大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议

基金管理人：大成基金管理有限公司
　基金托管人：中国银行股份有限公司
二○ 一六年二月
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鉴于 大成 基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任基金管理有限公 司是一家依照中国法律合成立并效存续的责任司，按照相关 司，按照相关 司，按照相关 法律规 法律规 法律规 的规定具备担任基金管理人资格和能力； 的规定具备担任基金管理人资格和能力； 的规定具备担任基金管理人资格和能力； 的规定具备担任基金管理人资格和能力； 的规定具备担任基金管理人资格和能力； 的规定具备担任基金管理人资格和能力； 的规定具备担任基金管理人资格和能力； 的规定具备担任基金管理人资格和能力； 的规定具备担任基金管理人资格和能力；
鉴于中国银行股份有限公司 鉴于中国银行股份有限公司 鉴于中国银行股份有限公司 鉴于中国银行股份有限公司 鉴于中国银行股份有限公司 鉴于中国银行股份有限公司 是一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 一家依照中国法律合成立并有效存续的银行，按相 关法律规 法律规 的规定具备担任基金托管人资格和能力； 的规定具备担任基金托管人资格和能力； 的规定具备担任基金托管人资格和能力； 的规定具备担任基金托管人资格和能力； 的规定具备担任基金托管人资格和能力； 的规定具备担任基金托管人资格和能力； 的规定具备担任基金托管人资格和能力； 的规定具备担任基金托管人资格和能力； 的规定具备担任基金托管人资格和能力；
鉴于 大成 基金管理有限公司拟担任 基金管理有限公司拟担任 基金管理有限公司拟担任 基金管理有限公司拟担任 基金管理有限公司拟担任 基金管理有限公司拟担任 基金管理有限公司拟担任 基金管理有限公司拟担任 基金管理有限公司拟担任 基金管理有限公司拟担任 基金管理有限公司拟担任 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 证券投资基 金的证券投资基 金的证券投资基 金的证券投资基 金的证券投资基 金的证券投资基 金的证券投资基 金的证券投资基 金的金管理人，中国银 金管理人，中国银 金管理人，中国银 金管理人，中国银 金管理人，中国银 行股份有限公司拟担任 行股份有限公司拟担任 行股份有限公司拟担任 行股份有限公司拟担任 行股份有限公司拟担任 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 的基金 的基金 托管人； 托管人；
为明确 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 证券投资基金管理人和托之间的 权利义务关系，特制订本协议。 权利义务关系，特制订本协议。 权利义务关系，特制订本协议。 权利义务关系，特制订本协议。 权利义务关系，特制订本协议。 权利义务关系，特制订本协议。
一、托管协议当事人
（一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”） （一）基金管理人或简称“”）
名称： 大成 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司
住所： 深圳市福田区南大道 深圳市福田区南大道 深圳市福田区南大道 深圳市福田区南大道 深圳市福田区南大道 70887088 号招商银行大厦 号招商银行大厦 号招商银行大厦 号招商银行大厦 32 层
法定代表人 法定代表人 : 刘卓
成立时间： 成立时间： 1999 1999年 4月 12 日
批准设立机关： 批准设立机关： 批准设立机关： 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 批准设立文号： 批准设立文号： 中国证监会基金字〔 中国证监会基金字〔 中国证监会基金字〔 中国证监会基金字〔 中国证监会基金字〔 1999 〕10 号
组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司
注册资本： 注册资本： 贰亿元人民币 贰亿元人民币 贰亿元人民币
经营范围：发起设立基金 经营范围：发起设立基金 经营范围：发起设立基金 经营范围：发起设立基金 经营范围：发起设立基金 、基金管理 、基金管理 及中国证监会批准的其他业务 及中国证监会批准的其他业务 及中国证监会批准的其他业务 及中国证监会批准的其他业务 及中国证监会批准的其他业务 及中国证监会批准的其他业务
存续期间 存续期间 ：持续经营 ：持续经营 ：持续经营
（二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”） （二）基金托管人或简称“”）
名称：中国银行股份有限公司 名称：中国银行股份有限公司 名称：中国银行股份有限公司 名称：中国银行股份有限公司 名称：中国银行股份有限公司 名称：中国银行股份有限公司
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住所：北京市西城区复兴门内大街 住所：北京市西城区复兴门内大街 住所：北京市西城区复兴门内大街 住所：北京市西城区复兴门内大街 住所：北京市西城区复兴门内大街 住所：北京市西城区复兴门内大街 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人 法定代表人 : 田国立 田国立
成立时间： 成立时间： 19 83 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式： 组织形式： 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司
注册资本：人民币 注册资本：人民币 注册资本：人民币 注册资本：人民币 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整 贰仟柒佰玖拾壹亿肆万叁伍元整
经营范围： 经营范围： 经营范围： 吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现吸收人民币存款； 发放短期、中和长贷办理结算票据贴现发行金融债券；代理、 兑付发行金融债券；代理、 兑付发行金融债券；代理、 兑付承销政府债券； 买卖承销政府债券； 买卖承销政府债券； 买卖承销政府债券； 买卖承销政府债券； 买卖承销政府债券； 买卖承销政府债券； 买卖承销政府债券； 买卖承销政府债券； 买卖承销政府债券； 买卖承销政府债券； 买卖从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险从事同业拆借； 提供信用证服务及担保代理收付款项险提供保险箱服务；外汇存款贷兑换国际结 提供保险箱服务；外汇存款贷兑换国际结 提供保险箱服务；外汇存款贷兑换国际结 提供保险箱服务；外汇存款贷兑换国际结 提供保险箱服务；外汇存款贷兑换国际结 提供保险箱服务；外汇存款贷兑换国际结 算；同业外汇拆借票据的承兑和贴现款担保结 算；同业外汇拆借票据的承兑和贴现款担保结 算；同业外汇拆借票据的承兑和贴现款担保结 算；同业外汇拆借票据的承兑和贴现款担保结 算；同业外汇拆借票据的承兑和贴现款担保结 算；同业外汇拆借票据的承兑和贴现款担保结 汇、售；发行和代理股票以外的币有价证券买卖 汇、售；发行和代理股票以外的币有价证券买卖 汇、售；发行和代理股票以外的币有价证券买卖 汇、售；发行和代理股票以外的币有价证券买卖 汇、售；发行和代理股票以外的币有价证券买卖 汇、售；发行和代理股票以外的币有价证券买卖 股票以外的币有价证券；自营汇买卖代客信用卡 股票以外的币有价证券；自营汇买卖代客信用卡 股票以外的币有价证券；自营汇买卖代客信用卡 股票以外的币有价证券；自营汇买卖代客信用卡 股票以外的币有价证券；自营汇买卖代客信用卡 股票以外的币有价证券；自营汇买卖代客信用卡 的发行和代理国外信用卡及付款； 资调查、咨询见证业务的发行和代理国外信用卡及付款； 资调查、咨询见证业务的发行和代理国外信用卡及付款； 资调查、咨询见证业务的发行和代理国外信用卡及付款； 资调查、咨询见证业务的发行和代理国外信用卡及付款； 资调查、咨询见证业务的发行和代理国外信用卡及付款； 资调查、咨询见证业务组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖海外分支机构经营与当地法律 组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖海外分支机构经营与当地法律 组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖海外分支机构经营与当地法律 组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖海外分支机构经营与当地法律 组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖海外分支机构经营与当地法律 组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖海外分支机构经营与当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区分依据当法令 许可的一切银行业务；在港澳地区分依据当法令 许可的一切银行业务；在港澳地区分依据当法令 许可的一切银行业务；在港澳地区分依据当法令 许可的一切银行业务；在港澳地区分依据当法令 可发行或参与代 可发行或参与代 可发行或参与代 可发行或参与代 可发行或参与代 可发行或参与代 理发行当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 理发行当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 理发行当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 理发行当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 理发行当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 理发行当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 理发行当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 理发行当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 理发行当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 理发行当地货币；经中国人民银批准的其他业务。 理发行当地货币；经中国人民银批准的其他业务。
存续期间：持经营 存续期间：持经营 存续期间：持经营 存续期间：持经营
二、托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据 （一）依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 本协议依据《中华人民共和国合同法》、证券投资基金（以下 简称 “《 基金法》”）、“《 基金法》”）、“《 基金法》”）、“《 基金法》”）、“《 基金法》”）、“《 基金法》”）、“《 基金法》”）、公开募集 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下 证券投资基金运作管理办法》（以下 证券投资基金运作管理办法》（以下 证券投资基金运作管理办法》（以下 证券投资基金运作管理办法》（以下 证券投资基金运作管理办法》（以下 证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“ 《运作办法》 《运作办法》 《运作办法》 ”）、《证券 ”）、《证券 ”）、《证券 ”）、《证券 ”）、《证券 投资基金信息披露管理办法》 投资基金信息披露管理办法》 投资基金信息披露管理办法》 投资基金信息披露管理办法》 投资基金信息披露管理办法》 投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”） （以下简称“《信息披露办法》”） （以下简称“《信息披露办法》”） （以下简称“《信息披露办法》”） （以下简称“《信息披露办法》”） （以下简称“《信息披露办法》”） （以下简称“《信息披露办法》”） （以下简称“《信息披露办法》”） （以下简称“《信息披露办法》”） （以下简称“《信息披露办法》”） 及其他有关 及其他有关 及其他有关 法律规 法律规 与《 大成 趋势回报灵活配置混合型 趋势回报灵活配置混合型 趋势回报灵活配置混合型 趋势回报灵活配置混合型 趋势回报灵活配置混合型 证券投资基金合同》（以下 证券投资基金合同》（以下 证券投资基金合同》（以下 证券投资基金合同》（以下 证券投资基金合同》（以下 证券投资基金合同》（以下 证券投资基金合同》（以下 简称“《基金合同》”） 称“《基金合同》”） 称“《基金合同》”） 称“《基金合同》”） 称“《基金合同》”） 称“《基金合同》”） 订立 。
（二）目的 （二）目的
订立 本协议的目是明确 本协议的目是明确 大成趋势回报 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 灵活配置混合型 证券投资基金托管人和 大 成趋势回报灵活配置混合型 成趋势回报灵活配置混合型 成趋势回报灵活配置混合型 成趋势回报灵活配置混合型 成趋势回报灵活配置混合型 成趋势回报灵活配置混合型 证券投资基金管理人之间在财产的保、 证券投资基金管理人之间在财产的保、 证券投资基金管理人之间在财产的保、 证券投资基金管理人之间在财产的保、 证券投资基金管理人之间在财产的保、 证券投资基金管理人之间在财产的保、 证券投资基金管理人之间在财产的保、 证券投资基金管理人之间在财产的保、 证券投资基金管理人之间在财产的保、 证券投资基金管理人之间在财产的保、 证券投资基金管理人之间在财产的保、 投资 运作、 净
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值计算、收益分配信息披露及相互监督等关 值计算、收益分配信息披露及相互监督等关 值计算、收益分配信息披露及相互监督等关 值计算、收益分配信息披露及相互监督等关 值计算、收益分配信息披露及相互监督等关 值计算、收益分配信息披露及相互监督等关 值计算、收益分配信息披露及相互监督等关 值计算、收益分配信息披露及相互监督等关 值计算、收益分配信息披露及相互监督等关 值计算、收益分配信息披露及相互监督等关 值计算、收益分配信息披露及相互监督等关 事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产 事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产 事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产 事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产 事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产 事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产 事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产 事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产 事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产 事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产 事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。 的安全，保护基金份额持有人合法权益。
（三）原则 （三）原则
基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订议。
（四）解释 （四）解释
除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。 除非文义另有所指，本协议的术语与《基金合同》相应具含。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律规的定 （一）基金托管人根据有关法律规的定 （一）基金托管人根据有关法律规的定 （一）基金托管人根据有关法律规的定 （一）基金托管人根据有关法律规的定 （一）基金托管人根据有关法律规的定 （一）基金托管人根据有关法律规的定 （一）基金托管人根据有关法律规的定 （一）基金托管人根据有关法律规的定 对基金 对基金 管理 人的下列 投资运作进行监督： 投资运作进行监督： 投资运作进行监督： 投资运作进行监督： 投资运作进行监督：
1、对基金 的投资范围、对象 投资范围、对象 投资范围、对象 投资范围、对象 进行监督 进行监督 进行监督 。基金管理人应将拟投资的股票库 、债券。基金管理人应将拟投资的股票库 、债券。基金管理人应将拟投资的股票库 、债券。基金管理人应将拟投资的股票库 、债券。基金管理人应将拟投资的股票库 、债券。基金管理人应将拟投资的股票库 、债券。基金管理人应将拟投资的股票库 、债券。基金管理人应将拟投资的股票库 、债券等各投资品种的具体范围 等各投资品种的具体范围 等各投资品种的具体范围 等各投资品种的具体范围 等各投资品种的具体范围 及时 提供给 提供给 基金 托管人。基金 托管人。基金 托管人。基金 管理人可以根据实际情况的变化， 管理人可以根据实际情况的变化， 管理人可以根据实际情况的变化， 管理人可以根据实际情况的变化， 管理人可以根据实际情况的变化， 管理人可以根据实际情况的变化， 管理人可以根据实际情况的变化， 管理人可以根据实际情况的变化， 对 各投资品种的具体范围 各投资品种的具体范围 各投资品种的具体范围 各投资品种的具体范围 各投资品种的具体范围 予以更新和调整，并 予以更新和调整，并 予以更新和调整，并 予以更新和调整，并 予以更新和调整，并 及时 通知基金托管人 。通知基金托管人 。通知基金托管人 。通知基金托管人 。通知基金托管人 。通知基金托管人 。通知基金托管人 。根据上述投资 根据上述投资 根据上述投资 范围对 基金 的投资 的投资 进行监督； 进行监督； 进行监督；
