金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同

基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ......................................................................................................... 10
第四部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 13
第五部分 基金备案 ..................................................................................................................... 15
第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 16
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 23
第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 31
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 40
第十部分 基金的托管 ................................................................................................................. 43
第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 44
第十二部分 保本、保本的保证及保本周期到期 ..................................................................... 46
第十三部分 基金的投资 ............................................................................................................. 57
第十四部分 基金的财产 ............................................................................................................. 64
第十五部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 65
第十六部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 70
第十七部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 73
第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 75
第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 76
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 82
第二十一部分 违约责任 ............................................................................................................. 84
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 85
第二十三部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 86
第二十四部分 其他事项 ............................................................................................................. 87
第二十五部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 88 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第一部分 前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”) 、《关于保本基金的指导意见》（以下简称"《指导
意见》"）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。投资者
依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
基金投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类
金融机构，本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 投资者购买本基金
份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。
三、金鹰元祺保本混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第二部分 释义

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指金鹰元祺保本混合型证券投资基金
2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金担保人：亦称担保人，指根据《基金合同》和《保证合同》的约定，
为基金管理人对本基金份额持有人的保本清偿义务提供不可撤销的连带责任保
证的机构。本基金第一个保本周期的担保人为深圳市高新投集团有限公司或本基
金第一个保本周期内增加或更换的其他机构
5、保本义务人：指与基金管理人签订风险买断合同，为本基金的某保本周
期（第一个保本周期除外）承担保本偿付责任的机构
6、基金合同或本基金合同：指《金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰元祺保本
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
8、招募说明书：指《金鹰元祺保本混合型证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新
9、基金份额发售公告：指《金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户及转托管等业务
24、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有
限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致的基金份额变动及结余情况
的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、保本周期：指本基金的保本期限。本基金每十八个月为一个保本周期，
即第一个保本周期自基金合同生效日起至十八个月后的对应日止，此后各保本周
期自本基金公告的该保本周期起始之日起至十八个月后对应日止，如对应日为非
工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日。本基金保本周期内不开放申购及
赎回（保本周期到期日除外），基金管理人将在每个保本周期到期前公告到期处
理规则，并确定下一个保本周期的起始时间。在《基金合同》中若无特别所指，
保本周期即为当期保本周期
34、对应日：指某一日期之后一段时间的对应日期。如 2016 年 1 月 4 日在
18 个月后的对应日为 2017 年 7 月 4 日
35、保本周期起始日：第一个保本周期起始日为《基金合同》生效日，其后
保本周期起始日以基金管理人公告为准
36、保本周期到期日：指保本周期届满的最后一日。如该对应日为非工作日，
保本周期到期日顺延至下一个工作日，如无特别指明，保本周期即为当期保本周
期 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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37、持有到期：在本基金第一个保本周期指基金份额持有人持有其认购的基
金份额至第一个保本周期到期日的行为；在第二个保本周期起后续各保本周期指
基金份额持有人持有其开放期申购或从上一保本周期转入当期保本周期的基金
份额至当期保本周期到期日的行为
38、开放期：指本基金保本周期到期日及到期后基金份额持有人进行赎回与
申购操作的期间。本基金的开放期为保本周期到期日及之后最长 7 个工作日的时
间（最长共计 8 个工作日），其中开放期首个工作日开放赎回业务，其余开放日
开放申购业务
39、开放期申购：指投资者在开放期的限定期限内根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买本基金基金份额的行为，在开放期内投资者转换转入本基金的
基金份额，视同为开放期申购
40、折算日：指本基金第一个保本周期后各保本周期起始日的前一工作日，
即开放期最后一个工作日。《基金合同》中若无特别所指，折算日即为当期保本
周期起始日的前一工作日
41、基金份额折算：指在基金份额折算日，在基金份额所代表的资产净值总
额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为 1.000 元的基金份额，基金份
额数额按折算比例相应调整
42、认购并持有到期的基金份额：指基金份额持有人认购并持有到第一个保
本周期到期日的基金份额
43、认购保本金额：基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金
额及募集期间的利息收入之和
44、开放期申购的保本金额：指开放期申购的基金份额转入下一保本周期的
转入金额，即开放期申购并得到本基金管理人确认的基金份额在下一保本周期开
始前一工作日（即折算日）所对应的基金资产净值
45、转入当期保本周期的保本金额：指基金份额持有人在开放期选择从上一
保本周期转入当期保本周期并得到基金管理人确认的基金份额在下一保本周期
开始前一工作日（即折算日）所对应的基金资产净值
46、保本金额：本基金第一个保本周期的保本金额为基金份额持有人认购并
持有到期的基金份额的投资金额，即认购保本金额；本基金第一个保本周期后各 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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保本周期的保本金额为开放期申购保本金额和转入当期保本周期的保本金额。如
发生基金合同约定的不适用保本条款情形的，相应基金份额不适用本条款
47、可赎回金额：指根据基金保本周期到期日基金份额净值计算的可赎回金
额，即基金份额持有人认购、或开放期申购、或从上一保本周期转入当期保本周
期并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积
48、保本：在第一个保本周期到期日，如果基金份额持有人认购并持有到期
的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持
有到期的基金份额的可赎回金额）加上相应基金份额的累计分红金额之和低于其
认购保本金额，基金管理人应向基金份额持有人补足该差额，并在保本周期到期
日后 20 个工作日内（含第 20 个工作日）将该差额支付给基金份额持有人；其后
各保本周期到期日，如基金份额持有人开放期申购或从上一保本周期转入当期保
本周期并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份
额持有人开放期申购或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份
额的可赎回金额）加上相应基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于
其开放期申购保本金额和转入当期保本周期的保本金额，由当期有效的《基金合
同》、《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或保本义务人将该差额
支付给基金份额持有人，由基金管理人将该差额支付给基金份额持有人的，当期
有效的《保证合同》的担保人对此按照相关约定提供担保
49、保证：指担保人为本基金基金管理人的保本义务提供的不可撤销的连带
责任担保，本基金第一个保本周期的保证范围为基金份额持有人认购并持有到期
的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持
有到期的基金份额的可赎回金额）加上相应的基金份额的累计分红款项之和低于
认购保本金额的差额部分，保证期为基金保本周期到期日起六个月止；自第二个
保本周期起的后续各保本周期的保本保障机制，由基金管理人与担保人或保本义
务人届时签订的《保证合同》或《风险买断合同》决定，并由基金管理人在当期
保本周期开始前公告
50、保本赔付差额：指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周
期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的
可赎回金额）加上相应基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于保本 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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金额的差额部分
51、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
52、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
开放日
53、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
54、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
55、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
56、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由
基金管理人和投资者共同遵守
57、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
58、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
59、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
60、保证合同：指基金管理人和保证人签订的《金鹰元祺保本混合型证券投
资基金保证合同》
61、保本基金存续条件：指本基金保本周期届满时，符合法律法规有关担保
人或资质要求、并经基金管理人认可的其他机构，为本基金下一保本周期提供保
本保障，与基金管理人就本基金下一保本周期签订《保证合同》或《风险买断合
同》，同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定的基金存续要求
62、保本周期到期后基金的存续形式：指保本周期届满时，在符合保本基金
存续条件下，本基金继续存续并进入下一保本周期，该保本周期的具体起讫日期
以本基金管理人届时公告为准；如保本周期到期后，本基金未能满足保本基金存
续条件或不符合法律法规和《基金合同》对基金的存续要求，则本基金将按照《基
金合同》的规定进入清算程序并终止
63、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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金管理人管理的其他基金基金份额的行为
64、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
65、巨额赎回：指在本基金保本周期到期日，基金净赎回申请(赎回申请份
额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换
中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%
66、元：指人民币元
67、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
68、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
69、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
70、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
71、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
73、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第三部分 基金的基本情况

