广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：光大证券股份有限公司
招募说明书
【重要提示】
1、本基金于2023年10月11日经中国证监会证监许可[2023]2319号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
2、本基金是广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金（即“目标 ETF”，
以下简称“广发中证稀有金属ETF”）的联接基金，基金财产以间接或直接的方式投资于标的
指数成份股及备选成份股。为紧密追踪业绩比较基准表现，本基金投资于目标 ETF的比例不
低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。因此，长期来看，本基金具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，净值会随着标的指数和
广发中证稀有金属ETF净值的变化而波动。
本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混合
型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金与目标ETF在投资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金
对目标ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%，投资标
的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险，且目标 ETF 面临的风险可能直接或间接成
为本基金的风险。
本基金为指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标
的指数波动的风险、标的指数成份股行业集中风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合
回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、
标的指数值计算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件面临退市时的应
对风险、指数编制机构停止服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本
基金还面临投资特定品种（包括股指期货、股票期权、资产支持证券、存托凭证等）的特有
风险。
本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元人民币，基金合同自动终
止；基金合同生效满三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
招募说明书
人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照
基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。投资者将面临触
及上述事件导致基金合同终止的风险。
3、标的指数
本基金的标的指数为中证稀有金属主题指数（指数代码：930632）。中证稀有金属主题指
数以中证全指为样本空间，选取归属于稀有金属行业的上市公司股票作为成份股，以反映稀
有金属行业上市公司整体表现，为市场提供多样化的投资标的。
（1）编制方案
1）指数名称和代码
指数名称：中证稀有金属主题指数
指数简称：CS 稀金属
指数代码：930632
2）指数基日和基点
该指数以 2011 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。
3）样本选取方法
①样本空间
同中证全指指数的样本空间；
②可投资性筛选
流动性要求：过去一年日均成交金额排名位于样本空间前 90%；
③选样方法
i.对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取业务涉及稀有金属采矿、冶炼和
加工的上市公司证券作为待选证券；
ii.在上述待选证券中，按照过去一年日均总市值由高到低排序，选取排名靠前的 50 只
证券作为指数样本；不足 50 只时全部纳入。
4）指数计算
指数计算公式为：
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其中，调整市值＝ ∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计算方法、除数
修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不超过 15%，
前五大样本合计权重不超过 60%。
5）指数样本和权重调整
①定期调整
指数样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的
下一交易日。
权重因子随样本定期调整而调整，调整时间与指数样本定期调整实施时间相同。在下一
个定期调整日前，权重因子一般固定不变。
②临时调整
特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司
发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与维护细则处理。
（2）标的指数信息查询途径
投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询标
的指数的详细信息。
4、基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基
金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初
始面值的风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投
资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
招募说明书
目 录
第一部分 绪言............................................................ 1
第二部分 释义............................................................ 2
第三部分 基金管理人 ..................................................... 8
第四部分 基金托管人 .................................................... 16
第五部分 相关服务机构 .................................................. 20
第六部分 基金的募集 .................................................... 22
第七部分 基金合同的生效 ................................................ 27
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 .................................... 29
第九部分 基金的投资 .................................................... 40
第十部分 基金的财产 .................................................... 48
第十一部分 基金资产的估值 .............................................. 49
第十二部分 基金的收益与分配 ............................................ 55
第十三部分 基金费用与税收 .............................................. 57
第十四部分 基金的会计与审计 ............................................ 60
第十五部分 基金的信息披露 .............................................. 61
第十六部分 基金的侧袋机制 .............................................. 68
第十七部分 风险揭示 .................................................... 70
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 77
第十九部分 基金合同的内容摘要 .......................................... 80
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ...................................... 97
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................... 112
第二十二部分 其他应披露事项 ........................................... 114
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第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................. 115
第二十四部分 备查文件 ................................................. 116
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第一部分 绪言
《广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募
说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投
资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简
称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金
指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5
号<招募说明书的内容与格式>》以及《广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下
简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管
理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募
说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、招募说明书：指《广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金招募说明书》及其更新
2、基金或本基金：广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
3、基金管理人：指广发基金管理有限公司
4、基金托管人：指光大证券股份有限公司
5、基金合同：指《广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证稀有金属主题交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
7、基金产品资料概要：指《广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十
四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决
定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，并经
2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券
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投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内
证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，可以使用来自境外的资金投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接
受广发基金管理有限公司委托办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的基金管理人所管理的基金份
额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结
余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的规定要求将
基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金
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份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一开放日基金总份额的 10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额余
额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
53、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申
购基金份额时收取认购、申购费用，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认
购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，
称为 C 类基金份额
54、ETF 联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF，与目标 ETF 的投资目标类
似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基
金，简称“联接基金”
55、目标 ETF：指广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金（简称广发中
证稀有金属 ETF）
56、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证稀有金属主题指数（指数代码：
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930632）及其未来可能发生的变更
57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大
不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
59、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在
10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等
61、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
62、发起式基金：指符合中国证监会有关规定，由基金管理人、基金管理人股东、基金
管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额且持有期限不少于三年的证券投资
基金
63、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固
有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格
者，包括但可能不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经理之外公司投研人员，下
同）等人员的资金
64、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期
限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人
员。
65、转融通证券出借业务：指基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券
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金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿
并支付费用的业务
66、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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第三部分 基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
3、办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月 5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：程才良
8、注册资本：14,097.8 万元人民币
9、股权结构
股东名称 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北
涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，
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中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证
监会会计部副主任、主任，广发证券股份有限公司执行董事、董事长、总经理。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，
兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公
司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理
有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事
会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有
限公司董事会主席、广州投资顾问学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有
限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任烽火通信科技股份有限公司董事长，兼任
烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烽火通信科技股份有
限公司经理、哈尔滨办事处主任、国内市场总部副总经理、客户服务中心总经理，武汉烽火
技术服务有限公司总经理，烽火通信科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江
集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。
曾任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙
岗中银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产
业投资基金管理有限公司助理总经理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证
券、珠证恒隆实业业务经理，金汇来发展有限公司副总经理，第一证券营业部副总经理，广
发证券营业部总经理，齐鲁证券营业部总经理，中泰证券广东分公司总经理，广州市工业转
型升级发展基金管理有限公司常务副总经理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广
州广泰城发规划咨询有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理，广州
汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事
长，上海鹏欣（集团）有限公司副总裁，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业
（有限合伙）执行事务合伙人。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司
总经理，中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司
汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖
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北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，
阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有
限公司总经理、董事长、党委书记，中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风
险官。
董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教
授，浙江合创律师事务所兼职律师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦
大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。
姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任东软医
疗股份有限公司独立董事，辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管