基金的投资对象是具有良好流动性融工， 基金的投资对象是具有良好流动性融工， 基金的投资对象是具有良好流动性融工， 基金的投资对象是具有良好流动性融工， 基金的投资对象是具有良好流动性融工， 基金的投资对象是具有良好流动性融工， 基金的投资对象是具有良好流动性融工， 基金的投资对象是具有良好流动性融工， 基金的投资对象是具有良好流动性融工， 基金的投资对象是具有良好流动性融工， 包括国内依法发行上市的股票 包括国内依法发行上市的股票 包括国内依法发行上市的股票 包括国内依法发行上市的股票 包括国内依法发行上市的股票 包括国内依法发行上市的股票 包括国内依法发行上市的股票 （包括主 （包括主 板、 中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股票 ）、债券 、债券 等固定收益类投资工具（包 等固定收益类投资工具（包 等固定收益类投资工具（包 等固定收益类投资工具（包 等固定收益类投资工具（包 等固定收益类投资工具（包 等固定收益类投资工具（包 括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券括国债、 央行票据金融企业公司次级地方政府券中期票据、可转换 中期票据、可转换 中期票据、可转换 中期票据、可转换 中期票据、可转换 债券 (含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 含分离交易可转债）、中小企业私募短期融资券产支持证回购货币 市场工具等 市场工具等 )、股指期货国债权证银行存款 、股指期货国债权证银行存款 、股指期货国债权证银行存款 、股指期货国债权证银行存款 、股指期货国债权证银行存款 、股指期货国债权证银行存款 、股指期货国债权证银行存款 、股指期货国债权证银行存款 以及法律规或中国证监会允许基金 以及法律规或中国证监会允许基金 以及法律规或中国证监会允许基金 以及法律规或中国证监会允许基金 以及法律规或中国证监会允许基金 以及法律规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具 投资的其他金融工具 投资的其他金融工具 投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定 但须符合中国证监会相关规定 但须符合中国证监会相关规定 但须符合中国证监会相关规定 但须符合中国证监会相关规定 但须符合中国证监会相关规定 但须符合中国证监会相关规定 )。
2、对基金投融资比例进行监督； 对基金投融资比例进行监督； 对基金投融资比例进行监督； 对基金投融资比例进行监督； 对基金投融资比例进行监督； 对基金投融资比例进行监督； 对基金投融资比例进行监督；
（1）本基金股票资产投比例为的 本基金股票资产投比例为的 本基金股票资产投比例为的 本基金股票资产投比例为的 本基金股票资产投比例为的 本基金股票资产投比例为的 本基金股票资产投比例为的 0% —95% 95%；在任何交易日终持有的融资 在任何交易日终持有的融资 在任何交易日终持有的融资 在任何交易日终持有的融资 在任何交易日终持有的融资 买入股票与 买入股票与 其他有价证券市值 其他有价证券市值 其他有价证券市值 其他有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 之和，不得超过基金资产净值的 之和，不得超过基金资产净值的 之和，不得超过基金资产净值的 之和，不得超过基金资产净值的 之和，不得超过基金资产净值的 之和，不得超过基金资产净值的 之和，不得超过基金资产净值的 95% ；债券、 货币市场工具债券、 货币市场工具债券、 货币市场工具债券、 货币市场工具债券、 货币市场工具债券、 货币市场工具现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 现金以及银行存款等固定收益类资产占基比例不低于 5% ；
（2）每个交易日终在扣除股 每个交易日终在扣除股 每个交易日终在扣除股 每个交易日终在扣除股 每个交易日终在扣除股 指期货和国债合约需缴纳的交易保证金后， 指期货和国债合约需缴纳的交易保证金后， 指期货和国债合约需缴纳的交易保证金后， 指期货和国债合约需缴纳的交易保证金后， 指期货和国债合约需缴纳的交易保证金后， 指期货和国债合约需缴纳的交易保证金后， 指期货和国债合约需缴纳的交易保证金后， 指期货和国债合约需缴纳的交易保证金后， 指期货和国债合约需缴纳的交易保证金后， 保持不 保持不 低于基金资产净值 低于基金资产净值 低于基金资产净值 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内政府债券； ％的现金或者到期日在一年以内政府债券； ％的现金或者到期日在一年以内政府债券； ％的现金或者到期日在一年以内政府债券； ％的现金或者到期日在一年以内政府债券； ％的现金或者到期日在一年以内政府债券； ％的现金或者到期日在一年以内政府债券； ％的现金或者到期日在一年以内政府债券； ％的现金或者到期日在一年以内政府债券；
（3）本基金持有一家公司 ）本基金持有一家公司 ）本基金持有一家公司 ）本基金持有一家公司 ）本基金持有一家公司 ）本基金持有一家公司 发行的证券 发行的证券 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 ，其市值不超过基金资产净的 10 ％；
（4）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的 全部持有一家公司发行证券，不超过该10 ％；
（5）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净）本基金持有的 全部权证，其市值不得超过资产净3％；
5
（6）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该）本基金管理人的 全部持有同一权证，不得超过该10 ％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值）本基金在任何交易日买入权证的 总额，不得超过上一资产净值0.5 ％；
（8）本基金投资于同一原始权 ）本基金投资于同一原始权 ）本基金投资于同一原始权 ）本基金投资于同一原始权 ）本基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 益人的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 益人的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 益人的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 益人的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 益人的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 益人的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 益人的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 益人的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 益人的各类资产支持证券比例，不得超过基金净 值的 10 ％；
（9）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的 全部资产支证券，其市值不得超过净20 ％；
（10）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 ）本基金持有的同一 (指同一信用级别 指同一信用级别 指同一信用级别 )资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持 证券的比例，不得超过该证券规模的 证券规模的 证券规模的 10 ％；
（11）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 ）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％；
（12）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 ）本基金应投资于信用级别评为 BBBBBB 以上 (含 BBB) BBB)的资 产支持证券。基金有的资 产支持证券。基金有的资 产支持证券。基金有的资 产支持证券。基金有的资 产支持证券。基金有的资 产支持证券。基金有产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评报告发布之 日起 3个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出； 个月内予以全部卖出；
（13）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资）基 金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总； 金所申报的股票数量不超过拟发行公司本次总；
（14）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 ）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过产净值 的 40% ；
（15）在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净在任何交易日终，持有的 买入股指期货合约价值不得超过基金资产净10% ；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之；在任何交易日终， 持有的买入国债期货和股指合约价值与证券市之不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 不得超过基金资产净值的 95% ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 ，其中有价证券指股票、债（不含到期日在一年以内的政 府债券）、 权证府债券）、 权证府债券）、 权证资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 资产支持证券、买入返售金融（不含质押式回购）等；在任何交易日 日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市日终，持有的 卖出股指期货合约价值不得超过基金票总市20% ；在任何交易日 ；在任何交易日 ；在任何交易日 ；在任何交易日 内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值内交易（不包括平仓）的 股指期货合约成金额得超过上一个日基资产净值20% ；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符；基金所持有的股票市值和买入、卖出指期货合 约价，计（轧差算）应当符基金合同关于股票投资比例的有规定； 基金合同关于股票投资比例的有规定； 基金合同关于股票投资比例的有规定； 基金合同关于股票投资比例的有规定； 基金合同关于股票投资比例的有规定； 基金合同关于股票投资比例的有规定； 基金合同关于股票投资比例的有规定； 基金合同关于股票投资比例的有规定；
（16 ）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过资产净 值的 15% 15%；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市；持有的 卖出国债期货合约价值不得超过基金券总市30% 30%；本基金 ；本基金 ；本基金 所持 有的 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 债券（不含到期日在一年以内的政府）市值和买入、卖出国货合约价，计 （轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（轧差计算）应当符合基金同关于债券投资比例的有约定；本在任何交易 日内（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值（不包括平仓）的 国债期货合约成交金额得超过上一易日基资产净值30% 30%；
6
（17 ）基金总资产不得超过净的 ）基金总资产不得超过净的 ）基金总资产不得超过净的 ）基金总资产不得超过净的 ）基金总资产不得超过净的 ）基金总资产不得超过净的 ）基金总资产不得超过净的 ）基金总资产不得超过净的 ）基金总资产不得超过净的 140% 140%；
（18 ）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净）本基金投资于单只中小企业私募债券的 市值，不得超过产净10% ；
（19）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。 法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他投资限制。
（二）基金托管人应根据有关法律规的定及 ）基金托管人应根据有关法律规的定及 ）基金托管人应根据有关法律规的定及 ）基金托管人应根据有关法律规的定及 ）基金托管人应根据有关法律规的定及 ）基金托管人应根据有关法律规的定及 ）基金托管人应根据有关法律规的定及 ）基金托管人应根据有关法律规的定及 ）基金托管人应根据有关法律规的定及 ）基金托管人应根据有关法律规的定及 《基金合同》 《基金合同》 《基金合同》 的约定，对基金资产净 的约定，对基金资产净 的约定，对基金资产净 的约定，对基金资产净 的约定，对基金资产净 值 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 计算、基金份额净值应收资到账费用开支及入确定益分配相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 信息披露、基金宣传推介材料中登载业绩表现数据等进行 复核 。
（三） 基金托管人在上述第（一） 基金托管人在上述第（一） 基金托管人在上述第（一） 基金托管人在上述第（一） 基金托管人在上述第（一） 基金托管人在上述第（一） 基金托管人在上述第（一） 基金托管人在上述第（一、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反 监督和核查中发现基金管理人违反 监督和核查中发现基金管理人违反 监督和核查中发现基金管理人违反 监督和核查中发现基金管理人违反 监督和核查中发现基金管理人违反 监督和核查中发现基金管理人违反 监督和核查中发现基金管理人违反 上述 约 定，应及时 应及时 提示 基金管理人，收到 基金管理人，收到 基金管理人，收到 基金管理人，收到 基金管理人，收到 基金管理人，收到 基金管理人，收到 提示 后应及时核对确认并以书面形式基金托 后应及时核对确认并以书面形式基金托 后应及时核对确认并以书面形式基金托 后应及时核对确认并以书面形式基金托 后应及时核对确认并以书面形式基金托 后应及时核对确认并以书面形式基金托 后应及时核对确认并以书面形式基金托 后应及时核对确认并以书面形式基金托 管人发出回函 管人发出回函 管人发出回函 并改正 并改正 。在限期内，基金托管人有权随时对 。在限期内，基金托管人有权随时对 。在限期内，基金托管人有权随时对 。在限期内，基金托管人有权随时对 。在限期内，基金托管人有权随时对 。在限期内，基金托管人有权随时对 。在限期内，基金托管人有权随时对 。在限期内，基金托管人有权随时对 提示 事项进行复查。基金管理人对 事项进行复查。基金管理人对 事项进行复查。基金管理人对 事项进行复查。基金管理人对 事项进行复查。基金管理人对 事项进行复查。基金管理人对 事项进行复查。基金管理人对 事项进行复查。基金管理人对 基金托管人 基金托管人 提示 的违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应 的违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应 的违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应 的违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应 的违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应 的违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应 的违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应 的违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应 的违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应 的违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应 的违规事项未能在限期内纠正，基金托管人应 依照法律规的定 依照法律规的定 依照法律规的定 依照法律规的定 及时向 及时向 中国证监会报告。 中国证监会报告。 中国证监会报告。 中国证监会报告。
（四）基金托管人发现理的 ）基金托管人发现理的 ）基金托管人发现理的 ）基金托管人发现理的 ）基金托管人发现理的 ）基金托管人发现理的 ）基金托管人发现理的 投资指令违反 投资指令违反 投资指令违反 法律规 法律规 、本协议 的规定 的规定 ，应当拒绝 应当拒绝 应当拒绝 执行， 执行， 及时提示 及时提示 及时提示 基金管理人，并 基金管理人，并 基金管理人，并 基金管理人，并 依照法律规的定 依照法律规的定 依照法律规的定 依照法律规的定 依照法律规的定 及时向中国证监会报告。 及时向中国证监会报告。 及时向中国证监会报告。 及时向中国证监会报告。 及时向中国证监会报告。 及时向中国证监会报告。 基金托管人发 基金托管人发 基金托管人发 基金托管人发 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律规 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律规 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律规 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律规 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律规 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律规 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律规 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律规 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律规 、、本协议 、本协议 规定的，应当 定的，应当 及时 告知 基金管理人，并 基金管理人，并 基金管理人，并 依照法律规的定 依照法律规的定 依照法律规的定 依照法律规的定 及时向中国证监会报告。 及时向中国证监会报告。 及时向中国证监会报告。 及时向中国证监会报告。 及时向中国证监会报告。
