易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议

1基金管理人：易方达有限公司 基金管理人：易方达有限公司 基金管理人：易方达有限公司 基金管理人：易方达有限公司 基金管理人：易方达有限公司 基金管理人：易方达有限公司 基金管理人：易方达有限公司 基金管理人：易方达有限公司 基金管理人：易方达有限公司 基金管理人：易方达有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一七年四月 二零一七年四月
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目 录
一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 ................................ ..................... 3
二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 二、基金托管协议的依据目和原则 ................................ ......... 4
三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查 ................................ . 4
四、基金管理人对 四、基金管理人对 基金托管人的业务核查 基金托管人的业务核查 基金托管人的业务核查 基金托管人的业务核查 ................................ ....... 9
五、基金财产的保管 五、基金财产的保管 ................................ ........................ 10
六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 六、指令的发送确认及执行 ................................ ................ 12
七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 七、交易及清算收安排 ................................ .................... 14
八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核八、基金资产净值计算 和会核................................ ............ 18
九、基金收益分配 九、基金收益分配 ................................ .......................... 21
十、基金信息披露 十、基金信息披露 ................................ .......................... 22
十一、基金费用 十一、基金费用 ................................ ............................ 23
十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 十二、基金份额持有人名册的保管 ................................ ............ 24
十三、基金有关文件档案的 十三、基金有关文件档案的 十三、基金有关文件档案的 保存 ................................ .............. 24
十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 十四、基金管理人和托的更换 ................................ ........ 25
十五、禁止行为 十五、禁止行为 ................................ ............................ 26
十六、托管协议的变更终止与基金财产清 十六、托管协议的变更终止与基金财产清 十六、托管协议的变更终止与基金财产清 十六、托管协议的变更终止与基金财产清 十六、托管协议的变更终止与基金财产清 算 ................................ 27
十七、违约责任 十七、违约责任 ................................ ............................ 28
十八、争议解决方式 十八、争议解决方式 ................................ ........................ 29
十九、托管协议的效力 十九、托管协议的效力 十九、托管协议的效力 ................................ ...................... 29
二十、其他事项 二十、其他事项 ................................ ............................ 30
二十一、托管协议的签订 二十一、托管协议的签订 二十一、托管协议的签订 ................................ .................... 30
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鉴于易方达基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金；
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于易方达基金管理有限公司拟担任易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；
为明确易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人 （一）基金管理人
名称：易方达基金管理有限公司 名称：易方达基金管理有限公司 名称：易方达基金管理有限公司 名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004 4004 -8室
办公地址：广东省州市珠江新城路 办公地址：广东省州市珠江新城路 办公地址：广东省州市珠江新城路 办公地址：广东省州市珠江新城路 办公地址：广东省州市珠江新城路 30 号广州银行大厦 号广州银行大厦 40 -43 楼
邮政编码： 510620510620
法定代表人：刘晓艳 法定代表人：刘晓艳
成立日期： 20012001 年 4月 17 日
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，基金字 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，基金字 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，基金字 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，基金字 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，基金字 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，基金字 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，基金字 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，基金字 [2001]4 [2001]4 号
组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司
注册资本： 12,00012,000 万元人民币 万元人民币
存续期间：持经营 存续期间：持经营
经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务 经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务 经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务 经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务 经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务 经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务 经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务 经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务 经营范围：基金募集、销售；资产管理中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管人 （二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司 名称：中国建设银行股份有限公司 名称：中国建设银行股份有限公司 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 简称：中国建设银行 简称：中国建设银行 简称：中国建设银行 )
住所：北京市西城区金融大街 住所：北京市西城区金融大街 住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹口大街 办公地址：北京市西城区闹口大街 办公地址：北京市西城区闹口大街 办公地址：北京市西城区闹口大街 1号院 1号楼
邮政编码： 100033100033
法定代表人：王洪章 法定代表人：王洪章
成立日期： 20042004 年 09 月 17 日
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基金托管业务批准文号：中国证监会字 基金托管业务批准文号：中国证监会字 基金托管业务批准文号：中国证监会字 基金托管业务批准文号：中国证监会字 基金托管业务批准文号：中国证监会字 [1998]12 [1998]12 [1998]12 号
组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司 组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整 贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整 贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整 贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整 贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整 贰仟伍佰亿壹零玖拾柒万肆捌陆元整
存续期间：持经营 存续期间：持经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算票据承 兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖兑与贴现； 发行金融债券代理、付承销政府买卖从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 从事同业拆借；买卖、代理外汇银行卡务提供信用证服及担保收付 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 款项及代理保险业务；提供管箱服经中国银行监督机构等部门批准的其他 业务。
二、基金托管协议的依据目和原则
（一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据 （一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 以下简称 “《基金法》 《基金法》 ”) 等有关法律 等有关法律 等有关法律 法规、《基金合同》及其他有关定制订。 法规、《基金合同》及其他有关定制订。 法规、《基金合同》及其他有关定制订。 法规、《基金合同》及其他有关定制订。 法规、《基金合同》及其他有关定制订。 法规、《基金合同》及其他有关定制订。
（二）订立托管协议的 目（二）订立托管协议的 目（二）订立托管协议的
目订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作订立本协议的目是明确基金管理人与托之间在财产保、 投资运作净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 净值计算、收益分配信息披露及相互监督等关事宜中的权利义务职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。
（三）订立托管协议的原则 （三）订立托管协议的原则 （三）订立托管协议的原则
基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用充分保护份额持有合法权益 的原则， 经协商一致，签订本议。 经协商一致，签订本议。 经协商一致，签订本议。 经协商一致，签订本议。
三、基金托管人对理的业务监督和核查 三、基金托管人对理的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 （一）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定风格或证券选择标准的，管理人应按 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定风格或证券选择标准的，管理人应按 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定风格或证券选择标准的，管理人应按 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定风格或证券选择标准的，管理人应按 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定风格或证券选择标准的，管理人应按 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定风格或证券选择标准的，管理人应按 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定风格或证券选择标准的，管理人应按 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定风格或证券选择标准的，管理人应按 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定风格或证券选择标准的，管理人应按 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定风格或证券选择标准的，管理人应按 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定风格或证券选择标准的，管理人应按 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便运用相关技术系统对实际 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。 投资是否符合《基金同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义事项核查。
本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经本基金的投资范围包括国 内依法发行、上市股票（创业板中小和其他经证监会批准上市的股票）、债券（包括国央 证监会批准上市的股票）、债券（包括国央 证监会批准上市的股票）、债券（包括国央 证监会批准上市的股票）、债券（包括国央 证监会批准上市的股票）、债券（包括国央 证监会批准上市的股票）、债券（包括国央 行票据、地方政府债金融企业公司 行票据、地方政府债金融企业公司 行票据、地方政府债金融企业公司 行票据、地方政府债金融企业公司 行票据、地方政府债金融企业公司 行票据、地方政府债金融企业公司 债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交债、证券公司短期次级中 票据融资可转换交小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律小企业私募债券等）、资产支持证回购银行存款权股指期货及法 律规或中国证监会允许基金投资的其他融工具。 规或中国证监会允许基金投资的其他融工具。 规或中国证监会允许基金投资的其他融工具。 规或中国证监会允许基金投资的其他融工具。 规或中国证监会允许基金投资的其他融工具。
如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本可将纳入范围。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本可将纳入范围。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本可将纳入范围。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本可将纳入范围。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本可将纳入范围。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本可将纳入范围。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本可将纳入范围。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本可将纳入范围。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本可将纳入范围。 如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本可将纳入范围。
（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资 、融（二）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对投资、融
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比例进行监督。基金托管人按下述和调整期限： 比例进行监督。基金托管人按下述和调整期限： 比例进行监督。基金托管人按下述和调整期限： 比例进行监督。基金托管人按下述和调整期限： 比例进行监督。基金托管人按下述和调整期限： 比例进行监督。基金托管人按下述和调整期限： 比例进行监督。基金托管人按下述和调整期限：
1. 本基金股票资产占的比例为 本基金股票资产占的比例为 本基金股票资产占的比例为 本基金股票资产占的比例为 本基金股票资产占的比例为 0% -95% ；非现金 ；非现金 资产中不低于 资产中不低于 80% 80%的资 产将投的资 产将投于环保主题相关的资产； 于环保主题相关的资产； 于环保主题相关的资产；
2. 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持不低于基资产净值 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持不低于基资产净值 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持不低于基资产净值 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持不低于基资产净值 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持不低于基资产净值 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持不低于基资产净值 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持不低于基资产净值 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持不低于基资产净值 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持不低于基资产净值 5％的现金或者 ％的现金或者 到期日在一年以内的政府债券； 到期日在一年以内的政府债券； 到期日在一年以内的政府债券； 到期日在一年以内的政府债券；
3. 本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过资产净10 ％；
4. 本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％；
5. 本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值0.50.5 ％；
6. 本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值本基金投资于同一原始权益人的 各类产支持证券比例，不得超过净值10 ％；
7. 本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20 ％；
8. 本基金持有的同一 本基金持有的同一 本基金持有的同一 (指同一信用级别 指同一信用级别 )资产支持证券 的比例，不得超过该资产支持证券 的比例，不得超过该资产支持证券 的比例，不得超过该资产支持证券 的比例，不得超过该资产支持证券 的比例，不得超过该资产支持证券 的比例，不得超过该资产支持证券 的比例，不得超过该资产支持证券 的比例，不得超过该规模的 10 ％；
9. 本基金应投资于信用级别评为 本基金应投资于信用级别评为 本基金应投资于信用级别评为 本基金应投资于信用级别评为 BBB 以上 (含 BBB)BBB) 的资产支持 证券。基金有的资产支持 证券。基金有的资产支持 证券。基金有的资产支持 证券。基金有的资产支持 证券。基金有证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之日起 3个月内予 个月内予 以全部卖出； 以全部卖出；
10. 基金财产参与股票发行申购，本所 报的额不超过总资基金财产参与股票发行申购，本所 报的额不超过总资基金财产参与股票发行申购，本所 报的额不超过总资基金财产参与股票发行申购，本所 报的额不超过总资基金财产参与股票发行申购，本所 报的额不超过总资基金财产参与股票发行申购，本所 报的额不超过总资基金财产参与股票发行申购，本所 报的额不超过总资基金财产参与股票发行申购，本所 报的额不超过总资基金财产参与股票发行申购，本所 报的额不超过总资基金财产参与股票发行申购，本所 报的额不超过总资申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 申报的股票数量不超过拟发行公司本次总；
11. 本基金进入全国银行间同业市场债券回购的 资余额不得超过产净值本基金进入全国银行间同业市场债券回购的 资余额不得超过产净值40 ％；
12. 本基金资产总值不得超过净的 本基金资产总值不得超过净的 本基金资产总值不得超过净的 本基金资产总值不得超过净的 本基金资产总值不得超过净的 140% 140%；
13. 基金参与融资业务后，在任何交易日终持有的买入股票其他价证券市值 基金参与融资业务后，在任何交易日终持有的买入股票其他价证券市值 基金参与融资业务后，在任何交易日终持有的买入股票其他价证券市值 基金参与融资业务后，在任何交易日终持有的买入股票其他价证券市值 基金参与融资业务后，在任何交易日终持有的买入股票其他价证券市值 基金参与融资业务后，在任何交易日终持有的买入股票其他价证券市值 基金参与融资业务后，在任何交易日终持有的买入股票其他价证券市值 基金参与融资业务后，在任何交易日终持有的买入股票其他价证券市值 基金参与融资业务后，在任何交易日终持有的买入股票其他价证券市值 基金参与融资业务后，在任何交易日终持有的买入股票其他价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 之和，不得超过基金资产净值的 之和，不得超过基金资产净值的 之和，不得超过基金资产净值的 95% ；
14. 本基金持有的 所流通受限证券，其公允价值不得超过资产净本基金持有的 所流通受限证券，其公允价值不得超过资产净本基金持有的 所流通受限证券，其公允价值不得超过资产净本基金持有的 所流通受限证券，其公允价值不得超过资产净本基金持有的 所流通受限证券，其公允价值不得超过资产净本基金持有的 所流通受限证券，其公允价值不得超过资产净本基金持有的 所流通受限证券，其公允价值不得超过资产净本基金持有的 所流通受限证券，其公允价值不得超过资产净本基金持有的 所流通受限证券，其公允价值不得超过资产净10% 10%；本基 金持有的 同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基资产净金持有的 同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基资产净金持有的 同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基资产净金持有的 同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基资产净金持有的 同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基资产净金持有的 同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基资产净金持有的 同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基资产净金持有的 同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基资产净3% ；基金 管理人与；基金 管理人与；基金 管理人与托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变托管人协商一致，可以对上比例限制进行修改。因流通受证券价格波动、 基金规模变新股申 新股申 购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动 超标，应当停止主买入流通受限证券并在期结束后卖出； 买入流通受限证券并在期结束后卖出； 买入流通受限证券并在期结束后卖出； 买入流通受限证券并在期结束后卖出； 买入流通受限证券并在期结束后卖出； 买入流通受限证券并在期结束后卖出； 买入流通受限证券并在期结束后卖出；
15. 本基金在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过资产净本基金在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过资产净本基金在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过资产净本基金在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过资产净本基金在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过资产净本基金在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过资产净本基金在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过资产净本基金在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过资产净本基金在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过资产净本基金在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过资产净10% ； 在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的买入期货合约价值 与证券市之和不得超过基金资产净的 95% ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政府）权资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日终，有的卖出期货合约 价值不得超过基金持有的 股票总市价值不得超过基金持有的 股票总市价值不得超过基金持有的 股票总市价值不得超过基金持有的 股票总市20% ；本基金所持 ；本基金所持 ；本基金所持 有的股票市值和买入、卖出指期货 有的股票市值和买入、卖出指期货 有的股票市值和买入、卖出指期货 有的股票市值和买入、卖出指期货 有的股票市值和买入、卖出指期货 合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的 比例应当符《同》关于股票投合约价值，计（轧差算）占基金资产的比例应当符《同》关于股票投
6
有关规定；在任何交易 日内有关规定；在任何交易 日内有关规定；在任何交易 日内有关规定；在任何交易 日内有关规定；在任何交易 日内(不包括平仓 不包括平仓 )的股指期货合约成交金额不得超过上一易 的股指期货合约成交金额不得超过上一易 的股指期货合约成交金额不得超过上一易 的股指期货合约成交金额不得超过上一易 的股指期货合约成交金额不得超过上一易 的股指期货合约成交金额不得超过上一易 日基金资产净值的 日基金资产净值的 20% 20%；
本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就本基金在开始进行股指期货 投资之前，应与托管人、公司三方一同就开户、清算估值交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 开户、清算估值交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 开户、清算估值交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 开户、清算估值交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 开户、清算估值交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 开户、清算估值交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 开户、清算估值交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 开户、清算估值交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 开户、清算估值交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
