国泰上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同生效公告

国泰上证科创板 100 交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2023 年 11 月 22 日
1. 公告基本信息
基金名称 国泰上证科 创板 100 交易 型开放式指 数证券投资 基金发起 式联接基金
基金简称 国泰上证科 创板 100ETF 发起 联接
基金主代码 019866
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2023 年 11 月 21 日
基金管理人 名称 国泰基金管 理有限公 司
基金托管人 名称 中信证券股 份有限公 司
公告依据
《中华人民共 和国证券 投资基金法 》及配套法规 、《国泰上证 科创板 100 交易 型开放式 指数证 券 投 资 基
金发 起式联接基 金基金合 同》、《国泰上证 科 创 板 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基
金招募说 明书》
2. 基金募集情况
基金募集申 请获中国 证监会注册 的文号 证监许可【2023】2317 号
基金募集期 间 自 2023 年 10 月 26 日 至 2023 年 11 月 17 日
验资机构名 称 普华永道中 天会计 师 事 务 所 （特 殊 普
通合伙）
募集资金划 入基金托 管专户的日 期 2023 年 11 月 21 日
募集有效认 购总户数 （单位：户） 15,923
份额类别 国 泰 上 证 科 创 板 100ETF 发起联 接 A
国 泰 上 证 科 创 板 100ETF 发起联 接 C 合计
募集期间净 认购金额 （单位：元） 45,841,297.81 64,796,361.64 110,637,659.45
认购资金在 募集期间 产生的利息 （单位：
元） 15,554.29 17,334.03 32,888.32
募 集 份 额 （单
位：份）
有效认购份 额 45,841,297.81 64,796,361.64 110,637,659.45
利息结转的 份额 15,554.29 17,334.03 32,888.32
合计 45,856,852.10 64,813,695.67 110,670,547.77
其 中 ：募 集 期
间 基 金 管 理
人 运 用 固 有
资 金 认 购 本
基金情 况
认购的基金 份 额 （单 位 ：
份） 30,013,538.17 0.00 30,013,538.17
占基金总份 额比例 65.4505% 0.00% 27.1197%
其他需要说 明的事项 无 无 无
其 中 ：募 集 期
间 基 金 管 理
人 的 从 业 人
员 认 购 本 基
金情况
认购的基金 份 额 （单 位 ：
份） 1,101.04 41,408.07 42,509.11
占基金总份 额比例 0.0024% 0.0639% 0.0384%
募集期限届 满基金是 否符合法律 法规规定的 办理基金 备案手续的 条件 是
向中国证监 会办理基 金备案手续 获得书面确 认的日期 2023 年 11 月 21 日
注：（1）本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。
（2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为
0 份；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 份。
3. 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总 数 持 有 份 额 占 基
金总份额 比例 发起份额总 数 发 起 份 额 占 基 金
总份额 比例
发 起 份 额 承 诺 持
有期限
基金管理人 固有资金 30,013,538.17 27.1197% 10,008,062.66 9.0431% 不少于 3 年
高级管理人 员 - - - - -
基金经理等 人员 - - - - -
基金管理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 30,013,538.17 27.1197% 10,008,062.66 9.0431% -
4. 其他需要提示的事项
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况， 也可以通过本基金管理人的网站
（www.gtfund.com）或客户服务电话（400-888-8688）查询交易确认情况。
本基金自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回业务。 在确定申购开始与赎回开
始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申
购与赎回的开始时间。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。 投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募
说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的
基金，并注意投资风险。
特此公告。 国泰基金管理有限公司
二零二三年十一月二十二日