（五）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ）基金管理人应积极配合和协助托的监督核查，包括但不限于 ：在规定 在规定 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 时间内答复基金托管人并改正，就的疑义进行解释或举证提供相关数据资料和 制度等。 制度等。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则 在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则 在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则 在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则 在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则 在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则 在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则 在本协议的有效期内，不违反公平、合理原则 以及不妨碍基金托管人遵守相关法 以及不妨碍基金托管人遵守相关法 以及不妨碍基金托管人遵守相关法 以及不妨碍基金托管人遵守相关法 以及不妨碍基金托管人遵守相关法 以及不妨碍基金托管人遵守相关法 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 律法规及其行业监管要求的基础上，金理人有权对托履本协议情况进必 要的 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 核查，事项包括但不限于基金托管人安全保财产、开设的资账户 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 和证券账户、复核基金管理人计算的资产净值份额根据 基金 管理人指令办 管理人指令办 管理人指令办 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账、 基金管理人发现托擅自挪用财产未对实行分账无正 当理由 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 未执行或延迟基金管理人资划拨指令、泄露投信息等违反 法律规 法律规 、《基 金合同 》及本协议有关规定时， 协议有关规定时， 协议有关规定时， 协议有关规定时， 应及 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 时以书面形式通知基金托管人限期纠正，收 到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随到通知后应及时 核对并以书面形式基金管理人发出回函。在限期内，有权随对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。理的违规未能
7
在限期内纠正的，基金管理人应 在限期内纠正的，基金管理人应 在限期内纠正的，基金管理人应 在限期内纠正的，基金管理人应 在限期内纠正的，基金管理人应 在限期内纠正的，基金管理人应 依照法律规的定 依照法律规的定 依照法律规的定 依照法律规的定 依照法律规的定 报告中国证监会。 报告中国证监会。 报告中国证监会。 报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金托管人应积极配合理的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 基金管理人核查托财产的完整性和真实，在规定时间内答复并改正 。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于管理人 、托基金财产应独立于管理人 、托基金财产应独立于管理人 、托基金财产应独立于管理人 、托基金财产应独立于管理人 、托基金财产应独立于管理人 、托基金财产应独立于管理人 、托基金财产应独立于管理人 、托基金财产应独立于管理人 、托基金财产应独立于管理人 、托的固有财产。 的固有财产。 的固有财产。
2、基金托管人应安全保财产 、基金托管人应安全保财产 、基金托管人应安全保财产 、基金托管人应安全保财产 、基金托管人应安全保财产 、基金托管人应安全保财产 、基金托管人应安全保财产 、基金托管人应安全保财产 ，未经基 金管理人的合法规指令或律、《未经基 金管理人的合法规指令或律、《未经基 金管理人的合法规指令或律、《未经基 金管理人的合法规指令或律、《未经基 金管理人的合法规指令或律、《未经基 金管理人的合法规指令或律、《未经基 金管理人的合法规指令或律、《未经基 金管理人的合法规指令或律、《未经基 金管理人的合法规指令或律、《未经基 金管理人的合法规指令或律、《金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。 、基金托管人按照规定开设财产的资账户和证券。
4、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。 、基金托管人对所的不同财产分别设置账户，确保完整与独立。
5、 除依据《基金法》、 除依据《基金法》、 除依据《基金法》《运作办法》 《运作办法》 《运作办法》 及其他有关 及其他有关 法律规 法律规 、或者 《基金合同》 《基金合同》 及本协议 另有约定 另有约定 外，基金托管人不得委第三财产 ，基金托管人不得委第三财产 ，基金托管人不得委第三财产 ，基金托管人不得委第三财产 ，基金托管人不得委第三财产 ，基金托管人不得委第三财产 ，基金托管人不得委第三财产 ，基金托管人不得委第三财产 ，基金托管人不得委第三财产 。
（二）基金合同生效 （二）基金合同生效 （二）基金合同生效 （二）基金合同生效 前募集资金的验 募集资金的验 募集资金的验 资和入账 和入账
1、基金 募集期满或、基金 募集期满或、基金 募集期满或、基金 募集期满或、基金 募集期满或、基金 募集期满或管理人 管理人 宣布停止募集 宣布停止募集 宣布停止募集 宣布停止募集 时，募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 募集的基金份额总、 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 基金份额持有人数符合《法》、运作办等关规定 的，由基金管理人 由基金管理人 由基金管理人 在法定期限 在法定期限 在法定期限 内聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告聘请具有从事相关业务资格的会计师所对基金进行验 ，并出报告资报告应由参加验的 资报告应由参加验的 资报告应由参加验的 资报告应由参加验的 资报告应由参加验的 2名以上（含 名以上（含 名以上（含 2名）中国注册会计师签字 名）中国注册会计师签字 名）中国注册会计师签字 名）中国注册会计师签字 名）中国注册会计师签字 名）中国注册会计师签字 方为 有效。 有效。
2、基金管理人应将属于本财产的全部资划入 、基金管理人应将属于本财产的全部资划入 、基金管理人应将属于本财产的全部资划入 、基金管理人应将属于本财产的全部资划入 在基金托管人 处为本基金 为本基金 开立的 基 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。 金银行账户中，并确保划入的资与验认额相一致。
（三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理 （三）基金的银行账户开设和管理
1、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。 、基金托管人应负责本的银行账户开设和理。
2、基金托管人以本的名义开设 、基金托管人以本的名义开设 、基金托管人以本的名义开设 本基金 的银行账户。预留印鉴由本基金 的银行账户。预留印鉴由本基金 的银行账户。预留印鉴由本基金 的银行账户。预留印鉴由本基金 的银行账户。预留印鉴由托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额托管人保和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、付 赎回额基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。 基金收益、取申购款，均需通过本的银行账户进。
3、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金银行账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 金管理人不得假借本基的名义开立其他任何银行账户；亦使用 本基金的银行 账户进基金的银行 账户进基金的银行 账户进基金的银行 账户进基金的银行 账户进本基金业务以外的活动。 本基金业务以外的活动。 本基金业务以外的活动。 本基金业务以外的活动。 本基金业务以外的活动。
8
4、基金银行账户的管理应符合 、基金银行账户的管理应符合 、基金银行账户的管理应符合 、基金银行账户的管理应符合 、基金银行账户的管理应符合 、基金银行账户的管理应符合 、基金银行账户的管理应符合 法律规的 法律规的 法律规的 有关规定。 有关规定。 有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 基金管理人以名义在托认可的存款银行指定营业网点 开立存款账户，基 开立存款账户，基 开立存款账户，基 开立存款账户，基 开立存款账户，基 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保和使用。在上述开立相关信息变更过程 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。 中，基金管理人应提前向托供开户或账变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户 ）基金证券账户 ）基金证券账户 ）基金证券账户 、结算备付金账户及其他投资 、结算备付金账户及其他投资 、结算备付金账户及其他投资 、结算备付金账户及其他投资 、结算备付金账户及其他投资 、结算备付金账户及其他投资 账户 的开设和管理 的开设和管理 的开设和管理 的开设和管理
1、基金托管人应当代表本，以 、基金托管人应当代表本，以 、基金托管人应当代表本，以 基金 托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户。 算有限责任公司开设证券账户。 算有限责任公司开设证券账户。 算有限责任公司开设证券账户。 算有限责任公司开设证券账户。 算有限责任公司开设证券账户。
2、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人、本基 金证券账户的开立和使用，限于满足展业务需要。托管人金管理人不得出借 金管理人不得出借 金管理人不得出借 金管理人不得出借 或转让本基金的证券账户 转让本基金的证券账户 转让本基金的证券账户 转让本基金的证券账户 转让本基金的证券账户 ，亦不得使用本基金的证券账户进行业务 亦不得使用本基金的证券账户进行业务 亦不得使用本基金的证券账户进行业务 亦不得使用本基金的证券账户进行业务 亦不得使用本基金的证券账户进行业务 亦不得使用本基金的证券账户进行业务 亦不得使用本基金的证券账户进行业务 亦不得使用本基金的证券账户进行业务 亦不得使用本基金的证券账户进行业务 亦不得使用本基金的证券账户进行业务 以外的活动。 以外的活动。 以外的活动。
3、基金托 基金托 管人以自身法名义在中国证券登记结算 管人以自身法名义在中国证券登记结算 管人以自身法名义在中国证券登记结算 管人以自身法名义在中国证券登记结算 管人以自身法名义在中国证券登记结算 管人以自身法名义在中国证券登记结算 管人以自身法名义在中国证券登记结算 管人以自身法名义在中国证券登记结算 管人以自身法名义在中国证券登记结算 有限责任 有限责任 公司开立结算备付金账户， 公司开立结算备付金账户， 公司开立结算备付金账户， 公司开立结算备付金账户， 公司开立结算备付金账户， 公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 用于办理基金托管人所的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 包括本基金在内的 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 全部基金在证券交易所进行投资涉 及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记及的资金结算 业务。备付收取按照中国证券登记有限责任 有限责任 公司的规定执行。 公司的规定执行。 公司的规定执行。 公司的规定执行。
4、在本托管协议 生效日 生效日 之后，本基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 之后，本基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 之后，本基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 之后，本基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 之后，本基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 之后，本基金被允许从事其他投资品种的业务涉及相 关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于关账户的开设、 使用，若无相规定则基金托管人应当比照并遵守上述于使用的规定。 使用的规定。 使用的规定。
（六）债券 托管专户的开设和理 托管专户的开设和理 托管专户的开设和理 托管专户的开设和理 托管专户的开设和理
基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 基金合同生效后，管理人负责以的名义申请并取得进入全国银行间业拆借市 场的交易 场的交易 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 资格，并代表基金进行交易；托管人负责以的名义在中央国债登记结算有 限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进限责任公司开设银行 间债券市场托管账户，并代表基金进银行间债券市场 银行间债券市场 银行间债券市场 银行间债券市场 债券和资金 债券和资金 债券和资金 的清算。 的清算。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国民银行报备。
（七）基金财产投资的有关 ）基金财产投资的有关 ）基金财产投资的有关 ）基金财产投资的有关 ）基金财产投资的有关 ）基金财产投资的有关 有价凭证 有价凭证 的保管 的保管
基金财产投资的 基金财产投资的 基金财产投资的 实物证券 实物证券 、银行定期存款单等有价凭证 、银行定期存款单等有价凭证 、银行定期存款单等有价凭证 、银行定期存款单等有价凭证 、银行定期存款单等有价凭证 、银行定期存款单等有价凭证 由基金托管人 由基金托管人 由基金托管人 负责妥善保管 负责妥善保管 负责妥善保管 。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同 ）与基金财产有关的重大合同 ）与基金财产有关的重大合同 ）与基金财产有关的重大合同 ）与基金财产有关的重大合同 ）与基金财产有关的重大合同 ）与基金财产有关的重大合同 及有关凭证 及有关凭证 及有关凭证 的保管 的保管
基金托管 人按照法律规保基金托管 人按照法律规保由基金管理人代表签署的与有关重大 由基金管理人代表签署的与有关重大 合同 及 有关凭证。 有关凭证。 基金管理人代表签署有关重大合同后应 基金管理人代表签署有关重大合同后应 基金管理人代表签署有关重大合同后应 基金管理人代表签署有关重大合同后应 基金管理人代表签署有关重大合同后应 基金管理人代表签署有关重大合同后应 基金管理人代表签署有关重大合同后应 基金管理人代表签署有关重大合同后应 基金管理人代表签署有关重大合同后应 在收到合同正本后 在收到合同正本后 在收到合同正本后 在收到合同正本后 在收到合同正本后 30 日内将一份正 日内将一份正 日内将一份正
9
本的原件提交给基金托管人 本的原件提交给基金托管人 本的原件提交给基金托管人 本的原件提交给基金托管人 本的原件提交给基金托管人 本的原件提交给基金托管人 。除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 除本协议另有规定外，基金管理人在代表签署与关 的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各的重大合同时应保证基金一方持 有两份以上正本，便管理人和托至少各有一份正本的原件。 有一份正本的原件。 有一份正本的原件。 有一份正本的原件。 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 重大合同由基金管理人与托按规定各自保至少 15 年。
六、指令的发送、确认及执行
（一）基金管理人对发送指令员的 （一）基金管理人对发送指令员的 （一）基金管理人对发送指令员的 （一）基金管理人对发送指令员的 （一）基金管理人对发送指令员的 （一）基金管理人对发送指令员的 （一）基金管理人对发送指令员的 书面 授权
1、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明、基金 管理人应当事先向托发出书面通知（以下称“授权”），载明管理人有权发送指令的员名单（以下称“ 管理人有权发送指令的员名单（以下称“ 管理人有权发送指令的员名单（以下称“ 管理人有权发送指令的员名单（以下称“ 管理人有权发送指令的员名单（以下称“ 管理人有权发送指令的员名单（以下称“ 管理人有权发送指令的员名单（以下称“ 指令发送人员”）及各个的权限范围。基金 指令发送人员”）及各个的权限范围。基金 指令发送人员”）及各个的权限范围。基金 指令发送人员”）及各个的权限范围。基金 指令发送人员”）及各个的权限范围。基金 指令发送人员”）及各个的权限范围。基金 指令发送人员”）及各个的权限范围。基金 指令发送人员”）及各个的权限范围。基金 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。 管理人应向基金托提供指令发送员的名印鉴预留样本和签字。
2、基金管理人向托发出的授权 通知应加盖公章并由法定代表或其、基金管理人向托发出的授权 通知应加盖公章并由法定代表或其、基金管理人向托发出的授权 通知应加盖公章并由法定代表或其、基金管理人向托发出的授权 通知应加盖公章并由法定代表或其、基金管理人向托发出的授权 通知应加盖公章并由法定代表或其、基金管理人向托发出的授权 通知应加盖公章并由法定代表或其、基金管理人向托发出的授权 通知应加盖公章并由法定代表或其签字 人签署，若由授权 签署，若由授权 签署，若由授权 签署，若由授权 签字人 签字人 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管在收到通知 后以 电话 确认。 确认。
3、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 、基金管理人和托对授权通知及其更改负有保密义务，内容不得向指令发 送人员及相关操作以外的任何披露、泄。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄。 送人员及相关操作以外的任何披露、泄。
（二）指令的内容 （二）指令的内容 （二）指令的内容 （二）指令的内容
指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 指令是基金管理人在运作财产时，向托发出的资划拨及 投资 指令。相关 指令。相关 指令。相关 指令。相关 登记结算 登记结算 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。 公司向基金托管人发送的结算通知视为理出指令。
