诺德安锦利率债债券型证券投资基金基金份额发售公告

诺德安锦利率债债券型证券投资基金基金份额发售公告
诺德安锦利率债债券型证券投资基金
基金份额发售公告
重要提示
1、诺德安锦利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获
中国证监会证监许可【2024】1838号文准予募集注册。中国证监会对本基金募集
的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
2、本基金是契约型、开放式、债券型证券投资基金。
3、本基金的管理人为诺德基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管
人为苏州银行股份有限公司（以下简称“苏州银行”），注册登记机构为诺德基金
管理有限公司。
4、本基金自2025年1月6日起至2025年2月5日止，通过本公司的直销中
心以及代销机构的网点公开发售。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本
基金的募集期限并及时公告，但募集期限自本基金发售之日起最长不超过3个月。
5、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投
资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资
基金的其他投资人。
6、募集期内投资者欲购买本基金，需开立基金账户；在办理基金账户开户的
同时可以办理基金的认购申请手续，但若开户无效，认购申请也同时无效。
7、除法律法规或监管部门另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金
账户。投资者应保证用于认购的资金来源合法，有权自行支配，且不存在任何法律
上的、合约上的或其他方面的障碍。
8、在本基金募集期内，投资人通过直销机构、其他销售机构首次认购的单笔
最低限额为人民币1元（含认购费），追加认购单笔最低金额为人民币1元（含认
购费）。投资人在募集期内多次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。
认购申请一经销售机构受理，则不可撤销。
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单一投资者持有本基金份额集中度不得达到或者超过50%，对于可能导致单一
投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形，
基金管理人有权采取控制措施。
9、认购申请一旦被受理，即不得撤销。
10、认购款项在基金募集期间的利息将折合成基金份额记入投资者账户，其中
利息以注册登记机构的记录为准。
11、销售网点（包括直销网点和代销网点）或网上交易渠道受理申请并不表示
对该申请是否成功的确认，而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金
注册登记机构（即诺德基金管理有限公司）的确认登记为准。投资者可在基金合同
生效后到各销售网点或通过网上交易系统查询最终成交确认情况和认购的份额。
12、本公告仅对“诺德安锦利率债债券型证券投资基金”发售的有关事项和规
定予以说明。投资者欲了解详细情况，请详细阅读刊登在2025年1月3日中国证
监会规定媒介上的《诺德安锦利率债债券型证券投资基金招募说明书》。
13、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
（www.nuodefund.com）上。投资者亦可通过网站下载基金申请表格和了解基金发
售相关事宜。
14、各代销机构代销网点及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。
投资者也可拨打本公司客户服务电话（400-888-0009、021-68604888）及其他代销
机构客户服务电话咨询购买事宜。
15、对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（400-
888-0009、021-68604888）咨询购买事宜。
16、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
风险提示：
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投
资中出现的各类风险，包括：市场风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、
合规性风险、基金估值风险、启用侧袋机制时的特定风险、本基金的特有风险、其
他风险等等。
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本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金和混合型基金，
高于货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机
制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎
回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风
险。
《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于5000万元情形的，则基金管理人应当终止《基金合同》，
无需召开基金份额持有人大会审议。因此，基金份额持有人将可能面临基金合同自
动终止的风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资有风
险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。
一、本次发售基金基本情况
（一）基金名称
诺德安锦利率债债券型证券投资基金
（二）基金简称及代码
诺德安锦利率债（基金代码：023077）
（三）基金运作方式和类型
契约型开放式、债券型证券投资基金
（四）基金存续期限
不定期
（五）基金份额发售面值
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每份基金份额发售面值为1.00元人民币
（六）募集目标
本基金不设募集规模的上限。