理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁大学发展规划处处长、财务处
处长、辽宁大学学术委员会委员。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广
东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市场拓展部副
总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。
曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副
总经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经
理助理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总经理。曾任职于
广发基金管理有限公司市场拓展部、金融工程部、产品营销管理部。
3、总经理及其他高级管理人员
王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资顾问
学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有
限公司副总经理。
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朱平先生：副总经理，硕士，经济师，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任上海荣臣
集团市场部经理，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经
理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益
管理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、
工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定
收益部总经理。
程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东
民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。
傅友兴先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部
总经理、基金经理。曾在原天同基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司研究员、
机构理财部副总经理、规划发展部总经理、研究发展部总经理、权益投资一部副总经理。
刘格菘先生：副总经理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部
总经理、基金经理。曾在中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公
司工作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理。
王海涛先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金经理、广发国际资产管
理有限公司董事。曾在美国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基金管
理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司专户投资部总经理、公司总经理助理。
窦刚先生：副总经理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
姚曦，商科硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发港股通恒生综合中型股
指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要消费交易型
开放式指数证券投资基金基金经理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料交易
型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指能源交易
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型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发道琼斯美国石油开
发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证光
伏龙头 30 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2022 年 11 月 16 日起任职)、广发中
证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广
发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、
广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2023 年
2 月 22 日起任职)、广发中证全指汽车交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2023 年 7
月 13 日起任职)、广发上海金交易型开放式证券投资基金基金经理(自 2023 年 7 月 24 日起任
职)、广发上海金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、
广发中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2023 年 10 月 18 日起任
职)。曾任广发期货有限公司发展研究中心研究员、广发基金管理有限公司指数投资部研究员，
广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2021 年 11 月 23
日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 300 交易型开放式指数证券
投资基金基金经理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发国证 2000 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发国
证 2000 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)。
5、投资决策委员会成员
基金管理人权益公募投资决策委员会由副总经理傅友兴先生、副总经理刘格菘先生、副
总经理朱平先生、策略投资部总经理李巍先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担任权
益公募投资决策委员会联席主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
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5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人和基金经理的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏
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在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽
和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、
内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基
金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、
员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围
内承担各自职责。
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2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗
位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有
监督的责任。
3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三
道监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的
执行情况实行严格的检查和监督。
4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人概况
1、基本情况
名称：光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：刘秋明
成立时间：1996 年 4 月 23 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行核发银复［1995］214 号文 组织形式：股
份有限公司（上市）
注册资本：461078.7639 万元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可〔2020〕1242 号
联系人：窦华宸
通讯地址：上海市静安区新闸路 1508 号
联系电话：021-22167436
光大证券股份有限公司成立于 1996 年，总部位于上海，是中国证监会批准的首批三家创
新试点证券公司之一，也是《财富》世界 500 强企业——中国光大集团股份公司的核心金融
服务平台。光大证券先后于 2009 年 8 月 18 日和 2016 年 8 月 18 日分别在上海证券交易所及
香港联合交易所主板上市（股票代码：601788.SH，06178.HK），是一家 A+H 股上市券商。光
大证券总资产超 2000 亿元、净资产超 500 亿元，资本实力雄厚、流动性储备充裕。截至 2020
年末，光大证券共有分公司 14 家、证券营业部 254 家，分布在全国 30 个省、自治区、直辖
市的 126 个城市（含县级市）。
2、主要人员情况
光大证券资产托管部具有符合中国证监会规定的、与托管本基金相适应的业务人员。光
大证券资产托管部配备有专门的托管运营团队，平均从业年限 10 年以上，本科及以上学历人
员占比 100%，其中硕士研究生占比 60%；人员来自托管银行、证券公司、基金公司等专业金
融机构，知识结构涉及金融、财会、法律、信息技术、审计等，全员具备基金从业资格，多
人具有法律职业资格、注册会计师、注册内部审计师、经济师、期货从业等资格。
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3、基金托管业务经营情况
光大证券于 2020 年 6 月 22 日经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格，可为各类
公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。光大证券资产托管部严格遵守国家的有关
法律法规和监管机构的有关规定，依靠经验丰富的专业服务团队，安全高效的核心业务系统，
科学的内部控制体系，规范的管理运作模式，切实履行托管人职责，保证基金财产的安全完
整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，维护基金份额持有人的合法权益，为基
金份额持有人提供高质量的托管服务。
二、基金托管人的内部控制制度
光大证券资产托管部具备完善的内控稽核与风险管理体系和制度：
1、光大证券根据法律法规的规定，针对基金托管业务建立了科学合理、控制严密、运行
高效的基金托管业务内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效
（1）资产托管部根据决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，遵循职责明确、相互
制约的原则，在组织架构和人员设置上保证对基金托管业务运作进行有效控制。
（2）资产托管部各岗位均有明确的职责分工，操作上相互独立，关键业务操作安排专人
复核。风险管理岗、合规管理岗、稽核监控岗独立于其他业务岗位，内控监督团队直接向资
产托管部负责人汇报，并在需要时可直接向风险管理与内控部和法律合规部汇报，客观、公
正地对资产托管业务的合法合规性进行控制和监督，通过健全、有效的内部监督控制体系，
确保受托资产的完整和安全，保证资产托管业务的稳健运行。
（3）在严格岗位分离的前提下，资产托管部建立了逐级授权标准和程序，确保员工在规
定的授权范围内行使相应的职责，并建立了有效的评价和反馈机制，保持授权的适时性。
（4）光大证券牢固树立内控优先和风险管理理念，持续教育托管业务员工增强风险防范
意识，努力营造遵章守纪、注重管理的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规
和内部规章制度，使风险意识贯穿到各个部门、各个岗位和各个环节。
（5）注重员工的职业道德素质教育，通过强化对托管业务的管理和对全体员工的教育，
规范托管业务从业人员言行，使其保持良好的职业道德素质，确保托管业务的规范、合法、
健康、稳定运行。
（6）建立科学有效的绩效挂钩、目标考核的人事管理制度，健全激励约束机制。通过聘
用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等形式，促进员工具备和保持正直、诚实、公正、廉洁
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的品质及优秀的专业素质和业务能力，与岗位要求相适应。
2、资产托管部根据光大证券整体风险管理策略，建立了完善的基金托管业务风险管理机
制，履行风险监控义务，落实风险防范措施，并就识别的风险事件及时报告风险管理与内控
部和法律合规部
（1）建立了科学严密的风险评估体系，对贯穿托管业务全过程涉及内外部风险进行识别
排查、评估和分析。关注对风险源头的管理，判定风险的起源，分析辨别风险形成的原因。
（2）定期衡量托管业务运营风险，对排查出的风险，根据事件发生的可能性和影响程度
进行评级，辨别重要的风险点。
（3）对风险情况组织落实风险防范措施，提高风险控制的有效性。
（4）定期评估风险控制政策和防范措施的落实情况。检查风险控制政策、书面记录流程
和防范措施，以使风险被控制在可接受的范围内，并使潜在的损失降到最小。
3、光大证券建立了有效的内部稽核监控制度，形成科学合理的内部控制决策机制、执行
机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管
理的有效执行
（1）资产托管部内部设立专门的稽核监控岗，独立于其他业务岗位，内控监督团队直接
向资产托管部负责人汇报，客观、公正地对资产托管业务的内部控制制度的执行情况进行持
续的监督，以确保受托资产的完整和安全，保证资产托管业务的稳健运行。
（2）稽核监控岗定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的金融工具、新的技术
应用和新的法律法规等情况，适时改进内控措施。
（3）稽核监控岗定期对内部控制进行年度自我评估，包括内部控制体系建设、内部稽核
结果、外部审计结果等内容，检查基金托管业务内部控制的落实执行情况。
（4）光大证券每年聘请具有证券业务资格的会计师事务所，或者由稽核部门组织，针对
基金托管业务的内部控制度建设与实施情况，开展相关审查与评估，出具评估报告，由信息
披露岗向中国证监会报送。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同的约定，制定投
资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制
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等进行监督和核查。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管
理人发送的投资指令、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金各项费用的计提与支付
情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配、信息披露等行为的合法性、
合规性进行监督和核查。
2、监督程序
基金托管人发现基金管理人实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规
和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到书面通知后应
及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函确认，在规定期限内及时改正。基金托管人有
权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大
违规行为，应立即报告中国证监会。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人
发现该投资指令违反关法律法规规定或《基金合同》约定的，应拒绝执行，立即通知基金管
理人。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或《基金合同》约定的，应立即通知基金管理人。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海
市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表人：孙树明
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉
等。
2、其他销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构
业务规则与操作流程。

二、注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表人：孙树明
联系人：李尔华
电话：020-89188970
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传真：020-89899175
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29
层、10 层、11 层（01-04 单元）
负责人：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：杨琳、刘智
联系人：邓传远
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法人代表：毛鞍宁
联系人：赵雅
电话：020－28812888
传真：020－28812618
经办注册会计师：赵雅、黄浩松
招募说明书
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第六部分 基金的募集
基金管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2023年10月11日经中国证监
会证监许可[2023]2319号文准予募集注册。
一、基金运作方式
契约型开放式。
二、基金类型
ETF 联接基金。
三、基金存续期限
不定期。
四、本基金与目标ETF的联系与区别
本基金的目标 ETF 是广发上证中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金（简称
广发中证稀有金属 ETF）。
本基金为广发中证稀有金属 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：
（1）在投资方法方面，目标 ETF 直接投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基
金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准的紧
密跟踪。
（2）在交易方式方面，投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖目标 ETF，也可
以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求，申赎目标 ETF；而本基金则像普通的
开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。
本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：
（1）法律法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接
近全部的基金资产投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金作为普通的开放式基金，
每个交易日日终在扣除期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基
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金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
（2）申购赎回的影响。目标 ETF 采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求
进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎的方
式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
五、募集方式与募集期限
本基金的募集方式为代销与直销。募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月，具体
发售时间见基金份额发售公告。如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规定的基
金备案条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据
基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资
者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一旦被