16. 本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：因未平仓约支付和收 本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：因未平仓约支付和收 本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：因未平仓约支付和收 本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：因未平仓约支付和收 本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：因未平仓约支付和收 本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：因未平仓约支付和收 本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：因未平仓约支付和收 本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：因未平仓约支付和收 本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：因未平仓约支付和收 本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：因未平仓约支付和收 取的 权利金总额不得超过基资产净值取的 权利金总额不得超过基资产净值取的 权利金总额不得超过基资产净值取的 权利金总额不得超过基资产净值取的 权利金总额不得超过基资产净值10% ；开仓卖出认购期权的，应 ；开仓卖出认购期权的，应 ；开仓卖出认购期权的，应 持有足额标的证券； 持有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 开仓卖出认沽期权的，应持有合约行所需全额现金或交易规则可冲抵保证 金的 现等价物；未平仓期权合约面值不得超过基资产净金的 现等价物；未平仓期权合约面值不得超过基资产净金的 现等价物；未平仓期权合约面值不得超过基资产净金的 现等价物；未平仓期权合约面值不得超过基资产净金的 现等价物；未平仓期权合约面值不得超过基资产净金的 现等价物；未平仓期权合约面值不得超过基资产净金的 现等价物；未平仓期权合约面值不得超过基资产净金的 现等价物；未平仓期权合约面值不得超过基资产净金的 现等价物；未平仓期权合约面值不得超过基资产净20% 。其中，合约面值按照 。其中，合约面值按照 。其中，合约面值按照 。其中，合约面值按照 行权价乘以合约数计算； 行权价乘以合约数计算； 行权价乘以合约数计算；
17. 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该资产净的 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该资产净的 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该资产净的 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该资产净的 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该资产净的 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该资产净的 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该资产净的 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该资产净的 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该资产净的 10% 。
如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后定为准。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关。 法律规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则投资不再受相关。
因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使因证券市场波动、发行人合并基 金规模变等管理之外的素致使金投 资比例不符合上述规定投的，基金管理人应当在 资比例不符合上述规定投的，基金管理人应当在 资比例不符合上述规定投的，基金管理人应当在 资比例不符合上述规定投的，基金管理人应当在 资比例不符合上述规定投的，基金管理人应当在 资比例不符合上述规定投的，基金管理人应当在 资比例不符合上述规定投的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监 个交易日内进行调整，但中国证监 个交易日内进行调整，但中国证监 个交易日内进行调整，但中国证监 个交易日内进行调整，但中国证监 会规定的特殊情形除外。 会规定的特殊情形除外。 会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的 投资组合比例符同个月内使基金的 投资组合比例符同个月内使基金的 投资组合比例符同个月内使基金的 投资组合比例符同个月内使基金的 投资组合比例符同个月内使基金的 投资组合比例符同有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 有关约定。上述期间，基金的投资范围、策略应当符合同托管人对 基金的投资监督与检查自本合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自本合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自本合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自本合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自本合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自本合同生效之日起开始。 基金的投资监督与检查自本合同生效之日起开始。
（三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 （三）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对本协议第十 五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进。 五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进。 五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进。 五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进。 五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进。 五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进。 五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进。
基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 基金管理人运用财产买卖、托及其控股东实 际控制人或者 际控制人或者 际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 与其有重大利害关系的公司发行证券或者承销期内，从事他联交 易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范易的，应当符合基金投资目标和策略遵循份额持有人利 益优先原则防范益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。 益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。 益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。 益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。 益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。 益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。 益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。 益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。 益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。
（四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 （四）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对理参与 银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律银行间债券市场进监督。基金管理人应在投资运作之前向托提供符合法 律规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各规及行业标准的、经慎重选择本基金适用银间债券市场交 易对手名单，并约定各易对手所适用的交结算方式。基金管理 易对手所适用的交结算方式。基金管理 易对手所适用的交结算方式。基金管理 易对手所适用的交结算方式。基金管理 易对手所适用的交结算方式。基金管理 易对手所适用的交结算方式。基金管理 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市 人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 场选择交易对手。基金托管人监督理是否按事前提供的银行间债券市名 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 单进行交易。基金管理人可以每半年对银间债券市场手名及结算方式更新， 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算，仍应按照协议。 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向 基金托管人说明理由，并在与交易对手发生前 基金托管人说明理由，并在与交易对手发生前 基金托管人说明理由，并在与交易对手发生前 基金托管人说明理由，并在与交易对手发生前 基金托管人说明理由，并在与交易对手发生前 基金托管人说明理由，并在与交易对手发生前 3个工作日内与基金托管人协商解决。 个工作日内与基金托管人协商解决。 个工作日内与基金托管人协商解决。 个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进基金管理人负责对交 易手的资信控制，按银行间债券市场规则进易，并 易，并 负
7
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人承担由此任何法律 责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违责 任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与理确定时间前仍承担违任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易任及其他相关法律责的，基金管理人可以对 应损失先行予承担然后再向交易手追偿。 手追偿。 基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如基金托管人 则根据银行间债券市场成交单对合同履情况进监督。如事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 事后发现基金管理人没有按照先约定的交易对手或方式进行时，托应及 时提醒基金管理人，托不承担由此造成的任何损失和责。 时提醒基金管理人，托不承担由此造成的任何损失和责。 时提醒基金管理人，托不承担由此造成的任何损失和责。 时提醒基金管理人，托不承担由此造成的任何损失和责。 时提醒基金管理人，托不承担由此造成的任何损失和责。 时提醒基金管理人，托不承担由此造成的任何损失和责。 时提醒基金管理人，托不承担由此造成的任何损失和责。 时提醒基金管理人，托不承担由此造成的任何损失和责。
（五）基金托管人根据有关法律规的定及《 （五）基金托管人根据有关法律规的定及《 （五）基金托管人根据有关法律规的定及《 （五）基金托管人根据有关法律规的定及《 （五）基金托管人根据有关法律规的定及《 （五）基金托管人根据有关法律规的定及《 （五）基金托管人根据有关法律规的定及《 （五）基金托管人根据有关法律规的定及《 基金合同》的约定，对管理人投资 基金合同》的约定，对管理人投资 基金合同》的约定，对管理人投资 基金合同》的约定，对管理人投资 基金合同》的约定，对管理人投资 基金合同》的约定，对管理人投资 基金合同》的约定，对管理人投资 流通受限证券进行监督。 流通受限证券进行监督。 流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确基金管理人投资流通受 限证券，应事先根据中国监会相关规定明确限证券的比例， 限证券的比例， 限证券的比例， 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 制订严格的投资决策流程和风险控度，防范动性、法律操 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 作风险等各种。基金托管人对理是否遵守相关制度、流动性处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。 相关投资额度和比例等的情况进行监督。 相关投资额度和比例等的情况进行监督。 相关投资额度和比例等的情况进行监督。 相关投资额度和比例等的情况进行监督。
1. 本基金 投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、投资的流通受限证券须为经中国监会批准非公开发行股票 、网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 网下配售部分等在发行时明确一定期限锁的可交易证券，不包括由于布重大消息或其 他原因而临时停牌的证券 他原因而临时停牌的证券 他原因而临时停牌的证券 他原因而临时停牌的证券 、已发行未上市证券回购交易中的质押等流通受限。本基 、已发行未上市证券回购交易中的质押等流通受限。本基 、已发行未上市证券回购交易中的质押等流通受限。本基 、已发行未上市证券回购交易中的质押等流通受限。本基 、已发行未上市证券回购交易中的质押等流通受限。本基 、已发行未上市证券回购交易中的质押等流通受限。本基 、已发行未上市证券回购交易中的质押等流通受限。本基 、已发行未上市证券回购交易中的质押等流通受限。本基 、已发行未上市证券回购交易中的质押等流通受限。本基 、已发行未上市证券回购交易中的质押等流通受限。本基 金不投资有锁定期但明确的证券。 金不投资有锁定期但明确的证券。 金不投资有锁定期但明确的证券。 金不投资有锁定期但明确的证券。 金不投资有锁定期但明确的证券。
本基金 本基金 投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债投资的流通受限证券于可由中国登记结 算有责任公司或央债算有限责任公司负登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债市场的。 算有限责任公司负登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债市场的。 算有限责任公司负登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债市场的。 算有限责任公司负登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债市场的。 算有限责任公司负登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债市场的。 算有限责任公司负登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债市场的。 算有限责任公司负登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债市场的。 算有限责任公司负登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债市场的。 算有限责任公司负登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债市场的。 算有限责任公司负登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债市场的。
本基金 本基金 投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作投资的 流通受限证券应保登记存管在本基金名下，理人负责相关工作落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因理原产生的流通受限证券登记 存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券存管 问题，造成基金托人无法安全保本资产的责任与损失及因流通受限证券直接影响本基金安全的责任及损失，由管理人承担。 直接影响本基金安全的责任及损失，由管理人承担。 直接影响本基金安全的责任及损失，由管理人承担。 直接影响本基金安全的责任及损失，由管理人承担。 直接影响本基金安全的责任及损失，由管理人承担。 直接影响本基金安全的责任及损失，由管理人承担。 直接影响本基金安全的责任及损失，由管理人承担。
本基金 投资流通受限证券，不得预付任何形式的保金。 投资流通受限证券，不得预付任何形式的保金。 投资流通受限证券，不得预付任何形式的保金。 投资流通受限证券，不得预付任何形式的保金。 投资流通受限证券，不得预付任何形式的保金。 投资流通受限证券，不得预付任何形式的保金。 投资流通受限证券，不得预付任何形式的保金。
2. 基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风 险处置预案并经其董事会批准。险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、险处置预案应包括但不限于因投资流 通受证券需要解决的基金比例制失调、动性困难以及相关损失 动性困难以及相关损失 动性困难以及相关损失 动性困难以及相关损失 的应对解决措施，以及有关异常情况处置。 的应对解决措施，以及有关异常情况处置。 的应对解决措施，以及有关异常情况处置。 的应对解决措施，以及有关异常情况处置。 的应对解决措施，以及有关异常情况处置。 的应对解决措施，以及有关异常情况处置。 的应对解决措施，以及有关异常情况处置。 基金管理人应在首次投 基金管理人应在首次投 基金管理人应在首次投 基金管理人应在首次投 基金管理人应在首次投 资流通受限证券前向基金托管人提供 资流通受限证券前向基金托管人提供 资流通受限证券前向基金托管人提供 资流通受限证券前向基金托管人提供 基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 基金管理人对本投资流通受限证券的动性风险负责，确保相关采取积极有 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 效的措施，在合理时间内有解决基金运作流动性问题。如因巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 剧烈变动等原因而导致基金现周转困难时，管理人应保证提供足额确的支 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的动性风险托管人不 承担任何责。如因基 金管理人原导致本出现损失使承担任何责。如因基 金管理人原导致本出现损失使承担任何责。如因基 金管理人原导致本出现损失使承担任何责。如因基 金管理人原导致本出现损失使承担任何责。如因基 金管理人原导致本出现损失使承担任何责。如因基 金管理人原导致本出现损失使承担任何责。如因基 金管理人原导致本出现损失使承担任何责。如因基 金管理人原导致本出现损失使承担任何责。如因基 金管理人原导致本出现损失使金托管人承担连带赔偿责任 金托管人承担连带赔偿责任 金托管人承担连带赔偿责任 金托管人承担连带赔偿责任 金托管人承担连带赔偿责任
8
的，基金管理人应赔偿托由此遭受损失。 的，基金管理人应赔偿托由此遭受损失。 的，基金管理人应赔偿托由此遭受损失。 的，基金管理人应赔偿托由此遭受损失。 的，基金管理人应赔偿托由此遭受损失。 的，基金管理人应赔偿托由此遭受损失。
3. 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 本基金投资非公开发行股票，管理人应至少于前三个工作日向托提 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的真实、准确完整。如调 整，基金管理人应及时提供调后的资料。上述书面包括但不限于： 整，基金管理人应及时提供调后的资料。上述书面包括但不限于： 整，基金管理人应及时提供调后的资料。上述书面包括但不限于： 整，基金管理人应及时提供调后的资料。上述书面包括但不限于： 整，基金管理人应及时提供调后的资料。上述书面包括但不限于： 整，基金管理人应及时提供调后的资料。上述书面包括但不限于： 整，基金管理人应及时提供调后的资料。上述书面包括但不限于： 整，基金管理人应及时提供调后的资料。上述书面包括但不限于：
（1）中国证监会批准发行非公开股票的文件。 ）中国证监会批准发行非公开股票的文件。 ）中国证监会批准发行非公开股票的文件。 ）中国证监会批准发行非公开股票的文件。 ）中国证监会批准发行非公开股票的文件。 ）中国证监会批准发行非公开股票的文件。 ）中国证监会批准发行非公开股票的文件。
（2）非公开发行股票有关数量、价格锁定期等资料。 ）非公开发行股票有关数量、价格锁定期等资料。 ）非公开发行股票有关数量、价格锁定期等资料。 ）非公开发行股票有关数量、价格锁定期等资料。 ）非公开发行股票有关数量、价格锁定期等资料。 ）非公开发行股票有关数量、价格锁定期等资料。 ）非公开发行股票有关数量、价格锁定期等资料。 ）非公开发行股票有关数量、价格锁定期等资料。
（3）非公开发行股票人与中国证券登记结算有限 责任司或央债）非公开发行股票人与中国证券登记结算有限 责任司或央债）非公开发行股票人与中国证券登记结算有限 责任司或央债）非公开发行股票人与中国证券登记结算有限 责任司或央债）非公开发行股票人与中国证券登记结算有限 责任司或央债）非公开发行股票人与中国证券登记结算有限 责任司或央债）非公开发行股票人与中国证券登记结算有限 责任司或央债）非公开发行股票人与中国证券登记结算有限 责任司或央债）非公开发行股票人与中国证券登记结算有限 责任司或央债）非公开发行股票人与中国证券登记结算有限 责任司或央债责任公司签订的证券登记 责任公司签订的证券登记 责任公司签订的证券登记 及服务协议。 及服务协议。
（4）基金拟认购的数量、价格总成本账面值。 ）基金拟认购的数量、价格总成本账面值。 ）基金拟认购的数量、价格总成本账面值。 ）基金拟认购的数量、价格总成本账面值。 ）基金拟认购的数量、价格总成本账面值。 ）基金拟认购的数量、价格总成本账面值。 ）基金拟认购的数量、价格总成本账面值。
4. 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 基金管理人应在本投资非公开发行股票后两个交易日内，中国证监会指定媒介 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和占基 金资产净值的比例、锁定期等信息。 金资产净值的比例、锁定期等信息。 金资产净值的比例、锁定期等信息。 金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 本基金有关投资流通受限证券比例如违反制规定，在合理期内未能进行及时调 整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予以公。 整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予以公。 整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予以公。 整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予以公。 整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予以公。 整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予以公。 整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予以公。
5. 基金托管人根据有关规定权对理进行以下事项监督： 基金托管人根据有关规定权对理进行以下事项监督： 基金托管人根据有关规定权对理进行以下事项监督： 基金托管人根据有关规定权对理进行以下事项监督： 基金托管人根据有关规定权对理进行以下事项监督： 基金托管人根据有关规定权对理进行以下事项监督： 基金托管人根据有关规定权对理进行以下事项监督： 基金托管人根据有关规定权对理进行以下事项监督：
（1）本基金投资流通受限证券时的法律规遵守情况。 ）本基金投资流通受限证券时的法律规遵守情况。 ）本基金投资流通受限证券时的法律规遵守情况。 ）本基金投资流通受限证券时的法律规遵守情况。 ）本基金投资流通受限证券时的法律规遵守情况。 ）本基金投资流通受限证券时的法律规遵守情况。 ）本基金投资流通受限证券时的法律规遵守情况。
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、动性风险处置预案的建立与完 ）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、动性风险处置预案的建立与完 ）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、动性风险处置预案的建立与完 ）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、动性风险处置预案的建立与完 ）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、动性风险处置预案的建立与完 ）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、动性风险处置预案的建立与完 ）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、动性风险处置预案的建立与完 ）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、动性风险处置预案的建立与完 ）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、动性风险处置预案的建立与完 ）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、动性风险处置预案的建立与完 善情况。
（3）有关比例限制的执行情况。 ）有关比例限制的执行情况。 ）有关比例限制的执行情况。 ）有关比例限制的执行情况。
（4）信息披露情况。 ）信息披露情况。
6. 相关法律规对基金投资流通受限证券有新定的，从其。 相关法律规对基金投资流通受限证券有新定的，从其。 相关法律规对基金投资流通受限证券有新定的，从其。 相关法律规对基金投资流通受限证券有新定的，从其。 相关法律规对基金投资流通受限证券有新定的，从其。 相关法律规对基金投资流通受限证券有新定的，从其。 相关法律规对基金投资流通受限证券有新定的，从其。 相关法律规对基金投资流通受限证券有新定的，从其。
（六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 （六）基金投资中小企业私募债券，管理人应根据审慎原则制定严格的决策 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 流程、风险控制度和信用动性处置预案，以防范等各 种风险。
基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 基金托管人对投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助乙 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助乙 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助乙 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助乙 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助乙 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助乙 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助乙 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助乙 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助乙 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助乙 情况，应及时以书面形式通知基金管理人。积极配合和协助乙 方的监督和核查。 方的监督和核查。 方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性，托管人不承担任何责。 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 如因基金管理人原导致出现损失使托承担连带赔偿责任的，应 赔偿基金托管人由此遭受的损失。 赔偿基金托管人由此遭受的损失。 赔偿基金托管人由此遭受的损失。 赔偿基金托管人由此遭受的损失。
（七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 （七）基金托管人根据有关法律规的定及《合同》约，对资产净值计 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信 算、基金份额净值计应收资到账费用开支及入确定益分配相关信
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息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。 息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行监督和核查。
