恒生前海港股通价值混合型证券投资基金基金产品资料概要

恒生前海港股通价值混合型证券投资基金
基金产品资料概要
编制日期：2024年11月29日
送出日期：2024年12月2日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 恒生前海港股通价值混合 基金代码 022693
下属基金简称 恒生前海港股通价值混合A 下属基金交易代码 022693
下属基金简称 恒生前海港股通价值混合C 下属基金交易代码 022694
基金管理人 恒生前海基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期 -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 邢程 开始担任本基金基金经理的日期 -
证券从业日期 2014年08月05日
胡启聪 开始担任本基金基金经理的日期 -
证券从业日期 2012年08月01日
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者阅读《招募说明书》第九部分了解详细情况
投资目标 在严格控制投资组合风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围包括港股通标的股票、国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债、可分离交易可转债）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货
合约需缴纳的交易保证金以后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、资产支持证券投资策略；5、股指期货投资策略；6、国债期货投资策略。
业绩比较基准 恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×75％+中证全债指数收益率×25％
风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 本基金将通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担与内地证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注：无
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：无
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
恒生前海港股通价值混合A
费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 备注
认购费 （前收费） M＜100万 1.20% 非特定投资群体
100万≤M＜300万 0.80% 非特定投资群体
300万≤M＜500万 0.40% 非特定投资群体
M≥500万 1,000元/笔 非特定投资群体
M＜100万 0.12% 特定投资群体
100万≤M＜300万 0.08% 特定投资群体
300万≤M＜500万 0.04% 特定投资群体
M≥500万 1,000元/笔 特定投资群体
申购费 （前收费） M＜100万 1.50% 非特定投资群体
100万≤M＜300万 1.00% 非特定投资群体
300万≤M＜500万 0.50% 非特定投资群体
M≥500万 1,000元/笔 非特定投资群体
M＜100万 0.15% 特定投资群体
100万≤M＜300万 0.10% 特定投资群体
300万≤M＜500万 0.05% 特定投资群体
M≥500万 1,000元/笔 特定投资群体
赎回费 N＜7日 1.50% -
7日≤N＜30日 0.75% -
30日≤N＜180日 0.50% -
N≥180日 0.00% -
恒生前海港股通价值混合C
费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率 备注
认购费 （前收费） 不收取认购费用
申购费 （前收费） 不收取申购费用
赎回费 N＜7日 1.50% -
7日≤N＜30日 0.50% -
N≥30日 0.00% -
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 0.80% 基金管理人和销售机构
托管费 0.15% 基金托管人
销售服务费 恒生前海港股通价值混合A 0.00% 销售机构
恒生前海港股通价值混合C 0.40% 销售机构
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费、诉讼费和仲裁费，基金份额持有人大会费用，基金的证券/期货交易等费用，基金的银行汇划费用，基金相关账户的开户和维护费用，因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用，按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；
2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际
金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算
暂无
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的
《招募说明书》等销售文件。
本基金的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、特有风险、管理风险、操作风险、税负增加风
险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风
险等。其中特有风险包括：
1、资产配置风险
本基金是混合型基金，基金资产主要投资于股票市场和债券市场，本基金将综合考虑各类因素确定组
合中股票及债券等资产的比例。当股市或债市上行时，本基金可能过少配置相关资产从而无法获得相应收
益；当股市或债市下行时，本基金可能过多配置相关资产从而导致较大损失。股市、债市的变化以及本基
金的资产配置情况将影响基金业绩表现。
2、投资港股通股票存在的风险
（1）港股交易失败或交易中断的风险
本基金通过港股通投资于港股，在内地与香港股票市场交易互联互通机制下，港股通交易存在每日额
度限制，本基金可能面临每日额度不足而交易失败的风险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公
司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风险。
（2）汇率风险
本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并
不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按
成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对
基金的投资收益造成损失。
（3）境外市场的风险
1）本基金可按照政策相关规定投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方
面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市
场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风
险：
①香港市场实行T+0回转交易，且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对
较大，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动。
②只有内地和香港两地均为交易日方可进行港股通交易，因此在内地开市香港休市的情形下，港股通
不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险。
③香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市
期间无法进行交易的风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时，将可能暂停提供部分或者
全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。
④投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票
以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有规定的除外；因港股通股票权益
分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行
权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，
但不得通过港股通买入或卖出。
⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设
定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基
准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易
风险。
⑥本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择
不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
3、存托凭证投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证，若投资的，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风
险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的
风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发
的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束
存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄
的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存
在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
4、流通受限证券投资风险
本基金可投资于流通受限证券，因此可能面临流通受限证券的流动性风险、法律风险和操作风险等各
种风险。本基金管理人将根据中国证监会相关规定进行投资，并制订严格的投资决策流程和风险控制制度，
防范相关风险。此外，本基金管理人配备有独立的风险管理和监察稽核部门，风险管理部门将对基金投资
流通受限证券进行风险评估，并留存书面报告备查，监察稽核部门将对流通受限证券投资进行合规监控，
确保投资的合法合规。
5、资产支持证券投资风险
本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提
前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理人将通过内部信用评级、投资授信控制等方法对资产支持
证券投资进行有效的风险评估和控制。同时，本基金管理人将对资产支持证券进行全程合规监控，通过事
前控制、事中监督和事后报告检查等方式，确保资产支持证券投资的合法合规。
6、证券公司短期公司债券投资风险
本基金可投资于证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开发行和交易，且限制投资
者数量上限，潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受
流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或
损失。
7、国债期货投资风险
国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持
有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差
的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风
险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深
度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的
风险。
8、股指期货投资风险
股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能
会使投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足
保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站［www.hsqhfunds.com］、客服电话［400-620-6608］
1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
5.其他重要资料
六、其他情况说明
无