（七）发售对象
本基金份额的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人。
（八）募集时间安排与基金合同生效
1、本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月。
2、本基金的发售时间为2025年1月6日到2025年2月5日止。在上述时间
段内，本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人可综合各种情况对
募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
3、自基金份额发售之日起3个月内，如果本基金的募集份额总额不少于2亿
份、募集金额不少于2亿元人民币，且认购户数不少于200人，则本基金基金合同
满足生效条件。
本基金基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专用账户，不作它用。
4、基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基
金合同生效。认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额
持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准，利息折成基金认购份额不收取
认购费、不受最低认购份额限制。利息折成份额的计算保留2位小数、精确到0.01
份，第3位小数四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5、若3个月的募集期满，本基金合同未达到法定生效条件，则本基金合同不
能生效，本基金管理人将承担全部募集费用，并将已募集资金加计银行同期活期存
款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
二、认购方式与相关规定
1、认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
2、认购费率
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本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，具体费率结构如下表所示：
认购金额（M） 认购费率
M＜100万元 0.60%
100万元≤M＜300万元 0.40%
300万元≤M＜500万元 0.20%
500万元≤M 1000元/笔
本基金收取认购费用，认购费用不列入基金财产，用于本基金的市场推广、销
售、登记等募集期间发生的各项费用。投资人在募集期内可以多次认购本基金，基
金认购费用按每笔认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。
3、认购份额的计算
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式如下：
当认购金额（含认购费）适用比例费率时：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购期间的利息）/基金份额发售面值
当认购金额（含认购费）适用固定费率时：
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额发售面值
认购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后2位，小数点2位以
后的部分四舍五入。认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部
分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资100,000.00元认购本基金，对应认购费率为0.60%，假设
认购资金利息为1.98元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝100,000.00/(1+0.60%)＝99,403.58元
认购费用＝100,000.00－99,403.58＝596.42元
认购份额＝(99,403.58＋1.98)/1.00＝99,405.56份
即该投资人投资100,000.00元认购本基金，对应认购费率为0.60%，若该笔
资金在募集期间的利息为1.98元，则可得到99,405.56份本基金的基金份额。
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4、按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费不得从基
金财产中列支。
5、在本基金募集期内，投资人通过直销机构、其他销售机构首次认购的单笔
最低限额为人民币1元（含认购费），追加认购单笔最低金额为人民币1元（含认
购费）。投资人在募集期内多次认购的，按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。
认购申请一经销售机构受理，则不可撤销。
单一投资者持有本基金份额集中度不得达到或者超过50%，对于可能导致单一
投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形，
基金管理人有权采取控制措施。
三、直销中心开户与认购流程
投资者可到本公司直销中心办理基金的开户和认购申请手续。
1、开户及认购业务受理时间
基金份额发售日的9：30至17：00
2、开户与认购程序及所需材料
（1）个人投资者（不包括合格境外投资者）
①办理基金账户开户申请时须提交下列材料：
1）出示本人身份证件原件，并提供身份证正反面复印件（其他有效身份证明
材料等）1份；
2）银行储蓄存折或银行卡复印件1份。在复印件下方手写卡号并签名；
3）《个人投资者风险承受能力调查问卷》1份；
4）《账户业务申请表（个人投资者）》1份；
5）《个人税收居民身份声明文件》1份（仅为或同时为其他国家（地区）税
收居民时提供）；
个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理。如委托他人代办的，还需提供以
下材料：
6）被委托人身份证件原件及复印件（含有效期）；
7）《授权委托书》一式两联（由本公司提供，投资者本人签字确认）。