一、基金名称
金鹰元祺保本混合型证券投资基金

二、基金的类别
保本混合型证券投资基金

三、基金的运作方式
契约型、开放式
本基金以定期开放的方式运作，即在基金保本周期内采取封闭式运作（保本
周期到期日除外），期间不开放申购及赎回；本基金的开放期为保本周期到期日
及之后最长 7 个工作日的时间（最长共计 8 个工作日），其中开放期首个工作日
开放赎回业务，其余开放日开放申购业务。

四、基金的投资目标
本基金运用投资组合保险策略，严格控制投资风险，通过安全资产与风险资
产的动态配置，为投资者提供保本周期到期时保本金额安全的保证，并力争在保
本周期到期时实现基金资产的稳健增值。

五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。

六、基金募集金额上限
15 亿元人民币（不包括募集期利息），规模控制的具体办法参见本基金《份
额发售公告》。

七、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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本基金不收取认购费。

八、基金存续期限
不定期

九、基金的保本
在第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与
保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金
份额的可赎回金额）加上相应基金份额的累计分红金额之和低于认购保本金额
（差额部分即为保本赔付差额），基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期
日后 20 个工作日（含第 20 个工作日）内将该差额支付给基金份额持有人，担保
人对此提供不可撤销的连带责任保证；第二个保本周期起的后续各保本周期到期
日，如基金份额持有人开放期申购并持有到期以及从上一保本周期转入当期保本
周期并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额
持有人开放期申购并持有到期以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到
期的基金份额的可赎回金额）加上相应基金份额在当期保本周期内的累计分红款
项之和低于其开放期申购保本金额、转入当期保本周期的保本金额，由当期有效
的《基金合同》、《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或保本义务
人将该差额支付给基金份额持有人，由基金管理人将该差额支付给基金份额持有
人的，当期有效的《保证合同》的担保人对此按照相关约定提供担保。

十、基金保本的保证
第一个保本周期，本基金的担保人为深圳市高新投集团有限公司或本基金第
一个保本周期内增加或更换的其他机构，担保人为本基金基金管理人保本义务的
履行提供不可撤销的连带责任担保。保证范围为基金份额持有人认购并持有到期
的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持
有到期的基金份额的可赎回金额）加上相应的基金份额的累计分红款项之和低于
其认购保本金额的差额部分，保证期限为基金第一个保本周期到期日起六个月。
第一个保本周期内，担保人承担保证责任的最高限额不超过按基金合同生效之日 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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确认的基金份额所计算的认购保本金额。担保人承担担保责任的总金额最高不超
过 30 亿元人民币。
自第二个保本周期起的后续各保本周期的保本保障机制，由基金管理人与担
保人或保本义务人届时签订的《保证合同》或《风险买断合同》决定，并由基金
管理人在当期保本周期开始前公告。

十一、担保人
本基金第一个保本周期由深圳市高新投集团有限公司作为保证人，为本基金
第一个保本周期的保本提供不可撤销的连带责任保证。
自第二个保本周期起的后续各保本周期的保本保障机制，由基金管理人与担
保人或保本义务人届时签订的保证合同或风险买断合同决定，并由基金管理人在
当期保本周期开始前公告。

十二、基金保本周期
本基金以每十八个月为一个保本周期，即第一个保本周期自基金合同生效日
起至十八个月后的对应日止，此后各保本周期自本基金公告的该保本周期起始之
日起至十八个月后对应日止；如对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一
个工作日。本基金保本周期内不开放申购及赎回业务（保本周期到期日除外）。
本基金第一个保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金继续存
续并转入下一保本周期，该保本周期的具体起讫日期、保本和保本保障安排以基
金管理人在第一个保本周期到期前公告的为准；如保本周期到期后，本基金未能
符合保本基金存续条件，或不符合法律法规和《基金合同》对基金的存续要求，
则本基金将根据本基金合同的规定进入清算程序并终止。
金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者。
4、募集规模上限
本基金募集规模上限为 15 亿元人民币（不包括募集期利息）。本基金募集期
内规模控制的具体办法详见基金份额发售公告。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金不收取认购费。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5、认购份额的确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对
于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资者的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书。
4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独
计算。认购一经受理不得撤销。
金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第五部分 基金备案

一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中披
露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提
出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基
金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金保本周期内不开放申购及赎回业务（保本周期到期日除外），即本基
金仅在开放期开放申购与赎回。
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
在开放期内投资者可办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或基金合同另有约定外，本基金在开放期内发生不可抗力或其他
情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回
业务的，开放期时间相应顺延，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管
理人届时的公告为准。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。在开放期内，投资者在基金合同约定之外的时间提出申购申请且
登记机构确认接受的，其基金份额申购价格为该开放期内下一开放日基金份额申
购的价格。但若投资者在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购，视为
无效申请。 开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人
届时发布的相关公告。
三、申购与赎回的原则 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、提交基金份额的申购与赎回申请后如需撤销以销售机构规定为准；
4、基金份额持有人在赎回基金份额时，除基金合同另有规定外，基金管理
人遵循“后进先出”的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份
额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额后赎回，认购、申购确
认日期在后的基金份额先赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申
购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据
交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理
流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明
的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同
有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
18

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申
购款项退还给投资者。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准，
对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，在不影响
基金份额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将
于开始实施前按照有关规定予以公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算，并按规定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公
告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购
的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计
算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位
为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资者承担，不列入基金财产。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
6、本基金的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。
基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费
方式，并在履行适当程序后，最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以
及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必
要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时；
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值；
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时；
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行时； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的
情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期按暂停申购的期
间相应顺延，具体时间以基金管理人届时的公告为准。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等异常
情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情
形时，可暂停接受投资者的赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
时或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎
回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个
账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以
申请赎回确认当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。在暂停赎回的情况消除
时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，开放期按暂停赎回的期间相
应顺延，具体时间以基金管理人届时的公告为准。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金在保本周期到期日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨
额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
本基金在保本周期到期日出现巨额赎回的，基金管理人对符合法律法规及基
金合同约定的赎回申请应于当日全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申
请，如基金管理人认为全额支付投资者的赎回款项有困难或认为全额支付投资者
的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动的，基金管理人可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日
的基金份额净值为基础计算赎回金额。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人根据法律法规的前提下，自行
确定公告增加次数，并根据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告，基金重新
开放申购或赎回时，基金管理人应提前在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回
的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近 1 个工作日的基金份额
净值。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十三、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
益分配，法律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
十六、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
前提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行
补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：金鹰基金管理有限公司
住所：广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22 楼
法定代表人：凌富华
设立日期：2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】
97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为
基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或
其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管
理费之外的基金费率结构和收费方式；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）按照基金合同以及基金管理人与担保人或保本义务人签订的《保证合
同》或《风险买断合同》履行约定的保本义务；
（28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
成立时间：1987 年 03 月 30 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：742.62 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[1998]25 号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及
时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他
有关法律法规规定或监管机构另有要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不
得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规
定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还
应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人
的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
29

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）在保本周期到期日根据基金合同的约定依法申请赎回其持有的基金份
额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
30

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融
资的可疑交易管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等反洗
钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用
于投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺出示真实有效的身份证件
或者其他身份证明文件，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等违法犯
罪活动；承诺其不属于联合国、欧盟或美国制裁名单内的企业或个人，不位于被
联合国、欧盟或美国制裁的国家和地区；
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
31

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会（法
律法规、中国证监会或《基金合同》另有约定的除外）：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）保本周期内更换担保人或保本义务人或变更保本保障机制，但因担保
人或保本义务人因歇业、停业、被吊销企业法人营业执照、宣告破产、其他足以
影响继续履行担保责任能力的情况除外；或因担保人或保本义务人因发生合并或
分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人或保本义务人的权利和义
务的除外；
（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
32