（八）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法律规、 （八）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法律规、 （八）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法律规、 （八）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法律规、 （八）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法律规、 （八）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法律规、 （八）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法律规、 （八）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法律规、 （八）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法律规、 （八）基金托管人发现理的上述事项及投资指令或实际运作违反法律规、 《基 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面示等方式通知基理人限 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 期纠正。基金管理人应积极配合和协助托的监督核查收到书面通知 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就的疑义进 行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述行解释或举证，说明违规原因及纠正期限 并保在定内时改。上述内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查督促理改正。管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金托应报告中国证监会。 管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金托应报告中国证监会。 管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金托应报告中国证监会。 管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金托应报告中国证监会。 管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金托应报告中国证监会。 管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金托应报告中国证监会。 管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金托应报告中国证监会。 管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金托应报告中国证监会。 管人通知的违规事项未能在限期内纠正，基金托应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助托依照法 （九）基金管理人有义务配合和协助托依照法 （九）基金管理人有义务配合和协助托依照法 （九）基金管理人有义务配合和协助托依照法 （九）基金管理人有义务配合和协助托依照法 （九）基金管理人有义务配合和协助托依照法 （九）基金管理人有义务配合和协助托依照法 律法规、《基金合同》和本托管协 律法规、《基金合同》和本托管协 律法规、《基金合同》和本托管协 律法规、《基金合同》和本托管协 律法规、《基金合同》和本托管协 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 议对基金业务执行核查。托管人发出的书面提示，理应在规定时间内答复并 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 改正，或就基金托管人的疑义进行解释举证；对按照法律规、《合同》和 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金督告事项，理人应积极配合提供相 关数据资料和制度等。 关数据资料和制度等。 关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 （十）若基金托管人发现理依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政规 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 和其他有关规定，或者违反《基金合同》约的应当立即通知管理人由此造成损 失由基金管理人承担。 失由基金管理人承担。 失由基金管理人承担。
（十一）基金托管人发现理有重大违 （十一）基金托管人发现理有重大违 （十一）基金托管人发现理有重大违 （十一）基金托管人发现理有重大违 （十一）基金托管人发现理有重大违 （十一）基金托管人发现理有重大违 （十一）基金托管人发现理有重大违 （十一）基金托管人发现理有重大违 规行为，应及时报告中国证监会同通 规行为，应及时报告中国证监会同通 规行为，应及时报告中国证监会同通 规行为，应及时报告中国证监会同通 规行为，应及时报告中国证监会同通 规行为，应及时报告中国证监会同通 规行为，应及时报告中国证监会同通 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 知基金管理人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当由拒绝、阻 挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍进有效情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。
四、基金管理人对托的业务核查 四、基金管理人对托的业务核查
（一）基金管理人 对托履行职责情况进核查，事项包括安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算安全保管基金财产 、开设的资账户和证券复核理人计算净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 净值和基金份额、根据管理人指令办清算交收相关信息披露监督投资运 作等行为。
（二）基金管理人发现托擅自挪用财产、未 对实行分账执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》执行或无故延迟基金 管理人资划拨指令、泄露投信息等违反《法》合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。合同》、本协议及其他有关规定时，应以书面形式通知基金托管人 限期纠正。收到通知后应及时核对并以 收到通知后应及时核对并以 收到通知后应及时核对并以 收到通知后应及时核对并以 收到通知后应及时核对并以 书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并 书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并 书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并 书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并 书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并 书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并 书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并 书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并 书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并 书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限并 保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查保证在规定期限内及时改正。上述， 基金管理人有权随对通知事项进行复查督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 督促基金托管人改正。应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 相关资料以供基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并 改正。
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（三）基金管理人发现托有重大违规行为，应及时报告中国证监会同通知 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 基金托管人限期纠正，并将结果报告中国证监会。无当理由拒绝、阻挠 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手 对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手 段妨碍对方进行有效监督，情节严 段妨碍对方进行有效监督，情节严 段妨碍对方进行有效监督，情节严 段妨碍对方进行有效监督，情节严 段妨碍对方进行有效监督，情节严 段妨碍对方进行有效监督，情节严 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。 重或经基金管理人提出警告仍不改正的，应报中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则
1. 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。 基金财产应独立于管理人、托的固有。
2. 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。 基金托管人应安全保财产。
3. 基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。
4. 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。
5. 基金托管人按照《合同》和本协议的约定保财产，如有特殊情况双方可另 行协商解决。基金 行协商解决。基金 行协商解决。基金 托管人未经基金理的指令，不得自行运用、处分 托管人未经基金理的指令，不得自行运用、处分 托管人未经基金理的指令，不得自行运用、处分 托管人未经基金理的指令，不得自行运用、处分 托管人未经基金理的指令，不得自行运用、处分 托管人未经基金理的指令，不得自行运用、处分 托管人未经基金理的指令，不得自行运用、处分 、分配本基金的任何 、分配本基金的任何 、分配本基金的任何 、分配本基金的任何 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司数完成场内交易收、 开户银行或登记结算机构扣收费和账维护等用）。 开户银行或登记结算机构扣收费和账维护等用）。 开户银行或登记结算机构扣收费和账维护等用）。 开户银行或登记结算机构扣收费和账维护等用）。 开户银行或登记结算机构扣收费和账维护等用）。 开户银行或登记结算机构扣收费和账维护等用）。 开户银行或登记结算机构扣收费和账维护等用）。 开户银行或登记结算机构扣收费和账维护等用）。
6. 对于因为基金投资产生的应收，如托管人无法从公开信息或理提供 的书面资料中获取到账日期信息， 的书面资料中获取到账日期信息， 的书面资料中获取到账日期信息， 的书面资料中获取到账日期信息， 的书面资料中获取到账日期信息， 的书面资料中获取到账日期信息， 应由基金管理人负责与有关当事确定到账日期并通知 应由基金管理人负责与有关当事确定到账日期并通知 应由基金管理人负责与有关当事确定到账日期并通知 应由基金管理人负责与有关当事确定到账日期并通知 应由基金管理人负责与有关当事确定到账日期并通知 应由基金管理人负责与有关当事确定到账日期并通知 应由基金管理人负责与有关当事确定到账日期并通知 应由基金管理人负责与有关当事确定到账日期并通知 应由基金管理人负责与有关当事确定到账日期并通知 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 基金托管人，到账日财产没有达户的应及时通知理采取 措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的，管理人应负责向有关当事追偿的损失，基金托管人对此不承担任何责。 的损失，基金托管人对此不承担任何责。 的损失，基金托管人对此不承担任何责。 的损失，基金托管人对此不承担任何责。 的损失，基金托管人对此不承担任何责。
7. 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。 除依据法律规和《基金合同》的定外，托管人不得委第三财产。
（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资 的验（二）基金募集期间及资
的验1. 基金募集期间的 资应存于管理人在托营业机构开立“基金募 集专户 ”。 该账户由基金管理人开立并。 该账户由基金管理人开立并。 该账户由基金管理人开立并。 该账户由基金管理人开立并。
该账户由基金管理人开立并2. 基金募集期满或停止时，的份额总、持 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 有人数符合《基金法》、运作办等关规定后，管理应将属于财产的全部 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资金划入基托管人开立的银行账户，同时在规定间内聘请具有从事证券相关业务 资格的会计师事务所进行验 ，出具资格的会计师事务所进行验 ，出具资格的会计师事务所进行验 ，出具资格的会计师事务所进行验 ，出具资报告。出具的 验由参加资报告。出具的 验由参加资报告。出具的 验由参加资报告。出具的 验由参加资报告。出具的 验由参加2名或 2名以 上中国注册会计师签字方为有效。 上中国注册会计师签字方为有效。 上中国注册会计师签字方为有效。 上中国注册会计师签字方为有效。
3. 若基金募集期限届满，未能达到《合同》生效的条件由管理 人按规定办退款等事宜。 退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理 （三）基金银行账户的开立和管理 （三）基金银行账户的开立和管理 （三）基金银行账户的开立和管理
1. 基金托管人可以的名义在其营业机构开立银行账户，并根据理合 法合规的指令办理资金收付。 本基银行预留印鉴由托管人保和使用法合规的指令办理资金收付。 本基银行预留印鉴由托管人保和使用法合规的指令办理资金收付。 本基银行预留印鉴由托管人保和使用法合规的指令办理资金收付。 本基银行预留印鉴由托管人保和使用法合规的指令办理资金收付。 本基银行预留印鉴由托管人保和使用法合规的指令办理资金收付。 本基银行预留印鉴由托管人保和使用法合规的指令办理资金收付。 本基银行预留印鉴由托管人保和使用法合规的指令办理资金收付。 本基银行预留印鉴由托管人保和使用法合规的指令办理资金收付。 本基银行预留印鉴由托管人保和使用
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2. 基金银行账户的开立和使用，限于满足展本业务需要。托管 人理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进理人不得假借本基金 的名义开立任何其他银行账户；亦使用进业务以外的活动。 务以外的活动。
3. 基金银行账户的开立和管理应符合业监督机构有关规定。 基金银行账户的开立和管理应符合业监督机构有关规定。 基金银行账户的开立和管理应符合业监督机构有关规定。 基金银行账户的开立和管理应符合业监督机构有关规定。 基金银行账户的开立和管理应符合业监督机构有关规定。 基金银行账户的开立和管理应符合业监督机构有关规定。 基金银行账户的开立和管理应符合业监督机构有关规定。 基金银行账户的开立和管理应符合业监督机构有关规定。
4. 在符合法律规定的条件下，基金托管人可以通过专用账户办理资 产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付的开立管理 （四）基金证券账户和结算备付的开立管理 （四）基金证券账户和结算备付的开立管理 （四）基金证券账户和结算备付的开立管理 （四）基金证券账户和结算备付的开立管理 （四）基金证券账户和结算备付的开立管理
1. 基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的基金托管人在中国证 券登记结算有限责任公司为开立与联名的券账户。
2. 基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人基金 证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。托管人管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ，亦使用进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。 进行本基金业务以外的活动。
3. 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 基金证券账户的开立和卡保管由托人负责，资产理运用 由基金管理人负责。 由基金管理人负责。
证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 证券账户开费由本基金财产承担，于立次月第七个工作日托管人从 本基金银行存款账户中直接扣收；若因余额不足导致证券开费无法， 本基金银行存款账户中直接扣收；若因余额不足导致证券开费无法， 本基金银行存款账户中直接扣收；若因余额不足导致证券开费无法， 本基金银行存款账户中直接扣收；若因余额不足导致证券开费无法， 本基金银行存款账户中直接扣收；若因余额不足导致证券开费无法， 本基金银行存款账户中直接扣收；若因余额不足导致证券开费无法， 本基金银行存款账户中直接扣收；若因余额不足导致证券开费无法， 本基金银行存款账户中直接扣收；若因余额不足导致证券开费无法， 本基金银行存款账户中直接扣收；若因余额不足导致证券开费无法， 本基金银行存款账户中直接扣收；若因余额不足导致证券开费无法， 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六内，因本银 行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托行存款余额持续不足导致证券账户开费无法扣收的，基金管 理人有义务先支付托人垫付的开户费用。 人垫付的开户费用。
4. 基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付基金 托管人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立备付账 户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限责任公司一级法人清工作管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记管理人应予以积极协助。结 算备付金、保证交收资等的取按照中国券登记算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 算有限责任公司的规定以及基金管理人与托签署《银行证券资结协议》 执行。
5. 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 若中国证监会或其他管机构在本托协议订立日之后允许基金从事投资品种的 投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于投资业务，涉及相关账户 的开立、使用若无规定则基金托管人比照上述于开立、使用的规定执行。 开立、使用的规定执行。 开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和理 （五）债券托管专户的开设和理 （五）债券托管专户的开设和理 （五）债券托管专户的开设和理
《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 《基金合同》生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 借市场的交易资格，并代表基金进行；托管人根据中国民银、间登记 结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金结 算机构的有关规定，在银行间市场登记开立债券托管账户持人和资金算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 算账户，并代表基金进行银间市场债券的结。管理人和托共同签 订全国银行间债券市场回购主协议。 订全国银行间债券市场回购主协议。 订全国银行间债券市场回购主协议。 订全国银行间债券市场回购主协议。 订全国银行间债券市场回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理 （六）其他账户的开立和管理 （六）其他账户的开立和管理
12
1. 在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《在本托管协议订立日之后，基金被允许从事符合 法律规定和《同》约定 同》约定 的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和 的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和 的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和 的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和 的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和 的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和 的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和 的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和 的其他投资品种业务时，如果涉及相关账户开设和 使用，由基金管理人 协助托使用，由基金管理人 协助托使用，由基金管理人 协助托使用，由基金管理人 协助托使用，由基金管理人 协助托使用，由基金管理人 协助托根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 根据有关法律规的定和《基金合同》约，开立账户。该按则使用并 管理。
2. 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。 法律规等有关定对相账户的开立和管理另，从其办。
（七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管 （七）基金财产投资的有关价凭证等保管
基金财产投资的有关实物证券、银行 基金财产投资的有关实物证券、银行 基金财产投资的有关实物证券、银行 基金财产投资的有关实物证券、银行 基金财产投资的有关实物证券、银行 基金财产投资的有关实物证券、银行 存款开户证实书 存款开户证实书 存款开户证实书 等有价凭证由基 金托管人存放于等有价凭证由基 金托管人存放于等有价凭证由基 金托管人存放于等有价凭证由基 金托管人存放于等有价凭证由基 金托管人存放于等有价凭证由基 金托管人存放于金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券金托管人的保库，也可存入中央国债登记结算有限责任 公司、证券公司 上海分公司 上海分公司 上海分/深圳分公司 深圳分公司 /北京分公司或票据营业中心的代保管 库，凭证由基金托北京分公司或票据营业中心的代保管 库，凭证由基金托北京分公司或票据营业中心的代保管 库，凭证由基金托北京分公司或票据营业中心的代保管 库，凭证由基金托北京分公司或票据营业中心的代保管 库，凭证由基金托北京分公司或票据营业中心的代保管 库，凭证由基金托北京分公司或票据营业中心的代保管 库，凭证由基金托北京分公司或票据营业中心的代保管 库，凭证由基金托人持有。实物证券、银行定期存款书等价凭 人持有。实物证券、银行定期存款书等价凭 人持有。实物证券、银行定期存款书等价凭 人持有。实物证券、银行定期存款书等价凭 人持有。实物证券、银行定期存款书等价凭 人持有。实物证券、银行定期存款书等价凭 人持有。实物证券、银行定期存款书等价凭 人持有。实物证券、银行定期存款书等价凭 证的购买和转让，按基金管理人托 证的购买和转让，按基金管理人托 证的购买和转让，按基金管理人托 证的购买和转让，按基金管理人托 证的购买和转让，按基金管理人托 证的购买和转让，按基金管理人托 证的购买和转让，按基金管理人托 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 管人双方约定办理。基金托对由以外机构实际有效控制的资产或其保不承 担任何责。 担任何责。
（八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管 （八）与基金财产有关的重大合同保管
与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同签署，由管理人负责。代表、 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 与基金财产有关的重大合同原件分别由管理人、托保。除本协议另规定 外，基金管理人代表签署的与财产有关重大合同包括但不限于年度审计、 外，基金管理人代表签署的与财产有关重大合同包括但不限于年度审计、 外，基金管理人代表签署的与财产有关重大合同包括但不限于年度审计、 外，基金管理人代表签署的与财产有关重大合同包括但不限于年度审计、 外，基金管理人代表签署的与财产有关重大合同包括但不限于年度审计、 外，基金管理人代表签署的与财产有关重大合同包括但不限于年度审计、 外，基金管理人代表签署的与财产有关重大合同包括但不限于年度审计、 外，基金管理人代表签署的与财产有关重大合同包括但不限于年度审计、 外，基金管理人代表签署的与财产有关重大合同包括但不限于年度审计、 外，基金管理人代表签署的与财产有关重大合同包括但不限于年度审计、 基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和基金 信息披露协议及投资业务中产生的重大合同，管理人应保证和托管人至少各持有一份正本 托管人至少各持有一份正本 托管人至少各持有一份正本 托管人至少各持有一份正本 托管人至少各持有一份正本 的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方 式或双的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方 式或双的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方 式或双的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方 式或双的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方 式或双的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方 式或双的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方 式或双的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方 式或双的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方 式或双的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方 式或双同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达同意的其他方式将重大合传真给基金托管人 ，并在三十个工作日内正本送达处。重大合同的保管期限为《基金》终止后 处。重大合同的保管期限为《基金》终止后 处。重大合同的保管期限为《基金》终止后 处。重大合同的保管期限为《基金》终止后 处。重大合同的保管期限为《基金》终止后 15 年。
六、指令的发送确认及执行
基金管理人在运用财产时向托 发送资划拨及其他款项付指令，管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。 管人执行基金理的指令、办名下资往来等有关事项。
（一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权
1. 基金管理人应指定专向托发送令。 基金管理人应指定专向托发送令。 基金管理人应指定专向托发送令。 基金管理人应指定专向托发送令。 基金管理人应指定专向托发送令。 基金管理人应指定专向托发送令。
2. 基金管理人应向托提供书面授权文件，内容包括被名单 、预留印鉴及 被授权人签字样本，文件应注明相的限。 被授权人签字样本，文件应注明相的限。 被授权人签字样本，文件应注明相的限。 被授权人签字样本，文件应注明相的限。 被授权人签字样本，文件应注明相的限。 被授权人签字样本，文件应注明相的限。 被授权人签字样本，文件应注明相的限。
3. 基金托管人在收到授权文件原并经电话确认后，即生效。如果中 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 载明具体生效时间的，该不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认点。 如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点 如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点 如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点 如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点 如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点 如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点 如早于，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点 为授权文件的生效时间。 为授权文件的生效时间。 为授权文件的生效时间。 为授权文件的生效时间。