注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收
到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
六、募集场所
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点向社会公开募集。各销
售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站届时公示的基金销售机构名录。
七、发起资金的认购
基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人
员认购本基金的发起资金金额不少于1000 万元人民币，且发起资金认购的基金份额持有期限
不少于3 年（基金合同生效不满3年提前终止的情况除外），法律法规或证监会另有规定的除
外。
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。
八、募集规模
招募说明书
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本基金的最低募集份额总额为 1000 万份，最低募集金额为 1000 万元人民币。
九、基金的份额类别设置
本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认
购、申购基金份额时收取认购、申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在
投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服
务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额
余额总数
投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
基金份额类别的具体设置等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售
情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人利益的情况下，基金管理人在履行适当
程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内对现有基金份
额类别变更申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等。
调整前，基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
十、基金份额发售面值、认购价格和认购费用
1、份额发售面值：人民币 1.00 元
2、认购价格：人民币 1.00 元
3、认购费用：
本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用,C类基金份额不收取认购费用。本基金A
类基金份额对认购设置级差费率，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过
1.00%，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过本公司直销中心认购A类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投
资者实施差别的认购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金管理人发布的相关公告。
具体认购费率如下：
认购金额（M） 认购费率
招募说明书
25
M＜100 万元 1.00%
100 万元≤M＜500 万元 0.60%
M≥500 万元 每笔 1,000 元
基金销售机构可以根据自身情况对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集
期间发生的各项费用。
4、认购份额的计算
（1）若投资者选择认购本基金A类基金份额，认购份额的计算方法如下：
净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）
或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额
认购费用 = 认购金额-净认购金额
或，认购费用 =固定认购费金额
认购份额 = （净认购金额＋认购期利息）/ 基金份额发售面值
认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份
额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产
承担。
例：某普通投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额，如果认购期内认购资金获得的
利息为5元，则其可得到的A类基金份额计算如下：
净认购金额=10,000/（1+1.00%）＝9,900.99元
认购费用=10,000－9,900.99＝99.01元
认购份额=（9,900.99＋5）/1.00＝9,905.99份
即普通投资人投资10,000元认购本基金的A类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的
利息，可得到9,905.99份A类基金份额。
（2）若投资者选择认购本基金C类基金份额，认购份额的计算方法为：
认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值
例：某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息
为5元，则其可得到的C类基金份额计算如下：
认购份额 =（10,000＋5）/1.00 = 10,005.00份
即投资者投资10,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利
招募说明书
26
息，可得到10,005.00份C类基金份额。
十一、投资人对基金份额的认购
1、本基金的认购时间安排、认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的
基金份额发售公告。
2、认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
（1）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。
（2）基金投资者在募集期内可多次认购，认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤
销申请。
3、认购确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资者可在基金正式宣告成立后
到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。若投资者的认购申请被确认为无效，基
金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。
4、认购限制
在募集期内，除《发售公告》另有规定，每一基金投资者通过本公司网上交易系统每个
基金账户首次认购的最低金额为人民币 1 元（含认购费），追加认购最低金额为 1 元（含认购
费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，但受追
加认购最低金额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。
十二、首次募集期间认购资金利息的处理方式
在基金募集行为结束前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。
认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。
利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
十三、基金募集期间募集的资金存入专用账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动
用。
招募说明书
27
第七部分 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 1000 万份，基金募
集金额不少于 1000 万元人民币的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募
说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金
的持有人及其持有份额进行专门说明，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基
金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监
会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的
资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连
续 50 个工作日出现上述情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的约定程序
进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
四、基金的自动终止
招募说明书
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本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元人民币，基金合同自动终
止，无需再召开基金份额持有人大会审议决定。若届时的法律法规或证监会规定发生变化，
上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定
执行。
招募说明书
29
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换
一、申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，
并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销
售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：
1、本公司直销机构；
2、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。
二、申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时
间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；
招募说明书
30
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法
权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的数额限制
1、通过基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购金额为 1 元(含申购费)人民
币；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
2、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回份额和最低持有份额以各销售机构的规定为
准。
3、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见
招募说明书或相关公告。
4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明
书或相关公告。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控
制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
6、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上公告。
五、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
招募说明书
31
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立；
基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回申请成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生
效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的
有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投
资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管
理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效，则申
购款项退还给投资人。
在法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办
理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。
六、申购费率、赎回费率
1、申购费率
（1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用。本基
金 A 类份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别
计算。本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通
投资者实施差别的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金管理人发布的相关公
告。
具体费率如下：
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.20%
招募说明书
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100 万元≤M＜500 万元 0.80%
M≥500 万元 每笔 1,000 元
基金销售机构可以根据自身情况对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。
（2）本基金 A 类份额的申购费用由 A 类份额基金申购人承担，不列入基金财产，主要用
于本基金 A 类份额的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费率
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份
额时收取，赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，不低于赎回费总额的 25%应归
基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其中对持续持有期少于 7 日的投资者
收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：
A 类份额赎回费如下：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7 日 1.50%
N≥7 日 0
C 类份额赎回费如下：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7 日 1.50%
N≥7 日 0
3、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或
调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办
法》有关规定在规定媒介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定并对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人
可以适当调低基金申购费率、赎回费率、转换费率和销售服务费率。
招募说明书
33
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、本基金申购份额的计算：
本基金采用“金额申购”方式，申购价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算。
（1）若投资者选择申购 A 类基金份额，申购份额的计算方法为：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购费用=申购金额-净申购金额
或，申购费用=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
例：某普通投资人投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额
净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元
申购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
申购份额=9,881.42/1.0500=9410.88 份
即：普通投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假设
申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9410.88 份 A 类基金份额。
（2）若投资人选择申购 C 类基金份额，申购份额的计算方法为：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例：某投资人投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值
为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：
申购份额=10,000/1.0500=9523.81 份
即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为
1.0500 元，则可得到 9523.81 份 C 类基金份额。
2、本基金赎回金额的计算：
本基金采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算
公式：
赎回总金额=赎回份额T 日该类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额赎回费用
招募说明书
34
例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额持有期限 6 天，对应赎回费率为 1.50%，
假设赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元
赎回费用=110,000.00×1.50%=1650 元
净赎回金额=110,000.00－1650=108,350.00 元
即：投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，份额持有期限 6 天，对应赎回费率 1.50%，
假设赎回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108,350.00 元。
3、本基金基金份额净值的计算：
由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
计算公式为：
计算日日某类基金份额净值＝计算日 日该类基金份额的基金资产净值/计算日 日该类
别基金份额的余额数量。
本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1
日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。
4、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用。上述
计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
八、申购与赎回的注册登记
1、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增
加权益并办理注册登记手续。
2、投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、拒绝或暂停申购的情形及处理
招募说明书
35
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购
申请。
3、本基金投资的交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩
产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂
停接受基金申购申请。
7、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
8、目标 ETF 暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
9、目标 ETF 暂停申购、暂停上市或二级市场交易停牌，基金管理人认为有必要暂停本
基金申购的情形。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或
暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况
消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。
3、本基金投资的交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
招募说明书
36
值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停
接受基金份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、目标 ETF 暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
