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1 公告基本信息
基金名称 华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金简称 华泰柏瑞上证科创板200ETF发起式联接
基金主代码 023382
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2025年2月14日
基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名称 中泰证券股份有限公司
基金注册登记机构名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、《华泰柏瑞上证科创板200交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》、《华泰柏瑞上证科创板200交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》
申购起始日 2025年2月24日
赎回起始日 2025年2月24日
转换转入起始日 2025年2月24日
转换转出起始日 2025年2月24日
定期定额投资起始日 2025年2月24日
下属分级基金的基金简称 华 泰 柏 瑞 上 证 科 创 板
200ETF发起式联接A
华 泰 柏 瑞 上 证 科 创 板
200ETF发起式联接C
华 泰 柏 瑞 上 证 科 创 板
200ETF发起式联接I
下属分级基金的交易代码 023382 023383 023388
该分级基金是否开放申购、
赎回（转换、定期定额投资） 是 是 是
限制相关业务的起始日和原
因说明
限制大额申购起始日 2025年2月24日
限制大额转换转入起始日 2025年2月24日
限制定期定额投资起始日 2025年2月24日
限制相关业务的原因说明 为了基金的平稳运作，保护基金份额持有人利益
该分级基金是否限制大额申
购（定期定额投资） 是 是 是
下属分级基金的限制申购金
额 100,000.00 100,000.00 100,000.00
下属分级基金的限制转换转
入金额 100,000.00 100,000.00 100,000.00
下属分级基金的限制定期定
额投资金额 100,000.00 100,000.00 100,000.00
注：自2025年2月24日起本基金限制单日单个基金账户单笔或累计超过10万元(不含10万元)的申购（含转换转入、定期定额投资）申请(A、C、I类份额合并计算)； 如单日单个基金账户单笔申购（含转换转入、定期定额投资）本基金的金额超过10万元(不含10万元)，对于该笔申购（含转换转入、定期定额投资）申请，本公司有权拒绝；如单日单个基金账户多笔累计申购（含转换转入、定期定额投资）本基金的金额超过10万元(不含10万元)，对超过限额的该笔或多笔申购（含转换转入、定期定额投资）申请，本公司有权拒绝。
在本基金限制大额申购（含转换转入、定期定额投资）期间，本基金的赎回、转换转出等业务正常办理。本基金恢复办理正常申购（含转换转入、定期定额投资）的具体时间将另行公告。
2日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间
本基金自2025年2月24日起开放日常申购、赎回等业务。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒介上公告。
3日常申购业务
3.1申购金额限制
1、投资者申购本基金，基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申购金额为人民币 10 元，追加单笔申购最低金额为人民币 10 元；直销柜台每个基金账户首次最低申购金额为 50,000 元人民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元人民币。
2、除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币 1 元、单笔最低追加申购金额为人民币 1 元, 各销售机构可根据情况设定最低申购金额, 但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2申购费率
3.2.1前端收费
投资者在申购A类基金份额时，申购费率如下表：
申购金额（M，含申购费，元） 申购费率
M〈100 万 1.20%
100 万≤M〈500万 0.90%
M ≥500 万 1000 元/笔
注：在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。
C 类、I 类基金份额申购费率为 0。
3.3其他与申购相关的事项
一）关于费率调整
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。
当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
二）关于费率优惠
1、本基金在我司直销网上交易系统的申购费率实行统一的网上直销优惠费率，即申购费率高于0.6%时，银行直联模式--民生银行卡、银行直联模式一工商银行卡、银联通模式所有银行卡、天天盈模式所有银行卡、富友支付模式所有银行卡、通联支付模式银行卡按申购费率4折；银行直联模式一中国银行卡按申购费率6折、但不得低于0.6%执行；银行直联模式--建行卡按申购费率8折、但不得低于0.6%执行。申购费率低于或等于0.6%时，按申购费率执行。银行直联模式一招商银行卡按4折执行。
2、通过我司直销网上交易系统使用汇款转账资金方式申购本基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的申购费率基础上实施0折优惠；原费率为固定费用的同时实施0折优惠。
3、通过我司直销渠道使用我司现金宝或其它货币市场基金购买（含转换、赎回转申购、定期定额转换、定期定额赎回转申购）本基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的费率（含基金转换补差费率、赎回转申购补差费率）基础上实施 0 折优惠；原费率为固定费用的同时实施 0 折优惠。
4、本基金在我司直销柜台（包括但不限于当面、传真等公司认可的柜台委托方式）使用汇款转账资金方式申购旗下基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的申购费率基础上实施0折优惠；原费率为固定费用的同时实施0折优惠。
4日常赎回业务
4.1赎回份额限制
1、基金份额持有人通过基金管理人网上交易系统或直销柜台办理赎回时，可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。通过基金管理人网上交易系统或直销柜台赎回申请的最低份额为 10 份，但基金份额持有人单个交易账户内的基金份额余额少于 10 份并申请全部赎回时，可不受前述最低 10 份的申请限制。赎回申请的具体处理结果以登记中心确认结果为准。
2、除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低赎回份额为1份、单个基金账户最低持有份额为1份，各销售机构可根据情况设定最低赎回份额以及最低持有份额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4.2赎回费率
华泰柏瑞上证科创板200ETF发起式联接A
持有期限(N) 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.10%
N≥30日 0%
华泰柏瑞上证科创板200ETF发起式联接C
持有期限(N) 赎回费率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0
华泰柏瑞上证科创板200ETF发起式联接I