4. 基金管理人和托对授权文件负有保密义务，其内容不得向被及相关操 作人员以外的任何泄露。 但法律规定或有权机关要求除作人员以外的任何泄露。 但法律规定或有权机关要求除作人员以外的任何泄露。 但法律规定或有权机关要求除作人员以外的任何泄露。 但法律规定或有权机关要求除作人员以外的任何泄露。 但法律规定或有权机关要求除作人员以外的任何泄露。 但法律规定或有权机关要求除作人员以外的任何泄露。 但法律规定或有权机关要求除作人员以外的任何泄露。
但法律规定或有权机关要求除（二）指令的内容 （二）指令的内容
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1. 指令包括付款以及其他资金划拨等。 指令包括付款以及其他资金划拨等。 指令包括付款以及其他资金划拨等。 指令包括付款以及其他资金划拨等。 指令包括付款以及其他资金划拨等。
2. 基金管理人发给托的指令应写明款项事由、支付时间到账 额户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。 户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。 户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。 户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。 户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
（三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序 （三）指令的发送、确认及执行时间和程序
1. 指令的发送 指令的发送
基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双协商一致的其他。 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双协商一致的其他。 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双协商一致的其他。 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双协商一致的其他。 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双协商一致的其他。 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双协商一致的其他。 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双协商一致的其他。 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双协商一致的其他。
基金管理人应按照法律规和《合同》的定，在其经营权限交易内 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 发送指令；被授权人应严格按照其限。对于依约定程序出的， 基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且基 金管理人不得否认其效力。但如果已经撤销或更改对被授权的，并且金托管人根据本协议确认后 ，则对于此金托管人根据本协议确认后 ，则对于此金托管人根据本协议确认后 ，则对于此金托管人根据本协议确认后 ，则对于此金托管人根据本协议确认后 ，则对于此该被授权人无发送的指令， 或超限该被授权人无发送的指令， 或超限该被授权人无发送的指令， 或超限该被授权人无发送的指令， 或超限该被授权人无发送的指令， 或超限该被授权人无发送的指令， 或超限该被授权人无发送的指令， 或超限该被授权人无发送的指令， 或超限基金管理人不承担责任，授权已更改但未经托确认的情况除外。 基金管理人不承担责任，授权已更改但未经托确认的情况除外。 基金管理人不承担责任，授权已更改但未经托确认的情况除外。 基金管理人不承担责任，授权已更改但未经托确认的情况除外。 基金管理人不承担责任，授权已更改但未经托确认的情况除外。 基金管理人不承担责任，授权已更改但未经托确认的情况除外。 基金管理人不承担责任，授权已更改但未经托确认的情况除外。 基金管理人不承担责任，授权已更改但未经托确认的情况除外。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认。
基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券成单加盖预留印鉴及时传真 给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止给基金托管 人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止理人要书面通知基金托管。 理人要书面通知基金托管。 理人要书面通知基金托管。
2. 指令的确认 指令的确认
基金 托管人应指定专接收理的令，预先通知其名单并与管理人商定指 令发送和接收方式。到达基金托后，应管理人商定指 令发送和接收方式。到达基金托后，应管理人商定指 令发送和接收方式。到达基金托后，应管理人商定指 令发送和接收方式。到达基金托后，应管理人商定指 令发送和接收方式。到达基金托后，应管理人商定指 令发送和接收方式。到达基金托后，应管理人商定指 令发送和接收方式。到达基金托后，应管理人商定指 令发送和接收方式。到达基金托后，应管理人商定指 令发送和接收方式。到达基金托后，应管理人商定指 令发送和接收方式。到达基金托后，应管理人商定指 令发送和接收方式。到达基金托后，应定专人立即审慎 定专人立即审慎 定专人立即审慎 定专人立即审慎 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 验证指令的要素是否齐全，并将所载签字和印鉴与授权文件进行表面真实性及限范围 核对，复无误后应在规定期限内执行不得延如有疑问必须及时通知基金管理人。 核对，复无误后应在规定期限内执行不得延如有疑问必须及时通知基金管理人。 核对，复无误后应在规定期限内执行不得延如有疑问必须及时通知基金管理人。 核对，复无误后应在规定期限内执行不得延如有疑问必须及时通知基金管理人。 核对，复无误后应在规定期限内执行不得延如有疑问必须及时通知基金管理人。 核对，复无误后应在规定期限内执行不得延如有疑问必须及时通知基金管理人。 核对，复无误后应在规定期限内执行不得延如有疑问必须及时通知基金管理人。 核对，复无误后应在规定期限内执行不得延如有疑问必须及时通知基金管理人。 核对，复无误后应在规定期限内执行不得延如有疑问必须及时通知基金管理人。 核对，复无误后应在规定期限内执行不得延如有疑问必须及时通知基金管理人。
3. 指令的时间和执行 指令的时间和执行
基金管理人尽量于划款前 基金管理人尽量于划款前 基金管理人尽量于划款前 1个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要求当天到账 个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要求当天到账 个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要求当天到账 个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要求当天到账 个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要求当天到账 个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要求当天到账 个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要求当天到账 个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要求当天到账 的指令，必须在当天 的指令，必须在当天 的指令，必须在当天 15:30 15:30前向基金托管人发送， 前向基金托管人发送， 前向基金托管人发送， 15:30 15:30 之后发送的， 基金托管人尽力执行之后发送的， 基金托管人尽力执行之后发送的， 基金托管人尽力执行之后发送的， 基金托管人尽力执行之后发送的， 基金托管人尽力执行但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到的指令，则需提前 但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到的指令，则需提前 但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到的指令，则需提前 但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到的指令，则需提前 但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到的指令，则需提前 但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到的指令，则需提前 但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到的指令，则需提前 但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到的指令，则需提前 但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到的指令，则需提前 2个工作小时发 个工作小时发 个工作小时发 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 送，并相关付款条件已经具备。基金托管人将视时为指令达间对新股申 购网下发行业务，基金管理人应在申缴款日 购网下发行业务，基金管理人应在申缴款日 购网下发行业务，基金管理人应在申缴款日 购网下发行业务，基金管理人应在申缴款日 购网下发行业务，基金管理人应在申缴款日 购网下发行业务，基金管理人应在申缴款日 购网下发行业务，基金管理人应在申缴款日 (T 日)的前一工作日下班将指令发送给基 的前一工作日下班将指令发送给基 的前一工作日下班将指令发送给基 的前一工作日下班将指令发送给基 金托管人，指令发送时间 金托管人，指令发送时间 金托管人，指令发送时间 最迟不应晚于 最迟不应晚于 T日上午 日上午 10:00 10:0010:00。对于中国证券登记结算有限责任公司 对于中国证券登记结算有限责任公司 对于中国证券登记结算有限责任公司 对于中国证券登记结算有限责任公司 实行 T+0 非担保交收的业务，基金管理人 非担保交收的业务，基金管理人 非担保交收的业务，基金管理人 非担保交收的业务，基金管理人 非担保交收的业务，基金管理人 应在交易日 应在交易日 14 ：00 前将划款指令发送至托管人。因 前将划款指令发送至托管人。因 前将划款指令发送至托管人。因 前将划款指令发送至托管人。因 前将划款指令发送至托管人。因 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 基金管理人指令传输不及时，致使资未能划入中登公司所造成的损失由承 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 担，包括赔偿在该交易市场引起其他托管客户失败、因占用结算参与人最低备付金 带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够带来的利息损失。基金 管理人应确保托在执行指令时，资账户有足够余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》余额，在基金资头寸充足的情况下托管人对理符合法律规、 《同》本协议的指令不得拖延或拒绝执行。 本协议的指令不得拖延或拒绝执行。 本协议的指令不得拖延或拒绝执行。 本协议的指令不得拖延或拒绝执行。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序
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基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和《合同 基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和《合同 基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和《合同 基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和《合同 基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和《合同 基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和《合同 基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和《合同 基金管理人发送错误指令的情形包括违反法律规和《合同 》，指令发送人员无 》，指令发送人员无 》，指令发送人员无 》，指令发送人员无 权或超越限发送指令。 权或超越限发送指令。 权或超越限发送指令。
基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及基金托管人在履行监督职能时 ，发现理的指令错误有权拒绝执并及通知基金管理人改正。 如需撤销指令，应出具书面说明并加盖业务用章通知基金管理人改正。 如需撤销指令，应出具书面说明并加盖业务用章通知基金管理人改正。 如需撤销指令，应出具书面说明并加盖业务用章通知基金管理人改正。 如需撤销指令，应出具书面说明并加盖业务用章通知基金管理人改正。 如需撤销指令，应出具书面说明并加盖业务用章通知基金管理人改正。 如需撤销指令，应出具书面说明并加盖业务用章通知基金管理人改正。 如需撤销指令，应出具书面说明并加盖业务用章通知基金管理人改正。 如需撤销指令，应出具书面说明并加盖业务用章通知基金管理人改正。 如需撤销指令，应出具书面说明并加盖业务用章通知基金管理人改正。
如需撤销指令，应出具书面说明并加盖业务用章（五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现理的指令违反法律规，或者《合同》约定应 当拒绝执行，立即通知基金管理人。 当拒绝执行，立即通知基金管理人。 当拒绝执行，立即通知基金管理人。 当拒绝执行，立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法
基金托管人由于自身原因，未按照理发送的指令执行并对财产或投资造 成的直接损失， 成的直接损失， 由基金托管人 由基金托管人 赔偿由此造成的直接损失。 赔偿由此造成的直接损失。 赔偿由此造成的直接损失。 赔偿由此造成的直接损失。
（七）更换被授权人员的程序 （七）更换被授权人员的程序 （七）更换被授权人员的程序
基金管理人更换被授权、改或终止对的，应立即将新文件以传 真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传真 方式通知基金托管人，并经电话确认后生效原授权文件同时废止。新的在传发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权生效之，前基金托管人按 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 照新的授权文件传真内容执行有关业务，如果正本与不同由此 产生的责任由基金管理人承担 产生的责任由基金管理人承担 产生的责任由基金管理人承担 产生的责任由基金管理人承担 产生的责任由基金管理人承担 。基金托管人更换接受理指令的员，应提前通过录 基金托管人更换接受理指令的员，应提前通过录 基金托管人更换接受理指令的员，应提前通过录 基金托管人更换接受理指令的员，应提前通过录 基金托管人更换接受理指令的员，应提前通过录 基金托管人更换接受理指令的员，应提前通过录 基金托管人更换接受理指令的员，应提前通过录 基金托管人更换接受理指令的员，应提前通过录 基金托管人更换接受理指令的员，应提前通过录 基金托管人更换接受理指令的员，应提前通过录 音电话通知基金管理人。 音电话通知基金管理人。 音电话通知基金管理人。
（八）其他事项 （八）其他事项
基金托管人 在接收指令时，应对的要素是否齐全、印鉴与被授 权人预留权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执权文件内容相符进行检查，如发现问题应及时报告基金管 理人托对执理人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 理人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 理人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 理人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 理人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 理人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。 理人的合法指令对基金财产造成损失不承担赔偿责任。
基金参与认购未上市债券时， 管理人应代表本对手方签署相关合同或协议明确约定债券过户具体事宜。 否则，基金管理人需对所认购的承担相应责任明确约定债券过户具体事宜。 否则，基金管理人需对所认购的承担相应责任明确约定债券过户具体事宜。 否则，基金管理人需对所认购的承担相应责任明确约定债券过户具体事宜。 否则，基金管理人需对所认购的承担相应责任明确约定债券过户具体事宜。 否则，基金管理人需对所认购的承担相应责任明确约定债券过户具体事宜。 否则，基金管理人需对所认购的承担相应责任明确约定债券过户具体事宜。 否则，基金管理人需对所认购的承担相应责任明确约定债券过户具体事宜。 否则，基金管理人需对所认购的承担相应责任明确约定债券过户具体事宜。 否则，基金管理人需对所认购的承担相应责任明确约定债券过户具体事宜。
否则，基金管理人需对所认购的承担相应责任七、交易及清算收安排
（一）选择证券买卖的经营机构 （一）选择证券买卖的经营机构 （一）选择证券买卖的经营机构 （一）选择证券买卖的经营机构
基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责基金管理人应设计选择证 券买卖的经营机构标准和程序。负责券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证券经营机 构，租用其交易单元作为基金的专。管理人和被选中证构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知托并依据要求供 相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在相关资料，以便基 金托管人申请办理接收结算数据手续。应根有规定在金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 金的半年度报告和中将所选证券经营机构有关情况及交易信息予以披露，并该 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 等情况及基金交易单元号、佣费率本信息以变更时书面形式通知托管 人。
（二）基金投资证券后的清算交收 （二）基金投资证券后的清算交收 （二）基金投资证券后的清算交收 （二）基金投资证券后的清算交收 安排
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1. 清算与交割 清算与交割
基金管 理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《基金管 理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《基金管 理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《基金管 理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《基金管 理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《基金管 理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《基金管 理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《基金管 理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《基金管
理人与托应根据有关法律规及相业务则，签订《银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充银行证券资金结算协议》， 如投港股通还需签订《基补充用以具体明确基金管理人与托在证券交易资结算业务中的责任。 用以具体明确基金管理人与托在证券交易资结算业务中的责任。 用以具体明确基金管理人与托在证券交易资结算业务中的责任。 用以具体明确基金管理人与托在证券交易资结算业务中的责任。 用以具体明确基金管理人与托在证券交易资结算业务中的责任。 用以具体明确基金管理人与托在证券交易资结算业务中的责任。 用以具体明确基金管理人与托在证券交易资结算业务中的责任。 用以具体明确基金管理人与托在证券交易资结算业务中的责任。 用以具体明确基金管理人与托在证券交易资结算业务中的责任。
根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前 根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前 根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前 根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前 根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前 根据中国证券登记结算有限责任公司规定，在每月前 3个工作日内，中国证券登记结算 个工作日内，中国证券登记结算 个工作日内，中国证券登记结算 个工作日内，中国证券登记结算 有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基有限责任公司对结算参与人的最低备付金 、保证额进行重新核调整。基托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低备付金、保当日，账户资 金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金报告中反映调整后的最低备付和结算保证 。基管理人应预留金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依金，并根据 中国证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付、保数为依安排资金运作，调整所需的现头寸。 安排资金运作，调整所需的现头寸。 安排资金运作，调整所需的现头寸。 安排资金运作，调整所需的现头寸。
基金托管人负责买卖证券的清算交收。场内资结由根据中国登 记结 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 算有限责任公司结数据办理；场外资金汇划由基托管人根的交易款 指令具体办理。 指令具体办理。
如果因为基金托管人自身原在清算上造成财产的直接损失，应由负责 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 赔偿；如果因为基金管理人未事先通知托增加交易单元等宜，致使接 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为未事先通知需 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 要单独结算的交易，造成基金资产损失由管理人承担；如果于违反市场 操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，操作规则的定进行超买、卖及质押券欠库等原因造成基金 投资清算困难和风险，托管人发现后应立即通知基 托管人发现后应立即通知基 托管人发现后应立即通知基 托管人发现后应立即通知基 托管人发现后应立即通知基 金管理人，由基负责解决此给本造成的直接损 金管理人，由基负责解决此给本造成的直接损 金管理人，由基负责解决此给本造成的直接损 金管理人，由基负责解决此给本造成的直接损 金管理人，由基负责解决此给本造成的直接损 金管理人，由基负责解决此给本造成的直接损 金管理人，由基负责解决此给本造成的直接损 金管理人，由基负责解决此给本造成的直接损 金管理人，由基负责解决此给本造成的直接损 金管理人，由基负责解决此给本造成的直接损 失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门失由基金管理人承担；据此引发的 任何证券、资交收违约事件，责方按照监部门有关规定、要求及双方签署的《托管银行证券资金结算协议》承担相应赔偿责任。 有关规定、要求及双方签署的《托管银行证券资金结算协议》承担相应赔偿责任。 有关规定、要求及双方签署的《托管银行证券资金结算协议》承担相应赔偿责任。 有关规定、要求及双方签署的《托管银行证券资金结算协议》承担相应赔偿责任。 有关规定、要求及双方签署的《托管银行证券资金结算协议》承担相应赔偿责任。 有关规定、要求及双方签署的《托管银行证券资金结算协议》承担相应赔偿责任。 有关规定、要求及双方签署的《托管银行证券资金结算协议》承担相应赔偿责任。 有关规定、要求及双方签署的《托管银行证券资金结算协议》承担相应赔偿责任。 有关规定、要求及双方签署的《托管银行证券资金结算协议》承担相应赔偿责任。
基金管理人应采取合理、必要措施，确保T日日终有足够的资金头寸完成 T+1日中国证 中国证 券登记结算有限责任公司的资金 券登记结算有限责任公司的资金 券登记结算有限责任公司的资金 券登记结算有限责任公司的资金 券登记结算有限责任公司的资金 交收；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理人应在T+1日上午12：00前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算，由此给本基金和基金托管人造成的损失由基金管理人承担；据此引发的任何证券、资金交收违约事件，由责任方按照监管部门的有关规定、要求及双方签署的《托管银行证券资金结算协议》承担相应赔偿责任。
根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购业务时，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理人承担。
实行场 内 T+0 T+0交收的资金清算按照基托管人相关规定流程执行。 交收的资金清算按照基托管人相关规定流程执行。 交收的资金清算按照基托管人相关规定流程执行。 交收的资金清算按照基托管人相关规定流程执行。 交收的资金清算按照基托管人相关规定流程执行。 交收的资金清算按照基托管人相关规定流程执行。 交收的资金清算按照基托管人相关规定流程执行。
2. 交易记录、资金和证券账目核对的时间方式 交易记录、资金和证券账目核对的时间方式 交易记录、资金和证券账目核对的时间方式 交易记录、资金和证券账目核对的时间方式 交易记录、资金和证券账目核对的时间方式
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（1）交易记录的核对 ）交易记录的核对
基金管理人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果因基金管理人原因导致实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人承担。
（2）资金账目的核对 ）资金账目的核对
资金账目按日核实。 资金账目按日核实。
（3）证券账目的核对 ）证券账目的核对
基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方基金管理人和托每交易日结束后核对所场内证券账目 ，确保双方相符。 基金管理人和托每月末最后一个交易日核对非所场内的证券账目符。 基金管理人和托每月末最后一个交易日核对非所场内的证券账目符。 基金管理人和托每月末最后一个交易日核对非所场内的证券账目符。 基金管理人和托每月末最后一个交易日核对非所场内的证券账目符。 基金管理人和托每月末最后一个交易日核对非所场内的证券账目符。 基金管理人和托每月末最后一个交易日核对非所场内的证券账目符。 基金管理人和托每月末最后一个交易日核对非所场内的证券账目符。 基金管理人和托每月末最后一个交易日核对非所场内的证券账目符。 基金管理人和托每月末最后一个交易日核对非所场内的证券账目符。
基金管理人和托每月末最后一个交易日核对非所场内的证券账目（三）基金申购和赎回业务处理的本规定 （三）基金申购和赎回业务处理的本规定 （三）基金申购和赎回业务处理的本规定 （三）基金申购和赎回业务处理的本规定 （三）基金申购和赎回业务处理的本规定
1. 基金份额申购、赎回的确认清算由管理人或其委托注册登记机构负 基金份额申购、赎回的确认清算由管理人或其委托注册登记机构负 基金份额申购、赎回的确认清算由管理人或其委托注册登记机构负 基金份额申购、赎回的确认清算由管理人或其委托注册登记机构负 基金份额申购、赎回的确认清算由管理人或其委托注册登记机构负 基金份额申购、赎回的确认清算由管理人或其委托注册登记机构负 基金份额申购、赎回的确认清算由管理人或其委托注册登记机构负 基金份额申购、赎回的确认清算由管理人或其委托注册登记机构负 基金份额申购、赎回的确认清算由管理人或其委托注册登记机构负 责。
2. 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回转换 本基金份额的数据传送给托 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 管人。基金理应对传递的本申购、赎回转换数据真实性负责托及 时查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回出款项。 时查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回出款项。 时查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回出款项。 时查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回出款项。 时查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回出款项。 时查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回出款项。 时查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回出款项。 时查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回出款项。 时查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回出款项。 时查收申购及转入资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回出款项。