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费
用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整收
费方式；
（4）保本周期内，基金管理人增加担保人或保本义务人；
（5）保本周期内，因担保人或保本义务人歇业、停业、被吊销企业法人营
业执照、宣告破产或其他已丧失继续履行保证责任能力的情况，或者在担保人或
保本义务人发生合并或分立、由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人或
保本义务人的权利和义务的情况下，更换担保人或保本义务人；
（6）保本周期到期后，在符合保本基金存续条件的情况下转入下一保本周
期，并维持或变更担保人、保本义务人或保本保障机制；
（7）在法律规定的范围内，不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响
的情况下，基金推出新业务或服务；
（8）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（9）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人
适用的费率的前提下，设立新的基金份额类别，相应增加新的收费方式；
（10）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（11）在符合有关法律法规的前提下，经中国证监会允许，基金管理人、代
销机构、登记机构在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等
业务的规则；
（12）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；
（13）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人经与
基金托管人协商一致，调整基金收益的分配原则和支付方式； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
33

（14）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
34

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等基金合同约定的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定，基金管理人、基金托管人须
为基金份额持有人行使投票权提供便利。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
35

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
36

书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明。
4、本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的
方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
行。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
37

份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
39

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定。凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的
法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
40

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
金管理人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核
对基金资产总值和净值；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计
费用在基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管人；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净
值；
7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计
费用在基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
42

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。
三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协
商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持
有人大会审议。
金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
43

第十部分 基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。有关基金
托管事宜以基金管理人与基金托管人签署的基金托管协议为准。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
44

第十一部分 基金份额的登记

一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费；
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
务；
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
45

投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
其他必要的服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
46

第十二部分 保本、保本的保证及保本周期到期

一、担保人基本情况
担保人名称：深圳市高新投集团有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 22-23 楼
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 22-23 楼
邮政编码：518040
法定代表人：陶军
成立日期：1994 年 12 月 29 日
组织形式：有限责任公司
电话：0755-82852588
传真：0755-82852555
注册资本：3,538,703,245 元人民币
经营范围：从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保；自有物业租赁
深圳市高新投集团有限公司（以下简称“高新投”）成立于 1994 年 12 月，
是深圳市政府为解决中小科技企业融资难问题而设立的担保机构，也是国内最早
设立的专业担保机构之一。集团注册资本 35.38703245 亿元，股东为深圳市投资
控股有限公司、深圳远致富海三号投资企业（有限合伙）、深圳市财政金融服务
中心、恒大企业集团有限公司、深圳市远致投资有限公司、深圳市海能达投资有
限公司、深圳市中小企业服务署。高新投核心业务为：融资与金融产品担保、保
证担保、资产管理。
融资与金融产品担保方面，主要业务品种有：银行贷款担保、债券担保、政
府资金担保、基金产品担保等金融产品担保业务。高新投成立二十多年来，始终
坚持为中小科技企业提供融资服务的宗旨，通过管理文化创新、经营模式创新和
业务手段创新，在培育和扶持小微型科技企业成长的同时，与被服务企业共同发
展。高新投支持的华为、比亚迪、大族激光已经成为国内乃至国际知名企业，沃
尔核材、兴森科技、欧菲光、海能达等高科技企业已成为行业内领先企业，扶持
的 113 家境内外上市企业被媒体称作资本市场的“高新投系”。
保证担保方面，高新投是国内率先开展工程担保业务的担保机构。自国家推 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
47

行工程担保制度以来，高新投全面推进工程领域的投标保函、履约保函、预付款
保函、农民工工资支付保函，以及诉讼保全担保等保证担保业务品种。目前，高
新投与国家级建设施工企业及各省、市的大型施工企业建立了密切的业务合作关
系，构建了辐射全国的市场网络，服务客户遍及全国各地，已成为全国最大的工
程保证担保机构。
资产管理方面，主要业务品种有：结合担保的股权及期权投资、直接投资（含
VC、PE、定向增发）、创投基金管理、小额贷款、典当借款。高新投结合融资担
保业务，通过创业投资为企业提供直接融资服务，成功开创了以“投保联动”为
特色的支持小微科技企业发展的服务模式，打造了从“企业初创期到 IPO”完整
的融资服务链条，被誉为“创新型科技企业孵化器”、“没有围墙的科技园”。高
新投还通过输出人才等方式与常州市政府、佛山市顺德区政府、东莞松山湖控股
开展融资担保和股权投资方面的合作，在当地设立融资担保公司或者受托管理创
投基金等。
高新投现有员工 350 人左右，多为高学历、产业兼管理复合知识结构型人才；
其中，硕士及博士员工占 91%，拥有复合知识结构员工占 66%。目前，高新投
已构建了全国范围内的市场化布局，在北京、成都、广州、杭州、天津、湖南、
西安设有 7 家分公司；在重庆、昆明、上海、南京、武汉、长春、合肥、太原、
厦门等地建有 25 个办事处。
近年来，高新投集团业务综合收入按年均 50%以上的增长率飞速发展，净资
产收益率近五年来保持 10%以上并于 2014 年达到 14.7%；连续六年获得行业的
AAA 信用评级，具备资本市场 AA+等级；是中国融资担保业协会副会长单位，
并获得“第二十届国家级企业管理现代化创新成果一等奖”、“2014 年中国金融
机构金牌榜金龙奖之“年度最佳小微服务融资担保公司”称号”、“最佳品牌创投
机构”、“年度创业投资社会贡献奖”等荣誉称号，是全国同行业最具知名度和品
牌影响力的机构之一。
二、担保人对外承担保证责任的情况
截止 2015 年 9 月，高新投对外担保的在保余额为 439.89 亿元。截至 2015
年 9 月，高新投为 4 只基金提供担保，实际基金担保责任金额合计 43.69 亿元人
民币。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
48

三、保证合同
详见附件。
四、担保人或保本义务人更换和保本保障机制的变更
除基金合同另有约定外，保本周期内更换担保人、保本义务人或变更保本保
障机制应经基金份额持有人大会审议通过。
1、更换担保人
（1）保本周期内更换担保人的程序
①提名
基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权提
名新担保人，被提名的新担保人应当符合保本基金担保人的资质条件，且同意为
本基金的保本提供不可撤销的连带保证。
②决议
出席基金份额持有人大会的基金份额持有人，就更换担保人的事项进行审议
并形成决议。相关程序应遵循基金合同第八部分“基金份额持有人大会”约定的
程序规定。
更换担保人的决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一
以上（含二分之一）表决通过。
③备案：基金份额持有人大会更换担保人的决议须报中国证监会备案。基金
份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。
④保证义务的承继：基金管理人应自更换担保人的基金份额持有人大会决议
经表决通过之日起 5 个工作日内与新担保人签署保证合同，并将该保证合同向中
国证监会报备。自新保证合同生效之日起，原担保人承担的所有与本基金担保责
任相关的权利义务将由继任的担保人承担。在新的担保人接任之前，原担保人应
继续承担担保责任。
⑤公告：基金管理人应自新保证合同生效之日起 2 个工作日内在指定媒介公
告。
（2）当期保本周期结束后，基金管理人有权更换下一个保本周期的担保人，
由更换后的担保人为本基金下一个保本周期的保本提供保证责任，此项担保人更
换事项无需召开基金份额持有人大会决议通过。但是基金管理人应当将涉及新担 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
49

