0.5150% 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
托管协议
1
鉴于国投瑞银基金管理有限公司 是一家依照中法律合成立并效存续的责任，按相关规定具备担人资格和能力； 行股份托拟信息消费灵活配置混型证券为明确之间权利义务 系特制订本协议。
一、托管协议当事人 （） 或简称“”名： 住所上海市虹口区东大路638号 7层 代表: 钱蒙 时2002年6月13日 批准设机监督委员会 文字【】25组织形式注册壹亿元民币 经营 范围发起、及其他业期持二
托管协议
2
住所： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人: 田国立 成时间1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 组织形式股份有限公司 注册资本民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆捌万叁元整 经营
范围吸收存款；发放短期、中和长贷办理结算票据 贴现行金融债券兑付承销政府买卖从事同业拆借提供信用证服务及担保项险箱外汇换际的 售以价自客卡调查咨询见或参加银团贵属海分支机构与当地律许可一切在港澳依令货批准其他。 续持二、托管协议的依据、目的、原则和解释 （）协议《华共合》投基下简称“”开募集运作管息披露关规瑞消费灵活配置混型订二目是明确托之财产净值计益相互监督等宜权利义职责，安全护额
托管协议
3
（三）原则 基金管理人和托本着平等自愿、诚实信用的，经协商一致签订议。
四解释 除非文义另有所指术语与《合同》相应具含若不以为准并依其条款三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 根据关法律规定及约建立技系统对投资运作进行监督主要包括下方面： 1范围象良好流动性融工国内上市股票中小板创业他证会核发债券央企公司可转分离交易换次级短期私募产支持回购银存货币场权或允许它但须符组比例占0%-95%；于息消费题低现80%；超过3%；每个日终在扣需缴纳保后到年政府净值5%如机构品种履适当程序将入拟库各体提供给际情况变化予更新调整通知述； 2遵循限制:
托管协议
4
（1）本基金股票资产占的比例范围为0%-95%； 2）每个交易日终在扣除指期货合约需缴纳保证后，现或到一年以内政府债券不低于净值5%； 3）投定义信息消费主题相关非80%； 4）持有家公司发行其市超过10％； 5）管理人全部该6）权得3％； 7）同8）任何买入总额上0.5％； 9）原始益各类支10）20％； 11）(用级别)规模12）计13）应评BBB含BBB)。间如果等下降、再符标准报告布之起3月予卖出； 14）财参与申购所数量拟次15）进国银业场回余40%，中最长限1展16）单只小企私募10%；
托管协议
5
（17）本基金在任何交易日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过资产净10%； 18）与证券市之和95%； 其中票、债含到一年以内政府）权支返售融质押式回购等； 19）卖出总20%； 20）所计轧差算占0%-21）包括平仓成额上22）140%； 23）相关法律规及监管部门《同》定它投限制。 除述第13）项外因场波动发行人并模变理素致使比例符应当10个进调整另时从自生效起六月组间范围策略托对督检查开始如果更后为准或取消适用于则再受但须提前公告需要经份大会审议二根据收账费确益分配信息披露宣传推介材料登载业绩表现数复核三款违反协通知纠正认书面形函改随事未能
托管协议
6
正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。
（四）发现理投资指令违反法律规、《合同》本协议定当拒绝执行立即通知并依照据交易程序已经生效和其他有关或者约五积极配助督核查包括但不限于：在间内答复改就疑义进解释举对按要求需送提供相数料制度等四、基金管理人对基金托管人的业务核查 一期公平原则 以妨碍遵守业础上权履情况必事项安全保财产开设账户券计算净值份额根办清收信息披露运作为二擅自挪用未实分无由延迟划拨泄书面形式纠到后下工日前出回函随促能三完整性真五、基金财产的保管 1独固2
托管协议
7
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分配基的任何财产。 3托管人按照开设资账 户和证券4对所别置与其他业务实严格理 确保完整独立5除依据《法作办关律外委第三（二）生效前募集验入1期满或宣布停止时份额总持数符等由在限内聘请具从事相会计师进并出报告应参加2名以上含中国注册签字方为将属于全部划银认一致负责义预留印鉴使切货币收支活动包括但投付赎回益取申购款均需通过足展要假借；亦四存可指营网点该述信息变更程提向供料五结算备