（三）指令的发送、确认和执行 （三）指令的发送、确认和执行 （三）指令的发送、确认和执行 （三）指令的发送、确认和执行 （三）指令的发送、确认和执行 （三）指令的发送、确认和执行
1、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用加密传真方式或其 、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用加密传真方式或其 、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用加密传真方式或其 、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用加密传真方式或其 、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用加密传真方式或其 、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用加密传真方式或其 、指令由“授权通知”确定的发送人员代表基金管理用加密传真方式或其 他 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 双方确认的式向基金托管人发送。对于指令员出，理不得否其 效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托效力。但如果基金管理人 已经撤销或更改对指令发送员的授权，并且托已收到该 已收到该 通知 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 ，则对于此后该指令发送人员无权的或超限基金管理不承 担责任。 担责任。
2、 基金管理人应按照《法》、 基金管理人应按照《法》、 基金管理人应按照《法》、 基金管理人应按照《法》《运作办法》 《运作办法》 《运作办法》 、《基金合同》和有关法律规的定， 、《基金合同》和有关法律规的定， 、《基金合同》和有关法律规的定， 、《基金合同》和有关法律规的定， 、《基金合同》和有关法律规的定， 、《基金合同》和有关法律规的定， 在其合 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 法的经营权限和交易内，并依据相关业务规则发送指令。出后基金管理 人应及时电话通知基金托管。 人应及时电话通知基金托管。 人应及时电话通知基金托管。 人应及时电话通知基金托管。 人应及时电话通知基金托管。 人应及时电话通知基金托管。
3、基金托管人在接受指令时，应对的要素是否齐全印鉴与 、基金托管人在接受指令时，应对的要素是否齐全印鉴与 、基金托管人在接受指令时，应对的要素是否齐全印鉴与 、基金托管人在接受指令时，应对的要素是否齐全印鉴与 、基金托管人在接受指令时，应对的要素是否齐全印鉴与 授权通知 授权通知 相符等 进行表面真实性的检查， 进行表面真实性的检查， 进行表面真实性的检查， 进行表面真实性的检查， 进行表面真实性的检查， 对合法规 合法规 的指令 的指令 ，基金托管人 ，基金托管人 ，基金托管人 应在规定期限内执行，不得 应在规定期限内执行，不得 应在规定期限内执行，不得 应在规定期限内执行，不得 应在规定期限内执行，不得 应在规定期限内执行，不得 不合理 不合理
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延误。
4、基金管理人应在交易结束后将 基金管理人应在交易结束后将 基金管理人应在交易结束后将 银行间 同业市场债券交易成单 同业市场债券交易成单 同业市场债券交易成单 经有权人员签字并 经有权人员签字并 经有权人员签字并 加 盖印章后及时传真给基金托管人。 盖印章后及时传真给基金托管人。 盖印章后及时传真给基金托管人。 盖印章后及时传真给基金托管人。 盖印章后及时传真给基金托管人。 盖印章后及时传真给基金托管人。 盖印章后及时传真给基金托管人。
5、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使指令传输不及时未能 留出足够的执行间，致使及时执行所造成的 及时执行所造成的 及时执行所造成的 及时执行所造成的 及时执行所造成的 直接 损失由基金 损失由基金 损失由基金 管理人承担。 管理人承担。 管理人承担。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处程序
基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：素、无投资行为预留印 鉴错误等情形。 鉴错误等情形。 鉴错误等情形。
基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 基金托管人发现理的指令错误时，有权拒绝执行并及通知改正。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。 对基金管理人更正并重新发送后的指令经托核确认方能执行。
（五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 （五）基金托管人依照法律规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现 基金托管人发现 基金托管人发现 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 基金管理人的指令违反法律规定或者《合同》约，应当不予 执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤 执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤 执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤 执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤 执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤 执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤 执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤 执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤 执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤 执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤 销相关指令，若基金管理人 在托销相关指令，若基金管理人 在托销相关指令，若基金管理人 在托销相关指令，若基金管理人 在托销相关指令，若基金管理人 在托销相关指令，若基金管理人 在托销相关指令，若基金管理人 在托销相关指令，若基金管理人 在托销相关指令，若基金管理人 在托发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。 发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。
基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额基金管理人向托下达指令时， 应确保的银行存款账户有足够资余额确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过确保基金的证券账户有足够余额。对超头寸指 令，以及过令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 令，基金托管人可不予执行但应立即通知理由此造成的 直接 损失，由基金管理 损失，由基金管理 损失，由基金管理 损失，由基金管理 损失，由基金管理 人承担。 人承担。
（六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法 （六）基金托管人未按照理指令执行的处方法
基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害基 金托管人因未正确执行理合法规的指令，致使本利益受到损害金托管人应 承担相金托管人应 承担相金托管人应 承担相金托管人应 承担相的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令的责任。除此之外，基 金托管人对执行理合法规指令金造成的损失不承担任何责。 金造成的损失不承担任何责。 金造成的损失不承担任何责。 金造成的损失不承担任何责。 金造成的损失不承担任何责。 金造成的损失不承担任何责。
（七）被授权人 ）被授权人 ）被授权人 员及授权限的变更 员及授权限的变更 员及授权限的变更 员及授权限的变更
基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送员名单， 及/或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 或权限的修改），应当至少提前 1个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由个工作日通知基 金托管人；修改授权的文件应由金管理人加盖公章并由法定代表或其授权 金管理人加盖公章并由法定代表或其授权 金管理人加盖公章并由法定代表或其授权 金管理人加盖公章并由法定代表或其授权 金管理人加盖公章并由法定代表或其授权 金管理人加盖公章并由法定代表或其授权 金管理人加盖公章并由法定代表或其授权 金管理人加盖公章并由法定代表或其授权 金管理人加盖公章并由法定代表或其授权 签字人 签字人 签署，若由授权 签署，若由授权 签署，若由授权 签字人 签字人 签署，还应附上法 签署，还应附上法 签署，还应附上法 签署，还应附上法 签署，还应附上法 定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管 理对通知修改应当以加密传真形式发送给托定代表人的授权书。基金管理对通知修改应当以加密传真形式发送给托
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人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 人，同时电话通知基金托管收到变更后 应向基金管理人 向基金管理人 向基金管理人 电话确认。基金 确认。基金 确认。基金 确认。基金 确认。基金 管理人 对授权通知的内容修改自基金托管理人 对授权通知的内容修改自基金托管理人 对授权通知的内容修改自基金托管理人 对授权通知的内容修改自基金托管理人 对授权通知的内容修改自基金托管理人 对授权通知的内容修改自基金托管理人 对授权通知的内容修改自基金托管理人 对授权通知的内容修改自基金托管理人 对授权通知的内容修改自基金托电话确认后于通知载明的生效时间 电话确认后于通知载明的生效时间 电话确认后于通知载明的生效时间 电话确认后于通知载明的生效时间 电话确认后于通知载明的生效时间 电话确认后于通知载明的生效时间 电话确认后于通知载明的生效时间 起生效。基 起生效。基 起生效。基 起生效。基 金管理人在此后 金管理人在此后 金管理人在此后 金管理人在此后 3个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。 个工作日内将对授权通知修改的文件原送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。
1、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准： 、选择代理证券买卖的经营机构标准：
（1）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。 ）资金雄厚，信誉良好。
（2）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机）财务状况良好，经营行为规范最近一年未因重大违而受到有关 管理机的处罚。 的处罚。
（3）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 ）内部管理规范、严格，具备健全的控制度并能满足本基金运作高保密要 求。
（4）具备基金运作所需的 ）具备基金运作所需的 高效、安全的通讯条件，交 易设施符合代理基金进行证券高效、安全的通讯条件，交 易设施符合代理基金进行证券高效、安全的通讯条件，交 易设施符合代理基金进行证券高效、安全的通讯条件，交 易设施符合代理基金进行证券高效、安全的通讯条件，交 易设施符合代理基金进行证券易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。 易的需要，并能为基金提供全面信息服务。
（5）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 ）研究实力较强，有固定的机构和专门人员能及时、期全面地为基 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 金提供宏观经济、行业情况市场走向股票分析的研究报告及周到信息服务，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序 、选择代理证券买卖的经营机构程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的 选择。与被证券经营机构签订委托协议， 证券经营机构签订委托协议， 证券经营机构签订委托协议， 证券经营机构签订委托协议， 证券经营机构签订委托协议， 证券经营机构签订委托协议， 并按照法律规的定向 并按照法律规的定向 并按照法律规的定向 并按照法律规的定向 并按照法律规的定向 并按照法律规的定向 中国证监会 中国证监会 中国证监会 报告 。基金管理人应将委 基金管理人应将委 基金管理人应将委 基金管理人应将委 托协议（或席位租用） 托协议（或席位租用） 托协议（或席位租用） 托协议（或席位租用） 托协议（或席位租用） 托协议（或席位租用） 的原件及时送交基金托管人。 的原件及时送交基金托管人。 的原件及时送交基金托管人。 的原件及时送交基金托管人。 的原件及时送交基金托管人。 的原件及时送交基金托管人。
3、相关信息的通知 、相关信息的通知 、相关信息的通知 、相关信息的通知
基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 基金管理人应及时以书面形式通知托专用席位的号码、券商名称佣费 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 率等基金本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在首次进行交易的 10 个工作日前通 个工作日前通 个工作日前通 知基金托管人，席位退租应在次日内通到。 知基金托管人，席位退租应在次日内通到。 知基金托管人，席位退租应在次日内通到。 知基金托管人，席位退租应在次日内通到。 知基金托管人，席位退租应在次日内通到。 知基金托管人，席位退租应在次日内通到。 知基金托管人，席位退租应在次日内通到。 知基金托管人，席位退租应在次日内通到。 知基金托管人，席位退租应在次日内通到。 知基金托管人，席位退租应在次日内通到。 知基金托管人，席位退租应在次日内通到。
（二） 基金清算交收 基金清算交收 基金清算交收
1、因本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算 因本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算 因本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算 因本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算 因本基金投资于证券发生的所有场内、外交易清算 交收 ，由基金托管人负责根 ，由基金托管人负责根 ，由基金托管人负责根
12
据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。 据相关登记结算公司的规则办理。
2、由于基金管理人或 由于基金管理人或 基金 托管人原因导致基金资透支、超买或卖等情形的， 托管人原因导致基金资透支、超买或卖等情形的， 托管人原因导致基金资透支、超买或卖等情形的， 托管人原因导致基金资透支、超买或卖等情形的， 托管人原因导致基金资透支、超买或卖等情形的， 由责 任方承担相应的责任。 方承担相应的责任。 方承担相应的责任。 方承担相应的责任。 方承担相应的责任。 基金管理人同意在发生以上情形 基金管理人同意在发生以上情形 基金管理人同意在发生以上情形 基金管理人同意在发生以上情形 基金管理人同意在发生以上情形 基金管理人同意在发生以上情形 基金管理人同意在发生以上情形 时， 基金托管人 基金托管人 基金托管人 应按照中国证券登记 按照中国证券登记 按照中国证券登记 按照中国证券登记 结算有限责任公司的关规定办理。 结算有限责任公司的关规定办理。 结算有限责任公司的关规定办理。 结算有限责任公司的关规定办理。 结算有限责任公司的关规定办理。 结算有限责任公司的关规定办理。 结算有限责任公司的关规定办理。
3、由于基金管理人或托原因导致 由于基金管理人或托原因导致 由于基金管理人或托原因导致 基金无法按时支付清算款， 基金无法按时支付清算款， 基金无法按时支付清算款， 基金无法按时支付清算款， 责任 方应对由 此给基金财产造成的 此给基金财产造成的 此给基金财产造成的 此给基金财产造成的 直接 损失承担相应的赔偿责任。 损失承担相应的赔偿责任。 损失承担相应的赔偿责任。 损失承担相应的赔偿责任。 损失承担相应的赔偿责任。 损失承担相应的赔偿责任。
4、基金管理人应保证在交收日（ 基金管理人应保证在交收日（ 基金管理人应保证在交收日（ 基金管理人应保证在交收日（ 基金管理人应保证在交收日（ 基金管理人应保证在交收日（ 基金管理人应保证在交收日（ T+1 T+1日） 10 ：00 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 前基金银行账户有足够的资用于交 易所的证券交资金清算，如 易所的证券交资金清算，如 易所的证券交资金清算，如 易所的证券交资金清算，如 易所的证券交资金清算，如 易所的证券交资金清算，如 易所的证券交资金清算，如 基金的 基金的 资金 头寸 不足 则基金托管人应按照中国证券登记结算有 则基金托管人应按照中国证券登记结算有 则基金托管人应按照中国证券登记结算有 则基金托管人应按照中国证券登记结算有 则基金托管人应按照中国证券登记结算有 则基金托管人应按照中国证券登记结算有 则基金托管人应按照中国证券登记结算有 则基金托管人应按照中国证券登记结算有 则基金托管人应按照中国证券登记结算有 限责任公司的有关规定办理 限责任公司的有关规定办理 限责任公司的有关规定办理 限责任公司的有关规定办理 限责任公司的有关规定办理 限责任公司的有关规定办理 。