保人的有关资质情况、保证合同等向中国证监会报备。
2、更换保本义务人
（1）保本周期内变更保本义务人的，保本义务人的选举及公告程序参照上
述方式进行。
（2）当期保本周期结束后，基金管理人有权更换下一个保本周期的保本义
务人，由更换后的保本义务人为本基金下一个保本周期提供保本，此项保本义务
人更换事项无需召开基金份额持有人大会决议通过。但是基金管理人应当将涉及
新保本义务人的有关资质情况、风险买断合同等向中国证监会报备。
3、变更保本保障机制
（1）保本周期内更换保本保障机制的程序
①提名
基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权提
名新保本保障机制下的保本义务人或担保人，被提名的新保本义务人或担保人应
当符合保本基金保本义务人或担保人的资质条件，且同意为本基金提供保本保
障。
②决议
出席基金份额持有人大会的基金份额持有人，就更换保本保障机制的事项进
行审议并形成决议。相关程序应遵循基金合同第八部分“基金份额持有人大会”
约定的程序规定。
更换保本保障机制的决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）表决通过。
③备案：基金份额持有人大会更换保本保障机制的决议须报中国证监会备
案。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。
④保本保障义务：基金管理人应自更换保本保障机制的基金份额持有人大会
决议经表决通过之日起 5 个工作日内与新保本义务人签署风险买断合同或与新
担保人签署保证合同，并将该风险买断合同或保证合同向中国证监会报备。在新
的保本义务人或担保人接任之前，原保本义务人或担保人应继续承担保本保障义
务。
⑤公告：基金管理人应自新风险买断合同或保证合同生效之日起 2 个工作日 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
50

内在指定媒介公告。
（2）当期保本周期结束后，基金管理人有权更换下一个保本周期的保本保
障机制，并另行确定保本义务人或担保人，此项变更事项无需召开基金份额持有
人大会决议通过。但是基金管理人应当将涉及新保本义务人或担保人的有关资质
情况、新签订的风险买断合同或保证合同等向中国证监会报备。
五、影响担保人担保能力或保本义务人偿付能力情形的处理
保本周期内，担保人或保本义务人出现足以影响其担保能力或偿付能力情形
的，应在该情形发生之日起 3 个工作日内通知基金管理人以及基金托管人。基金
管理人在接到通知之日起 3 个工作日内应将上述情况报告中国证监会并提出处
理办法，包括但不限于加强对担保人或保本义务人担保能力或偿付能力的持续监
督、在确信担保人或保本义务人丧失担保能力或偿付能力的情形下及时更换保证
人或保本义务人等。
六、基金的保本
（一）保本周期
本基金每个保本周期为十八个月。
本基金的第一个保本周期自《基金合同》生效之日起至十八个月后对应日止。
如果该对应日为非工作日或无对应日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。第
一个保本周期届满时，在符合保本基金存续条件下（符合法律法规有关担保人或
保本义务人资质要求、并经基金管理人认可的其他机构，为本基金下一保本周期
提供保本保障，与基金管理人就本基金下一保本周期签订保证合同或风险买断合
同），同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定的基金存续要求，本基金继
续存续并进入下一保本周期，该保本周期仍为十八个月，具体起讫日期以本基金
管理人届时公告为准。如保本周期到期后，本基金未能符合保本基金存续条件，
或不符合法律法规和《基金合同》对基金的存续要求，则本基金将根据《基金合
同》的规定进入清算程序并终止。
（二）保本条款
本基金第一个保本周期为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供
的保本金额为：认购的基金份额（含利息转份额）×1.00 元人民币。本基金第一
个保本周期后各保本周期的保本金额为：开放期申购并持有到期的基金份额在当 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
51

期保本周期前的份额折算日的资产净值，以及上一保本周期转入当期保本周期并
持有到期的基金份额在当期保本周期前的份额折算日的资产净值。
在本基金第一个保本周期到期日：
1、如果基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金
份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额）
加上相应基金份额的累计分红金额之和高于或等于其保本金额，基金管理人将按
可赎回金额支付给基金份额持有人；
2、如果基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金
份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额）
加上相应基金份额的累计分红金额之和低于其保本金额，差额部分即为保本赔付
差额，则基金管理人应补足该差额并根据《基金合同》约定将该差额支付至指定
账户。
本基金第一个保本周期后各保本周期到期日，如基金份额持有人开放期申
购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额与保本周期到期
日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人开放期申购、或从上一保本周期转入
当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额）加上相应的基金份额在当期
保本周期内的累计分红款项之和低于相应基金份额的保本金额，则由基金管理人
或保本义务人将该差额支付给基金份额持有人。
（三）适用保本条款的情形
1、对于本基金第一个保本周期而言，基金份额持有人认购并持有到期的基
金份额；
2、对于本基金第一个保本周期后的保本周期而言，对于开放期申购、或从
上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额（进行基金份额折算的，
指折算后对应的基金份额），均适用保本条款。
（四）不适用保本条款的情形
1、在第一个保本周期到期日，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额
与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基
金份额的可赎回金额）与相应基金份额于保本周期内的累计分红金额之和不低于
其保本金额；在第二个保本周期起的后续各保本周期到期日，基金份额持有人开 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
52

放期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额与保本周期到期日基
金份额净值之乘积（即基金份额持有人开放期申购、或从上一保本周期转入当期
保本周期的基金份额的可赎回金额）加上相应的基金份额在当期保本周期内的累
计分红款项之和不低于其开放期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期的基
金份额的保本金额；
2、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且
担保人不同意继续承担保证责任；
3、在保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；
4、在保本周期到期日之后（不包括该日），基金份额发生的任何形式的净值
减少；
5、未经担保人书面同意修改《基金合同》条款，且可能加重担保人保证责
任的，根据法律法规要求进行修改的除外；
6、保证期间，基金份额持有人未按照《基金合同》的约定主张权利；
7、因不可抗力的原因导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金
管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定
的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。
七、保本周期到期
（一）保本周期到期后基金的存续形式
保本周期届满时，符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基
金管理人认可的其他机构，为本基金下一保本期提供保本保障，与基金管理人就
本基金下一保本周期签订保证合同或风险买断合同，同时本基金满足法律法规和
《基金合同》规定的基金存续要求的情况下，本基金继续存续并进入下一保本周
期，下一保本周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。
如保本周期到期后，本基金未能符合保本基金存续条件，或不符合法律法规
和《基金合同》对基金的存续要求，则本基金将根据《基金合同》的规定进入清
算程序并终止。
（二）保本周期到期的处理规则
本基金保本周期到期前，基金管理人将提前公告并提示基金份额持有人进行
赎回、转入下一保本周期，基金份额持有人可在届时公告规定的时间内按照公告 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
53