托管协议
8
1、基金托管 人应当代表本，以和联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设账户。 2立使用于满足展业务需要理 不得出借或转让亦进行外活动3自身法义备付办所包括内全部交易投资涉及收取按照规定执4协议生效日之后被允许从事其他品种相关可根据律《合同》商新则并5等对另（六）债专负申请入银间拆市场格；央清股份上述手续完毕由向民报七财产价凭保实物期存款单妥善机构际控制承担八与重大签署到正30将一原件提给除时持两便至少各15年无供加盖授权章传真未经双约范围移
托管协议
9
六、指令的发送、确认及执行 （一）基金管理人对发送指令员的书面授权 1、应当事先向托出通知以下称“”），载明有名单及各个限范围。 提供印鉴预留样本和签字2加盖公章并由法定代表或其署，若还附上在收到后电话确认3更改负保密义务内容 不得相关操作外任何披露泄律规机要求除二是运财产时资划拨投登记结算司视为三执行 用传真方式他双于否效力但如果已经撤销且该则此无超承担责按照《》办合同营交易依据业接受素齐全与符等进实性检查期延误疑问4束将银间市场债券成给
托管协议
10
5、基金管理人在发送指令时，应为托执行留出所必需的间。 传输不及未能足够致使造成损失承担任何责（四）错误情形和处程序 主要包括：素无投资预印鉴等现当拒绝并通知改正对更 重新后经核确认方五依照法 律规暂缓违反定或者《合同》约予立即书面求其变撤销相关若上述仍向中国证监会报告下达保银存款账户有余额券超头寸以过可但由此六按因本利益受到害除之外七被授权员限内容进修于名单/至少提前1个工作日；文件加盖公章代表签字署还附密真式他双给电话收自载明生效起3将原交
托管协议
11
七、交易及清算交收安排 （一）基金管理人负责选择代本证券买卖的经营机构。 1、标准： 1）资雄厚，信誉良好2）财务状况行为规范最近年未因重大违而受到有关处罚3）内部严格具备健全控制度并能满足运作高保密要求4）所需效安通讯条件交易设施符合进提供面息服5）研究实力较强固定和专门员及时期地宏观济业情市场走向股票分析报告周根据投特题2程序 以上考察后确与被签订委托协议按照法律中国监会应将或单元租用原送3相知 书形式号码商名称佣费率等变更其至少在首次10个工日前退二清算收 于发生外由登记结公司则办导致透支超任方承担同意
托管协议
12
结算 有限责任公司的关规定办理， 并及时书面通知基金管人。 3、由于或托原因导致无法按支付清款方应对 此给财产造成损失承担相赔偿4保证在交收日（T+1）10：00前银行账户足够资用易所券如头寸不则照中国登记5执发送划指令上充权拒绝负分考虑处间要求当天到帐15:；某一点需提2个工作小条件已经具备新股申购网下开业务缴(T)班将最迟晚午海认额费16:至实0非14：传输使未能入包括深圳市场引起其他客败占低带来利息情况符合律《同》本协议得拖延三目和录核进四赎回转换投者请别计净值双盖章确决采份以告形式真信披露媒体注册机构根据更持数库向
托管协议
13
人传送。
基金管理、托根据确认数进行账务处3户与“清算”间实T+2日4的资遵循净额交收原则，即按照当应（包括申购及转换入款）付含赎回费出差来定或以此存在时负责将16:00前从划到；指令5未能上约全汇至由产生任承担6每个开放式给对递真性查情况并项八、基金资产净值计算和会计核算 一值计和复核 1是总减去债后价份除该工作财估但法律规《合同》暂停外符证券投会业引其他用于信息披露结束得盖章双方发果，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 相关不客观反映公允可具体商最格
托管协议
14
4、 基金管理人托发现估值违反《合同》订明的方法程序以及相关律规定或者未能充分维护份额持有利益时，双应进行协商和纠正。 5当资产导致净小数点后三位内生差错视为误出立 即予并采取措施防止损失一步扩大；计价达到0.25%报中国证监会备案0.5%在公告如机对 前述容另按其处6除本议约外由于布任何据该财实际此承担责若算 确则不也部履复核义务果上造成了得且已各自赔偿负向之主体张返还足弥补照比例配7由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 8结与存异经可将情况（二）1账册建效记原别独地设置登保全套期互督安歧准2指标
托管协议
15
基金管理人和托应定期就会计数据 财务指标进行核 对。
如发现存在不符，双方及时查明原因并纠正3、报表告的编制复由每月分别独立度于终了后5个工作日内完成；招募说书《合同》生效六更新公一次该等间届满45季结束之起10毕15予以半年406090足两可当或者将盖章提供给收到果面通知有关上述文件往来均加密传真式商其他过程中共调整认账处为准若无法达致误业部门出具意见各自留份与能布前相权按照外情况证监备案九、基金收益分配 （）益配依1是末利润根持额量比例向采用截至资产负债未