5、基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 基金管理人应保证托在执行发送的划款指令时，银账户 或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，或资金 交收账户上有充足的。基头寸不时，托管人 有权拒绝基金理托管人 有权拒绝基金理托管人 有权拒绝基金理托管人 有权拒绝基金理托管人 有权拒绝基金理托管人 有权拒绝基金理发送的划款指令 发送的划款指令 发送的划款指令 ，由此造成的 ，由此造成的 ，由此造成的 ，由此造成的 直接 损失，由基金管理人负责赔偿。 损失，由基金管理人负责赔偿。 损失，由基金管理人负责赔偿。 损失，由基金管理人负责赔偿。 损失，由基金管理人负责赔偿。 损失，由基金管理人负责赔偿。 损失，由基金管理人负责赔偿。 损失，由基金管理人负责赔偿。 损失，由基金管理人负责赔偿。 基金管理人在发送划款指 基金管理人在发送划款指 基金管理人在发送划款指 基金管理人在发送划款指 基金管理人在发送划款指 基金管理人在发送划款指 令时应充分考虑基金托管人的划款处理间。 令时应充分考虑基金托管人的划款处理间。 令时应充分考虑基金托管人的划款处理间。 对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在对于要求当天 到帐的指令，应在15:00 15:00 前 发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提前 发送；对于要求当天某一时点到账，则指令需提2个工作小时发送，并相关付款条件已 个工作小时发送，并相关付款条件已 个工作小时发送，并相关付款条件已 个工作小时发送，并相关付款条件已 个工作小时发送，并相关付款条件已 个工作小时发送，并相关付款条件已 个工作小时发送，并相关付款条件已 个工作小时发送，并相关付款条件已 个工作小时发送，并相关付款条件已 个工作小时发送，并相关付款条件已 经具备。对于新股申购网下公开发行业务， 经具备。对于新股申购网下公开发行业务， 经具备。对于新股申购网下公开发行业务， 经具备。对于新股申购网下公开发行业务， 经具备。对于新股申购网下公开发行业务， 经具备。对于新股申购网下公开发行业务， 经具备。对于新股申购网下公开发行业务， 经具备。对于新股申购网下公开发行业务， 经具备。对于新股申购网下公开发行业务， 经具备。对于新股申购网下公开发行业务， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应在网下申购缴款日 应在网下申购缴款日 应在网下申购缴款日 应在网下申购缴款日 应在网下申购缴款日 (T 日)的前一日 的前一日 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 下班前将新股申购指令发送给托管人，时间最迟不应晚于 T日上午 10 ：00 时。
对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 对上海证券交易所认购权行， 基金管理人 基金管理人 基金管理人 应于行权日 应于行权日 应于行权日 15:15: 00前将需要交付的行 前将需要交付的行 前将需要交付的行 前将需要交付的行 权金额及费用书面通知托管人，在 金额及费用书面通知托管人，在 金额及费用书面通知托管人，在 金额及费用书面通知托管人，在 金额及费用书面通知托管人，在 金额及费用书面通知托管人，在 金额及费用书面通知托管人，在 金额及费用书面通知托管人，在 金额及费用书面通知托管人，在 16:00:00 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。 前支付至登记结算公司指定账户。
对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 T+0T+0T+0非担保交收的业务，资产管理人应在易 非担保交收的业务，资产管理人应在易 非担保交收的业务，资产管理人应在易 非担保交收的业务，资产管理人应在易 非担保交收的业务，资产管理人应在易 非担保交收的业务，资产管理人应在易 非担保交收的业务，资产管理人应在易 非担保交收的业务，资产管理人应在易 非担保交收的业务，资产管理人应在易 非担保交收的业务，资产管理人应在易 日14 ：00 前将划款指 前将划款指 前将划款指 令发送至托管人 令发送至托管人 令发送至托管人 。
因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 因资产管理人指令传输不及时，致使金未能划入 中国证券登记结算有限责任 中国证券登记结算有限责任 中国证券登记结算有限责任 中国证券登记结算有限责任 中国证券登记结算有限责任 中国证券登记结算有限责任 公司 所造成的 所造成的 直接 损失由 损失由 基金 管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、管理人承担，包括赔 偿在深圳市场引起其他托客户交易失败、偿因占用 偿因占用 中国证券登记结算有限责任 国证券登记结算有限责任 国证券登记结算有限责任 国证券登记结算有限责任 国证券登记结算有限责任 公司 深圳公司最低备付金带来的利息损失。 深圳公司最低备付金带来的利息损失。 深圳公司最低备付金带来的利息损失。 深圳公司最低备付金带来的利息损失。 深圳公司最低备付金带来的利息损失。 深圳公司最低备付金带来的利息损失。 深圳公司最低备付金带来的利息损失。 深圳公司最低备付金带来的利息损失。 在基 金 资金 资头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 头寸充足的情况下，基金托管人对理符合法律规、 《基金合同 基金合同 基金合同 》、本协议的指令不 协议的指令不 协议的指令不 得不合理 不合理 拖延或拒绝执行。 拖延或拒绝执行。 拖延或拒绝执行。 拖延或拒绝执行。 拖延或拒绝执行。
（三）资金、 （三）资金、 （三）资金、 证券账目 证券账目 证券账目 和交易记录核对 和交易记录核对 和交易记录核对 和交易记录核对
基金管理人 和托基金管理人 和托基金管理人 和托基金管理人 和托基金管理人 和托应对本基金的资、证券账目及交易记录进行核。 应对本基金的资、证券账目及交易记录进行核。 应对本基金的资、证券账目及交易记录进行核。 应对本基金的资、证券账目及交易记录进行核。 应对本基金的资、证券账目及交易记录进行核。 应对本基金的资、证券账目及交易记录进行核。 应对本基金的资、证券账目及交易记录进行核。 应对本基金的资、证券账目及交易记录进行核。 应对本基金的资、证券账目及交易记录进行核。 应对本基金的资、证券账目及交易记录进行核。 应对本基金的资、证券账目及交易记录进行核。
（四）申购、赎回 （四）申购、赎回 （四）申购、赎回 （四）申购、赎回 和基金转换的资清算 和基金转换的资清算 和基金转换的资清算 和基金转换的资清算 和基金转换的资清算
1、T日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算 日，投资者进行基金申购、赎回和转换请管理人托分别计算
13
基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用基金 资产净值，并进行核对；管理人将双方盖章确认的或决定采用份额净值以基金公告的形式传真至相关 份额净值以基金公告的形式传真至相关 份额净值以基金公告的形式传真至相关 份额净值以基金公告的形式传真至相关 份额净值以基金公告的形式传真至相关 份额净值以基金公告的形式传真至相关 份额净值以基金公告的形式传真至相关 份额净值以基金公告的形式传真至相关 份额净值以基金公告的形式传真至相关 份额净值以基金公告的形式传真至相关 信息披露 信息披露 媒介 。
2、T+1 日， 注册登记机构根据 注册登记机构根据 注册登记机构根据 注册登记机构根据 T日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 日基金份额净值计算申购、赎回及转换， 更新基金份额持有人数据库；并将确认的 更新基金份额持有人数据库；并将确认的 更新基金份额持有人数据库；并将确认的 更新基金份额持有人数据库；并将确认的 更新基金份额持有人数据库；并将确认的 更新基金份额持有人数据库；并将确认的 更新基金份额持有人数据库；并将确认的 更新基金份额持有人数据库；并将确认的 更新基金份额持有人数据库；并将确认的 申购、赎回及转换数据向基金托管人理 申购、赎回及转换数据向基金托管人理 申购、赎回及转换数据向基金托管人理 申购、赎回及转换数据向基金托管人理 申购、赎回及转换数据向基金托管人理 申购、赎回及转换数据向基金托管人理 申购、赎回及转换数据向基金托管人理 申购、赎回及转换数据向基金托管人理 申购、赎回及转换数据向基金托管人理 申购、赎回及转换数据向基金托管人理 人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。 基金管理、托根据确认数进行账务处人传送。
基金管理、托根据确认数进行账务处3、基金托管账户与“清算”间实行 基金托管账户与“清算”间实行 基金托管账户与“清算”间实行 基金托管账户与“清算”间实行 基金托管账户与“清算”间实行 基金托管账户与“清算”间实行 基金托管账户与“清算”间实行 基金托管账户与“清算”间实行 基金托管账户与“清算”间实行 基金托管账户与“清算”间实行 T+ 2日清算。 日清算。
4、基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 基金托管账户与“清算”间的资遵循净额、交收原 则，即按照托管账户 则，即按照托管账户 则，即按照托管账户 则，即按照托管账户 则，即按照托管账户 当日 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 应收资金（包括申购及基转换入款）与托管账户付额 （含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或（含赎回资金、费基转换出款及）的差额来确定托管账户净 应收或应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将应付额，以此确定资金交收。当存在托管账户 净时基理人负责将净应收额在 净应收额在 T+ 2日 16:00 16:00 前从“基金清算账户 前从“基金清算账户 前从“基金清算账户 前从“基金清算账户 ”划到基金托管账户；当存在净应 ”划到基金托管账户；当存在净应 ”划到基金托管账户；当存在净应 ”划到基金托管账户；当存在净应 ”划到基金托管账户；当存在净应 ”划到基金托管账户；当存在净应 ”划到基金托管账户；当存在净应 ”划到基金托管账户；当存在净应 ”划到基金托管账户；当存在净应 付额时， 付额时， 基金 托管行按理人的划款指令将账户净应付额在 托管行按理人的划款指令将账户净应付额在 托管行按理人的划款指令将账户净应付额在 托管行按理人的划款指令将账户净应付额在 托管行按理人的划款指令将账户净应付额在 托管行按理人的划款指令将账户净应付额在 托管行按理人的划款指令将账户净应付额在 托管行按理人的划款指令将账户净应付额在 托管行按理人的划款指令将账户净应付额在 托管行按理人的划款指令将账户净应付额在 托管行按理人的划款指令将账户净应付额在 T+ 2日 16:00 16:00前划到“基 前划到“基 前划到“基 金清算账户”。 金清算账户”。 金清算账户”。 金清算账户”。
5、基金管理人未能按上款约定将托账户净应 基金管理人未能按上款约定将托账户净应 基金管理人未能按上款约定将托账户净应 基金管理人未能按上款约定将托账户净应 收额全、及时汇至基金托管账户， 额全、及时汇至基金托管账户， 额全、及时汇至基金托管账户， 额全、及时汇至基金托管账户， 由 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 此产生的责任应由该基金管理人承担； 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 基金托管人未能按上款约定将账户净应付额全 额、及时汇至 额、及时汇至 “基金清算账户” “基金清算账户” “基金清算账户” ，由此产生的责任应基金 ，由此产生的责任应基金 ，由此产生的责任应基金 ，由此产生的责任应基金 ，由此产生的责任应基金 托管人 承担 （不可抗力或基金托 （不可抗力或基金托 （不可抗力或基金托 （不可抗力或基金托 管人无过错的情况除外） 管人无过错的情况除外） 管人无过错的情况除外） 管人无过错的情况除外） 管人无过错的情况除外） 。
6、基金管 理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给托基金管 理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给托基金管 理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给托基金管 理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给托基金管 理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给托基金管 理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给托基金管 理人应将每个开放日的申购、赎回转换式数据传送给托人。基金管理应对传递的申购、赎回转 人。基金管理应对传递的申购、赎回转 人。基金管理应对传递的申购、赎回转 人。基金管理应对传递的申购、赎回转 人。基金管理应对传递的申购、赎回转 人。基金管理应对传递的申购、赎回转 人。基金管理应对传递的申购、赎回转 人。基金管理应对传递的申购、赎回转 人。基金管理应对传递的申购、赎回转 人。基金管理应对传递的申购、赎回转 人。基金管理应对传递的申购、赎回转 换开放式基金的数据真实性负责。托管人应 换开放式基金的数据真实性负责。托管人应 换开放式基金的数据真实性负责。托管人应 换开放式基金的数据真实性负责。托管人应 换开放式基金的数据真实性负责。托管人应 换开放式基金的数据真实性负责。托管人应 换开放式基金的数据真实性负责。托管人应 换开放式基金的数据真实性负责。托管人应 换开放式基金的数据真实性负责。托管人应 换开放式基金的数据真实性负责。托管人应 换开放式基金的数据真实性负责。托管人应 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。 及时查收申购资金的到账情况并根据基管理人指令划付赎回款项。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核
1、基金 资产净值是指、基金 资产净值是指、基金 资产净值是指、基金 资产净值是指、基金 资产净值是指资产 总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日总值减去负债后的价。基金 份额净是指计算日资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价。
2、基金 管理人应每开放日对基金 管理人应每开放日对基金 管理人应每开放日对基金 管理人应每开放日对基金 管理人应每开放日对资产 估值。 估值。 估值原则应符合《基金同》、 估值原则应符合《基金同》、 估值原则应符合《基金同》、 估值原则应符合《基金同》、 估值原则应符合《基金同》、 估值原则应符合《基金同》、 《证券投资 《证券投资 《证券投资 基金会计核算业务指引》 基金会计核算业务指引》 基金会计核算业务指引》 基金会计核算业务指引》 基金会计核算业务指引》 及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和及其他法律规的定。用于基金 信息披露资产净值和份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 份额净值由基金管理人负责计算，托复核。应于 每个开放日结束后计算 每个开放日结束后计算 每个开放日结束后计算 每个开放日结束后计算 每个开放日结束后计算 得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以 得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以 得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以 得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以 得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以 得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以 得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以 得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以 得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以 得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以 双方约定的 双方约定的 双方约定的 方式发送给基金托管人 。方式发送给基金托管人 。方式发送给基金托管人 。方式发送给基金托管人 。方式发送给基金托管人 。方式发送给基金托管人 。方式发送给基金托管人 。方式发送给基金托管人 。方式发送给基金托管人。
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应对净值计算结果进行复核，并 应对净值计算结果进行复核，并 应对净值计算结果进行复核，并 应对净值计算结果进行复核，并 应对净值计算结果进行复核，并 应对净值计算结果进行复核，并 应对净值计算结果进行复核，并 以双方约定的 双方约定的 双方约定的 方式 将复核结果传送给基金管理人 将复核结果传送给基金管理人 将复核结果传送给基金管理人 将复核结果传送给基金管理人 将复核结果传送给基金管理人 将复核结果传送给基金管理人 ，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当 相关 法律 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 法规或《基金合同》定的估值方不能客观反映财产公允价时， 基金管理人可根据具体情况 基金管理人可根据具体情况 基金管理人可根据具体情况 基金管理人可根据具体情况 基金管理人可根据具体情况 基金管理人可根据具体情况 ，并与基金托管人商定后 并与基金托管人商定后 并与基金托管人商定后 并与基金托管人商定后 并与基金托管人商定后 并与基金托管人商定后 ，按最能反映公允价值 的格估按最能反映公允价值 的格估按最能反映公允价值 的格估按最能反映公允价值 的格估按最能反映公允价值 的格估按最能反映公允价值 的格估按最能反映公允价值 的格估。
4、基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 基金管理人、托发现估值违反《合同》订明的方法程序以 及相关法律规的定或者未能 及相关法律规的定或者未能 及相关法律规的定或者未能 及相关法律规的定或者未能 及相关法律规的定或者未能 及相关法律规的定或者未能 及相关法律规的定或者未能 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 充分维护基金份额持有人利益时，双方应及进行协商和 纠正。