满足以下条件的个人投资者可提交以下材料申请为专业投资者。
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同时符合下列条件的自然人：
1.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以
上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定
的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会
计师和律师。
此类专业投资者身份每年更新一次，到期后，投资者需再次提供材料申请，不
满足专业投资者条件将转为普通投资者。
符合下列条件之一的普通投资者提供《投资者转换申请及确认书》《投资者测
试问卷》及以下材料可以申请转化成为专业投资者，但直销柜台有权自主决定是否
同意其转化：金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万
元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金
融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
②个人投资者办理认购申请时须提交下列材料：
1）提供填好并由本人签字的《交易业务申请表》；
2）出示本人或被委托人身份证件原件，并提供复印件；
3）提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件或复印件，申购资金银行
账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户必须为同一身份，原件或复印件付
款人姓名需与购买者姓名一致，且须注明款项用途。
个人投资者委托他人代办认购申请，还需提供被委托人身份证件原件、复印件
及《授权委托书》。
4）《投资者风险匹配/不匹配告知书及投资者确认函》。
根据个人投资者风险测评结果，直销柜台会提供《投资者风险匹配告知书及投
资者确认函》或《风险不匹配警示函及投资者确认书》，投资者需确认告知或警示
内容并签字。普通投资者风险测评结果若为低风险，不可购买此产品。
（2）机构投资者（不包括合格境外投资者）
①办理基金账户开户申请时须提供下列材料：
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1）工商行政管理机关颁发的有效企业法人营业执照（副本）原件，或民政部
门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件，以及上述文件加盖单位公章的复印
件；
2）指定银行账户的银行《开户许可证》原件（或指定银行出具的开户证明原
件）及加盖公章或预留印鉴的复印件；
3）《机构投资者印鉴卡》一式二份、法定代表人有效身份证件原件及复印件
（含有效期）；
4）《机构投资者授权委托书》（由本公司提供，机构投资者填写后需加盖公
章及法人章）；
5）业务经办人有效身份证件及复印件（含有效期）；
6）加盖公章和法定代表人签章的《账户业务申请表（机构投资者）》；
7）控股股东法人营业执照（如控股股东为个人，则提供控股股东证明文件及
控股股东身份证原件及复印件）；
8）组织机构代码证（三证合一无需提供）；
9）税务登记证（三证合一无需提供）；
10）《机构投资者风险承受能力调查问卷》；
11）《机构税收居民身份声明文件》1份；
12）《控制人税收居民身份声明文件》1份；
13）《电子委托交易协议书（机构投资者）》；
14）《非自然人客户受益所有人信息登记表》；
15）机构金融资质证明文件；
16）机构投资者指定银行账户说明函（非必填，当开户名与银行户名不一致时
填写）；
若用集合资产管理计划、保险、产品开立基金账户还需提供：
17）备案登记表；
18）银行托管账户说明。
满足以下条件的机构投资者可提交以下材料申请为专业投资者。
同时符合下列条件的法人或者其他组织：
1.最近1年末净资产不低于2000万元；
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2.最近1年末金融资产不低于1000万元；
3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
此类专业投资者身份每年更新一次，到期后，投资者需再次提供材料申请，不
满足专业投资者条件将转为普通投资者。
符合下列条件之一的普通投资者提供《投资者转换申请及确认书》《投资者测
试问卷》及以下材料可以申请转化成为专业投资者，但直销柜台有权自主决定是否
同意其转化：最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于
500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业
投资者外的法人或其他组织；
②办理认购申请时须提交下列材料：
1）授权经办人的身份证件原件及复印件；
2）加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》；
3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件或复印件，且须注明款项用途；
4）风险匹配/不匹配告知书及投资者确认函。
根据机构投资者风险测评结果，直销柜台会提供《投资者风险匹配告知书及投
资者确认函》或《风险不匹配警示函及投资者确认书》，投资者需确认告知或警示
内容并签字。普通投资者风险测评结果若为低风险，不可购买此产品。
3、认购资金的划拨
1）投资者申请认购本基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金
以贷记凭证、电汇等方式划入诺德基金管理有限公司指定的任一直销专户。诺德基
金管理有限公司直销中心不接受投资者的现金。
2）本公司指定的直销专户具体账户信息如下：
银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：中国工商银行上海市未来资产大厦支行
银行账户账号：1001141519025701034
银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：中国建设银行上海市分行营业部
银行账户账号：31001550400050009325