规定的方式进行赎回或转入下一保本周期。
1、本基金的开放期为保本周期到期日及之后最长 7 个工作日的时间（最长
共计 8 个工作日），其中开放期首个工作日开放赎回业务，其余开放日开放申购
业务。在赎回开放日，基金份额持有人可以做出如下选择：
（1）赎回基金份额；
（2）转换转出基金份额；
（3）转入下一保本周期。
2、若本基金符合保本基金存续条件，基金份额持有人持有的基金份额根据
届时基金管理人的公告转入下一保本周期，基金份额净值按届时公告的折算方法
调整至 1.000 元；
3、若本基金未能符合保本基金存续条件，或不符合法律法规和《基金合同》
对基金的存续要求，则本基金将根据《基金合同》的规定进入清算程序并终止。
4、基金赎回采取“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后本基金基
金份额净值为基准进行计算。若基金份额持有人未赎回本基金基金份额，则默认
选择进入下一个保本周期。
5、在开放期，除暂时无法变现的基金财产外，基金管理人应使基金财产保
持为现金、银行存款或到期日在一年以内的政府债券（无法变现的基金财产，如
在开放期内具备变现条件的，基金管理人可根据市场情况安排变现），基金管理
人和基金托管人免收该期间（除保本周期到期日）的基金管理费、基金托管费及
销售服务费。
6、比例确认
在开放期的任一申购开放日日终，按照该日基金份额净值计算，如果此开放
期累计净申购金额与选择转入下一个保本周期的基金资产净值之和大于或等于
保证合同或风险买断合同或法律法规允许的本基金下一保本周期的保本额度上
限，则基金管理人对当日申购申请进行比例确认，并及时公告确认比例的计算结
果。同时，本基金将不开放后续申购开放日。
（三）保本周期到期的公告
1、保本周期届满前，在符合保本基金存续条件及法律法规和《基金合同》
对基金的存续要求的情况下，本基金将继续存续。基金管理人应就本基金继续存 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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续、开放期的期限、转入下一保本周期等相关事宜进行公告。
2、如保本周期到期后，本基金未能符合保本基金存续条件，或不符合法律
法规和《基金合同》对基金的存续要求，则本基金将根据《基金合同》的规定进
入清算程序并终止。
3、在保本周期到期前，基金管理人还将进行提示性公告。
（四）保本周期到期的保本条款
1、认购、或开放期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期
的基金份额持有人，无论选择赎回还是转入下一个保本周期，其认购、或开放期
申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额都适用保本条
款。
2、若认购、或开放期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到
期的基金份额持有人，选择在开放期赎回基金份额，或者选择转入下一保本周期
的基金份额，而相应的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即在保
本周期到期日相应基金份额的可赎回金额）加上相应份额持有期间的累计分红金
额低于其认购保本金额、或开放期申购的保本金额、或从上一保本周期转入当期
保本周期基金份额的保本金额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周期到期
日后二十个工作日内（含第二十个工作日，下同）将该差额支付给基金份额持有
人。
（五）保本周期到期的赔付
1、在发生保本赔付的情况下，基金管理人在保本周期到期日后二十个工作
日内向基金份额持有人履行保本差额的支付义务；基金管理人不能全额履行保本
差额支付义务的，基金管理人应于保本周期到期日后五个工作日内向担保人发出
书面《履行保证责任通知书》（应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的
本基金保本差额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人支付的代偿款项以及
基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户信息）并同时通知基金托管
人赔付款到账日期。担保人应在收到基金管理人发出的书面通知后五个工作日
内，将需代偿的金额划入本基金管理人的指定账户中。
2、在基金管理人不能全额履行保本差额支付义务、由担保人代偿的情况下，
基金管理人应及时查收资金是否到账。如未按时到账，基金管理人应当履行催付 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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职责。资金到账后，基金管理人应按照《基金合同》的约定进行分配和支付。
3、发生赔付的具体操作细则由基金管理人提前公告。
（六）转入下一保本周期的处理规则
保本周期届满时，担保人或基金管理人认可的其他符合条件的担保人或保本
义务人为本基金下一保本周期提供保本担保，与基金管理人就本基金下一保本周
期签订保证合同或风险买断合同，同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定
的基金存续要求的，本基金继续存续并进入下一保本周期。
1、开放期申购
（1）基金管理人将根据担保人或者保本义务人提供的下一保本周期担保额
度或保本偿付额度确定并公告本基金开放期申购规模上限以及规模控制的方法。
（2）开放期申购采取“未知价”原则，即开放期申购价格以申请当日收市
后计算的本基金基金份额净值为基准进行计算。
（3）投资者进行开放期申购的，其持有相应基金份额至开放期最后一日（含
该日）期间的净值波动风险由基金份额持有人自行承担。
（4）开放期申购费率
本基金不收取开放期申购费用。
（5）开放期申购的日期、时间、场所、方式、程序、比例确认等事宜由基
金管理人确定并提前公告。
（6）在开放期，除暂时无法变现的基金财产外，基金管理人应使基金财产
保持为现金、银行存款或到期日在一年以内的政府债券（无法变现的基金财产，
如在开放期内具备变现条件的，基金管理人可根据市场情况安排变现）。
（7）基金管理人在开放期内的每个工作日对本基金进行每日估值并公告。
（8）基金管理人和基金托管人免收该期间（保本周期到期日除外）的基金
管理费、基金托管费及销售服务费。
2、下一保本周期基金资产的形成
（1）选择转入下一保本周期的基金份额
对于投资者认购或在开放期申购的基金份额，选择转入下一保本周期的，转
入下一保本周期的转入金额等于选择转入下一保本周期并得到基金管理人确认
的基金份额在下一保本周期开始前一工作日（即份额折算日）所对应的基金资产 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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净值。
（2）开放期申购的基金份额
对于投资者开放期申购的基金份额，转入下一保本周期的转入金额等于得到
本基金管理人确认的基金份额在下一保本周期开始前一工作日（即份额折算日）
所对应的基金资产净值。
3、基金份额折算
开放期最后一个工作日（即下一保本周期开始日前一工作日）为基金份额折
算日。
在基金份额折算日，在基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下，
变更登记为基金份额净值为 1.000 元的基金份额，基金份额数额按折算比例相应
调整。
4、开始下一保本周期运作
开放期结束的下一个工作日为下一保本周期开始日，本基金进入下一保本周
期运作。
基金份额持有人选择转入下一保本周期并得到确认的基金份额以及开放期
申购并得到确认的基金份额，适用下一保本周期的保本条款。
本基金进入下一保本周期后，仍使用原名称和基金代码。
自本基金进入下一保本周期后，本基金管理人将暂停本基金的申购、赎回业
务。
金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第十三部分 基金的投资

一、投资目标
本基金运用投资组合保险策略，严格控制投资风险，通过安全资产与风险资
产的动态配置，为投资者提供保本周期到期时保本金额安全的保证，并力争在保
本周期到期时实现基金资产的稳健增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国
债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、
超级短期融资券、次级债、中小企业私募债、可转换债券及分离交易可转债等）、
债券回购、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券、银行存款以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金按照固定比例组合保险策略，将投资对象主要分为安全资产和风险资
产。其中，本基金投资的安全资产为国内依法公开发行交易的国债、央行票据、
地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超级短期融资券、次级债、
中小企业私募债、资产支持证券、可转换债券、分离交易可转债、债券回购、银
行存款等固定收益类金融工具；基金投资的风险资产为国内依法发行上市交易的
股票、权证、股指期货等权益类金融工具。
本基金按照固定比例组合保险策略对各类金融工具的投资比例进行动态调
整。其中，股票、权证等风险资产占基金资产的比例不超过 40%；债券、货币市
场工具等安全资产占基金资产的比例不低于 60%。在每个开放期间的前 3 个月、
开放期间及开放期的后 3 个月不受前述投资组合比例的限制。在开放期，本基金
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，在保本周
期内（保本周期到期日除外），本基金不受该比例的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法，通过数量化方法严格控制 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
58