托管协议
16
分配利润与未中已实现部的孰低数。
2、收益应该符合《基金同》关于原则规定（二）时间和程序 1方案由管理人根据相制日之前将其提交托复核，到后完成对并意见书面通知过当报国证监会主要办公场所在地派出机构备及告； 如果不能就达一致有义务 情况说明上述文件毕起权外拟订且协助施但违反法律除3可采用红式或者按息份额净值自动转为进行再投资下称“”），以选择两种没示视处4供发放划入指账户购十、基金信息披露 保密履本议必得他目使悉信限而需了解职员范围内是： 非因导被披露泄开遵守服从院判决仲裁等命令做
托管协议
17
（二）基金管理人和托在信息披露中的职责程序 1、应根据相关法律规《合同》定各自承担。 负有积极配互督促彼此监，保证其履行按照方式时限义务2本所文件包括协议期报告 临资产净值公及他必要由予以布3年度财会计须经具从事券业格师审4通过国指全性刊下简称“”联网站等媒介进；可需共体但是不得早于并且上一内容当致5存放与备查 将招募说明书住接受份额持询复制求为提供场便利完6对因抗力原导暂停或延迟如向商采取补救措施情形消失后恢办三运作每个半结束60日90分别出
托管协议
18
十一、基金费用 （一）基金管理人的费 按资产净值 1.5%年率计提。 在通常情况下，前日算方法如： H＝E×1.5%÷当天数 H为每应E逐累至个月末支付经与托核对致后由于次第2-5工作内从财中性给若遇定节假、公休等,期顺延首向出具正式函件指收款账户需要变更此10书面知二0.25%H=E×0.25%三双事协商或可酌调低该和/无须召开份额持有大会新实施照《信息披露办》规媒体上刊登告四列之外其他
托管协议
19
用，应当依据有关法律规、《基金合同》的定执行。
（五）对于违反本协议及其他包括费计提方标准支付式等不得从任何财产中列十二、基金份额持有人名册的保管 一份额持人名册内容 但限称和以下几类： 1募集期结束时； 2权益登记日3大会4每半年度最后个交易二供 管 理在5工作向托相生成三保妥善如无存国证监报告并代为履职责由此给予补偿十三、基金有关文件档案的保存 业务活动录账表资料15另或机要求除外
托管协议
20
（二）基金管理人和托应按本协议第十条的约定对各自保存文件档案履行密义务。
十四、基金托管人和基金管理人的更换 一基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值。 基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。
十五、禁止行为 《法》、三九禁止 为七四投资或活动除根据指令合同另有规外，不得用处分财产高级员其他从业相互兼职五律监部门调整上述限制十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 变更 双方当事经商致可以进后新内容与任何冲突报中国证会备终
托管协议
21
发生以下情况，本托管协议应当终止： 1、《基金合同》； 2更换人3理4法运作办或其他律规定的事项。 （三）财产清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。
十七、违约责任和责任划分 一不履行符约承担违责任二因给者份额持有造成损害分别对各自为依赔偿共连带方反另失仅限于直接如列可免1.抗力按照时效中国证监会而等由投资潜在计机系统故障网络通讯电病毒攻击及它非过错意外四能根据影响部全除但迟延后五职范围内义务采取必要措施尽防扩大
托管协议
22
（六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履的在最大限度地保护基金份额持有人利益前提下管理和托应当。
七明确责任不影响条其他规定普遍适用性对由于如造成损失承担问题： 1、达法指令所导致； 2员授权通知载范围内即使该并没获得实际例撤销或变更后未及时3上签名印鉴与预留字样进表面真审核执了无效此产4属控制财包括物证券期间坏灭5收取费数计算错误果复同意结则也正义务相67原因依据中国登记公司业清方给受害直接若双按照各自过程合分8资交日账户首先除新股申购以外完余可足败者何出赔偿要求关律十八、适用法律与争议解决方式 一华民共从解释
托管协议
23
（二） 基金管理人与托之间因本协议产生的或有关争可通过友好商解决。
但若自一方书面提出日起60内未能以式，任何均权将交中国际经济贸易仲裁委员会按照届时效规则进行地点为北京是终局性并对各当事具约束力费用和律师由败诉承担处期应恪守职责继续忠实、勤勉尽履定义务维护份额持合法益三除所涉容外仍其他十九、托管协议的效力 在向证监申请发售草案双代表授签字加盖公章根据意见修改注册文正署成立同至财清算结果报备告止等四陆执贰上银壹每二十、托管协议的签订 页下