5、当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 当基金资产的估值导致份额净小数点后 三位（含第三位） （含第三位） （含第三位） 内发生差错时，视 内发生差错时，视 内发生差错时，视 内发生差错时，视 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 为基金份额净值估错误。当出现时，管理人应立即予以纠正并 采取合理的措施防止损失进一步扩大； 采取合理的措施防止损失进一步扩大； 采取合理的措施防止损失进一步扩大； 采取合理的措施防止损失进一步扩大； 采取合理的措施防止损失进一步扩大； 采取合理的措施防止损失进一步扩大； 采取合理的措施防止损失进一步扩大； 采取合理的措施防止损失进一步扩大； 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 0. 25% 时，基金管理 时，基金管理 时，基金管理 时，基金管理 人应当 通报基金托管人并 通报基金托管人并 通报基金托管人并 通报基金托管人并 报中国证监会备案； 报中国证监会备案； 报中国证监会备案； 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 当计价错误达到基金份额净值的 0.5% 时，基 时，基 金管理人应当 金管理人应当 金管理人应当 在报中国证监会备案 报中国证监会备案 报中国证监会备案 报中国证监会备案 的同时 的同时 并及时进行公告 及时进行公告 及时进行公告 。如法律规或监管机关 如法律规或监管机关 如法律规或监管机关 如法律规或监管机关 如法律规或监管机关 对前述内 前述内 容另有规定的，按其处理。 另有规定的，按其处理。 另有规定的，按其处理。 另有规定的，按其处理。 另有规定的，按其处理。 另有规定的，按其处理。
6、由于基金管理人对外 由于基金管理人对外 由于基金管理人对外 由于基金管理人对外 由于基金管理人对外 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 公布的任何基金净值数据错误，导致该财产或份额持 有人的 有人的 直接 损失，基金管理人应对此承担责任。若 损失，基金管理人应对此承担责任。若 损失，基金管理人应对此承担责任。若 损失，基金管理人应对此承担责任。若 损失，基金管理人应对此承担责任。若 损失，基金管理人应对此承担责任。若 损失，基金管理人应对此承担责任。若 损失，基金管理人应对此承担责任。若 基金 托管人计算的净值数据正确，则基 托管人计算的净值数据正确，则基 托管人计算的净值数据正确，则基 托管人计算的净值数据正确，则基 托管人计算的净值数据正确，则基 托管人计算的净值数据正确，则基 托管人计算的净值数据正确，则基 托管人计算的净值数据正确，则基 金托管人 对该损失不承担责任；若基金托管人 对该损失不承担责任；若基金托管人 对该损失不承担责任；若基金托管人 对该损失不承担责任；若基金托管人 对该损失不承担责任；若基金托管人 对该损失不承担责任；若基金托管人 对该损失不承担责任；若基金托管人 对该损失不承担责任；若基金托管人 对该损失不承担责任；若基金托管人 对该损失不承担责任；若基计算 的净值数据也 不正确，则基金托管人的净值数据也 不正确，则基金托管人的净值数据也 不正确，则基金托管人的净值数据也 不正确，则基金托管人的净值数据也 不正确，则基金托管人的净值数据也 不正确，则基金托管人的净值数据也 不正确，则基金托管人的净值数据也 不正确，则基金托管人的净值数据也 不正确，则基金托管人应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或份额持有人 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 的不当得利，且基金管理人及托已各自承担了赔偿责任则应负向 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 不当得利之主体张返还。如果金额足以弥补基管理人和托已 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。 承担的赔偿金额，则双方按照各自比例对返还进行分配。
7、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 如果基金托管人的复核结与理计算存在差异，且双方经协商未能 达成一致，基金 管理人可以按照其对达成一致，基金 管理人可以按照其对达成一致，基金 管理人可以按照其对达成一致，基金 管理人可以按照其对达成一致，基金 管理人可以按照其对达成一致，基金 管理人可以按照其对达成一致，基金 管理人可以按照其对达成一致，基金 管理人可以按照其对达成一致，基金 管理人可以按照其对份额 净值的计算结果对外予以公布，基金托管人 净值的计算结果对外予以公布，基金托管人 净值的计算结果对外予以公布，基金托管人 净值的计算结果对外予以公布，基金托管人 净值的计算结果对外予以公布，基金托管人 净值的计算结果对外予以公布，基金托管人 净值的计算结果对外予以公布，基金托管人 净值的计算结果对外予以公布，基金托管人 净值的计算结果对外予以公布，基金托管人 可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。 可以将相关情况报中国证监会备案。
（二） 基金会计核算 基金会计核算 基金会计核算
1、基金账册的建立 基金账册的建立 基金账册的建立 基金账册的建立
基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会 基金管理人和托在《合同》生效后，应按照双方约定的一记账法会
15
计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册对双方各自定期进行 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方会计处理法存在分歧应管 理人的处方法为准。 理人的处方法为准。 理人的处方法为准。 理人的处方法为准。 理人的处方法为准。
2、会计数据和财务指标的核对 会计数据和财务指标的核对 会计数据和财务指标的核对 会计数据和财务指标的核对 会计数据和财务指标的核对 会计数据和财务指标的核对 会计数据和财务指标的核对
基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 基金管理人和托应定期就会计数据财务指标进行核对 。如发现存在不符，双 。如发现存在不符，双 。如发现存在不符，双 。如发现存在不符，双 。如发现存在不符，双 。如发现存在不符，双 。如发现存在不符，双 方应 及时 查明原因并纠正。 查明原因并纠正。 查明原因并纠正。 查明原因并纠正。 查明原因并纠正。
3、基金 财务报表和 财务报表和 财务报表和 定期 报告的编制和复核 报告的编制和复核 报告的编制和复核 报告的编制和复核
基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的基金财务报表由管理人和托每月分别独立编 制。度的制，应于每 制，应于每 制，应于每 月终了后 月终了后 5个工作日 个工作日 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次， 于该等期间届满后 于该等期间届满后 于该等期间届满后 于该等期间届满后 45 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 日内公告。季度报应在每个结束之起 10 个工作日内编制完 个工作日内编制完 个工作日内编制完 个工作日内编制完 个工作日内编制完 毕并于每个季度结束之日起 毕并于每个季度结束之日起 毕并于每个季度结束之日起 毕并于每个季度结束之日起 毕并于每个季度结束之日起 毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 个工作日内予以公告；半年度报在会计终了后 40 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 日内编制完毕并于会计年度半终了后 60 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 日内予以公告；年度报在会计结束后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。 日内予以公告。 日内予以公告。 日内予以公告。 日内予以公告。 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 基金合同生效不足两个月的，管 理人可以不编制当期季度报告 理人可以不编制当期季度报告 理人可以不编制当期季度报告 理人可以不编制当期季度报告 理人可以不编制当期季度报告 理人可以不编制当期季度报告 、半年度报告或者。 半年度报告或者。 半年度报告或者。 半年度报告或者。 半年度报告或者。 半年度报告或者。
基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 基金管理人在月度报表完成当日，将盖章后提供 给基金托管人复核；在 基金托管人复核；在 基金托管人复核；在 基金托管人复核；在 基金托管人复核；在 基金托管人复核；在 基金托管人复核；在 基金托管人复核；在 收到后应 收到后应 3个工作日内 个工作日内 个工作日内 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 进行复核，并将结果书面通知基金管理人。在季度 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 报告完成当日，将有关提供给基金托管人复核应在收到后 5个工作日内 个工作日内 个工作日内 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 完成复核，并将结果书面通知基金管理人。在半年度报告当日有 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 关报告提供给基金托管人复核，应在收到后 10 个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将个工作日内完成复核 ，并将结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托结果书面通知基金管理人 。在年度报告完成当日，将有关提供托复核，基金托管人应在收到后 复核，基金托管人应在收到后 复核，基金托管人应在收到后 复核，基金托管人应在收到后 复核，基金托管人应在收到后 复核，基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 个工作日内完成复核，并将结果书面通知基金管理人。 基金管理 基金管理 基金管理 人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他人和基金托管之间的上述文件往来均以加密传真方式 或双商定其他进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存不符时理和应共 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 同查明原因，进行调整以双方认可的账务处理式为准；若无法达成一致基 金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖金管 理人的账务处为准。核对无误后，基托在提供报告上加盖业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 业务部门公章或者出具加盖托管的复核意见书，双方各自留存一份。如果基 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 金管理人与基托不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，有 权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有就相关情况报证监会备案。 就相关情况报证监会备案。 就相关情况报证监会备案。 就相关情况报证监会备案。 就相关情况报证监会备案。 就相关情况报证监会备案。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依据 （一）基金收益分配的依据 （一）基金收益分配的依据 （一）基金收益分配的依据 （一）基金收益分配的依据 （一）基金收益分配的依据
1、基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 基金收益分配是指将该期末可供利润根据持有份额的数量按比例向 该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与该基金份额持有人进行分 配。期末可供利润采用资产负债表中未与配利润中已实现部分的 配利润中已实现部分的 配利润中已实现部分的 配利润中已实现部分的 配利润中已实现部分的 孰低数。
2、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。 、收益分配应该符合《基金同》关于原则的规定。
（二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序 （二）基金收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。 基金收益分配方案由管理人根据《合同》的相关规定制。
2、基金管理人应于收益分配日之前将其 、基金管理人应于收益分配日之前将其 、基金管理人应于收益分配日之前将其 、基金管理人应于收益分配日之前将其 、基金管理人应于收益分配日之前将其 、基金管理人应于收益分配日之前将其 、基金管理人应于收益分配日之前将其 、基金管理人应于收益分配日之前将其 制定 的收益分配方案提交基金托管人 的收益分配方案提交基金托管人 的收益分配方案提交基金托管人 的收益分配方案提交基金托管人 的收益分配方案提交基金托管人 的收益分配方案提交基金托管人 的收益分配方案提交基金托管人 复核，基 核，基 金托管人应于收到益分配 金托管人应于收到益分配 金托管人应于收到益分配 金托管人应于收到益分配 金托管人应于收到益分配 金托管人应于收到益分配 方案后完成对收益分配的 方案后完成对收益分配的 方案后完成对收益分配的 方案后完成对收益分配的 方案后完成对收益分配的 方案后完成对收益分配的 复核，并将 核，并将 核，并将 复核 意见书面通知基 意见书面通知基 意见书面通知基 意见书面通知基 金管理人， 金管理人， 金管理人， 复核 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 通过后基金管理人应当将收益分配方案报中国证监会 和基金管理人主要办 和基金管理人主要办 和基金管理人主要办 和基金管理人主要办 和基金管理人主要办 公场所在地中国证监会派出机构 公场所在地中国证监会派出机构 公场所在地中国证监会派出机构 公场所在地中国证监会派出机构 公场所在地中国证监会派出机构 公场所在地中国证监会派出机构 公场所在地中国证监会派出机构 公场所在地中国证监会派出机构 备案， 备案， 并及时 并及时 公告；如果基金管理人与托不能 公告；如果基金管理人与托不能 公告；如果基金管理人与托不能 公告；如果基金管理人与托不能 公告；如果基金管理人与托不能 公告；如果基金管理人与托不能 公告；如果基金管理人与托不能 公告；如果基金管理人与托不能 公告；如果基金管理人与托不能 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 于收益分配日之前就方案达成一致，基金托管人有义务将及相关情 况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管 理人，在上述文件完毕之日起理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案，且基金托管义务协助实施该 收益分配方案，但有证据明该违 收益分配方案，但有证据明该违 收益分配方案，但有证据明该违 收益分配方案，但有证据明该违 收益分配方案，但有证据明该违 收益分配方案，但有证据明该违 收益分配方案，但有证据明该违 收益分配方案，但有证据明该违 反法律规及《基金合同》 反法律规及《基金合同》 反法律规及《基金合同》 反法律规及《基金合同》 反法律规及《基金合同》 反法律规及《基金合同》 的除外。 的除外。
3、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 、基金收益分配可采用现红利的方式，或者将按 除权 日的该基金份额净值 日的该基金份额净值 日的该基金份额净值 日的该基金份额净值 日的该基金份额净值 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“”），者可以选择两种中 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。 的一种；如果投资者没有明示选择，则视为现金红利方式处理。
4、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在、基金托管人根据理的收益分配方案和提供现红利 额数，在发放日将分红资金划 发放日将分红资金划 发放日将分红资金划 发放日将分红资金划 发放日将分红资金划 入基金管理人指定账户 入基金管理人指定账户 入基金管理人指定账户 入基金管理人指定账户 入基金管理人指定账户 。如果投资者选择转购基金份额，管理人 。如果投资者选择转购基金份额，管理人 。如果投资者选择转购基金份额，管理人 。如果投资者选择转购基金份额，管理人 。如果投资者选择转购基金份额，管理人 。如果投资者选择转购基金份额，管理人 。如果投资者选择转购基金份额，管理人 。如果投资者选择转购基金份额，管理人 。如果投资者选择转购基金份额，管理人 。如果投资者选择转购基金份额，管理人 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。
十、基金信息披露
（一）保密义务 （一）保密义务 （一）保密义务
基金管理人和托除为履行法律规、《合同》及 基金管理人和托除为履行法律规、《合同》及 基金管理人和托除为履行法律规、《合同》及 基金管理人和托除为履行法律规、《合同》及 基金管理人和托除为履行法律规、《合同》及 基金管理人和托除为履行法律规、《合同》及 本协议规定的义务所必要 本协议规定的义务所必要 本协议规定的义务所必要 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 之外，不得为其他目的使用、利所知悉基金信息并且应当将 基金的 基金的 信息限制在为 信息限制在为 信息限制在为 信息限制在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基 金管理人或履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基金管理人或
17
金托管人违反保密义务： 金托管人违反保密义务： 金托管人违反保密义务： 金托管人违反保密义务： 金托管人违反保密义务：
1、非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开； 非因基金管理人和托的原导致保密信息被披露、泄或公开；
2、基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机 基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机 基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机 基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机 基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机 基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机 基金管理人和托为遵守服从法院判决、仲裁或中国证监会等机 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。 构的命令、决定所做出信息披露或公开。