3. 基金管理人应保证本（或委托）的注册登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。 前向基金托管人发送一开放日上述有关数据，并保证相的准确、完整。
4. 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 (包括电子数据和盖 包括电子数据和盖 包括电子数据和盖 包括电子数据和盖 包括电子数据和盖 包括电子数据和盖 章生效的纸制清算汇总表 章生效的纸制清算汇总表 章生效的纸制清算汇总表 )，如因各种原，该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。 ，如因各种原该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。 ，如因各种原该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。 ，如因各种原该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。 ，如因各种原该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。 ，如因各种原该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。 ，如因各种原该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。 ，如因各种原该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。 ，如因各种原该系统无法正常发送双方可协商解决处理式。 基金管理人向托发送的数据，双方各自按有关规定保存。 基金管理人向托发送的数据，双方各自按有关规定保存。 基金管理人向托发送的数据，双方各自按有关规定保存。 基金管理人向托发送的数据，双方各自按有关规定保存。 基金管理人向托发送的数据，双方各自按有关规定保存。 基金管理人向托发送的数据，双方各自按有关规定保存。 基金管理人向托发送的数据，双方各自按有关规定保存。 基金管理人向托发送的数据，双方各自按有关规定保存。
5. 如基金管理人委托其他机构办本的注册登记业务，应保证上述相关事宜按时进 行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。 否则，由基金管理人承担相应的责任行。
否则，由基金管理人承担相应的责任6. 关于清算专用账 关于清算专用账 户的设立和管理 户的设立和管理 户的设立和管理
为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基管理人开立清算专用账户该 账户由注册登记机构管理。 账户由注册登记机构管理。 账户由注册登记机构管理。
7. 对于基金申购过程中产生的应收款，由管理人负责与有关当事确定到账日期 并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时并通知基金托管 人，到账日应收款没有达资户的及时理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的 管应负责向有关当事追偿损失。
8. 赎回和分红资金划拨规定 赎回和分红资金划拨规定 赎回和分红资金划拨规定
拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 拨付赎回款或进行基金分红时，如资账户有足够的托管人应按； 因基金资账户没有足够的，导致托管 因基金资账户没有足够的，导致托管 因基金资账户没有足够的，导致托管 因基金资账户没有足够的，导致托管 因基金资账户没有足够的，导致托管 因基金资账户没有足够的，导致托管 因基金资账户没有足够的，导致托管 人不能按时拨付，如系基金管理的原因造 人不能按时拨付，如系基金管理的原因造 人不能按时拨付，如系基金管理的原因造 人不能按时拨付，如系基金管理的原因造 人不能按时拨付，如系基金管理的原因造 人不能按时拨付，如系基金管理的原因造 人不能按时拨付，如系基金管理的原因造 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。 成，责任由基金管理人承担托不垫款义务。
9. 资金指令
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除申购款项到达基金资账户需双方按约定式对外，回期付和与投有关的 付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。 付款、赎回和分红资金划拨时，基管理人需向托下达指令。
资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。 资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。 资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。 资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。 资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。 资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。 资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。 资金指令的格式、内容发送接收和确认方等与投相同。
（四）申赎净额结算 （四）申赎净额结算
基金托管账户与“清算”间的资结遵循全额、净交收原则， 每日 (T 日：资金交收，下同 日：资金交收，下同 日：资金交收，下同 日：资金交收，下同 日：资金交收，下同 )按照托管账户应收资金 按照托管账户应收资金 按照托管账户应收资金 按照托管账户应收资金 与应 付资金的差额来确定托管账户净与应 付资金的差额来确定托管账户净与应 付资金的差额来确定托管账户净与应 付资金的差额来确定托管账户净与应 付资金的差额来确定托管账户净收额或净应付，以此确定资金交。当存在 托管账户时基理人收额或净应付，以此确定资金交。当存在 托管账户时基理人收额或净应付，以此确定资金交。当存在 托管账户时基理人收额或净应付，以此确定资金交。当存在 托管账户时基理人收额或净应付，以此确定资金交。当存在 托管账户时基理人收额或净应付，以此确定资金交。当存在 托管账户时基理人收额或净应付，以此确定资金交。当存在 托管账户时基理人收额或净应付，以此确定资金交。当存在 托管账户时基理人收额或净应付，以此确定资金交。当存在 托管账户时基理人收额或净应付，以此确定资金交。当存在 托管账户时基理人T日 15:00 之前从基金清算账户划往托管；当存在 净应付额时，理人之前从基金清算账户划往托管；当存在 净应付额时，理人之前从基金清算账户划往托管；当存在 净应付额时，理人之前从基金清算账户划往托管；当存在 净应付额时，理人之前从基金清算账户划往托管；当存在 净应付额时，理人之前从基金清算账户划往托管；当存在 净应付额时，理人之前从基金清算账户划往托管；当存在 净应付额时，理人之前从基金清算账户划往托管；当存在 净应付额时，理人之前从基金清算账户划往托管；当存在 净应付额时，理人之前从基金清算账户划往托管；当存在 净应付额时，理人之前从基金清算账户划往托管；当存在 净应付额时，理人及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 及时将划款指令发送给基金托管人，按理的账户净应付 额在 T日 12:00 12:00 之前划往基金清算账户。 之前划往基金清算账户。 之前划往基金清算账户。 之前划往基金清算账户。
在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停延缓支付款 项情形时，项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。 项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。 项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。 项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。 项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理。
（五）基金转换 （五）基金转换
1. 在本基金与管理人的其它开展转换业务之 前，基金管理人应函告托 管人并就相关事宜进行协商。 管人并就相关事宜进行协商。 管人并就相关事宜进行协商。
2. 基金托管人将根据理传送的转换数 进行账务处，具体资清算和据传递的时间、程序及托管协议当事人承担权责按基金理届公告执行。 据传递的时间、程序及托管协议当事人承担权责按基金理届公告执行。 据传递的时间、程序及托管协议当事人承担权责按基金理届公告执行。 据传递的时间、程序及托管协议当事人承担权责按基金理届公告执行。 据传递的时间、程序及托管协议当事人承担权责按基金理届公告执行。 据传递的时间、程序及托管协议当事人承担权责按基金理届公告执行。 据传递的时间、程序及托管协议当事人承担权责按基金理届公告执行。 据传递的时间、程序及托管协议当事人承担权责按基金理届公告执行。 据传递的时间、程序及托管协议当事人承担权责按基金理届公告执行。
3. 本基金开展转换业务应按相关法律规定及《合同》的约进行公告。 本基金开展转换业务应按相关法律规定及《合同》的约进行公告。 本基金开展转换业务应按相关法律规定及《合同》的约进行公告。 本基金开展转换业务应按相关法律规定及《合同》的约进行公告。 本基金开展转换业务应按相关法律规定及《合同》的约进行公告。 本基金开展转换业务应按相关法律规定及《合同》的约进行公告。 本基金开展转换业务应按相关法律规定及《合同》的约进行公告。 本基金开展转换业务应按相关法律规定及《合同》的约进行公告。 本基金开展转换业务应按相关法律规定及《合同》的约进行公告。 本基金开展转换业务应按相关法律规定及《合同》的约进行公告。
（六）基金现分红 （六）基金现分红
1. 基金管理人确定分红方案通知托，双核后 基金管理人确定分红方案通知托，双核后 基金管理人确定分红方案通知托，双核后 基金管理人确定分红方案通知托，双核后 基金管理人确定分红方案通知托，双核后 基金管理人确定分红方案通知托，双核后 基金管理人确定分红方案通知托，双核后 基金管理人确定分红方案通知托，双核后 基金管理人确定分红方案通知托，双核后 依照《信息披露办法》的有关 依照《信息披露办法》的有关 依照《信息披露办法》的有关 依照《信息披露办法》的有关 依照《信息披露办法》的有关 规定在中国证监会指媒介上公告并报备案 规定在中国证监会指媒介上公告并报备案 规定在中国证监会指媒介上公告并报备案 规定在中国证监会指媒介上公告并报备案 规定在中国证监会指媒介上公告并报备案 规定在中国证监会指媒介上公告并报备案 规定在中国证监会指媒介上公告并报备案 。
2. 基金托管 人和理对分红进行账务处并核后，向人发送现金红利的划款指令，基托管应及时将资入专用账户。 人发送现金红利的划款指令，基托管应及时将资入专用账户。 人发送现金红利的划款指令，基托管应及时将资入专用账户。 人发送现金红利的划款指令，基托管应及时将资入专用账户。 人发送现金红利的划款指令，基托管应及时将资入专用账户。 人发送现金红利的划款指令，基托管应及时将资入专用账户。 人发送现金红利的划款指令，基托管应及时将资入专用账户。 人发送现金红利的划款指令，基托管应及时将资入专用账户。
3. 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。 基金管理人在下达指令时，应给托留出必需的划款间。
（七）投资银行存款的特别约定 （七）投资银行存款的特别约定 （七）投资银行存款的特别约定 （七）投资银行存款的特别约定
1. 本基金投资银行存款前，应与托管人签署《证券定期风险 控制补充协议》。 控制补充协议》。 控制补充协议》。
2. 本基金投资银行存款，必须采用双方认可的式办理。 本基金投资银行存款，必须采用双方认可的式办理。 本基金投资银行存款，必须采用双方认可的式办理。 本基金投资银行存款，必须采用双方认可的式办理。 本基金投资银行存款，必须采用双方认可的式办理。 本基金投资银行存款，必须采用双方认可的式办理。 本基金投资银行存款，必须采用双方认可的式办理。
3. 基金 管理人投资银行存款或办支取时，应提前书面通知托以便托管人有足够的时间履行相应业务操作程序。 托管人有足够的时间履行相应业务操作程序。 托管人有足够的时间履行相应业务操作程序。 托管人有足够的时间履行相应业务操作程序。 托管人有足够的时间履行相应业务操作程序。
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八、基金资产净值计算
和会核（一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成时间及程序
1. 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 基金资产净值是指总减去负债后的额。份按照每个交易日 闭市后，基金资产净值除以当日份额的余数量计算精确到 闭市后，基金资产净值除以当日份额的余数量计算精确到 闭市后，基金资产净值除以当日份额的余数量计算精确到 闭市后，基金资产净值除以当日份额的余数量计算精确到 闭市后，基金资产净值除以当日份额的余数量计算精确到 闭市后，基金资产净值除以当日份额的余数量计算精确到 闭市后，基金资产净值除以当日份额的余数量计算精确到 闭市后，基金资产净值除以当日份额的余数量计算精确到 0.001 0.001元，小数点后第四 元，小数点后第四 元，小数点后第四 位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。 国家另有规定的，从其位四舍五入。
国家另有规定的，从其每个交易日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个交易日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个交易日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个交易日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个交易日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个交易日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。 每个交易日计算基金资产净值及份额，并按规定公告。
2. 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 基金管理人应每交易日对资产估值。但根据法律规或《合同》 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对资产后，将份额净结果发 送基金托管人 送基金托管人 ，经基金托管人复核无误后由理对外公布。 ，经基金托管人复核无误后由理对外公布。 ，经基金托管人复核无误后由理对外公布。 ，经基金托管人复核无误后由理对外公布。 ，经基金托管人复核无误后由理对外公布。 ，经基金托管人复核无误后由理对外公布。 ，经基金托管人复核无误后由理对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1. 估值对象
基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 基金所拥有的股票、债券衍生工具和银行存款本息应收项其它投资等产及负 债。
2. 估值方法
（1）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值 ）证券交易所上市的有价估值
1）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘）； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； ）交易所上市的股票、权证等，以其估值日在券挂牌价（收盘； 估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响估值日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券 行机构影响价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 价格的重大事件，以最近交易日市（收盘）估值；如后经济环境发生了 重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市重大变化或证券发行机构生影响价 格的事件，可参考类似投资品种现市及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格； 及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允格；
2）交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种，选取第三方估值机构提供 ）交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种，选取第三方估值机构提供 ）交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种，选取第三方估值机构提供 ）交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种，选取第三方估值机构提供 ）交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种，选取第三方估值机构提供 ）交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种，选取第三方估值机构提供 ）交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种，选取第三方估值机构提供 ）交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种，选取第三方估值机构提供 ）交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种，选取第三方估值机构提供 ）交易所上市或挂牌转让的不含权和固定收益品种，选取第三方估值机构提供 的相应品种当日估值净价； 的相应品种当日估值净价； 的相应品种当日估值净价；
3）交易所上市的可转换债券，选取每 ）交易所上市的可转换债券，选取每 ）交易所上市的可转换债券，选取每 ）交易所上市的可转换债券，选取每 ）交易所上市的可转换债券，选取每 日收盘价作为估值全； 日收盘价作为估值全； 日收盘价作为估值全； 日收盘价作为估值全；
4）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估 值技术确定公允价在）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估 值技术确定公允价在）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估 值技术确定公允价在）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估 值技术确定公允价在）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估 值技术确定公允价在）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估 值技术确定公允价在）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估 值技术确定公允价在）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估 值技术确定公允价在）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估 值技术确定公允价在）交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债，采用估 值技术确定公允价在值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本估。 值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本估。 值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本估。 值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本估。 值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本估。 值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本估。 值技术难以可靠计量公允价的情况下，按成本估。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理： ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理：
1）送股、转增配和公开发的新，按估 值日在证券交易所挂牌同一票）送股、转增配和公开发的新，按估 值日在证券交易所挂牌同一票）送股、转增配和公开发的新，按估 值日在证券交易所挂牌同一票）送股、转增配和公开发的新，按估 值日在证券交易所挂牌同一票）送股、转增配和公开发的新，按估 值日在证券交易所挂牌同一票）送股、转增配和公开发的新，按估 值日在证券交易所挂牌同一票）送股、转增配和公开发的新，按估 值日在证券交易所挂牌同一票）送股、转增配和公开发的新，按估 值日在证券交易所挂牌同一票）送股、转增配和公开发的新，按估 值日在证券交易所挂牌同一票）送股、转增配和公开发的新，按估 值日在证券交易所挂牌同一票值方法估； 该日无交易的，以最近一市价（收盘）值方法估； 该日无交易的，以最近一市价（收盘）值方法估； 该日无交易的，以最近一市价（收盘）值方法估； 该日无交易的，以最近一市价（收盘）值方法估； 该日无交易的，以最近一市价（收盘）值方法估； 该日无交易的，以最近一市价（收盘）值方法估； 该日无交易的，以最近一市价（收盘）值方法估；
该日无交易的，以最近一市价（收盘）2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证， 采用估值技术确定允价）首次公开发行未上市的股票、债券和权证， 采用估值技术确定允价）首次公开发行未上市的股票、债券和权证， 采用估值技术确定允价）首次公开发行未上市的股票、债券和权证， 采用估值技术确定允价）首次公开发行未上市的股票、债券和权证， 采用估值技术确定允价）首次公开发行未上市的股票、债券和权证， 采用估值技术确定允价）首次公开发行未上市的股票、债券和权证， 采用估值技术确定允价）首次公开发行未上市的股票、债券和权证， 采用估值技术确定允价）首次公开发行未上市的股票、债券和权证， 采用估值技术确定允价在估值技术 在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一 在交易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一 在交易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一 在交易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一 在交易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一 在交易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一 在交易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一 在交易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一 在交易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一 在交易所上市后按）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一 在交易所上市后按股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规股票的估值方法；非公开发行有明确 锁定期，按监管机构或业协会关规定公允价值。 定公允价值。
（3）全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用估值技术确公允价。 ）全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用估值技术确公允价。 ）全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用估值技术确公允价。 ）全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用估值技术确公允价。 ）全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用估值技术确公允价。 ）全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用估值技术确公允价。 ）全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用估值技术确公允价。 ）全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用估值技术确公允价。 ）全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用估值技术确公允价。
19
（4）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。 ）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。
（5）期货合约以估值当日结算价进行，无的且最近交易后经济 ）期货合约以估值当日结算价进行，无的且最近交易后经济 ）期货合约以估值当日结算价进行，无的且最近交易后经济 ）期货合约以估值当日结算价进行，无的且最近交易后经济 ）期货合约以估值当日结算价进行，无的且最近交易后经济 ）期货合约以估值当日结算价进行，无的且最近交易后经济 ）期货合约以估值当日结算价进行，无的且最近交易后经济 ）期货合约以估值当日结算价进行，无的且最近交易后经济 ）期货合约以估值当日结算价进行，无的且最近交易后经济 ）期货合约以估值当日结算价进行，无的且最近交易后经济 环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（6）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， ）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的， 基金管理人可 基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的格估。
（7）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新 增事项按国家最规定估值。
如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 如基金管理人或托发现估值违反《合同》订明的方法、程序及相 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原 因，双方协商解决。 因，双方协商解决。
根据有关法律规，基 金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各金的基会计责任方 由管理人担，因此就与本有关问题如经相各在平等基础上充 在平等基础上充 在平等基础上充 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 分讨论后，仍无法达成一致意见的按照基金管理人对资产净值计算 结果对外予以公布。 结果对外予以公布。
3. 特殊情形的处理 特殊情形的处理
基金管理人、托按估值方法的第 基金管理人、托按估值方法的第 基金管理人、托按估值方法的第 基金管理人、托按估值方法的第 基金管理人、托按估值方法的第 (6) 项进行估值时，所造成的误差不作为基金份 项进行估值时，所造成的误差不作为基金份 项进行估值时，所造成的误差不作为基金份 项进行估值时，所造成的误差不作为基金份 项进行估值时，所造成的误差不作为基金份 项进行估值时，所造成的误差不作为基金份 额净值错误处理。 额净值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式
1. 当基金份额净值小数点后 当基金份额净值小数点后 当基金份额净值小数点后 3位以内 (含第 3位)发生差错时，视为基金份额净值误； 发生差错时，视为基金份额净值误； 发生差错时，视为基金份额净值误； 发生差错时，视为基金份额净值误； 发生差错时，视为基金份额净值误； 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 基金份额净值出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报托并采取合的 措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金 管理人应当通报时，基金 管理人应当通报时，基金 管理人应当通报时，基金 管理人应当通报托管人 ；错误偏差达到基金份额净值的 ；错误偏差达到基金份额净值的 ；错误偏差达到基金份额净值的 ；错误偏差达到基金份额净值的 ；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告 时，基金管理人应当公告 时，基金管理人应当公告 时，基金管理人应当公告 并报中国证监会备案 并报中国证监会备案 并报中国证监会备案 ； 当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处此给份额持有和造成损失的应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事追偿。 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事追偿。 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事追偿。 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事追偿。 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事追偿。 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事追偿。 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事追偿。 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事追偿。 应由基金管理人先行赔付，按差错情形有权向其他当事追偿。