持有期限(N) 赎回费率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期大于等于7日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的25%归入基金财产，其余部分用于支付登记费等相关手续费。
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。
当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
5日常转换业务
5.1转换费率
基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。
本基金自2025年2月24日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他相关销售机构开始办理转换业务；本公司网上直销同时开通本基金的定期定额转换业务，适用投资者为所有已开通本公司网上直销业务的个人投资者。
1、基金转换、定期定额转换业务单笔起点为1份（转出基金份额），但某笔转换导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额将被同时赎回，具体的业务规则请见本公司相关公告；
2、通过本公司直销网上交易系统转换转入、转换转出本基金，最低转换份额为10份；其他各销售机构对申赎业务及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准；
办理与本基金相关的基金转换、定期定额转换时，转换费用＝转出基金赎回费＋转入金额所对应分段的申购费补差。其中：
转出金额=转出基金份额×转出基金T日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费用
补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费
如计算所得补差费用小于0，则补差费用为0
转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率
如果转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入基金固定申购费
转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率
如果转出基金申购费适用固定费用时，则转出基金申购费=转出基金固定申购费
净转入金额=转入金额-补差费用
转入份额=净转入金额÷转入基金T日基金份额净值
转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位， 由此产生的收益或损失由基金资产承担。
本基金的直销柜台基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。网上直销基金转换基金申购补差费用实施0折优惠。
转换费用由基金份额持有人承担，对于转出基金赎回业务收取赎回费的，基金转出时，归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。
本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。
5.2其他与转换相关的事项
（1）可转换基金
本基金开通与华泰柏瑞旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、且已公告开通基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的开放状态及交易限制详见各基金相关公告。
（2）转换业务办理地点
本公司直销机构、代销机构开通本基金的转换转出业务。
6定期定额投资业务
本基金自2025年2月24日起在下列相关销售机构开通定期定额投资业务：
1）网上直销
本公司网上直销定期定额申购业务适用投资者为使用银行银行直联模式--中国工商银行借记卡、银行直联模式--民生银行借记卡、银行直联模式一招商银行借记卡、银行直联模式一中国银行借记卡、银联直连模式一中国建设银行借记卡（快捷模式）支付模式借记卡、通联支付模式借记卡、富友支付模式借记卡开通华泰柏瑞网上直销业务的个人投资者。
上述投资者在签署委托扣款协议后，即可通过本公司网上交易系统办理本基金的网上直销交易定期定额申购业务。
使用上述模式（除中国银行、中国建设银行外）通过网上直销办理本基金的定期定额申购，定期定额申购费率为0.6%；中国银行卡办理本基金的定期定额申购，定期定额申购费率为6折、但不得低于0.6%执行。中国建设银行卡办理本基金的定期定额申购，定期定额申购费率为8折、但不得低于0.6%执行。
网上直销定期定额申购业务单笔起点为10元（含），单笔上限为10万元（不含）。
未来如有新增网上直销定期定额申购业务的银行借记卡/资金结算模式，将另行公告。
2）代销机构
销售机构将按照与投资申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定，具体扣款方式以各销售机构的相关业务规则为准。
7基金销售机构
7.1场外销售机构
7.1.1直销机构
名 称：华泰柏瑞基金管理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
法定代表人：贾波
客户服务电话：021-38784638
全国统一客户服务电话：400-888-0001
传真：021-50103016
联系人：汪莹白
公司网站：www.huatai-pb.com
投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金，网上直销网址：www.huatai-pb.com。
7.1.2场外非直销机构
本基金非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。
8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
9其他需要提示的事项
一）申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整开始实施前按照有关规定予以公告。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
二）如有任何疑问，欢迎与我们联系：
客户服务中心电话：400-888-0001（免长途费），021-38784638
电子邮件地址：cs4008880001@huatai-pb.com
三）风险提示：
本基金为华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金，与目标ETF即华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）法规对投资比例的要求。华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞上证科创板200交易型开放式指数证券投资基金采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定影响。本基金作为ETF联接基金，存在跟踪偏离风险，即基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间产生差异的不确定性。当本基金资产规模较小时，若出现较大规模申购，由于投资者申购而增加的资金可能不能及时地转化为目标ETF和成份股；若出现较大规模赎回，则可能面临投资者赎回时无法以赎回价格将目标ETF和成份股及时地转化为现金，这些情况使得本基金在跟踪指数时存在一定的跟踪偏离风险。
基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
投资者投资本基金前应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，了解拟投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2025年2月22日