风险，并通过有效的资产配置策略，动态调整安全资产和风险资产的投资比例,
以确保保本周期到期时实现基金资产的稳健增值。
1、保本策略
本基金采用固定比例组合保险策略（CPPI），该策略是国际通行的一种投资
组合保险策略。其基本原理是将基金资产按一定比例划分为安全资产和风险资
产，其中安全资产遵循保本要求将投资于各类债券及银行存款，以保证投资本金
的安全性，进而起到到期保本的效果；而除安全资产外的风险资产主要投资于股
票、权证等权益类资产，以提升基金投资者的收益。具体的比例确认方式如下：
（1）根据基金资产的期末最低保本额和根据安全资产平均到期收益率确定
的合理贴现率计算当前基金资产的价值底线；
（2）根据价值底线计算基金资产的安全垫，即最大止损额；
（3）按照优选的风险乘数将安全垫放大，将该部分投资于风险资产，其余
资产投资于安全资产。
2、资产配置策略
（1）大类资产的配置策略
本基金采用固定比例组合保险策略进行投资，其中风险乘数对于确定风险资
产和安全资产的配置额具有相当重要的作用。风险资产主要以权益类资产为代
表，安全资产主要以固定收益类资产为代表。故本基金以风险乘数的设定作为大
类资产配置的关键变量。
本基金综合考虑国内外政治经济环境、资本市场运行状况、固定收益类与权
益类资产风险收益特征、基金净资产和价值底线等因素，结合资产配置研究结果
和市场运行状态，动态调整安全资产和风险资产的配置比例，力争在确保本金安
全的前提下，稳健获取投资收益。
（2）安全资产投资策略
本基金将通过大类资产配置、类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进
行稳健资产的投资管理，力求在实现保本目标的基础上适当捕捉稳定收益机会。
大类资产配置主要通过对宏观经济趋势、财政货币政策和利率走势的判断确
定安全资产在利率类、信用类和货币类资产之间的配置比例，同时也对银行间市
场和交易所市场进行选择性配置。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
59

类属资产配置主要通过分析债券市场、品种间相对价值变化、债券供求关系
变化和信用环境等进行具体券种的选择。此外，本基金还将在综合考虑风险和收
益的基础上审慎进行可转债、中小企业私募债、资产支持证券等品种的投资。
1）可转债投资策略
可转债同时具有债券、股票和期权的相关特性，兼具股票的长期增长潜力和
债券的相对安全、收益固定的优势，有利于分散投资的利率风险及提高收益水平。
本基金将重点从可转债的内在债券价值、保护条款、期权价值、基础股票价值、
基础股票的流通性等方面进行研究，充分发掘投资价值，并积极寻找各种套利机
会，以获取更高的投资收益。
2）中小企业私募债投资策略
中小企业私募债具有高票息、高信用风险、流动性差等特点。本基金将通过
独立评估，分析其经营风险、财务风险和回收率等指标。根据审慎原则，制定严
格的投资决策流程、风险控制制度和风险处理机制，进行审慎性投资。
3）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和市
场无效套利等积极策略，在严格风控的基础上，通过信用研究和流动性管理，选
择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
个券选择方面，本基金将首先根据保本周期尽可能地投资于剩余期限匹配的
固定收益工具并持有到期，以最大限度控制组合利率风险和流动性风险、实现本
金保障；其次，本基金还将通过分析利率趋势、市场偏好、收益率曲线形态变化、
信用风险和流动性风险等，筛选出流动性良好、到期收益率有优势且信用风险较
低的优质个券。
（3）风险资产投资策略
1）股票投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，综合运用“自上而下”和“自下
而上”的投资方法进行行业配置和个股选择；在对宏观经济运行态势、行业景气
状况以及上市公司成长潜力进行定量或定性评估的基础上，优选重点行业中基本
面较好、具有估值优势、成长性良好、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超
额收益。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
60

2）股票指数期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型，并根据风险资产投资（或
拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综
合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和
估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动
性风险。
3）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权
证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖
掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、
买入保护性的认沽权证策略等。
本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、
品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金持有安全资产占基金资产的比例不低于 60%；持有的风险资产
占基金资产的比例不高于 40%；在每个开放期间的前 3 个月、开放期间及开放期
的后 3 个月不受前述投资组合比例的限制；
（2）在开放期，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以
内的政府债券，在保本周期内（保本周期到期日除外），本基金不受该比例的限
制；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
61

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期；
（14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
的 10%；
（15）本基金每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净
资产扣除用于保本部分资产后的余额。基金所持有的股票市值和买入、卖出股指
期货合约价值，合计（轧差计算）不超过基金资产的 40%；在每个开放期间的前
3 个月、开放期间及开放期的后 3 个月不受该限制；本基金投资股指期货必须符
合基金合同规定的保本策略和投资目标；
（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17）保本周期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 200%；开放期内，
本基金的基金资产总资产不得超过基金资产净资产的 140%； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
62

（18）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证
券可上市交易之日起的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律
法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
63

五、业绩比较基准
2 年期银行定期存款利率（税后）
上述“2 年期银行定期存款利率（税后）”指当期保本周期起始日（若为第
一个保本周期，则为基金合同生效日）中国人民银行公布并执行的一年期金融机
构人民币存款基准税后利率。若中国人民银行调整利率，则本基金自调整生效之
日起使用新的利率。
本基金选择 2 年期银行定期存款利率（税后）作为业绩比较基准，主要理由
为定期存款利率（税后）为投资者投资于定期存款实际可获得的收益率，将其作
为本基金的业绩比较基准，有助于本基金份额的持有人理性地判断本基金的风险
收益特性，准确地理解本基金本金保证的有效性。
如果今后法律法规发生变化，推出更具权威性的业绩比较基准或者市场出现
更加适用于本基金的业绩比较基准时，本基金将与托管人协商一致后，报中国证
监会备案变更业绩比较基准并及时公告，无需召开持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为保本混合型证券投资基金，属于证券投资基金当中的低风险品种，
其长期平均风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币
市场基金。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机
构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第十四部分 基金的财产

一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人对基金托管账户中的资金进行保管。基金管理人、基金托管人、基金登
记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对
本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规
定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
65

第十五部分 基金资产估值

一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、
其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
交易所上市的有价证券（含股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
2、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除
外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术
确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值
技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3、银行间市场交易的固定收益品种的估值
（1）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。
（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
66

品种，按成本估值。
4、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
6、本基金投资的股指期货合约，一般以估值当日股指期货的结算价进行估
值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最
近交易日结算价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》
为准。如法律法规今后另有规定的，从其规定。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估
值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和
基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基
金管理人负责赔付。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时
协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
投资者的利益，决定延迟估值；
4、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理人不
能出售或评估基金资产时；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按本基金合同规定的估值方法第 7 项进行估值
时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误，
或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估
值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应
当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第十六部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用及结算费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的证券、期货账户等相关账户的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.80 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取管理费。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计算
方法如下： 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取托管费。
3、基金的销售服务费
在通常情况下，基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计
提。
计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取销售服务费。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上
刊登公告。
金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第十七部分 基金的收益与分配

一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效
不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金仅采用现金分红的收益分配方式，不进行红利再投资；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、本基金每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。基金管理人在履行适当程
序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
74

投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
75

第十八部分 基金的会计与审计

一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计
年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以托管协议约定的方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
76

第十九部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒
介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简
称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括： 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
77

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、保证合同
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、保证合同作为本基金合同的附件，随《基金合同》一同公告。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后，在保本周期内（除保本周期到期日外），基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开放期间内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额
发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
78

基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
79

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费和销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金暂停接受申购、赎回申请；
24、本基金发生巨额赎回并延期支付赎回款项；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、变更担保人、保本义务人或保本保障机制；
27、本基金变更份额类别设置；
28、本基金推出新业务或服务；
29、中国证监会规定的其他事项。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
80

（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）投资股指期货的信息披露
基金管理人在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。
若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。
（十一）投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。
（十二）投资中小企业私募债券的信息披露
（1）本基金投资每只中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指
定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息；
（2）基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。
（十三）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
81

理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人出具书面文件、盖章或者以 XBRL 电子方式确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以
供公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相
关信息：
1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；
4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
紧急事故的任何情况；
5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
82

第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
83

（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基
金《基金合同》终止的，本基金财产应清理、估价。但可根据届时有效的相关规
定，基金财产不予变现和分配，并直接过户至合并后的基金。本基金的债权债务
由合并后的基金享有和承担。
本基金清算的其他事项参照前述约定执行。