2. 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 当基金份额净值计算差错给和持有人造成损失需要进行赔偿时，管 理人和基金托管应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 理人和基金托管应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 理人和基金托管应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 理人和基金托管应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 理人和基金托管应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 理人和基金托管应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 理人和基金托管应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 理人和基金托管应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 理人和基金托管应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 理人和基金托管应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
(1) 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双在 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双在 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双在 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双在 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双在 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双在 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双在 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双在 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双在 本基金的会计责任方由管理人担，与有关问题如经双在 平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按平等基 础上充分讨论后，尚不能达成一致时按金管理人的建议执行，若基托已提 金管理人的建议执行，若基托已提 金管理人的建议执行，若基托已提 金管理人的建议执行，若基托已提 金管理人的建议执行，若基托已提 金管理人的建议执行，若基托已提 金管理人的建议执行，若基托已提 出合理意见而基金管人未采纳的 ，由此给份额持有和财产造成出合理意见而基金管人未采纳的 ，由此给份额持有和财产造成出合理意见而基金管人未采纳的 ，由此给份额持有和财产造成出合理意见而基金管人未采纳的 ，由此给份额持有和财产造成出合理意见而基金管人未采纳的 ，由此给份额持有和财产造成出合理意见而基金管人未采纳的 ，由此给份额持有和财产造成出合理意见而基金管人未采纳的 ，由此给份额持有和财产造成出合理意见而基金管人未采纳的 ，由此给份额持有和财产造成出合理意见而基金管人未采纳的 ，由此给份额持有和财产造成出合理意见而基金管人未采纳的 ，由此给份额持有和财产造成出合理意见而基金管人未采纳的 ，由此给份额持有和财产造成损失，由基金 损失，由基金 损失，由基金 管理人负责赔付。 管理人负责赔付。
(2) 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
20
(3) 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 如基金管理人和托对份额净值的计算结果，虽 然多次重新计算和核对， 然多次重新计算和核对， 然多次重新计算和核对， 然多次重新计算和核对， 然多次重新计算和核对， 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 尚不能达成一致时，为避免按公布基金份额净值的情形以管理人计算结果对 外公布， 外公布， 若基金托管人已提出合理意见而未采纳的， 若基金托管人已提出合理意见而未采纳的， 若基金托管人已提出合理意见而未采纳的， 若基金托管人已提出合理意见而未采纳的， 若基金托管人已提出合理意见而未采纳的， 若基金托管人已提出合理意见而未采纳的， 若基金托管人已提出合理意见而未采纳的， 若基金托管人已提出合理意见而未采纳的， 由此给基 金份额持有人和由此给基 金份额持有人和由此给基 金份额持有人和由此给基 金份额持有人和由此给基 金份额持有人和金造成的损失，由基管理人负责赔付。 金造成的损失，由基管理人负责赔付。 金造成的损失，由基管理人负责赔付。 金造成的损失，由基管理人负责赔付。 金造成的损失，由基管理人负责赔付。
(4) 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
3. 由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方发送的数据错 由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方发送的数据错 由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方发送的数据错 由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方发送的数据错 由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方发送的数据错 由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方发送的数据错 由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方发送的数据错 由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方发送的数据错 由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方发送的数据错 由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方发送的数据错 误，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当 ，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当 、合理的措施进行检查，但是未能发 、合理的措施进行检查，但是未能发 、合理的措施进行检查，但是未能发 、合理的措施进行检查，但是未能发 、合理的措施进行检查，但是未能发 、合理的措施进行检查，但是未能发 现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但现该错误而造成的基金 份额净值计算，管理人、托免除赔偿责任。但管理人、基金托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 管理人、基金托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 管理人、基金托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 管理人、基金托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 管理人、基金托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 管理人、基金托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 管理人、基金托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 管理人、基金托应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。
4. 基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理 人和托由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以人计算结果为准。 人计算结果为准。
5. 前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做前述内容如法律规或者监管部门另有定的， 从其。果行业通做双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进行协商。 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进行协商。 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进行协商。 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进行协商。 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进行协商。 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进行协商。 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进行协商。 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净的情形 （四）暂停估值与公告基金份额净的情形 （四）暂停估值与公告基金份额净的情形 （四）暂停估值与公告基金份额净的情形 （四）暂停估值与公告基金份额净的情形
1. 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时；
2. 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时； 因不可抗力致使基金管理人、托无法准确评估资产价值时；
3. 占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变， 而管理人为保障利益占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变， 而管理人为保障利益占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变， 而管理人为保障利益占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变， 而管理人为保障利益占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变， 而管理人为保障利益占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变， 而管理人为保障利益占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变， 而管理人为保障利益占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变， 而管理人为保障利益占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变， 而管理人为保障利益占基金相当比例的投资品种估值出现重大转变， 而管理人为保障利益已决定延迟估值； 已决定延迟估值； 已决定延迟估值； 如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致不能 如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致不能 如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致不能 如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致不能 如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致不能 如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致不能 如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致不能 如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致不能 如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致不能 如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致不能 如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致不能 出售或评估基金资产时； 出售或评估基金资产时； 出售或评估基金资产时；
4. 中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
（五）基金会计制度 （五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。 按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立 （六）基金账册的建立 （六）基金账册的建立
基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和基 金管理人进行会计核算并编制财务报告。和金托管人独立 金托管人独立 金托管人独立 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若理人托对会计处方法存在分 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 歧，应以基金管理人的处方法为准。若当日核对不符暂时无查找到错账原因而影响 到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。 到基金资产净值的计算和公告，以管理人账册为准。
（七）基金财务报表与告的编制和复核 （七）基金财务报表与告的编制和复核 （七）基金财务报表与告的编制和复核 （七）基金财务报表与告的编制和复核 （七）基金财务报表与告的编制和复核
1. 财务报表的编制 财务报表的编制
基金财务报表由管理人编制，托复核。 基金财务报表由管理人编制，托复核。 基金财务报表由管理人编制，托复核。 基金财务报表由管理人编制，托复核。 基金财务报表由管理人编制，托复核。 基金财务报表由管理人编制，托复核。
2. 报表复核
基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时基金托管人在收到理编制的财务报表后， 进行独立复核。对不符时应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全一致。
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3. 财务报表的编制与 财务报表的编制与 复核时间安排 复核时间安排
(1) 报表的编制 报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 基金管理人应当在每月结束后 基金管理人应当在每月结束后 基金管理人应当在每月结束后 5个工作日 内完成月度报表的编制；在每季结束之个工作日 内完成月度报表的编制；在每季结束之个工作日 内完成月度报表的编制；在每季结束之个工作日 内完成月度报表的编制；在每季结束之个工作日 内完成月度报表的编制；在每季结束之个工作日 内完成月度报表的编制；在每季结束之个工作日 内完成月度报表的编制；在每季结束之起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之起 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之起 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之起 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之起 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之起 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之起 60 日内完成基金半年度报 日内完成基金半年度报 日内完成基金半年度报 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年结束之日起 告的编制；在每年结束之日起 告的编制；在每年结束之日起 告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报 告的编制。财务会计日内完成基金年度报 告的编制。财务会计日内完成基金年度报 告的编制。财务会计日内完成基金年度报 告的编制。财务会计日内完成基金年度报 告的编制。财务会计日内完成基金年度报 告的编制。财务会计日内完成基金年度报 告的编制。财务会计日内完成基金年度报 告的编制。财务会计告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的，管理人可以编制期季度报、半 年度报告或者。 年度报告或者。 年度报告或者。
(2) 报表的复核 报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在基金管理人应及时完成报表编制，将有关提供托复核 ；在过程中，发现双方的报表存在不符时基金管 过程中，发现双方的报表存在不符时基金管 过程中，发现双方的报表存在不符时基金管 过程中，发现双方的报表存在不符时基金管 过程中，发现双方的报表存在不符时基金管 过程中，发现双方的报表存在不符时基金管 过程中，发现双方的报表存在不符时基金管 理人和基金托管应共同查明原因， 进行调整理人和基金托管应共同查明原因， 进行调整理人和基金托管应共同查明原因， 进行调整理人和基金托管应共同查明原因， 进行调整理人和基金托管应共同查明原因， 进行调整理人和基金托管应共同查明原因， 进行调整理人和基金托管应共同查明原因， 进行调整理人和基金托管应共同查明原因， 进行调整调整以国家有关规定为准。 调整以国家有关规定为准。 调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于托复核相关报表及告。 基金管理人应留足充分的时间，便于托复核相关报表及告。 基金管理人应留足充分的时间，便于托复核相关报表及告。 基金管理人应留足充分的时间，便于托复核相关报表及告。 基金管理人应留足充分的时间，便于托复核相关报表及告。 基金管理人应留足充分的时间，便于托复核相关报表及告。 基金管理人应留足充分的时间，便于托复核相关报表及告。 基金管理人应留足充分的时间，便于托复核相关报表及告。
（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托（八）基金管理人 应在编制季度报告、半年或者之前及时向托提供基金业绩比较准的础数据和编制结果。 提供基金业绩比较准的础数据和编制结果。 提供基金业绩比较准的础数据和编制结果。 提供基金业绩比较准的础数据和编制结果。 提供基金业绩比较准的础数据和编制结果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按规定将的可份额进行比例。 基金收益分配是指按规定将的可份额进行比例。 基金收益分配是指按规定将的可份额进行比例。 基金收益分配是指按规定将的可份额进行比例。 基金收益分配是指按规定将的可份额进行比例。 基金收益分配是指按规定将的可份额进行比例。 基金收益分配是指按规定将的可份额进行比例。 基金收益分配是指按规定将的可份额进行比例。
（一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则
1、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择或将、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择或将、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择或将、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择或将、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择或将、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择或将、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择或将、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择或将、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择或将、本基金收益分配方式两种：现 红与利再投资，者可选择或将金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现金 红利自动转为基份额进行再投资；若者不选择，本默认的收益分配方式是现分红；
2、基金收益分配后份额净值 不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值 不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值 不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值 不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值 不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值 不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值 不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值 不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值 不能低于面；即准日的、基金收益分配后份额净值 不能低于面；即准日的减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值； 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值； 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值； 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值； 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值； 减去每单位基金份额收益分配后不能低于面值；
3、同一类别的每基金份额享有等分配权； 、同一类别的每基金份额享有等分配权； 、同一类别的每基金份额享有等分配权； 、同一类别的每基金份额享有等分配权； 、同一类别的每基金份额享有等分配权；
4、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分 、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分 、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分 、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分 、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分 、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分 、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分 、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分 、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分 、在对基金份额持有人利益无实质不影响的前提下，管理可调整收分 配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议； 配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议； 配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议； 配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议； 配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议； 配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议； 配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；
5、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。 、法律规或监管机关另有定的，从其。
（二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序
本基金收益分配方案由管理人拟订，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟订，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟订，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟订，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟订，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟订，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟订，并托复核在 本基金收益分配方案由管理人拟订，并托复核在 2个工作日内在指定 个工作日内在指定 个工作日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。 介公告并报中国证监会备案。 介公告并报中国证监会备案。 介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算 基金红利发放日距离收益分配准（即可供润计算 截止日）的时间不得超过 截止日）的时间不得超过 截止日）的时间不得超过 15 个工作日。 个工作日。 基金收益分配方案公告后 基金收益分配方案公告后 基金收益分配方案公告后 基金收益分配方案公告后 (依据具体方案的规定 依据具体方案的规定 依据具体方案的规定 )，基 金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照金管理人就支付的现红利向基托发送划款指令 ，按照及时进行分红资金的划付。 及时进行分红资金的划付。 及时进行分红资金的划付。
基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当现
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红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基红利小于一定金 额，不足以支付银行转账或其他手续费用时基登记机构可将基金份额持 登记机构可将基金份额持 登记机构可将基金份额持 登记机构可将基金份额持 登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。 再投资计算方法，依照《业务规则》执行有人的现金红利自动转为基份额。
再投资计算方法，依照《业务规则》执行十、基金信息披露
（一）保密义务 （一）保密义务
基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露，拟公开 基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露，拟公开 基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露，拟公开 基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露，拟公开 基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露，拟公开 基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露，拟公开 基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露，拟公开 基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露，拟公开 基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露，拟公开 基金托管人和理应按法律规、《合同》的有关定进行信息披露，拟公开 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 披露的信息在公开之前应予保密。除按《基金法》、合同办及其 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 他有关规定进行信息披露外，基金管理人和托对运作中产生的以及从方 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义： 获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不视为基金管理人或托违反义：
1. 非因基金管理人和托的原导致保密信息被 非因基金管理人和托的原导致保密信息被 非因基金管理人和托的原导致保密信息被 非因基金管理人和托的原导致保密信息被 非因基金管理人和托的原导致保密信息被 非因基金管理人和托的原导致保密信息被 非因基金管理人和托的原导致保密信息被 披露、泄或公开； 披露、泄或公开； 披露、泄或公开；
2. 基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等基金管理人和托为遵守服从法院判决或裁定、仲中国证监 会等管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。 管机构的命令、决定所做出信息披露或公开。
（二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容