8、目标 ETF 暂停赎回、暂停上市或证券交易所场内交易停牌等有必要暂停本基金赎回
的情形。
9、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请
人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基
金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情
况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、
部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程
招募说明书
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序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付
投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理
人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延
期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一
并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全
部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎
回处理。
（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
额 20%的，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过该比例以上的赎回申请实施延期办
理（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销）。对该单个基金
份额持有人未超过上一开放日基金总份额 20%的赎回申请与其他账户赎回申请，应当按照其
申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者
未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下
一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回
不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。
（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20
个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定
媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停
招募说明书
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公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最
迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，也可以根据实际情况在暂停
公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十三、 基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管
理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届
时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十四、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十五、 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十六、 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
招募说明书
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十七、 定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十八、 基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“基金的侧袋机制”
部分的规定或相关公告。
招募说明书
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第九部分 基金的投资
一、投资目标
本基金通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差
最小化。
二、投资范围
本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资
对象。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板及其他国
内依法发行上市的股票、存托凭证）、银行存款、债券、债券回购、股指期货、股票期权、资
产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定）。本基金的目标 ETF 为广发中证稀有金属主题交易型开放式
指数证券投资基金。
本基金可根据相关法律法规的规定参与转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非
现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保
证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，
可以做出相应调整。
三、投资策略
本基金为 ETF 联接基金，主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪。本基金
力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以
内，年化跟踪误差控制在 4%以内。
（一）资产配置策略
招募说明书
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本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于
目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期
权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政
府债券。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板及其他国内依
法发行上市的股票、存托凭证）、银行存款、债券、债券回购、股指期货、股票期权、资产支
持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具，其目的
是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产上的配置比例，以保证对
标的指数的有效跟踪。
（二）目标 ETF 投资策略
1、投资组合的投资方式
本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用申赎的方式或证
券交易所场内交易的方式进行目标 ETF 的买卖。本基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交
易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变
更或调整，本基金也将作相应的变更或调整。
2、投资组合的调整
本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资目标 ETF 的时间和方式。
（1）当净申购时，本基金将根据净申购规模及仓位情况，决定股票组合的构建、目标
ETF 的申购或买入等；
（2）当净赎回时，本基金将根据净赎回规模及仓位情况，决定目标 ETF 的赎回或卖出
等。
（三）股票投资策略
1、股票组合构建原则
根据标的指数，结合研究判断和基金组合的构建情况，采用被动式指数化投资的方法构
建股票组合。
2、股票组合构建方法
本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采
用被动式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的构成及权重构建股票投资组合。如有因
受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人
招募说明书
42
可以根据市场情况，结合经验判断，对股票组合管理进行适当变通和调整，以更紧密的跟踪
标的指数。
3、股票组合的调整
（1）定期调整
本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期
跟踪调整。
（2）不定期调整
基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流
动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行
监控和调整，密切跟踪标的指数。
本基金参与非标的指数成份股投资的，应当坚守产品定位，符合投资目标、 投资策略、
跟踪误差等要求，具有充分的投资依据，并履行基金管理人内部决策程序。
（四）存托凭证投资策略
为更好地实现投资目标，本基金可投资存托凭证。基金管理人将在综合考虑预期收益、
风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。
（五）债券投资策略
本基金将通过自上而下的宏观分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投
资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比较，进行个券选择和配置。债券投资的
主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金资产。
（六）股指期货的投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保
值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，
如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的
杠杆作用，降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的。
（七）股票期权投资策略
本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合投资目标、
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比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时
机和投资比例。
（八）资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿
收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助数量化定价模型，评估
资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（九）参与转融通证券出借业务策略
为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎性原则的前提下，本基金可根据投
资管理的需要参与转融通证券出借业务。
四、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中证稀有金属主题指数收益率×95%+活期存款利率（税后）×
5%
未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发
生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作
方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行
表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投
资运作。
五、风险收益特征
本基金为 ETF 联接基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
六、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资
招募说明书
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产的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持
不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金参与股指期货交易的，应当符合下列投资限制：
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在
任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净
值的 100%，其中，有价证券指目标 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出
股指期货合约价值不得超过基金持有的股票及目标 ETF 总市值的 20%；在任何交易日内交易
（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基
金所持有的股票和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股
票投资比例的有关约定；
（4）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列风险控制指标要求：
基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；
开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的
全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值
不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（5）本基金参与转融通证券出借业务的，还须符合以下限制：出借证券资产不得超过基
金资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；最近 6
个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩
余期限按照市值加权平均计算；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10％；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
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（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出；
（11）债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
因期货市场波动、证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（14）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、（10）、（12）、（13）条规定的情形外，因证券市场波动、期货市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之
外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进
行调整。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
不符合第（5）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。基金参与出借业务不终止确认出借
证券。基金持有证券的持有期计算不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作指标计
算范围。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
七、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
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（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
八、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要
求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关
联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，
基金管理人在履行适当程序后可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该
变更无须召开基金份额持有人大会审议。
九、目标 ETF 发生相关变更情形时的处理
目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资
该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本
基金将本着维护投资者合法权益的原则，选取其他合适的指数作为标的指数。相应地，基金
合同中将删除关于目标 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。
（1）目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现；
（2）目标 ETF 终止上市；
（3）目标 ETF 基金合同终止；
（4）目标 ETF 的基金管理人发生变更（但变更后本基金与目标 ETF 的基金管理人相同
的除外）。
若目标 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且继续投资于该目标 ETF。若目
招募说明书
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标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有
人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决，目标 ETF 基金份额持有人大会审议通过
变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目标
ETF 的联接基金。
十、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额持
有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
当利益。
十一、基金的融资业务
本基金可以按照监管机构的有关规定参与融资等相关业务，参与范围和比例、信息披露、
风险控制及估值核算等应符合监管机构的有关规定。
十二、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的规定。
招募说明书
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第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
招募说明书
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第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露
基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的目标 ETF 份额、股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行存款本
息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监
管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的
报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，
应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并
在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观
察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允
价值。
招募说明书
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四、估值方法
1、目标 ETF 份额的估值
本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交易所
营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。
2、证券交易所上市的有价证券（目标 ETF 除外）的估值
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估
值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价
格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理人与基金托管人
另行协商约定；
（3）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）对在交易所市场上市交易的可转换债券，以每日收盘价作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场
挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以
活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允
价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市
场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。
3、处于未上市期间或流通受限的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发
行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新
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发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公
允价值。
4、全国银行间市场交易的固定收益品种的估值
（1）银行间市场交易不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价进行估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。
（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二
级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
6、期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7、本基金投资股票期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
9、本基金参与转融通证券出借业务，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行估值。
10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性。
11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算
结果对外予以公布。
五、估值程序
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1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类
基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定披露。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的
规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份
额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类
基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
招募说明书
53
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付
的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当
得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加
上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报
中国证监会备案；错误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；
4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基
金管理人应当暂停估值；
招募说明书
54
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计
算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产
净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核
确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
十、特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第 11 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错
误处理；
2、由于交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，
由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基
金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
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第十二部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，
具体分配方案以公告为准。若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金同一类别基金每一基金份额享有同等分配权。由于本基金 A 类基金份额不收
取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所
不同；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质性不利的影响下，基金管理人可对基金收益分配原则进
行调整，不需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额、分配方式等内容。
招募说明书
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五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
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第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货、股票期权交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用和账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的
0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若
为负数，则 E 取 0
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资
招募说明书
58
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的
0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若
为负数，则 E 取 0
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、
基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
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3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理人承担，不从基金财产中列支；
5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但基金管理人不得就侧袋账户资产收
取管理费。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
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第十四部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按
照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式
确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》规定的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务
所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
招募说明书
61
第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险
管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律对信息披露的方式、登载媒介、报备方
式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合
中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称规定报刊）及《信息披露办法》规定的互联网
网站（以下简称规定网站）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式
查阅或者复制公开披露的信息资料。
规定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。规定
网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
招募说明书
62
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
工作日内，更新基金招募说明书，并登载在规定网站上；发生其他变更的，基金管理人至少
每年更新一次基金招募说明书。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在
规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当
同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在基金合同生效日次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。
招募说明书
63
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在规定网站上披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过规定网站、基金销售机构的网站或营业网点，披露开放日的各类基金份额净值和基金份额
累计净值。
基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最
后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告的财务会计
报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并将中期报告
正文登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度
报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分
析等。
基金管理人应在年度报告、半年度报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人
招募说明书
64
高级管理人员、基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间
的变动情况。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规
定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、终止《基金合同》、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托
管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超
过百分之三十；
12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚；基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，但中国证监会另有规定的情形除外；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
招募说明书
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17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、更换基金登记机构；
20、本基金开始办理申购、赎回；
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
22、本基金发生巨额赎回并延期办理；
23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
24、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回；
25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
26、调整基金份额类别的设置；
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
28、基金推出新业务或服务；
29、本基金变更目标 ETF；
30、本基金变更标的指数或标的指数调整指数编制方法；
31、本基金基金合同生效满三年后继续存续的，连续三十个工作日、四十个工作日、四
十五个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币
的情形；
32、信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。
清算报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见
书。清算组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
招募说明书
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（十一）投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。
（十二）投资股指期货相关公告
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十三）投资股票期权相关公告
基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
（十四）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的规定。
（十五）参与融资业务交易相关公告
本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件
中披露参与融资业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情
况等，并就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。
（十六）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
招募说明书
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管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金
定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信
息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或者电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家披露信息的报刊。基金管理人、基
金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
招募说明书
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第十六部分 基金的侧袋机制
为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及其他有关法律法规，
本基金引入侧袋机制作为流动性风险管理工具之一。
一、侧袋机制的实施条件和程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《证券法》规定
的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认
基金份额持有人的相应侧袋账户份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账
户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，基
金管理人按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户
运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转换”部分的申购、
赎回规定适用于主袋账户份额。
3、基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。巨额赎回按
照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投
资运作指标和基金业绩指标时应当以主袋账户资产为基准。
招募说明书
69
基金管理人原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金
份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持
有人支付对应款项。
终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并
披露专项审计意见。
五、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和
频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
披露侧袋账户份额净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展
情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同时注明不作为特定资产最终变
现价格的承诺。
六、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将
来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商
一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
招募说明书
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第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
1、市场风险
市场风险是指证券市场价格因受各种因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投
资者心理等）的影响而引起的波动，对本基金资产产生潜在风险。本基金作为指数基金，基
金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因市场原因出现大幅下跌时，会造
成基金净值相应下跌的风险。
2、指数投资相关的风险
（1）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理
和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（2）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以及其它因素，使基
金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
（3）成份股权重较大的风险
根据本基金标的指数编制方案，存在个别成份股权重较大、集中度较高的情况，可能使
基金面临较大波动风险或流动性风险。
（4）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法
及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
（5）指数成份股发生负面事件面临退市时的应对风险
根据法律法规的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件面临退
市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履
行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。存在因基金管理人对负面事件及其影响，以
及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能及时调整相关成份股或者过早调整相关
成份股，进而增大本基金的跟踪误差，甚至不排除给基金资产带来损失的风险。
（6）标的指数变更的风险
招募说明书
71
尽管可能性较小，若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调整。届时本基
金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交易成本和机会成本。投资者须
承担因标的指数变更而产生的风险与成本。
