0.3320% 华夏国企红利混合型发起式证券投资基金（华夏国企红利混合发
起式C）基金产品资料概要更新
编制日期：2024年2月28日
送出日期：2024年2月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
华夏国企红利混合发起
基金简称基金代码019729
式
华夏国企红利混合发起
下属基金简称下属基金代码019730
式C
中国建设银行股份有限
基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日2024-02-27
基金类型混合型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
开始担任本基金
2024-02-27
基金经理的日期
基金经理刘睿聪
证券从业日期2016-08-15
《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于2
其他亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续
基金合同期限。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金通过精选国企红利主题投资标的，在严格控制风险的前提下，
投资目标
力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
或上市的股票(包括创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准
上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易
的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、
政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中
国证监会允许投资的债券)、股指期货、国债期货、股票期权、资产
投资范围
支持证券、货币市场工具（含同业存单）、债券回购、银行存款以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金可根据相关法律法规和《基金合同》的约定，参与融资业务。
本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为60%-95%，
港股通标的股票投资占股票资产的比例为0-50%；本基金投资于国企
红利主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%。每个
交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易
保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。
主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、固定收益品种投资
策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策略等。
主要投资策略
在股票投资策略上，本基金将在国企红利主题界定的基础上对潜在标
的股票进行审慎筛选，构建备选股票池并动态更新。
中证国有企业红利指数收益率×60%＋中证港股通综合指数收益率×
业绩比较基准
20%+中债综合全价指数收益率×20%。
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于
债券型基金与货币市场基金。本基金还可通过港股通渠道投资于香港
风险收益特征证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等
一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊
投资风险。
注：①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
②根据2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对
本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级
结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
暂无
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
暂无
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）
费用类型收费方式/费率备注
/持有期限（N）
N＜7天1.50%
赎回费7天
N＞=30天0.00%
注：投资者选择认购/申购C类基金份额的，不收取认购费/申购费，从基金资产中计
提销售服务费。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别收费方式/年费率
管理费固定费率1.20%
托管费固定费率0.20%
销售服务费固定费率0.60%
基金合同生效后与本基金相关的信息披露费、会计师费、律师费、
基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用
其他费用
按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用
类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包
括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的
积极管理风险，实施侧袋机制对投资者的影响，投资于国企红利主题相关的股票资产的
风险，投资于流通受限证券的风险，参与港股通机制投资所面临的风险，投资股指期货
的风险，投资国债期货的风险，股票期权投资风险，资产支持证券投资风险，存托凭证
投资风险，基金合同自动终止风险、本基金的其他特定风险等。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人可能依照法律法规
及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特
殊标识，暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定
资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧
袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
本基金主要投资于国企红利主题相关的股票资产，若本基金界定的国企红利主题范
围不够准确或相关法律法规重新界定，都可能使得投资者面临投资的不确定性。本基金
与完全复制该主题指数基金的投资存在较大不同，本基金收益率可能与主题指数收益率
或者业绩比较基准存在一定的偏离。
本基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的
股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来
的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对
个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险
（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来
一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选
择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资
港股。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，
存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融衍生品，可能面临的风险包
括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可
投资于资产支持证券，可能面临的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿
付风险、操作风险和法律风险等。
本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于人民
币1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于3年，
法律法规和监管机构另有规定的除外。《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日，
若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会
延续基金合同期限。故投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩不代表未来表现。
基金销售相关费用中的认购/申购金额含认购/申购费。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事
人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他
信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可
能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发
布的相关临时公告等。
基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的
相关事项。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料