金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
84

第二十一部分 违约责任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接
损失。但是发生下列情况，当事人可以免责：
1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会、中国
银监会等监管机构的规定作为或不作为而造成的损失等；
2、在没有欺诈或过失的情况下，基金管理人由于按照本《基金合同》规定
的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等；
3、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由证
券公司、期货公司等其他机构负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证
金账户内的资金、期货合约等）及其收益，由于该机构欺诈、故意、疏忽、过失
或破产等原因给本基金资产造成的损失等；
4、不可抗力情形。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现错误的，由此造成基金财产或投资者损失，基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。

金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
85

第二十二部分 争议的处理和适用的法律

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁
决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由
败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、
澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第二十三部分 基金合同的效力

《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系
的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方加盖公章（或合同专用章）
以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）后成立，并在募集结束后经基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第二十四部分 其他事项

《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
商解决。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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第二十五部分 基金合同内容摘要

一、基金合同当事人的权利义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为
基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或
其他为基金提供服务的外部机构； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
89

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管
理费之外的基金费率结构和收费方式；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7） 依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）按照基金合同以及基金管理人与担保人或保本义务人签订的《保证合
同》或《风险买断合同》履行约定的保本义务； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
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（28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
92

户，按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及
时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他
有关法律法规规定或监管机构另有要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不
得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规
定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还
应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定，召集基
金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人
大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人
的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
93

偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）在保本周期到期日根据基金合同的约定依法申请赎回其持有的基金份
额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
94

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融
资的可疑交易管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等反洗
钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用
于投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺出示真实有效的身份证件
或者其他身份证明文件，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等违法犯
罪活动；承诺其不属于联合国、欧盟或美国制裁名单内的企业或个人，不位于被
联合国、欧盟或美国制裁的国家和地区；
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会（法
律法规、中国证监会或《基金合同》另有约定的除外）：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
95

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）保本周期内更换担保人或保本义务人或变更保本保障机制，但因担保
人或保本义务人因歇业、停业、被吊销企业法人营业执照、宣告破产、其他足以
影响继续履行担保责任能力的情况除外；或因担保人或保本义务人因发生合并或
分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人或保本义务人的权利和义
务的除外；
（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费
用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整收
费方式；
（4）保本周期内，基金管理人增加担保人或保本义务人；
（5）保本周期内，因担保人或保本义务人歇业、停业、被吊销企业法人营
业执照、宣告破产或其他已丧失继续履行保证责任能力的情况，或者在担保人或
保本义务人发生合并或分立、由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人或 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
96

保本义务人的权利和义务的情况下，更换担保人或保本义务人；
（6）保本周期到期后，在符合保本基金存续条件的情况下转入下一保本周
期，并维持或变更担保人、保本义务人或保本保障机制；
（7）在法律规定的范围内，不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响
的情况下，基金推出新业务或服务；
（8）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（9）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人
适用的费率的前提下，设立新的基金份额类别，相应增加新的收费方式；
（10）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（11）在符合有关法律法规的前提下，经中国证监会允许，基金管理人、代
销机构、登记机构在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等
业务的规则；
（12）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；
（13）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人经与
基金托管人协商一致，调整基金收益的分配原则和支付方式；
（14）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
97

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点;
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
98

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等基金合同约定的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定，基金管理人、基金托管人须
为基金份额持有人行使投票权提供便利。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
99

决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明；
4、本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的
方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
行。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
100

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
101

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
102

会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定。凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布
的法律法规或监管规则协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和
调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效
不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金仅采用现金分红的收益分配方式，不进行红利再投资；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
103

4、本基金每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。基金管理人在履行适当程
序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15 个工作日。
（四）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。
四、与基金财产管理运用有关费的提取支付方式比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用及结算费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的证券、期货账户等相关账户的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
104

1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取管理费。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取托管费。
3、基金的销售服务费
在通常情况下，基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计
提。
计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
105

金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
本基金在开放期间（除保本周期到期日）不收取销售服务费。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、基金财产的投资范围和限制
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国
债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、
超级短期融资券、次级债、中小企业私募债、可转换债券及分离交易可转债等）、
债券回购、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券、银行存款以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金按照固定比例组合保险策略，将投资对象主要分为安全资产和风险资
产。其中，本基金投资的安全资产为国内依法公开发行交易的国债、央行票据、
地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超级短期融资券、次级债、
中小企业私募债、资产支持证券、可转换债券、分离交易可转债、债券回购、银
行存款等固定收益类金融工具；基金投资的风险资产为国内依法发行上市交易的 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
106

股票、权证、股指期货等权益类金融工具。
本基金按照固定比例组合保险策略对各类金融工具的投资比例进行动态调
整。其中，股票、权证等风险资产占基金资产的比例不超过 40%；债券、货币市
场工具等安全资产占基金资产的比例不低于 60%。在每个开放期间的前 3 个月、
开放期间及开放期的后 3 个月不受前述投资组合比例的限制。在开放期，本基金
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，在保本周
期内（保本周期到期日除外），本基金不受该比例的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金持有安全资产占基金资产的比例不低于 60%；持有的风险资产
占基金资产的比例不高于 40%；在每个开放期间的前 3 个月、开放期间及开放期
的后 3 个月不受前述投资组合比例的限制；
（2）在开放期，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以
内的政府债券，在保本周期内（保本周期到期日除外），本基金不受该比例的限
制；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
107

20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期；
（14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
的 10%；
（15）本基金每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净
资产扣除用于保本部分资产后的余额。基金所持有的股票市值和买入、卖出股指
期货合约价值，合计（轧差计算）不超过基金资产的 40%；在每个开放期间的前
3 个月、开放期间及开放期的后 3 个月不受该限制；本基金投资股指期货必须符
合基金合同规定的保本策略和投资目标；
（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（17）保本周期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 200%；开放期内，
本基金的基金资产总资产不得超过基金资产净资产的 140%；
（18）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证
券可上市交易之日起的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
108

之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律
法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值的计算方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
交易所上市的有价证券（含股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
109

影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
2、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除
外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术
确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值
技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3、银行间市场交易的固定收益品种的估值
（1）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。
（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益
品种，按成本估值。
4、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
6、本基金投资的股指期货合约，一般以估值当日股指期货的结算价进行估
值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最
近交易日结算价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
110

为准。如法律法规今后另有规定的，从其规定。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估
值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和
基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基
金管理人负责赔付。
（二）公告方式
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人对外公布。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
111

报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
112

5、基金财产清算的期限为 6 个月。但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
（八）本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本
基金基金合同终止的，本基金财产应清理、估价。但可根据届时有效的相关规定，
基金财产不予变现和分配，并直接过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合
并后的基金享有和承担。
本基金清算的其他事项参照前述约定执行。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁
决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由
败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同
113

《基金合同》适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、
澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得的方式
《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系
的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方加盖公章（或合同专用章）
以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）后成立，并在募集结束后经基金
管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。 （本页为《金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）

基金管理人： 金鹰基金管理有限公司
法定代表人或授权代表：


签订日：
签订地：



基金托管人:交通银行股份有限公司
法定代表人或授权代表：


签订日：
签订地：

合同编号：








金鹰元祺保本混合型证券投资基金
保证合同













基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金担保人：深圳市高新投集团有限公司

1
基金管理人：金鹰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）
住所地：广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
公司地址：广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
法定代表人：凌富华
电话：020-83282403 传真：020-83282856 邮编：510620

基金担保人：深圳市高新投集团有限公司（以下简称“担保人”）
住所地：深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 22 层、23 层
公司地址：深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 22 层、23 层
法定代表人： 陶军
电话：0755-82852588 传真：0755-82852555 邮编： 518000