（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 （二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序
1、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 、基金管理人和托应根据相关法律规《合同》 的 规定各自承担相应的 规定各自承担相应的 规定各自承担相应的 规定各自承担相应的 规定各自承担相应信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 信息披露职责。基金管理人和托负有积极配合、互相督促彼此监，保证其履行 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。 按照法定方式和时限披露的义务。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时、本基金信息披露的所有文件，包括《合同》和协议规定期报 告临时告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 告、基金资产净值公及其他必要的文件，由管理人 和基金托管人 和基金托管人 和基金托管人 按照 有关法 律关法 律规的规定予以公布。 的规定予以公布。 的规定予以公布。 的规定予以公布。
3、基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 基金年度报告中的财务会计必须经具有从事证券相关业资格师所 审计。
4、本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 本基金的信息披露，应通过中国证监会指定全性报刊（以下简称“”） 和基金管理人的互联网站（以下简称“” 和基金管理人的互联网站（以下简称“” 和基金管理人的互联网站（以下简称“” 和基金管理人的互联网站（以下简称“” 和基金管理人的互联网站（以下简称“” 和基金管理人的互联网站（以下简称“” 和基金管理人的互联网站（以下简称“” 和基金管理人的互联网站（以下简称“” ）等媒介 ）等媒介 进行 ；基金管理人、托可 ；基金管理人、托可 ；基金管理人、托可 ；基金管理人、托可 ；基金管理人、托可 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 以根据需要在其他公共 媒介 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 披露信息，但是其他公共 媒介 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 不得早于指定报刊和网站披露信 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。 息，并且在不同媒介上披露一信的内容应当致。
5、信息文本的存放与备查 、信息文本的存放与备查 、信息文本的存放与备查 、信息文本的存放与备查 、信息文本的存放与备查 、信息文本的存放与备查
基金管理人、 托应根据相关法律规《合同》的定将招募说明书基金管理人、 托应根据相关法律规《合同》的定将招募说明书基金管理人、 托应根据相关法律规《合同》的定将招募说明书基金管理人、 托应根据相关法律规《合同》的定将招募说明书基金管理人、 托应根据相关法律规《合同》的定将招募说明书基金管理人、 托应根据相关法律规《合同》的定将招募说明书基金管理人、 托应根据相关法律规《合同》的定将招募说明书基金管理人、 托应根据相关法律规《合同》的定将招募说明书基金管理人、 托应根据相关法律规《合同》的定将招募说明书定 期报告 等文本存放在基金管理人、托的 等文本存放在基金管理人、托的 等文本存放在基金管理人、托的 等文本存放在基金管理人、托的 等文本存放在基金管理人、托的 等文本存放在基金管理人、托的 等文本存放在基金管理人、托的 等文本存放在基金管理人、托的 等文本存放在基金管理人、托的 等文本存放在基金管理人、托的 住所 ，并接受基金份额持有人的查询和复制 ，并接受基金份额持有人的查询和复制 ，并接受基金份额持有人的查询和复制 ，并接受基金份额持有人的查询和复制 ，并接受基金份额持有人的查询和复制 ，并接受基金份额持有人的查询和复制 ，并接受基金份额持有人的查询和复制 ，并接受基金份额持有人的查询和复制 ，并接受基金份额持有人的查询和复制 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 要求。基金管理人、托应为文本存放份额持有查询关件提供必的场 所和其他便利。 所和其他便利。 所和其他便利。
基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。 基金管理人和托应保证文本的内容与所公告完全一致。
6、对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 对于因不可抗力等原导致基金信息的暂停或延迟披露（如资产净 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告 值和基金份额净），管理人应及时向中国证监会报告 ，并 与基金托管人 与基金托管人 与基金托管人 协商采取补救 协商采取补救 措施 。不可抗力 。不可抗力 。不可抗力 等情形消失后， 情形消失后， 情形消失后， 基金管理人 和托基金管理人 和托基金管理人 和托基金管理人 和托基金管理人 和托应及时恢复 及时恢复 及时恢复 办理 信息披露。 信息披露。 信息披露。
（三）基金托管人报告 （三）基金托管人报告 （三）基金托管人报告 （三）基金托管人报告 （三）基金托管人报告
基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定 基金托管人应按《法》、运作办信息披露和其他有关律规的定
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于每个上半年度结束后 于每个上半年度结束后 于每个上半年度结束后 于每个上半年度结束后 于每个上半年度结束后 60日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 日内、每个会计年度结束后 90日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及日内在基金半年度报告 及中分别出具托管人报告。 中分别出具托管人报告。 中分别出具托管人报告。 中分别出具托管人报告。 中分别出具托管人报告。
十一、基金费用
（一）基金管理人的费 （一）基金管理人的费 （一）基金管理人的费 （一）基金管理人的费 （一）基金管理人的费 （一）基金管理人的费
在通常情况下，基金管理费按前一日 在通常情况下，基金管理费按前一日 在通常情况下，基金管理费按前一日 在通常情况下，基金管理费按前一日 在通常情况下，基金管理费按前一日 在通常情况下，基金管理费按前一日 在通常情况下，基金管理费按前一日 基金资产净值的 基金资产净值的 基金资产净值的 基金资产净值的 1.50 %年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下：
H＝E×1.50 %÷当年天数 ÷当年天数 ÷当年天数
H为每日应计提的 为每日应计提的 为每日应计提的 为每日应计提的 基金 管理费
E为前一日基金资产净值 为前一日基金资产净值 为前一日基金资产净值 为前一日基金资产净值 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托基金管理费每日计提，逐累至个月末按支付。经人 与托核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给管理 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理 个工作日内从基金财产中一次性支付给管理 人。 在首期支付 在首期支付 在首期支付 基金 管理费前，基金人应向托出具正式函件指定 管理费前，基金人应向托出具正式函件指定 管理费前，基金人应向托出具正式函件指定 管理费前，基金人应向托出具正式函件指定 管理费前，基金人应向托出具正式函件指定 管理费前，基金人应向托出具正式函件指定 管理费前，基金人应向托出具正式函件指定 管理费前，基金人应向托出具正式函件指定 管理费前，基金人应向托出具正式函件指定 管理费前，基金人应向托出具正式函件指定 管理费前，基金人应向托出具正式函件指定 基金 管理费的收款 管理费的收款 管理费的收款 账户。基金管理人 账户。基金管理人 账户。基金管理人 账户。基金管理人 如需要变更此账户， 如需要变更此账户， 如需要变更此账户， 如需要变更此账户， 如需要变更此账户， 应提前 应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更 通知。
（二）基金托管人的费 （二）基金托管人的费 （二）基金托管人的费 （二）基金托管人的费 （二）基金托管人的费 （二）基金托管人的费
在通常情况下，基金托管费按 在通常情况下，基金托管费按 在通常情况下，基金托管费按 在通常情况下，基金托管费按 在通常情况下，基金托管费按 在通常情况下，基金托管费按 在通常情况下，基金托管费按 前一日基金资产净值的 前一日基金资产净值的 前一日基金资产净值的 前一日基金资产净值的 前一日基金资产净值的 前一日基金资产净值的 0.25 %年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下： 年费率计提。算方法如下：
H=E ×0.250.25 %÷当年天数 ÷当年天数 ÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费 为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与基金托管费每日计提，逐累至个月末按支付。经理人 与核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给托管 个工作日内从基金财产中一次性支付给托管 个工作日内从基金财产中一次性支付给托管 个工作日内从基金财产中一次性支付给托管 个工作日内从基金财产中一次性支付给托管 个工作日内从基金财产中一次性支付给托管 个工作日内从基金财产中一次性支付给托管 个工作日内从基金财产中一次性支付给托管 个工作日内从基金财产中一次性支付给托管 个工作日内从基金财产中一次性支付给托管 人。 （三） 经双方当事 人协商一致， 人协商一致， 人协商一致， 人协商一致， 人协商一致， 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 基金管理人或托可酌情调低该费和 /或托管费。 或托管费。
（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他（四）从基金财产中列支管理人的费 、托之外其他用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定 用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定 执行。
（五） （五） 对于 违反 法律规 法律规 、《基金合同》 《基金合同》 《基金合同》 、本协议 本协议 及其他有关规定 及其他有关规定 及其他有关规定 及其他有关规定 （包括基金费用的计提 （包括基金费用的计提 （包括基金费用的计提 （包括基金费用的计提 （包括基金费用的计提
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方法、计提标准支付式等） 方法、计提标准支付式等） 方法、计提标准支付式等） 方法、计提标准支付式等） 方法、计提标准支付式等） 方法、计提标准支付式等） 的基金费用，不得从任何财产中列支。 的基金费用，不得从任何财产中列支。 的基金费用，不得从任何财产中列支。 的基金费用，不得从任何财产中列支。 的基金费用，不得从任何财产中列支。 的基金费用，不得从任何财产中列支。 的基金费用，不得从任何财产中列支。 的基金费用，不得从任何财产中列支。 的基金费用，不得从任何财产中列支。
十二、基金份额持有人名册的保管
（一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容 （一）基金份额持有人名册的内容
基金 份额持有人名册的内容包括但不限于基金 份额持有人名册的内容包括但不限于基金 份额持有人名册的内容包括但不限于基金 份额持有人名册的内容包括但不限于基金 份额持有人名册的内容包括但不限于基金 份额持有人名册的内容包括但不限于基金 份额持有人名册的内容包括但不限于基金 份额持有人名册的内容包括但不限于基金 份额持有人名册的内容包括但不限于份额持有人 份额持有人 的名称和持有基金 的名称和持有基金 的名称和持有基金 的名称和持有基金 的名称和持有基金 份额。
基金份额持有人名册 基金份额持有人名册 基金份额持有人名册 基金份额持有人名册 包括 以下几类 以下几类 ：
1、基金募集期结束时的份额持有人名册 、基金募集期结束时的份额持有人名册 、基金募集期结束时的份额持有人名册 、基金募集期结束时的份额持有人名册 、基金募集期结束时的份额持有人名册 、基金募集期结束时的份额持有人名册 、基金募集期结束时的份额持有人名册 、基金募集期结束时的份额持有人名册 、基金募集期结束时的份额持有人名册 、基金募集期结束时的份额持有人名册 ；
2、基金权益登记日的份额持有人名册 、基金权益登记日的份额持有人名册 、基金权益登记日的份额持有人名册 、基金权益登记日的份额持有人名册 、基金权益登记日的份额持有人名册 、基金权益登记日的份额持有人名册 、基金权益登记日的份额持有人名册 、基金权益登记日的份额持有人名册 、基金权益登记日的份额持有人名册 ；
3、基金份额持有人大会登记日的名册 、基金份额持有人大会登记日的名册 、基金份额持有人大会登记日的名册 、基金份额持有人大会登记日的名册 、基金份额持有人大会登记日的名册 、基金份额持有人大会登记日的名册 、基金份额持有人大会登记日的名册 、基金份额持有人大会登记日的名册 、基金份额持有人大会登记日的名册 、基金份额持有人大会登记日的名册 、基金份额持有人大会登记日的名册 、基金份额持有人大会登记日的名册 ；
4、每半年度 每半年度 每半年度 最后一个交易日的基金份额持有人名册 最后一个交易日的基金份额持有人名册 最后一个交易日的基金份额持有人名册 最后一个交易日的基金份额持有人名册 最后一个交易日的基金份额持有人名册 最后一个交易日的基金份额持有人名册 最后一个交易日的基金份额持有人名册 最后一个交易日的基金份额持有人名册 最后一个交易日的基金份额持有人名册 。
（二）基金份额持有人名册的 （二）基金份额持有人名册的 （二）基金份额持有人名册的 （二）基金份额持有人名册的 （二）基金份额持有人名册的 （二）基金份额持有人名册的 提供
对于 每半年度 每半年度 每半年度 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 最后一个交易日的基金份额持有人名册，管理应在 每半年度 每半年度 每半年度 结束后 结束后 5个工作日内定期 个工作日内定期 个工作日内定期 个工作日内定期 向基金托管人提供。 向基金托管人提供。 向基金托管人提供。 向基金托管人提供。 向基金托管人提供。 对于 基金 募集期结束时的份额持有人名册、基金 募集期结束时的份额持有人名册、基金 募集期结束时的份额持有人名册、基金 募集期结束时的份额持有人名册、基金 募集期结束时的份额持有人名册、基金 募集期结束时的份额持有人名册、基金 募集期结束时的份额持有人名册、基金 募集期结束时的份额持有人名册、基金 募集期结束时的份额持有人名册、基金 募集期结束时的份额持有人名册、权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 权益登记日的基金份额持有人名册以及大会， 基金管理人应在 基金管理人应在 基金管理人应在 相关的 相关的 名册生成后 名册生成后 名册生成后 5个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。 个工作日内向基金托管人提供。
（三） 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人应妥善保份额持有名册。如 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金托管人无法妥善保存持有名册， 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保份额持有名册的职 责。基金托 责。基金托 责。基金托 责。基金托 管人应对基金理由此产生的 管人应对基金理由此产生的 管人应对基金理由此产生的 管人应对基金理由此产生的 管人应对基金理由此产生的 管人应对基金理由此产生的 保管费 保管费 给予补偿。 给予补偿。 给予补偿。
十三、基金有关文件档案的保存
（一） 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金管理人应保存财产业务活动的记录、账册报表和其他相关资料， 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 基金托管人应保存业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 ，保存期限为 ，保存期限为 ，保存期限为 15 年。
（二）基金管理人和托应 （二）基金管理人和托应 （二）基金管理人和托应 （二）基金管理人和托应 （二）基金管理人和托应 （二）基金管理人和托应 （二）基金管理人和托应 （二）基金管理人和托应 按本协议第十条的 按本协议第十条的 按本协议第十条的 按本协议第十条的 约定 对各自保存的文件和档案履行 对各自保存的文件和档案履行 对各自保存的文件和档案履行 对各自保存的文件和档案履行 对各自保存的文件和档案履行 对各自保存的文件和档案履行 对各自保存的文件和档案履行 保密义务。 保密义务。
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十四、基金托管人和基金管理人的更换
（一） （一） 基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值。
（二） （二） 基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。
十五、禁止行为
（一） 《基金法》第二十 《基金法》第二十 《基金法》第二十 《基金法》第二十 一条、第三十 条、第三十 九条禁止的行为。 条禁止的行为。 条禁止的行为。 条禁止的行为。
（二）《基金法》第 （二）《基金法》第 （二）《基金法》第 （二）《基金法》第 七十四条禁止的投资或活动。 条禁止的投资或活动。 条禁止的投资或活动。 条禁止的投资或活动。 条禁止的投资或活动。
（三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协 （三）除根据基金管理人的指令或《合同》、本协 议另有规定外，基金托管人不得 议另有规定外，基金托管人不得 议另有规定外，基金托管人不得 议另有规定外，基金托管人不得 议另有规定外，基金托管人不得 议另有规定外，基金托管人不得 动用或处分基金财产。 动用或处分基金财产。 动用或处分基金财产。 动用或处分基金财产。 动用或处分基金财产。