（7）指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种
原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作
日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合
并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有
人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的
指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投
资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，
影响投资收益。
（8）投资于目标 ETF 的风险
本基金为 ETF 联接基金，投资于目标 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标
的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。同时，目标 ETF 面临的诸如管理风险与操作
风险、目标 ETF 份额二级市场交易价格折溢价的风险等，可能直接或间接成为本基金的风险。
（9）跟踪误差控制未达约定目标的风险
本基金为广发中证稀有金属 ETF 的联接基金，主要通过投资于广发中证稀有金属主题
ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪，力争将日均跟踪偏离度控制在 0.35%以内，年化跟踪
误差控制在 4%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范
围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
（10）本基金为目标 ETF 的联接基金，但不能保证本基金的表现与目标 ETF 的表现完全
一致，产生差异的原因主要包括：1）现金投资比例要求，目标 ETF 没有现金投资比例的要
求，可以将全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放
式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，仍需
将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；2）申购赎
回的影响，目标 ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采
招募说明书
72
取现金方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为应对投资者以现
金方式申赎而进行的证券交易需支付一定的手续费，该类费用将影响本基金相对于目标 ETF
的业绩表现。
3、管理风险
基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因
素而可能导致的损失；
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
4、流动性风险
指本基金运作过程中，可能会发生基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付
投资者赎回款项的风险。
本基金的主要流动性风险及其管理方法如下：
（1）基金申购、赎回安排
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及
赎回安排。
投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金为广发中证稀有金属 ETF 的联接基金，主要投资于目标 ETF，一般情况下，上述
投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差
的情况，本基金可适当投资于标的指数成份股及备选成份股。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整
的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。当本基金出现巨额赎回时，基金管理人
可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回，以及摆动定价
等措施。发生延期办理赎回申请或延缓支付情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获
得赎回资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份
招募说明书
73
额还将面临净值波动的风险。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
① 延期办理巨额赎回申请
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、巨额赎回的情形
及处理方式”，详细了解本基金延期办理巨额赎回申请的情形及程序。
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
② 暂停接受赎回申请
具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓
支付赎回款项的情形” 和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎
回申请的情形及程序。
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
③ 延缓支付赎回款项
投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或延缓支付赎回款项的情形” 和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓
支付赎回款项的情形及程序。
在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
④ 收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的
赎回费。
⑤ 暂停基金估值
投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
招募说明书
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在此情形下，投资人一方面没有可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回申请，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。
⑥ 摆动定价
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金
估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将
会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受
损害并得到公平对待。
若本基金采取摆动定价机制，投资者申购基金获得的申购份额及赎回基金获得的赎回金
额均可能受到不利影响。
⑦侧袋机制
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧
袋机制后同时拥有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产
的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋账户资
产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金不披露侧袋账户份额的
净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，
也不作为特定资产最终变现价格的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管
理人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
⑧中国证监会认定的其他措施。
5、投资股指期货的风险
（1）基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。
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（2）合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相
同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情况：1）价格变动的方向相反；2）价格变动
的幅度不同。类似合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品
种差异的风险。
（3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。
（4）衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模型进行期货合约的选
择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力，按模型结果调整股指期货合约或者持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。
6、投资股票期权的风险
本基金投资股票期权可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期权价格与基金投资
品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。
7、投资资产支持证券的风险
本基金可投资于资产支持证券，可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、
流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。
8、投资存托凭证的风险
本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境
外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。除价格波动风险外，本基金还将
面临存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法
律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决
权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上
市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退
市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异
的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
9、本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元人民币，基金合同自动
终止；基金合同生效满三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按
照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。投资者将面临
触及上述事件导致基金合同终止的风险。
招募说明书
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10、其他风险
（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金
可能会面临一些特殊的风险；
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（5）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（6）其他意外导致的风险。
二、声明
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险；
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金管理人指定的基金代销机
构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。
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第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方
可执行，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议生效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》生效满三年之日，基金资产净值低于 2 亿元的；
4、基金合同生效满三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满
二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的；
5、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标
的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人
大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
6、《基金合同》约定的其他情形；
7、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证
券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘
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用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变
现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。
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七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法规规定的最
低期限。
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第十九部分 基金合同的内容摘要
一、 基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、转融通证券出借
业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
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和非交易过户和收益分配等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、中期和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的
情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
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金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保
存期限不低于法律法规规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承
担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退
还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，
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并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资
金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所
托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外。
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重
要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》
规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不低于法
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律法规规定的最低期限；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由
于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将
可能有所不同。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
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（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
（6）按照目标 ETF 基金合同的约定出席或者委派代表出席目标 ETF 基金份额持有人
大会并对目标 ETF 基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（7）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（8）监督基金管理人的投资运作；
（9）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁；
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。
鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方
面存在一定的联系，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表
出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决
票数为：在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有目标 ETF 份额的总数乘
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以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。计算结果按照四舍五入的
方法，保留到整数位。
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标 ETF
的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基
金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额
持有人大会的，须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会。本
基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的，由本基金
基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会。
（一）召开事由
1、除法律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之
一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规要求调
整该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略，但由于目标 ETF 交易方式变更、终止上市或目
标 ETF 基金合同终止而变更本基金投资目标、范围或策略的情况除外；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
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事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致，履行适当程序后修改，不
需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金全部或者部分份额类别的申购
费率、调低全部或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法规、交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合
同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况；
（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（7）由于目标 ETF 终止上市或基金合同终止，而变更本基金投资目标、范围或策略；
（8）因目标 ETF 变更或调整业绩比较基准，本基金相应对业绩比较基准进行变更或调
整；
（9）基金推出新业务或服务；
（10）调整基金份额类别设置；
（11）标的指数调整指数编制方法；
（12）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的情形以外的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
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召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书