基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 基金的信息披露内容主要包括招募说明书、《合同》托管协议份额发售 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 公告、基金募集情况《合同》生效资产净值份额申 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 购、赎回价格基金定期报告包括年度半和季临时 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 报告、澄清公基金份额持有人大会决议中国证监规定的其他信息。年度需 经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。 经具有从事证券相关业务资格的会计师所审后，方可披露。
（三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责程序
1. 职责
基金托管人 和理在信息披露过程中应以保护份额持有基金托管人 和理在信息披露过程中应以保护份额持有基金托管人 和理在信息披露过程中应以保护份额持有基金托管人 和理在信息披露过程中应以保护份额持有基金托管人 和理在信息披露过程中应以保护份额持有基金托管人 和理在信息披露过程中应以保护份额持有基金托管人 和理在信息披露过程中应以保护份额持有基金托管人 和理在信息披露过程中应以保护份额持有基金托管人 和理在信息披露过程中应以保护份额持有基金托管人 和理在信息披露过程中应以保护份额持有基金托管人 和理在信息披露过程中应以保护份额持有利益为宗旨，诚实 利益为宗旨，诚实 利益为宗旨，诚实 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 信用，严守秘密。基金管理人负责办与有关的息披露事宜托应当按照相 关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行关法律规和《基金合同》的约定， 对于上一款应由托管人复核事项进行基金托管人复核无误后，由理予以公布。 基金托管人复核无误后，由理予以公布。 基金托管人复核无误后，由理予以公布。 基金托管人复核无误后，由理予以公布。 基金托管人复核无误后，由理予以公布。 基金托管人复核无误后，由理予以公布。
对于不需要基金托管人复核的信息，理在公告前应知。 对于不需要基金托管人复核的信息，理在公告前应知。 对于不需要基金托管人复核的信息，理在公告前应知。 对于不需要基金托管人复核的信息，理在公告前应知。 对于不需要基金托管人复核的信息，理在公告前应知。 对于不需要基金托管人复核的信息，理在公告前应知。 对于不需要基金托管人复核的信息，理在公告前应知。 对于不需要基金托管人复核的信息，理在公告前应知。 对于不需要基金托管人复核的信息，理在公告前应知。
基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 基金管理人和托应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式限时披露 的义务。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指媒介。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指媒介。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指媒介。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指媒介。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指媒介。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指媒介。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指媒介。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指媒介。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指媒介。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将予披露信息通过指媒介。 根据法律规应由基金托管人公开披露的信息，将 根据法律规应由基金托管人公开披露的信息，将 根据法律规应由基金托管人公开披露的信息，将 根据法律规应由基金托管人公开披露的信息，将 根据法律规应由基金托管人公开披露的信息，将 根据法律规应由基金托管人公开披露的信息，将 根据法律规应由基金托管人公开披露的信息，将 根据法律规应由基金托管人公开披露的信息，将 根据法律规应由基金托管人公开披露的信息，将 通过指定媒介或基金托管人的 通过指定媒介或基金托管人的 通过指定媒介或基金托管人的 通过指定媒介或基金托管人的 通过指定媒介或基金托管人的 通过指定媒介或基金托管人的 互联网站公开披露。 互联网站公开披露。 互联网站公开披露。
当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息： 当出现下述情况时，基金管理人和托可暂停或延迟披露相关信息：
(1) 不可抗力； 不可抗力；
(2) 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时； 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时；
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(3) 出现基金管理人认为属于会导致不能售或评估资产的 紧急事故出现基金管理人认为属于会导致不能售或评估资产的 紧急事故任何情况；
(4) 法律规、《基金合同》或中国证监会定的情况。 法律规、《基金合同》或中国证监会定的情况。 法律规、《基金合同》或中国证监会定的情况。 法律规、《基金合同》或中国证监会定的情况。 法律规、《基金合同》或中国证监会定的情况。 法律规、《基金合同》或中国证监会定的情况。 法律规、《基金合同》或中国证监会定的情况。 法律规、《基金合同》或中国证监会定的情况。
2. 程序
按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并按有关规定须经基金托管人 复核的信息披露文件，由理起草、并复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按复核后由基金 管理人公告。发生《合同》中规定需要披露的事项时，按合同》规 合同》规 合同》规 定公布。
3. 信息文本的存放 信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 予以披露的信息文本，存放在基金管理人 /基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 基金托管人处，投资者可以免费查阅。在支付 工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证工本费后可在合理时间获得上述文 件的复制或印。基金管人和托应保证本的内容与所公告完全一致。 本的内容与所公告完全一致。 本的内容与所公告完全一致。 本的内容与所公告完全一致。
相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最新。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最新。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最新。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最新。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最新。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最新。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最新。 相关法律规于信息披露的定发生变化时，本基金从其最新。
十一、基金费用
（一）基金管理费的计提比例和方法 （一）基金管理费的计提比例和方法 （一）基金管理费的计提比例和方法 （一）基金管理费的计提比例和方法 （一）基金管理费的计提比例和方法
本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值本基金的 管理费按前一日资产净值1.50% 年费率计提。管理的算方法如下： 年费率计提。管理的算方法如下： 年费率计提。管理的算方法如下： 年费率计提。管理的算方法如下： 年费率计提。管理的算方法如下：
H＝E× 年管理费率 年管理费率 ÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费 为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值
（二）基金托管费的计提比例和方法 （二）基金托管费的计提比例和方法 （二）基金托管费的计提比例和方法 （二）基金托管费的计提比例和方法 （二）基金托管费的计提比例和方法
本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值本基金的 托管费按前一日资产净值0.25% 年费率计提。托管的算方法如下： 年费率计提。托管的算方法如下： 年费率计提。托管的算方法如下： 年费率计提。托管的算方法如下： 年费率计提。托管的算方法如下：
H＝E× 年托管费率 年托管费率 ÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值
（三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 （三）证券账户开费用、交易结算基金财产划拨支付的银行维 护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会护费、《基金合同》生效后 的信息披露用份额持有人大会与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 与基金有关的会计师费、诉讼仲裁和律等根据法规《合同》及相应 协议的规定，列入当期基金费用。 协议的规定，列入当期基金费用。 协议的规定，列入当期基金费用。 协议的规定，列入当期基金费用。
（四）不列 入基金费用的项目 入基金费用的项目
《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；《基金 合同》生效前的律师费、会计和信息披露用不得从财产中列支；管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 管理人和基金托因未履行或完全义务导致的费用支出财产损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生费用等不列入。 理与基金运作无关的事项发生费用等不列入。 理与基金运作无关的事项发生费用等不列入。 理与基金运作无关的事项发生费用等不列入。 理与基金运作无关的事项发生费用等不列入。 理与基金运作无关的事项发生费用等不列入。 理与基金运作无关的事项发生费用等不列入。
（五）基金管理费和托的调整 （五）基金管理费和托的调整 （五）基金管理费和托的调整 （五）基金管理费和托的调整
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基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定基 金管理人和托协商一致后，可按照发展情况并根据法律规定金合同约定调整基管理费率、托等相关。 金合同约定调整基管理费率、托等相关。 金合同约定调整基管理费率、托等相关。 金合同约定调整基管理费率、托等相关。 金合同约定调整基管理费率、托等相关。 金合同约定调整基管理费率、托等相关。 金合同约定调整基管理费率、托等相关。
（六）基金管理费和托的复核程序、支付方式时间 （六）基金管理费和托的复核程序、支付方式时间 （六）基金管理费和托的复核程序、支付方式时间 （六）基金管理费和托的复核程序、支付方式时间 （六）基金管理费和托的复核程序、支付方式时间 （六）基金管理费和托的复核程序、支付方式时间 （六）基金管理费和托的复核程序、支付方式时间
1. 复核程序
基金托管人对理计提的费 和基金托管人对理计提的费 和基金托管人对理计提的费 和基金托管人对理计提的费 和基金托管人对理计提的费 和基金托管人对理计提的费 和基金托管人对理计提的费 和基金托管人对理计提的费 和基金托管人对理计提的费 和基金托管人对理计提的费 和等，根据本托管协议和《基金 等，根据本托管协议和《基金 等，根据本托管协议和《基金 等，根据本托管协议和《基金 等，根据本托管协议和《基金 合同》的有关规定进行复核。 合同》的有关规定进行复核。 合同》的有关规定进行复核。
2. 支付方式和时间 支付方式和时间
基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 基金管理费、托每日计提，按月支付。由人根据与核对一 致的财务数据，自动在月初 致的财务数据，自动在月初 致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基管理人 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基管理人 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基管理人 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基管理人 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基管理人 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基管理人 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基管理人 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息等， 支付期顺延费用自动扣后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托协商解决。 基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托协商解决。 基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托协商解决。 基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托协商解决。 基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托协商解决。 基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托协商解决。 基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托协商解决。 基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托协商解决。 基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托协商解决。
在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 在首期支付基金管理费前，人应向托出具正式函件指定的收款 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 账户。基金管理人如需要变更此，应提前 5个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 通知。
（七）违规处理方式 （七）违规处理方式
基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 基金托管人发现理违反《法》、合同运作办及其他有关规定 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 从基金财产中列支费用时，托管人可要求理予以说明解释如无正 当理由，基金托管人可拒绝支付。 当理由，基金托管人可拒绝支付。 当理由，基金托管人可拒绝支付。 当理由，基金托管人可拒绝支付。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。基金份额持 有人名册至少应包括的称和。有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托有人 名册由基金注登记机构根据管理的指令编制和保，托应分别保管基金份额持有人名册，存期不少于 应分别保管基金份额持有人名册，存期不少于 应分别保管基金份额持有人名册，存期不少于 应分别保管基金份额持有人名册，存期不少于 应分别保管基金份额持有人名册，存期不少于 应分别保管基金份额持有人名册，存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担 责任。
在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交在基金托管人要求或编制半年报和前， 理应将有关资料送交不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确和完整。 不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确和完整。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
十三、基金有关文件档案的保存
（一）档案保存 （一）档案保存
基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。托 管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理管 人应保存基金托业务活动的记录、账册报表和其他相关资料。理人都应当按规定的期限 保管。存人都应当按规定的期限 保管。存人都应当按规定的期限 保管。存人都应当按规定的期限 保管。存不少于 15 15 年。
（二）合同档案的建立 （二）合同档案的建立 （二）合同档案的建立
25
1. 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托处。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托处。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托处。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托处。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托处。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托处。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托处。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托处。 基金管理人签署重大合同文本后，应及时将正送达托处。
2. 基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托基金管 理人应及时将与本账务处、资划拨等有关的合同协议传真托人。
（三）变更与协助 （三）变更与协助
若基金管理人 若基金管理人 /基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 基金托管人发生变更，未的一方有义务协助后接任收相应 文件。
（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册（四）基金管理人和托应按各自职责完整保存原始凭证、 记账册交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。 交易记录和重要合同等，承担保密义务并存至少十五年以上。
十四、基金管理人和托的更换
（一）基金管理人职责终止的情形 （一）基金管理人职责终止的情形 （一）基金管理人职责终止的情形 （一）基金管理人职责终止的情形
1. 基金管理人职责终止的情形 基金管理人职责终止的情形 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1) 被依法取消基金管理资格； 被依法取消基金管理资格； 被依法取消基金管理资格；
(2) 依法解散、被撤销或宣告破产； 依法解散、被撤销或宣告破产； 依法解散、被撤销或宣告破产； 依法解散、被撤销或宣告破产； 依法解散、被撤销或宣告破产；
(3) 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任；
(4) 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。
2. 基金管理人的更换程序 基金管理人的更换程序 基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行： 更换基金管理人必须依照如下程序进行： 更换基金管理人必须依照如下程序进行： 更换基金管理人必须依照如下程序进行： 更换基金管理人必须依照如下程序进行：
(1) 提名：新任基金管理人 由托提名：新任基金管理人 由托提名：新任基金管理人 由托提名：新任基金管理人 由托或由单独合计持有 或由单独合计持有 或由单独合计持有 10%10% 以上 (含 10%) 基金份额 的基金份额持有人 的基金份额持有人 提名； 提名；
(2) 决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 决议：基金份额持有人大会在管理职责终止后 6个月内对被提名的基金管理人 个月内对被提名的基金管理人 个月内对被提名的基金管理人 个月内对被提名的基金管理人 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 (含三分之二 含三分之二 )表决通过；
(3) 临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定； 临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定； 临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定； 临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定； 临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定； 临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定； 临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定； 临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定； 临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定； 临时基金管理人：新任产生之前，由中国证监会指定；
(4) 备案：基金份额持有人大会选任管理的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会选任管理的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会选任管理的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会选任管理的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会选任管理的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会选任管理的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会选任管理的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会选任管理的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会选任管理的决议须报中国证监；
(5) 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 公告：基金管理人更换后，由托在 2个工作日内在指定媒介公告； 个工作日内在指定媒介公告； 个工作日内在指定媒介公告； 个工作日内在指定媒介公告；
(6) 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向临 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向临 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向临 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向临 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向临 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向临 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向临 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向临 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向临 交接：基金管理人职责终止的，应妥善保业务资料及时向临 时基金管理 人或新任办时基金管理 人或新任办时基金管理 人或新任办时基金管理 人或新任办时基金管理 人或新任办时基金管理 人或新任办基金 管理业务的移交手续，临时人或新任基金 管理业务的移交手续，临时人或新任基金 管理业务的移交手续，临时人或新任基金 管理业务的移交手续，临时人或新任基金 管理业务的移交手续，临时人或新任基金 管理业务的移交手续，临时人或新任基金 管理业务的移交手续，临时人或新任基金 管理业务的移交手续，临时人或新任基金 管理业务的移交手续，临时人或新任管理人应及时接收。临基金或新任与托核对资产总值； 管理人应及时接收。临基金或新任与托核对资产总值； 管理人应及时接收。临基金或新任与托核对资产总值； 管理人应及时接收。临基金或新任与托核对资产总值； 管理人应及时接收。临基金或新任与托核对资产总值； 管理人应及时接收。临基金或新任与托核对资产总值； 管理人应及时接收。临基金或新任与托核对资产总值； 管理人应及时接收。临基金或新任与托核对资产总值； 管理人应及时接收。临基金或新任与托核对资产总值； 管理人应及时接收。临基金或新任与托核对资产总值；
(7) 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案； 进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案； 进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案； 进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案； 进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案； 进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案； 进行审计，并将结果予以公告同时报中国证监会备案；
(8) 基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求应按其替 基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求应按其替 基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求应按其替 基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求应按其替 基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求应按其替 基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求应按其替 基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求应按其替 基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求应按其替 基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求应按其替 基金名称变更：管理人换后，如果原任或新要求应按其替 换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。 换或删除基金名称中与原管理人有关的字样。
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（二）基金托管人职责终止的情形 （二）基金托管人职责终止的情形 （二）基金托管人职责终止的情形 （二）基金托管人职责终止的情形
1. 基金托管人职责终止的情形 基金托管人职责终止的情形 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1) 被依法取消基金托管资格； 被依法取消基金托管资格； 被依法取消基金托管资格；
(2) 依法解散、被撤销或宣告破产； 依法解散、被撤销或宣告破产； 依法解散、被撤销或宣告破产； 依法解散、被撤销或宣告破产； 依法解散、被撤销或宣告破产；
(3) 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任； 被基金份额持有人大会解任；
(4) 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他情形。
2. 基金托管人的更换程序 基金托管人的更换程序 基金托管人的更换程序
(1) 提名：新任基金托管人 由理提名：新任基金托管人 由理提名：新任基金托管人 由理提名：新任基金托管人 由理或由单独合计持有 或由单独合计持有 或由单独合计持有 10%10% 以上 (含 10%) 基金份额 的基金份额持有人 的基金份额持有人 提名； 提名；
(2) 决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 决议：基金份额持有人大会在托管职责终止后 6个月内对被提名的基金托管人 个月内对被提名的基金托管人 个月内对被提名的基金托管人 个月内对被提名的基金托管人 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 形成决议，该需经参加大会的基金份额持有人所表权三分之二以上 (含三分之二 含三分之二 )表决通过；
