-1.0577%
1. 公告基本信息
基金名称
基金简称
基金主代码
基金运作方式
基金合同生效日
基金管理人名称
基金托管人名称
公告依据
下属分级基金的基金简称
下属分级基金的交易代码
华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金（QDII）
华泰柏瑞东南亚科技ETF发起式联接（QDII）
020515
契约型开放式
2024年1月23日
华泰柏瑞基金管理有限公司
中国银行股份有限公司
《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞南方东
英新交所泛东南亚科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金（QDII）基金合同》、《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）招募说明书》
华泰柏瑞东南亚科技ETF发起式
联接（QDII）A
020515
华泰柏瑞东南亚科技ETF发起式
联接（QDII）C
020516
2.基金募集情况
基金募集申请获中国
证监会核准的文号
基金募集期间
验资机构名称
募集资金划入基金托
管专户的日期
募集有效认购总户数
（单位：户）
份额级别
募集期间净认购金额
（单位：人民币元）
认购资金在募集期间
产生的利息（单位：人
民币元）
募集份额
（ 单 位 ：
份）
其 中 ：募
集期间基
金管理人
运用固有
资金认购
本基金情
况
有效认购
份额
利息结转
的份额
合计
认购的基
金 份 额
（ 单 位 ：
份）
占基金总
份额比例
其他需要
说明的事
项
证监许可[2023]2894号
从2024年1月8日至2024年1月19日止
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
2024年1月23日
5,358
华泰柏瑞东南亚科技 ETF
发起式联接（QDII）A
12,046,714.62
6,699.35
12,046,714.62
6,699.35
12,053,413.97
10,006,300.00
83.0163%
认购日期 2024-01-08，无
认购费
华泰柏瑞东南亚科技 ETF
发起式联接（QDII）C
14,553,650.88
1,420.40
14,553,650.88
1,420.40
14,555,071.28
-
-
-
合计
26,600,365.50
8,119.75
26,600,365.50
8,119.75
26,608,485.25
10,006,300.00
37.6057%
-
其 中 ：募
集期间基
金管理人
的从业人
员认购本
基金情况
募集期限届满基金是
否符合法律法规规定
的办理基金备案手续
的条件
向中国证监会办理基
金备案手续获得书面
确认的日期
认购的基
金 份 额
（ 单 位 ：
份）
占基金总
份额比例
5,012.92
0.0416%
是
2024年1月23日
注: 1、按照有关规定，本基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不列入基金费用。
2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0至10万份（含）。本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为0。
3.发起式基金发起资金持有份额情况
项目
基金管理人固有资金
基金管理人高级管理人员
基金经理等人员
基金管理人股东
其他
合计
持 有 份 额 总
数
10,006,300.00
-
-
-
-
10,006,300.00
持 有 份 额 占
基 金 总 份 额
比例(%)
37.6057%
-
-
-
-
37.6057%
发 起 份 额 总
数
10,006,300.00
-
-
-
-
10,006,300.00
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例(%)
37.6057%
-
-
-
-
37.6057%
发 起 份 额 承
诺持有期限
自 基 金 合 同
生 效 之 日 起
不少于3年
-
-
-
-
自 基 金 合 同
生 效 之 日 起
不少于3年
4.其他需要提示的事项
本基金的申购、赎回将于自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。在确定了开放申购、赎回的具体时间后，本基金管理人将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定信息披露媒介上公告。
风险提示：
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现，敬请投资者注意投资风险。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2024年1月24日