净值结果发送基
金托管人，经基金托管人复核无误
后，由基金管理人对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采
取必要、适当、合理的措施确保基
金资产估值的准确性、及时性。当
任一类基金份额净值小数点后 4 位
以内(含第 4 位)发生估值错误时，
视为该类基金份额净值错误。
……
4、基金份额净值估值错误处
理的方法如下：
……
（2）任一类基金份额净值计
算错误偏差达到该类基金份额净值
的 0.25%时，基金管理人应当通报
基金托管人并报中国证监会备案；
错误偏差达到该类基金份额净值的
0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。
……
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产
净值和各类基金份额的基金份额净
值由基金管理人负责计算，基金托
管人负责进行复核。基金管理人应
于每个开放日交易结束后计算当日
的基金资产净值和各类基金份额的
基金份额净值并发送给基金托管
14
核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值予以公布。
……
人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值予以公布。
……
第十五部分 基
金费用与税收
……

二、基金费用计提方法、计提
标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
……
H＝E×1.0%÷当年天数
……
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金
资产净值的 0.1%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
……
一、基金费用的种类
……
3、从 C 类基金份额的基金财
产中计提的销售服务费；（新增，
以下序号依次调整）
……
二、基金费用计提方法、计提
标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
……
H＝E×1.00%÷当年天数
……
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金
资产净值的 0.10%的年费率计提。
托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
……
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取
销售服务费，C 类基金份额的销售
服务费按前一日 C 类基金份额资产
净值的 0.50%年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提
的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金
资产净值
基金销售服务费每日计算，逐
日累计至每月月末，按月支付，经
基金管理人与基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性划出，
由注册登记机构代收，注册登记机
构收到后按相关合同规定支付给基
金销售机构。若遇法定节假日、公
休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售
15
上述“一、基金费用的种类中
第 3－10 项费用”，根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出
金额列入当期费用，由基金托管人
从基金财产中支付。
……
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商
一致并履行相关程序后，可根据基
金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费等相关费率，其中调整基
金管理费率和基金托管费率须召开
基金份额持有人大会进行表决。
基金管理人必须于新的费率实
施日前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告
……
机构佣金、以及基金管理人的基金
行销广告费、促销活动费、基金份
额持有人服务费等。
上述“一、基金费用的种类中
第 4－11 项费用”，根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出
金额列入当期费用，由基金托管人
从基金财产中支付。
……
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商
一致并履行相关程序后，可根据基
金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率、销售服务费率等相关
费率，其中调整基金管理费率和基
金托管费率须召开基金份额持有人
大会进行表决。
基金管理人必须于新的费率实
施日前依照《信息披露办法》的有
关规定在规定媒介上公告。
……
第十六部分 基
金的收益与分
配
……
三、基金收益分配原则
……
3、基金收益分配后基金份额
净值不能低于面值；即基金收益分
配基准日的基金份额净值减去每单
位基金份额收益分配金额后不能低
于面值；
4、每一基金份额享有同等分
配权；
5、法律法规或监管机关另有
规定的，从其规定。
……
六、基金收益分配中发生的费
用
基金收益分配时所发生的银行
转账或其他手续费用由投资者自行
承担。当投资者的现金红利小于一
定金额，不足以支付银行转账或其
……
三、基金收益分配原则
……
3、基金收益分配后各类基金
份额净值不能低于面值；即基金收
益分配基准日的各类基金份额净值
减去每单位该类基金份额收益分配
金额后不能低于面值；
4、由于本基金 A 类基金份额
不收取销售服务费，而 C 类基金份
额收取销售服务费，各基金份额类
别对应的可分配收益将有所不同。
本基金同一类别的每一基金份额享
有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有
规定的，从其规定。
……
六、基金收益分配中发生的费
用
基金收益分配时所发生的银行
转账或其他手续费用由投资者自行
承担。当投资者的现金红利小于一
定金额，不足以支付银行转账或其
16
他手续费用时，基金登记机构可将
基金份额持有人的现金红利自动转
为基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
……
他手续费用时，基金登记机构可将
基金份额持有人的现金红利自动转
为对应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》
执行。
……
第十八部分 基
金的信息披露
……
五、公开披露的基金信息
……
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始
办理基金份额申购或者赎回前，基
金管理人应当至少每周在指定网站
披露一次基金份额净值和基金份额
累计净值。
在开始办理基金份额申购或者
赎回后，基金管理人应当在不晚于
每个开放日的次日，通过其指定网
站、基金销售机构网站或者营业网
点披露开放日的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管理人应当不晚于半年度
和年度最后一日的次日，在指定网
站披露半年度和年度最后一日的基
金份额净值和基金份额累计净值。
……
（七）临时报告
……
15、管理费、托管费、申购
费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达
基金份额净值百分之零点五；
……
23、基金份额实施分类或类别
发生变化；
……
……
五、公开披露的基金信息
……
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始
办理基金份额申购或者赎回前，基
金管理人应当至少每周在规定网站
披露一次各类基金份额净值和各类
基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者
赎回后，基金管理人应当在不晚于
每个开放日的次日，通过其规定网
站、基金销售机构网站或者营业网
点披露开放日的各类基金份额的基
金份额净值和各类基金份额的基金
份额累计净值。
基金管理人应当不晚于半年度
和年度最后一日的次日，在规定网
站披露半年度和年度最后一日的各
类基金份额的基金份额净值和各类
基金份额的基金份额累计净值。
……
（七）临时报告
……
15、管理费、托管费、销售服
务费、申购费、赎回费等费用计提
标准、计提方式和费率发生变更；
16、任一类基金份额净值计价
错误达该类基金份额净值百分之零
点五；
……
23、基金份额取消分类或类别
发生变化；
……
第十九部分
基金合同的变
更、终止与基
金财产的清算
……
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须
及时公告；基金财产清算报告经会
……
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须
及时公告；基金财产清算报告经符
17
计师事务所审计并由律师事务所出
具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金
财产清算报告报中国证监会备案确
认后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
……
合《证券法》规定的会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见
书后报中国证监会备案并公告。基
金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案确认后 5 个工
作日内由基金财产清算小组进行公
告。
……
第二十一部分
争议的处理和
适用的法律
……
各方当事人同意，因《基金合
同》而产生的或与《基金合同》有
关的一切争议，如经友好协商未能
解决的，应提交中国国际经济贸易
仲裁委员会根据该会当时有效的仲
裁规则进行仲裁，仲裁地点为上
海，仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力，仲裁费由败诉
方承担。
……
……
各方当事人同意，因《基金合
同》而产生的或与《基金合同》有
关的一切争议，如经友好协商未能
解决的，应提交上海国际仲裁中心
根据该中心当时有效的仲裁规则进
行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁
决是终局性的并对各方当事人具有
约束力，仲裁费由败诉方承担。
……
第二十四部分
基金合同内容
摘要
根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。