面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意
见寄交的截止时间和收取方式。
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3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或
基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基
金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日
代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公
告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大
会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理
人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为
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召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有
人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决
意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金
总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会
应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代
表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符。
3、在法律法规及监管机构允许的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他
方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方
式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在法律法规及监管机构允许的前提
下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
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然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之
一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的
其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为
有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
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（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
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（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%
以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金
份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、
6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三
分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含
二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十）对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，本部分关于基金份额持有人大
会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的
部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金
托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开
基金份额持有人大会审议。
三、 基金合同解除和终止的事由、程序及基金财产的清算方式
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（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方
可执行，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议生效后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》生效满三年之日，基金资产净值低于 2 亿元的；
4、基金合同生效满三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满
二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的；
5、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标
的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人
大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；
6、《基金合同》约定的其他情形；
7、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证
券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘
用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
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（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变
现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。
四、 争议的处理
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方
招募说明书
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承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政
区和台湾地区法律）管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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第二十部分 基金托管协议的内容摘要
一、 托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表人：孙树明
成立时间：2003 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：证监基金字[2003]91 号
注册资本：14,097.8 万元人民币
组织形式: 有限责任公司
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务
存续期间：持续经营
电话：020-83936666
联系人：程才良
（二）基金托管人
名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：刘秋明
成立时间：1996 年 4 月 23 日
批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行核发银复［1995］214号文
基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕1242号
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证
券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业
务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托管；中国证监会批准的其他业
务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
组织形式：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
注册资本：461078.7639万元人民币
存续期间：持续经营
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联系人：窦华宸
联系电话：021-22167436
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和托管协议的约定，对基金的投
资范围、投资对象进行监督。
本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）为主要投资
对象。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板及其他国
内依法发行上市的股票、存托凭证）、银行存款、债券、债券回购、股指期货、股票期权、资
产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定）。本基金的目标 ETF 为广发中证稀有金属主题交易型开放式
指数证券投资基金。
本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和托管协议的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
基金的投资组合比例为：投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非
现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保
证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产
的 80%；
2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不
低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金及应收申购款等；
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3）本基金参与股指期货交易的，应当符合下列投资限制：
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在
任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净
值的 100%，其中，有价证券指目标 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出
股指期货合约价值不得超过基金持有的股票及目标 ETF 总市值的 20%；在任何交易日内交易
（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基
金所持有的股票和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股
票投资比例的有关约定；
4）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列风险控制指标要求：
基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；
开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的
全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值
不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
5）本基金参与转融通证券出借业务的，还须符合以下限制：出借证券资产不得超过基金
资产净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个
月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余
期限按照市值加权平均计算；
6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
10％；
7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10％；
9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10％；
10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
11）债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
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12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。因
期货市场波动、证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合该规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
14）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的
股票合并计算；
16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第 2）、10）、12）、13）条规定的情形外，因证券市场波动、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调
整。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
不符合第 5）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。基金参与出借业务不终止确认出借
证券。基金持有证券的持有期计算不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作指标计
算范围。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
3、为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
招募说明书
101
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求，
本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，在
履行适当程序后，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该
变更无须召开基金份额持有人大会审议。
4、本基金参与银行间市场交易，由基金管理人决定银行间市场交易对手的名单，并按照
审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间市场选择交易对手；基金管理人在银行间市场进行现券买
卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。
基金管理人参与银行间市场交易时，应按银行间市场的交易规则进行交易，并有责任控
制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责
任人追偿。
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和托管协议的约定，对基金管理
人选择存款银行进行监督。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定选择存
款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相关业务办理。
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资流通
受限证券进行监督。
（1）基金管理人投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限
证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
招募说明书
102
（3）基金管理人应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金
托管人能够正常查询。因基金管理人过错产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管
人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及基金财产的直接损失，由基金管理人承担。
（4）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制
制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。
（5）在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有
关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：拟发行数量、定价
依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款
通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金
管理人应保证上述信息的真实、完整。
（6）基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市场出现剧烈
变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基
金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人
经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损
失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
（7）如果基金管理人未按照托管协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假
的数据，导致基金托管人不能按照《基金合同》及托管协议的约定履行基金托管人职责，因
投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照托管协议履行监督职责后不承担上述损失。
（8）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况；
2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善
情况；
3）有关比例限制的执行情况；
4）信息披露情况。
（9）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
招募说明书
103
（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，对基金托管人发出的书
面提示，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据
资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基
金合同》和托管协议的规定，应及时以书面形式或双方认可的方式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在三
个工作日内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解
释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能
切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。
若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他
有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根
据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或
经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《基金法》及其他有关法律法规、《基金合同》和托管协议规定，基金管理人对基
金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基
金财产，是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户等投资所需其他账户，是否及时、准
确复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理
人指令办理清算交收，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和是否监督
基金投资运作等行为。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基
金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人