(3) 临时基金托管人：新任 临时基金托管人：新任 临时基金托管人：新任 基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时； 基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时； 基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时； 基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时； 基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时； 基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时； 基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时； 基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时；
(4) 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监； 备案：基金份额持有人大会更换托管的决议须报中国证监；
(5) 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 公告：基金托管人更换后，由理在 2个工作日内在指定媒介公告； 个工作日内在指定媒介公告； 个工作日内在指定媒介公告； 个工作日内在指定媒介公告；
(6) 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资 交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保财产和业务资 料，及时办 料，及时办 理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接收。 理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接收。 理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接收。 理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接收。 理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接收。 理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接收。 理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接收。 理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接收。 理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接收。 理基金财产和托管业务的移交手续，新任人或者临时应当及接收。 新任基金托管人或临时与理核对资产总值； 新任基金托管人或临时与理核对资产总值； 新任基金托管人或临时与理核对资产总值； 新任基金托管人或临时与理核对资产总值； 新任基金托管人或临时与理核对资产总值； 新任基金托管人或临时与理核对资产总值； 新任基金托管人或临时与理核对资产总值； 新任基金托管人或临时与理核对资产总值；
(7) 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产 进行审计 ，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。 ，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。 ，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。 ，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。 ，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。 ，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。 ，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。
（三）基金管理人与托同时更换的条件和程序 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序 （三）基金管理人与托同时更换的条件和程序
1. 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 提名：如果基金管理人和托同时更换，由单独或合计持有总份额 10% 10%以上 (含 10%) 的基金份额持有人提名新管理和托； 的基金份额持有人提名新管理和托； 的基金份额持有人提名新管理和托； 的基金份额持有人提名新管理和托； 的基金份额持有人提名新管理和托； 的基金份额持有人提名新管理和托； 的基金份额持有人提名新管理和托；
2. 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行； 基金管理人和托的更换分别按上述程序进行；
3. 公告：新任基金管理人和托应 公告：新任基金管理人和托应 公告：新任基金管理人和托应 公告：新任基金管理人和托应 公告：新任基金管理人和托应 2日内在指定媒介上联合公告。 日内在指定媒介上联合公告。 日内在指定媒介上联合公告。 日内在指定媒介上联合公告。
（四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 （四）新任或临时基金管理人接收业务托财产 和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对和基 金托管业务前，原理人或应继续履行相关职责并保证不做出对金份额持有人的利益造成损害行为。 金份额持有人的利益造成损害行为。 金份额持有人的利益造成损害行为。 金份额持有人的利益造成损害行为。
十五、禁止行为
本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于： 本协议当事人禁止从的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 （一）基金管理人、托将其固有财产或者他混同于从事证券投 资。
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（二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 （二）基金管理人不公平地对待其的同财产，托 管的不同基金财产。 管的不同基金财产。
（三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。 （三）基金管理人、托利用财产为份额持有以外的第牟取益。
（四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。 （四）基金管理人、托向份额持有违规承诺收益或者担损失。
（五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 （五）基金管理人、托对他泄漏运作和过程中任何尚未按法律规 规定的方式公开披露信息。 规定的方式公开披露信息。 规定的方式公开披露信息。
（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红（六）基金管理人在没有充足资 的情况下向托发出投指令和赎回、分红金的划拨指令，或违规向基托管人发出。 金的划拨指令，或违规向基托管人发出。 金的划拨指令，或违规向基托管人发出。 金的划拨指令，或违规向基托管人发出。 金的划拨指令，或违规向基托管人发出。
（七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 （七）基金管理人、托在行政上财务不独立 , 其高级管理人员和他从业 其高级管理人员和他从业 其高级管理人员和他从业 其高级管理人员和他从业 其高级管理人员和他从业 人员相互兼职。 人员相互兼职。
（八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 （八）基金托管人私自动用或处分财产，根据理的合法指令、《同》 或托管协议的规定进行处分除外。 或托管协议的规定进行处分除外。 或托管协议的规定进行处分除外。 或托管协议的规定进行处分除外。
（九） （九） 基金 财产 用于下列投资或者活动： 用于下列投资或者活动： 用于下列投资或者活动： 用于下列投资或者活动： 1. 承销证券； 承销证券； 2. 违反规定向他人贷款或者提供 违反规定向他人贷款或者提供 违反规定向他人贷款或者提供 违反规定向他人贷款或者提供 违反规定向他人贷款或者提供 担保； 3. 从事承担无限责任的投资； 从事承担无限责任的投资； 从事承担无限责任的投资； 4. 向其基金管理人、托出资； 向其基金管理人、托出资； 向其基金管理人、托出资； 向其基金管理人、托出资； 向其基金管理人、托出资； 5.从事内幕交易、 从事内幕交易、 从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的活动； 操纵证券交易价格及其他不正当的活动； 操纵证券交易价格及其他不正当的活动； 操纵证券交易价格及其他不正当的活动； 操纵证券交易价格及其他不正当的活动； 操纵证券交易价格及其他不正当的活动； 操纵证券交易价格及其他不正当的活动； 操纵证券交易价格及其他不正当的活动； 6.法律、行政规和国务院证券监督管理 法律、行政规和国务院证券监督管理 法律、行政规和国务院证券监督管理 法律、行政规和国务院证券监督管理 法律、行政规和国务院证券监督管理 法律、行政规和国务院证券监督管理 法律、行政规和国务院证券监督管理 机构规定禁止的其他活动。 机构规定禁止的其他活动。 机构规定禁止的其他活动。 机构规定禁止的其他活动。 机构规定禁止的其他活动。 法律规或监管部门取消上述限 制，则本基金投资不再受相关法律规或监管部门取消上述限 制，则本基金投资不再受相关法律规或监管部门取消上述限 制，则本基金投资不再受相关法律规或监管部门取消上述限 制，则本基金投资不再受相关法律规或监管部门取消上述限 制，则本基金投资不再受相关法律规或监管部门取消上述限 制，则本基金投资不再受相关法律规或监管部门取消上述限 制，则本基金投资不再受相关法律规或监管部门取消上述限 制，则本基金投资不再受相关法律规或监管部门取消上述限 制，则本基金投资不再受相关法律规或监管部门取消上述限 制，则本基金投资不再受相关制。
（十）法律规和《基金合同》禁止的其他行为，以及 （十）法律规和《基金合同》禁止的其他行为，以及 （十）法律规和《基金合同》禁止的其他行为，以及 （十）法律规和《基金合同》禁止的其他行为，以及 （十）法律规和《基金合同》禁止的其他行为，以及 （十）法律规和《基金合同》禁止的其他行为，以及 （十）法律规和《基金合同》禁止的其他行为，以及 （十）法律规和《基金合同》禁止的其他行为，以及 （十）法律规和《基金合同》禁止的其他行为，以及 依照法律、行政规有关定， 依照法律、行政规有关定， 依照法律、行政规有关定， 依照法律、行政规有关定， 依照法律、行政规有关定， 由国务院证券监督管理机构规定禁止基金人、托从事的其他行为。 由国务院证券监督管理机构规定禁止基金人、托从事的其他行为。 由国务院证券监督管理机构规定禁止基金人、托从事的其他行为。 由国务院证券监督管理机构规定禁止基金人、托从事的其他行为。 由国务院证券监督管理机构规定禁止基金人、托从事的其他行为。 由国务院证券监督管理机构规定禁止基金人、托从事的其他行为。 由国务院证券监督管理机构规定禁止基金人、托从事的其他行为。 由国务院证券监督管理机构规定禁止基金人、托从事的其他行为。 由国务院证券监督管理机构规定禁止基金人、托从事的其他行为。
十六、托管协议的变更终止与基金财产清算 十六、托管协议的变更终止与基金财产清算
（一）托管协议的变更程序 （一）托管协议的变更程序 （一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行修改。后的新其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。 《基金合同》的规定有任何冲突。 《基金合同》的规定有任何冲突。 《基金合同》的规定有任何冲突。
（二）托管协议终止的情形 （二）托管协议终止的情形 （二）托管协议终止的情形
1. 《基金合同》终止； 《基金合同》终止； 《基金合同》终止；
2. 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资； 基金托管人解散、依法被撤销破产或由其他接资；
3. 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接权； 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接权； 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接权； 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接权； 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接权； 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接权； 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接权； 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接权； 基金管理人解散、依法被撤销破产或由其他接权；
4. 发生法律规或《基金合同》定的终止事项。 发生法律规或《基金合同》定的终止事项。 发生法律规或《基金合同》定的终止事项。 发生法律规或《基金合同》定的终止事项。 发生法律规或《基金合同》定的终止事项。 发生法律规或《基金合同》定的终止事项。
（三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算
1. 基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组， 个工作日内成立清算小组， 个工作日内成立清算小组， 个工作日内成立清算小组， 基金管理人组织财产清算小并在中国证监会的督下进行。 基金管理人组织财产清算小并在中国证监会的督下进行。 基金管理人组织财产清算小并在中国证监会的督下进行。 基金管理人组织财产清算小并在中国证监会的督下进行。 基金管理人组织财产清算小并在中国证监会的督下进行。 基金管理人组织财产清算小并在中国证监会的督下进行。 基金管理人组织财产清算小并在中国证监会的督下进行。 基金管理人组织财产清算小并在中国证监会的督下进行。 基金管理人组织财产清算小并在中国证监会的督下进行。
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2. 基金财产清算小组成：员由管理人、 托基金财产清算小组成：员由管理人、 托基金财产清算小组成：员由管理人、 托基金财产清算小组成：员由管理人、 托基金财产清算小组成：员由管理人、 托基金财产清算小组成：员由管理人、 托基金财产清算小组成：员由管理人、 托基金财产清算小组成：员由管理人、 托基金财产清算小组成：员由管理人、 托基金财产清算小组成：员由管理人、 托基金财产清算小组成：员由管理人、 托基金财产清算小组成：员由管理人、 托具有从 具有从 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 事证券相关业务资格的注册会计师、律以及中国监指定人员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 组可以聘用必要的工作人员。 组可以聘用必要的工作人员。
3. 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 基金财产清算小组职责：负的保管、理估价变现 和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动和分配。 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动和分配。
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4. 基金财产清算程序： 基金财产清算程序： 基金财产清算程序：
(1) 《基金合同》终 《基金合同》终 止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管； 止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管； 止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管； 止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管； 止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管； 止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管； 止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管；
(2) 对基金财产和债权务进行清理确认； 对基金财产和债权务进行清理确认； 对基金财产和债权务进行清理确认； 对基金财产和债权务进行清理确认； 对基金财产和债权务进行清理确认；
(3) 对基金财产进行估值和变现； 对基金财产进行估值和变现； 对基金财产进行估值和变现； 对基金财产进行估值和变现；
(4) 制作清算报告； 制作清算报告；
(5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法意 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法意 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法意 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法意 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法意 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法意 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法意 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法意 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法意 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律出具法意 见书；
(6) 将清算结果报中国证监会备案并公告； 将清算结果报中国证监会备案并公告； 将清算结果报中国证监会备案并公告； 将清算结果报中国证监会备案并公告； 将清算结果报中国证监会备案并公告；
(7) 对基金财产进行分配。 对基金财产进行分配。 对基金财产进行分配。
5. 基金财产清算的期限为 基金财产清算的期限为 基金财产清算的期限为 6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变 现的，清算期限相应顺延。 现的，清算期限相应顺延。 现的，清算期限相应顺延。
6. 清算费用
清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，由基金财产清 由基金财产清 算小组优先从基金财产中支付。 算小组优先从基金财产中支付。 算小组优先从基金财产中支付。 算小组优先从基金财产中支付。
7. 基金财产清算剩余资的分配： 基金财产清算剩余资的分配： 基金财产清算剩余资的分配： 基金财产清算剩余资的分配：
依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按份额持有人的比例进行分配。
8. 基金财产清算的公告 基金财产清算的公告 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经会计师务所审、并由 律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于律师事务所出具法意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清 算于算报告中国证监会备案后 算报告中国证监会备案后 算报告中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
9. 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算 基金财产清算 账册及有关文件由基金托管人保存 账册及有关文件由基金托管人保存 账册及有关文件由基金托管人保存 账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
十七、违约责任
（一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 （一）基金管理人、托不履行本协议或符合约定的，应当承担违 约责任。
（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者（二）基金 管理人、托在履行各自职责的过程中，违反《法》或者合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的 应当分别对各自合同》和本托管协议约定，给基金财产或者份额持有人造成损害的应当分别对各自
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行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当行为依法承担 赔偿责任；因共同给基金财产或者份额持有人造成损害的，应当连带赔偿责任。 连带赔偿责任。
（三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 （三）一方当事人违约，给另造成损失的应就直接进行赔偿；基金 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 财产造成损失的，应就直接进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基金向违约追 偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 偿。但是如发生下列情况，当事人免责：
1. 不可抗力； 不可抗力；
2. 基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不基金管理人、托按照当时有效的法律规或中国证监会定作为 不而造成的损失等； 而造成的损失等；
3. 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则或不造成直接损失潜 在损失等；
4. 非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络非因基金管理人、 托的故意或重大过失造成计算机系统障网络通讯故障、电力计算机病毒攻击及其 通讯故障、电力计算机病毒攻击及其 通讯故障、电力计算机病毒攻击及其 通讯故障、电力计算机病毒攻击及其 通讯故障、电力计算机病毒攻击及其 它意外事故所导致的损失等。 它意外事故所导致的损失等。 它意外事故所导致的损失等。 它意外事故所导致的损失等。
（四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 （四）一方当事人违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使进一步，不得就要求赔偿非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担。 非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由承担。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额 持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 持有人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。
（六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 （六）由于基金管理人、托不可控制的因素导致业务出现差错，和 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是 基金托管人虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但是 未能发现错误的，由此造 未能发现错误的，由此造 未能发现错误的，由此造 未能发现错误的，由此造 未能发现错误的，由此造 成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是成基金 财产或投资人损失，管理和托免除赔偿责任。但是托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。 托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成影响。
十八、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 因本协议产生或与之相关的争，双方当事人应通过商、调解决不能 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 解决的，任何一方均有权将争议提交中国际经济贸易仲裁委员会地点为北京市按 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 照中国际经济贸易仲裁委员会届时有效的规则进行。决是终局，对当事 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担除非决另定。 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担除非决另定。 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担除非决另定。 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担除非决另定。 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担除非决另定。 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担除非决另定。 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担除非决另定。 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担除非决另定。
争议处理 期间，双方当事人应恪守基金管争议处理 期间，双方当事人应恪守基金管争议处理 期间，双方当事人应恪守基金管争议处理 期间，双方当事人应恪守基金管争议处理 期间，双方当事人应恪守基金管争议处理 期间，双方当事人应恪守基金管人和基金托管职责，各自继续忠实、 勤勉人和基金托管职责，各自继续忠实、 勤勉人和基金托管职责，各自继续忠实、 勤勉人和基金托管职责，各自继续忠实、 勤勉人和基金托管职责，各自继续忠实、 勤勉人和基金托管职责，各自继续忠实、 勤勉人和基金托管职责，各自继续忠实、 勤勉人和基金托管职责，各自继续忠实、 勤勉人和基金托管职责，各自继续忠实、 勤勉尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护份额持有人法权益。
本协议受中国法律管辖。 本协议受中国法律管辖。 本协议受中国法律管辖。
十九、托管协议的效力
双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下： 双方对托管协议的效力约定如下：
（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管 理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经
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协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 协议当事人双方盖章以及法定代表或授权签字（），根据中 国证监会的意见修改托管协议草案。 以中注册文本为正式国证监会的意见修改托管协议草案。 以中注册文本为正式国证监会的意见修改托管协议草案。 以中注册文本为正式国证监会的意见修改托管协议草案。 以中注册文本为正式国证监会的意见修改托管协议草案。 以中注册文本为正式国证监会的意见修改托管协议草案。 以中注册文本为正式国证监会的意见修改托管协议草案。 以中注册文本为正式国证监会的意见修改托管协议草案。 以中注册文本为正式国证监会的意见修改托管协议草案。 以中注册文本为正式国证监会的意见修改托管协议草案。
以中注册文本为正式（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。（二）托 管协议自《基金合同》成立之日起，生效。管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。 管协议的有效期自其生之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告止。
（三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。 （三）托管协议自生效之日起对当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 （四）本协议一式六份，双方各持二上报监管机构每具有同等的法律 效力。
二十、其他事项
如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合如发生有权司法机关依冻结基金份额持人的时， 管理应予以配合承担司法协助义务。 承担司法协助义务。
除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜除本协议有明确定义外， 的用语适《基金合同》约。未尽事宜当事人依据《基金 当事人依据《基金 合同》、有关法律规等定协商办理。 合同》、有关法律规等定协商办理。 合同》、有关法律规等定协商办理。 合同》、有关法律规等定协商办理。 合同》、有关法律规等定协商办理。 合同》、有关法律规等定协商办理。 合同》、有关法律规等定协商办理。
二十一、托管协议的签订
本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 本协议双方法定代表人或授权签章、订地日 。
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