鉴于：
《金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）
约定了基金管理人的保本义务（见《基金合同》）。为保护基金投资者合法权益，
依照《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证
券投资基金法》、《关于保本基金的指导意见》等法律法规的规定，基金管理人和
担保人在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的
原则基础上，特订立《金鹰元祺保本混合型证券投资基金保证合同》（以下简称“本
合同”或“《保证合同》”）。担保人就本基金的第一个保本周期（本合同中，如无
特别指明，保本周期即为本基金第一个保本周期）内基金管理人对基金份额持有
人认购并持有到期的基金份额（本合同中，认购并持有到期的基金份额包含该持
有人的净认购金额对应份额与募集期内产生的利息所折算成的基金份额部分）所
对应的净认购金额及募集期利息之和所承担保本义务的履行提供不可撤销的连
带责任保证。担保人保证责任的承担以本《保证合同》为准。
2
《保证合同》的当事人包括基金管理人、担保人和基金份额持有人。基金投
资者依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《保证合同》的当
事人，其购买基金份额的行为本身即表明其对《保证合同》的承认、接受和同意。
除非本《保证合同》另有约定，本《保证合同》所使用的词语或简称与其在
《基金合同》中的释义部分具有相同含义。
一、保证的范围和最高限额
1、本基金为认购本基金并持有到期的基金份额持有人提供的认购保本金额
为其认购并持有到期的基金份额所对应的净认购金额及募集期利息之和。
本基金的募集规模上限为 15 亿元人民币（不含募集期利息）。担保人承担
保证责任的最高限额为 30 亿元人民币。
2、担保人承担保证责任的金额即保证范围为：保本周期到期日，基金份额
持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值之乘积（即基
金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额）与相应基金份额于持有
期内的累计分红金额之和低于认购保本金额的差额部分（该差额部分即为保本赔
付差额）。
3、保本周期到期日是指本基金保本周期届满的最后一日。本基金的保本周
期为十八个月，自基金合同生效之日起至十八个月后对应日止，如该对应日为非
工作日或无该对应日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。
二、保证期间
保证期间为基金保本周期到期日起六个月。
三、保证的方式
在保证期间，担保人在保证范围内承担不可撤销的连带保证责任。
四、除外责任
下列任一情形发生时，担保人不承担保证责任：
1、保本周期到期日，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周
3
期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的
可赎回金额）与相应基金份额于持有期内的累计分红金额之和不低于认购保本金
额；
2、在保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形；
3、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且
担保人不同意继续承担保证责任；
4、在保本周期到期日之后（不包括该日），基金份额发生的任何形式的净值
减少；
5、未经担保人书面同意修改《基金合同》条款，可能加重担保人保证责任
的，但根据法律法规要求和《基金合同》约定进行修改的除外（修改应书面通知
担保人）；
6、保证期间，基金份额持有人未按照《基金合同》的约定主张权利；
7、因不可抗力的原因导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金
管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定
的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。
五、责任分担及清偿程序
1、如果保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本
周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额
的可赎回金额）与相应基金份额于持有期内的累计分红金额之和低于认购保本金
额，基金管理人未能按照《基金合同》的约定全额履行保本义务的，基金管理人
应立即通知担保人并在保本周期到期日后 5 个工作日内，向担保人发出书面《履
行保证责任通知书》(应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保
本赔付差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人支付的代偿款项以及
基金管理人在基金托管人处开立的指定账户信息)。
2、担保人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的 5 个工
作日内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在基金托管
4
人处开立的指定账户中，由基金管理人将该代偿款项支付给基金份额持有人。担
保人将上述代偿金额全额划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户中后
即为全部履行了保证责任，担保人无须对基金份额持有人逐一进行代偿。代偿款
项的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此不承担责任。
3、基金管理人最迟应在保本周期到期日后 20 个工作日（含第 20 个工作日）
内将保本赔付差额支付给基金份额持有人。
4、如果保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本
周期到期日基金份额净值之乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额
的可赎回金额）与相应基金份额于持有期内的累计分红金额之和低于认购保本金
额，基金管理人及担保人未履行《基金合同》及本合同上述条款中约定的保本义
务及保证责任的，自保本周期到期日后第 21 个工作日起，基金份额持有人可以
根据《基金合同》第二十二部分“争议的处理和适用的法律”约定，直接向基金管
理人或担保人请求解决保本赔付差额支付事宜。但基金份额持有人直接向担保人
追偿的，仅可在保证期间内提出。担保人按基金份额持有人的请求直接向基金份
额持有人支付保本赔付差额的，应当先经基金管理人确认基金份额持有人享受保
本条款的资格以及可获得赔付的保本赔付差额。
六 、追偿权、追偿程序和还款方式
1、担保人履行了保证责任后，即有权要求基金管理人归还担保人履行保证
责任支付的款项（包括但不限于担保人按《履行保证责任通知书》所载明金额支
付的实际代偿款项、基金份额持有人直接向担保人要求代偿的金额、基金份额持
有人通过召开基金份额持有人大会向担保人要求代偿的金额及担保人为履行保
证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不重复计算），但担保人在支付前因
未经基金管理人认可而导致基金管理人重复支付的除外。基金管理人应该支付给
担保人在担保人代偿款项过程中发生的合理费用。
2、基金管理人应自担保人履行保证责任之日起五个工作日内，向担保人提
交担保人认可的还款计划，在还款计划中载明还款时间、还款方式，并按担保人
认可的还款计划归还担保人为履行保证责任支付的全部款项和自支付之日起的
利息以及担保人的其他合理费用和直接损失基金管理人未能按本条约定提交担
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保人认可的还款计划，或未按还款计划履行还款义务的，担保人有权要求基金管
理人立即支付上述款项及其他费用，并赔偿给担保人造成的直接损失。
七、担保费的支付
1、基金管理人应按本条规定向担保人支付担保费。
2、担保费支付方式：担保费从基金管理人收取的本基金管理费中列支，按
本条第 3 款公式每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人应于每
月收到基金管理费之后的十个工作日内向担保人支付担保费，相应税费由担保人
自行承担。担保人于收到款项后的十个工作日内向基金管理人出具合法发票。
3、每日担保费计算公式=(担保费计提日前一日认购期认购并持有的份额所
对应的基金资产净值)×1.7‰×1/当年日历天数。担保费的计算期间为基金合同生
效日起，至担保人解除保证责任之日或保本周期到期日较早者止，起始日及终止
日均应计入期间。
八、适用法律及争议解决方式
本《保证合同》适用中华人民共和国法律。发生争议时，各方应通过协商解
决；协商不成的，任何一方均可向华南国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，仲裁
地点为深圳，且仲裁裁决为终局，并对各方当事人具有约束力，仲裁费等解决争
议的费用由败诉方承担。
九、其他条款
1、基金管理人应向本基金的基金份额持有人公告本《保证合同》。
2、本《保证合同》自基金管理人、担保人双方加盖公司公章或由基金管理
人、担保人双方法定代表人（或其授权代理人）签字（或加盖人名章）并加盖公
司公章后成立，自《基金合同》生效之日起生效。
3、本基金保本周期到期日后，基金管理人、担保人双方全面履行了本合同
规定的义务，基金管理人全面履行了其在《基金合同》项下的义务的，本合同终
止。
4、担保人承诺继续对下一保本周期提供担保的，基金管理人、担保人另行
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签署相关书面合同。
5、本《保证合同》一式六份，《保证合同》双方各持二份，托管行一份，报
证监会备案一份，每份具有同等法律效力。


（本页无正文，为保证合同的签署页）

签署日期： 年 月 日
签署地点：

基金管理人：金鹰基金管理有限公司
（公章）
法定代表人或其授权代表：
（签字或盖章）



担保人：深圳市高新投集团有限公司（公章）
法定代表人或其授权代表：
（签字或盖章）