核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
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104
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或
无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、
托管协议及其他有关规定的，应及时以书面形式或双方认可的方式通知基金托管人在限期内
纠正，基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函，
说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监
会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托
管人在限期内纠正。基金管理人有权利要求基金托管人赔偿基金以及基金管理人因此所遭受
的损失。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基
金管理人应报告中国证监会。
四、 基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人和证券经纪商的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规的指
令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产，法律法规、基金合同及托管协
议另有规定除外。
3、基金托管人按照规定开立基金财产的基金托管专户、证券账户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的独立核算和分账管理，确保基金财产的完整和独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照《基金合同》和托管协议的约定保管基金财
产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金投资产生的应收资产和基金认（申）购过程中产生的应收资产，应由基
金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金
账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此予以必要的配合与协助，但
招募说明书
105
不承担任何责任。
7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验证
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的“基金
募集专户”，该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售时，符合《基
金法》、《运作办法》等有关规定的，基金管理人应将募集到的属于基金财产的全部资金划
入基金托管人为本基金开立的基金托管专户，基金托管人在收到资金当日出具书面文件确认
资金到账情况。同时在规定时间内，由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定
的会计师事务所对基金进行验资，出具验资报告。出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上
（含 2 名）中国注册会计师签字有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金托管专户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的基金托管专户的开立和管理。
2、基金托管人应以本基金的名义在具有基金托管资格的商业银行开立本基金的基金托管
专户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行预留
印鉴为基金托管人的托管财务专用章和托管部负责人名章各一枚，由基金托管人制作、保管
和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、
收取申购款，均需通过本基金的基金托管专户进行。
3、本基金基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何账户进
行本基金业务以外的活动。
4、基金托管人可以通过申请开通本基金基金托管专户的企业网上银行业务进行资金支
付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。
5、基金托管专户的开立和管理应符合法律法规以及银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金的证券账户和证券交易资金账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户。
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2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理
人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。
5、在托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户
的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并
遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管专户的开立和管理
根据基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国
债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义负责
在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管专户和资
金结算专户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人代表基金签订全国
银行间债券市场债券回购主协议。全国银行间同业拆借市场的交易资格由基金管理人以基金
的名义申请，银行间债券市场准入备案由基金管理人和基金托管人共同负责。
（六）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的规定，在基金
管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人与基金托管人协商一致的第
三方机构的保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根
据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期
间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对由基金托管人以外机
构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
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（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表本基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金
管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除托管协议另有规定外，基金管理人在代表基金
签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证基金一方持有二份及以上的正本，以便基金管理
人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人在合同签署后 30 个工作日内通过专
人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。重大合同的保管期限不低于法
律法规的规定。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印件，并在复
印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
五、 基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额
的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财
产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其
规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、复核程序
基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值和各类
基金份额净值结果以双方认可的方式发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人按规定对外公布。
（二）基金资产的估值
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
（四）暂停估值的情形
招募说明书
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1、基金投资所涉及的交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；
4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基
金管理人应当暂停估值；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门制定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行
核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理
人的处理方法为准。
（七）会计数据和财务指标的核对
双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人
必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（八）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终
了后 5 个工作日内完成。季度报表的编制，应于每季度结束后 15 个工作日内完成；中期报告
在上半年结束之日起两个月内完成编制；年度报告在每年结束之日起三个月内完成编制。定
期报告（月度报表除外）文件应按中国证监会的要求公告。基金合同生效不足两个月的，基
金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日，以约定方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人
在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在季度报表完成当
日，以约定方式将有关报表提供基金托管人，基金托管人在 5 个工作日内进行复核，并将复
核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，
基金托管人在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年
度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后 30 日内复核，并将复核
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109
结果书面通知基金管理人。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管
理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果
基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，出具复核确认
书（盖章），以备有权机构对相关文件审核检查。
六、 基金份额持有人名册的保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册。基金份额持有
人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。
基金份额持有人名册，包括基金合同生效日的基金份额持有人名册、基金合同终止日的
基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会权益登
记日的基金份额持有人名册、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册，由基金登
记机构负责编制和保管。
基金管理人应及时向基金托管人提供基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日
的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等
涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，基金份额登记机构的保存期
限自基金账户销户之日起不得少于法律法规规定的最低期限，法律法规或监管规则另有规定
的，从其规定。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份
额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、 适用法律与争议解决方式
各方当事人同意，因托管协议而产生的或与托管协议有关的一切争议，如经友好协商未
能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲
裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地
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履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
托管协议受中国法律（为托管协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和
台湾地区法律）管辖并从其解释。
八、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金托管协议的变更
托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突，基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议的终止
1、《基金合同》终止；
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其
他基金托管人接管基金财产；
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其
他基金管理人接管基金管理权；
4、发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证
券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘
用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
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意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变
现的，清算期限相应顺延。
6、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
8、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。
9、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。
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第二十一部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的
需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
一、持有人注册登记服务
基金管理人担任基金注册登记机构，为基金份额持有人提供注册登记服务，配备安全、完
善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额的
登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。
二、持有人交易记录查询及对账单服务
1、基金交易确认服务
注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。基
金份额持有人每次交易结束后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有人
提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在 T＋2 日通过本基金管理人客
户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易的
基金份额持有人的要求打印成交确认单。其他基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基
金份额持有人的要求进行成交确认。
2、对账单服务
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过广发基金直销系统持有本公司基金
份额的持有人提供基金保有情况信息。
基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单：
1）基金份额持有人可登录本基金管理人的网站账户自助查询系统查阅对账单。
2）基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制电子形式的定期对账单。
基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有人最近一季度或一年内
所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季结束后的 20 个工作日内向定制季度对账单服务的基金份额持有人以电子邮件形式发
送，年度对账单在每年度结束后 20 个工作日内对所有基金份额持有人以电子邮件形式发送。
3、基金份额持有人交易记录查询服务
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本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自助
查询系统）和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。
三、信息定制服务
基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括交易确认及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内
容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料的基金份额持有
人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自助查询
系统）办理资料变更。
四、信息查询
基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有人可以凭基金账号
和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同时可以修
改通信地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与赎回
的交易情况、账户余额、基金产品信息。
五、投诉受理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工坐席、书信、电
子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还可
以通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、服务联系方式
1、客户服务中心
电话呼叫中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转人工服务。
传真：020-34281105
2、互联网网站
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
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第二十二部分 其他应披露事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
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第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定，将其
置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
招募说明书
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第二十四部分 备查文件
（一）中国证监会准予广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金注册募集的文件
（二）《广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合
同》
（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（四）《广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协
议》
（五）法律意见书