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银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：中国银行上海市中银大厦支行
银行账户账号：448159213755
银行户名：诺德基金管理有限公司
开户银行名称：招商银行上海分行营业部
银行账户账号：216089223210002
注：客户汇款时应在“汇款人”栏中注明已在直销机构开户的客户姓名，在备
注栏或用途栏注明“购买基金”，并写明购买的基金名称。
投资者若未向上述账户划付，造成其认购不成功的，本公司及“诺德基金管理
有限公司直销专户”的开户银行不承担任何责任。
4、其他注意事项
（1）在直销中心开立基金账户的投资者须指定一个银行账户作为投资者基金
交易过程中资金往来的结算账户，此银行账户名称必须同投资者申请开立的基金
账户的户名一致。机构投资者如有银行账户名称与基金账户户名不一致的特殊情
况，须提供银行账户与基金账户之间的关系说明（即填写本公司《机构投资者指定
银行账户说明函》1份）。该说明即视作本公司认可投资者填写的指定银行账户信
息属实，并确定已知悉《金融机构反洗钱规定》的相关条例，如信息有误或涉及违
反《金融机构反洗钱规定》条例，由此造成的经济损失及法律责任将由投资者负责。
（2）资金必须在投资者提出申请当日的时限内到账，若认购资金在规定时间
内未全额到账则认购不成功。认购资金最迟须在认购截止日的17：00前到达本公
司直销账户。具体受理时间以诺德基金投资理财中心时间戳为准。
（3）募集期结束，以下将被认定为无效认购：
1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
4）投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户的；
5）本公司确认的其他无效资金或认购失败资金。
诺德安锦利率债债券型证券投资基金基金份额发售公告
无效认购资金本金在基金注册登记机构确认为无效后十个工作日内划往投资
者指定银行账户。
（4）投资者可以向本公司直销中心索取或者通过本公司的网站
（www.nuodefund.com）下载开户和认购须填写的《账户业务申请表（个人投资者）》、
《账户业务申请表（机构投资者）》、《交易业务申请表》、《授权委托书》等业
务单据。
（5）投资者办理业务申请时向直销中心提供的复印件和下载的单据须统一使
用标准的A4纸。直销中心与代销机构的申请书格式不同，请勿混用。
（6）投资者在直销中心办理开户和认购业务前，请先阅读《证券投资基金投
资者权益告知书》、《诺德基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》等相
关文件。
四、代销网点开户与认购流程
（一）注意事项
1、业务办理时间：以本基金各代销机构规定为准。
2、投资者通过代销网点办理本基金认购必须事先在代销机构开立资金账户并
存入足够认购资金。
（二）通过本基金各代销网点办理开户与认购程序
本基金代销网点开户与认购程序参照各代销网点的业务规则及相关说明。
五、清算与交割
1、本基金募集期间，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购款
项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息以注册登记机构的记录为准。
2、本基金注册登记机构在基金合同生效后完成基金权益登记。
六、基金资产的验资与基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金
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募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在
收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（二）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
同期活期存款利息；
（三）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
七、本次发售有关当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
法定代表人：潘福祥
电话：021-68985199
传真：021-68985121
联系人：孟晓君
公司网址：www.nuodefund.com
（二）基金托管人
名称：苏州银行股份有限公司
注册住所：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号
诺德安锦利率债债券型证券投资基金基金份额发售公告
法定代表人：崔庆军
成立日期：2004年12月24日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2010]440号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2022]545号
组织形式：股份有限公司
注册资本：366672.4356万人民币
存续期间：持续经营
（三）基金销售机构
1、直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
联系人：宋娟
电话：021-68985199
传真：021-68985121
客户服务电话：400-888-0009、021-68604888
网址：www.nuodefund.com
2、代销机构
本次发售期间，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管
理人网站公示。
（四）注册登记与过户机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
法定代表人：潘福祥
电话：400-888-0009
传真：021-68985090
诺德安锦利率债债券型证券投资基金基金份额发售公告
联系人：武英娜
（五）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、黄丽华
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：施翊洲
经办注册会计师：施翊洲、管嫣婷
诺德基金管理有限公司
2025年1月3日