（四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。 （四）基金管理人、托的高级员和其他从业不得相互兼职。
（五）法律规 法律规 、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更 （一）托管协议的变更 （一）托管协议的变更 （一）托管协议的变更 （一）托管协议的变更
本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 本协议双方当事人经商一致，可以对进行变更。后的新其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后新协议应当报中国证监会 备案 。
（二）托管协议的终止 （二）托管协议的终止 （二）托管协议的终止 （二）托管协议的终止 （二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议 发生以下情况，本托管协议 发生以下情况，本托管协议 发生以下情况，本托管协议 发生以下情况，本托管协议 发生以下情况，本托管协议 应当 终止： 终止：
1、《基金合同》终止； 、《基金合同》终止； 、《基金合同》终止； 、《基金合同》终止； 、《基金合同》终止； 、《基金合同》终止；
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2、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人； 、本基金更换托管人；
3、本基金更换 、本基金更换 、本基金更换 基金管理人； 基金管理人； 基金管理人； 基金管理人；
4、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。 、发生《基金法》运作办或其他律规定的终止事项。
（三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。
十七、违约责任和责任划分
（一） 本协议 本协议 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。 当事人不履行本协议或符合约定的，应承担违责任。
（二）因 （二）因 本协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 协议当事人违约给基金财产或者份额持有造成损害的，应分别对各 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 自的行为依法承担赔偿责任，因共同给基金财产或者份额持有人造成损害应当 承担连带赔偿责任。 承担连带赔偿责任。 承担连带赔偿责任。 承担连带赔偿责任。 对损失的赔偿，仅限于直接。 对损失的赔偿，仅限于直接。 对损失的赔偿，仅限于直接。 对损失的赔偿，仅限于直接。 对损失的赔偿，仅限于直接。 对损失的赔偿，仅限于直接。 对损失的赔偿，仅限于直接。 但是发生下列情况， 但是发生下列情况， 但是发生下列情况， 但是发生下列情况， 但是发生下列情况， 当事人可以免责： 当事人可以免责： 当事人可以免责： 当事人可以免责： 当事人可以免责：
1、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不、基金管理人及托按照当时有效的法律规或中国证监会定作 为不为而造成的损失等； 为而造成的损失等； 为而造成的损失等； 为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 、基金管理人由于按照《合同》规定的投资原则而行使或不其权造成 的损失等； 的损失等；
3、不可抗力； 、不可抗力； 、不可抗力；
4、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 、计算机系统故障网络通讯电力病毒攻击及其它非基金 管理人、基金托过错造成的意外事故。 管理人、基金托过错造成的意外事故。 管理人、基金托过错造成的意外事故。 管理人、基金托过错造成的意外事故。 管理人、基金托过错造成的意外事故。 管理人、基金托过错造成的意外事故。 管理人、基金托过错造成的意外事故。 管理人、基金托过错造成的意外事故。 管理人、基金托过错造成的意外事故。
（三） 一方当事人违反本 一方当事人违反本 一方当事人违反本 一方当事人违反本 协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。 协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。 协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。 协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。 协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。 协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。 协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。 协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。 协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。 协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。 协议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责任。
（四）因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 因不可抗力能履行本协议的，根据影响违约方部分或全免除责 任，但法律另有规定的除外。当事 任，但法律另有规定的除外。当事 任，但法律另有规定的除外。当事 任，但法律另有规定的除外。当事 任，但法律另有规定的除外。当事 任，但法律另有规定的除外。当事 任，但法律另有规定的除外。当事 人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任。 人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任。 人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任。 人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任。 人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任。 人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任。 人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任。 人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任。 人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任。 人迟延履行后发生不可抗力的，能免除责任。
（五）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 ）当事人一方违约，另在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防止损 失的扩大。 失的扩大。
（六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 ）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。 人利益的前提下，基金管理和托应当继续履行本协议。
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（七）为明确责任，在不影响本协议 ）为明确责任，在不影响本协议 ）为明确责任，在不影响本协议 ）为明确责任，在不影响本协议 ）为明确责任，在不影响本协议 ）为明确责任，在不影响本协议 ）为明确责任，在不影响本协议 ）为明确责任，在不影响本协议 本条其他规定的普遍适用性前提下，基金管理人 条其他规定的普遍适用性前提下，基金管理人 条其他规定的普遍适用性前提下，基金管理人 条其他规定的普遍适用性前提下，基金管理人 条其他规定的普遍适用性前提下，基金管理人 条其他规定的普遍适用性前提下，基金管理人 条其他规定的普遍适用性前提下，基金管理人 条其他规定的普遍适用性前提下，基金管理人 条其他规定的普遍适用性前提下，基金管理人 条其他规定的普遍适用性前提下，基金管理人 和基金托管人对由于如下行为造成的 和基金托管人对由于如下行为造成的 和基金托管人对由于如下行为造成的 和基金托管人对由于如下行为造成的 和基金托管人对由于如下行为造成的 和基金托管人对由于如下行为造成的 和基金托管人对由于如下行为造成的 直接 损失的责任承担问题，明确如下： 损失的责任承担问题，明确如下： 损失的责任承担问题，明确如下： 损失的责任承担问题，明确如下： 损失的责任承担问题，明确如下： 损失的责任承担问题，明确如下： 损失的责任承担问题，明确如下：
1、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担； 、由于下达违法规的指令所导致责任，基金管理人承担；
2、指令下达人员在授权通知载明的限范 、指令下达人员在授权通知载明的限范 、指令下达人员在授权通知载明的限范 围内下达的指令所导致责任，由基金管理 围内下达的指令所导致责任，由基金管理 围内下达的指令所导致责任，由基金管理 围内下达的指令所导致责任，由基金管理 围内下达的指令所导致责任，由基金管理 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 人承担，即使该员下达指令并没有获得基金管理的实际授权（例如在撤销或 变更授权限后未能及时通知基金托管人）； 变更授权限后未能及时通知基金托管人）； 变更授权限后未能及时通知基金托管人）； 变更授权限后未能及时通知基金托管人）； 变更授权限后未能及时通知基金托管人）； 变更授权限后未能及时通知基金托管人）； 变更授权限后未能及时通知基金托管人）； 变更授权限后未能及时通知基金托管人）； 变更授权限后未能及时通知基金托管人）； 变更授权限后未能及时通知基金托管人）；
3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留字样本进行 表面真实性审核 表面真实性审核 表面真实性审核 表面真实性审核 ， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 导致基金托管人执行了应当无效的指令， 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 基金托管人应承担未审核指令的相责任 ；如管理 如管理 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任； 人内部管理不当导致指令下达员发出无效，也应承担相责任；
4、属于基金托管人实际有效控制下的 属于基金托管人实际有效控制下的 属于基金托管人实际有效控制下的 基金财产（包括实物证券）在托管人保期 基金财产（包括实物证券）在托管人保期 基金财产（包括实物证券）在托管人保期 基金财产（包括实物证券）在托管人保期 基金财产（包括实物证券）在托管人保期 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人 间的损坏、灭失，由此产生责任应该基金托管人 承担； 承担；
5、基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 基金管理人应承担对其收取的费数额计算错误责任。如果托复核 后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务后同意基金管理人的 计算结果，则托也应承担未正确履行复核义务相应 责任； 责任；
6、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果、基金管理人应承担对托 收取的费数额计算错误责任。如果管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务管人复核后同意基金理的 计算结果，则托也应承担未正确履行义务相应 责任；
7、由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 由于基金管理人或托原因导致本不能依据中国证券登记结算有限责任公司 的业务规则及时清算，由 的业务规则及时清算，由 的业务规则及时清算，由 的业务规则及时清算，由 的业务规则及时清算，由 的业务规则及时清算，由 责任 方承担由此 方承担由此 方承担由此 给基金财产、份额持有人及受损 给基金财产、份额持有人及受损 给基金财产、份额持有人及受损 给基金财产、份额持有人及受损 给基金财产、份额持有人及受损 给基金财产、份额持有人及受损 给基金财产、份额持有人及受损 给基金财产、份额持有人及受损 害方造成的 方造成的 直接损失，若由于双方原因导致 直接损失，若由于双方原因导致 直接损失，若由于双方原因导致 直接损失，若由于双方原因导致 直接损失，若由于双方原因导致 直接损失，若由于双方原因导致 直接损失，若由于双方原因导致 直接损失，若由于双方原因导致 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 及时清算的，双方应按照各自过错程度对造成直接损失合理分担责任 ；
8、在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务在资金交收日， 基账户首先用于除新股申购以外的其他义务交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者交收完成后资金余额方可用于新股申购 。如果因此不足造失败或者不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 不足，基金托管人承担任何责。如份额持有因此提出赔偿要求相关法律和 直接 损失由基金管理人承担。 损失由基金管理人承担。 损失由基金管理人承担。 损失由基金管理人承担。 损失由基金管理人承担。 损失由基金管理人承担。
十八、适用法律与争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 （二）基金管理人与托之间因本协议产生的或 与本协议有关的争可通过 与本协议有关的争可通过 与本协议有关的争可通过 与本协议有关的争可通过 与本协议有关的争可通过 与本协议有关的争可通过 友好
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协商解决 协商解决 。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 日内争议未能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国际经济贸易仲裁委员会， 并按其时 并按其时 并按其时 有效 的仲裁 的仲裁 规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。 决是终局的，对各方当事人均具有约束力规则进行仲裁。
决是终局的，对各方当事人均具有约束力（三） 除争议所涉的内容之外 除争议所涉的内容之外 除争议所涉的内容之外 除争议所涉的内容之外 除争议所涉的内容之外 ，本协议的当事人仍应履行其他规定。 ，本协议的当事人仍应履行其他规定。 ，本协议的当事人仍应履行其他规定。 ，本协议的当事人仍应履行其他规定。 ，本协议的当事人仍应履行其他规定。 ，本协议的当事人仍应履行其他规定。 ，本协议的当事人仍应履行其他规定。 ，本协议的当事人仍应履行其他规定。 ，本协议的当事人仍应履行其他规定。 ，本协议的当事人仍应履行其他规定。 ，本协议的当事人仍应履行其他规定。
十九、托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 （一）基金管理人在向中国证监会申请发售份额时提交的托协议草案，应经 托管协议 托管协议 双方 当事人 当事人 的法定代表人或授权 法定代表人或授权 法定代表人或授权 法定代表人或授权 签字人 签字人 签字 并加盖公章 并加盖公章 并加盖公章 ，协议当事人双方根据中国 ，协议当事人双方根据中国 ，协议当事人双方根据中国 ，协议当事人双方根据中国 ，协议当事人双方根据中国 ，协议当事人双方根据中国 ，协议当事人双方根据中国 证监会的意 证监会的意 见修改托管协议草案。以中国证监会 见修改托管协议草案。以中国证监会 见修改托管协议草案。以中国证监会 见修改托管协议草案。以中国证监会 见修改托管协议草案。以中国证监会 见修改托管协议草案。以中国证监会 见修改托管协议草案。以中国证监会 见修改托管协议草案。以中国证监会 见修改托管协议草案。以中国证监会 注册 的文本为正式。 的文本为正式。 的文本为正式。 的文本为正式。
（二） （二） 本协议自 协议自 双方签署 双方签署 之日起成立，自基金合同生效。 之日起成立，自基金合同生效。 之日起成立，自基金合同生效。 之日起成立，自基金合同生效。 之日起成立，自基金合同生效。 之日起成立，自基金合同生效。 之日起成立，自基金合同生效。 之日起成立，自基金合同生效。 之日起成立，自基金合同生效。 本协议的有效期自 协议的有效期自 协议的有效期自 协议的有效期自 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案 并公告之日止。 并公告之日止。 并公告之日止。 并公告之日止。
（三） 本协议自生效之日 协议自生效之日 协议自生效之日 协议自生效之日 起对双方 当事人具有同等的法律约束力。 当事人具有同等的法律约束力。 当事人具有同等的法律约束力。 当事人具有同等的法律约束力。 当事人具有同等的法律约束力。 当事人具有同等的法律约束力。 当事人具有同等的法律约束力。
（四） （四） 本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹本协议正一式陆份， 双方各执贰上报中国证监会和银壹每份具有同等法律效力。 每份具有同等法律效力。 每份具有同等法律效力。 每份具有同等法律效力。 每份具有同等法律效力。
二十、托管协议的签订
见签署页。 见签署页。
（以下无正文） （以下无正文） （以下无正文）
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（本页为 （本页为 《大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 大成趋势回报灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》 证券投资基金托管协议》 证券投资基金托管协议》 证券投资基金托管协议》 证券投资基金托管协议》 签署页，无正文） 签署页，无正文） 签署页，无正文） 签署页，无正文）
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