华安强化收益债券型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第1号)

华安强化收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书
(2021年第1号)
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇二一年三月五日
重要提示
华安强化收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009
年2月13日证监许可[2009]125号文批准募集。本基金基金合同自2009年4月
13日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招
募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说
明外，本招募说明书其他所载内容截止日为2021年3月5日，有关财务数据表
现截止日为2020年12月31日，净值表现截止日为2020年6月30日。
目录
一、绪言 .......................................................................................................................................... 1
二、释义 .......................................................................................................................................... 2
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 7
四、基金托管人 ............................................................................................................................ 18
五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 24
六、基金的募集 ............................................................................................................................ 78
七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 79
八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 80
九、基金的投资 ............................................................................................................................ 94
十、基金的业绩 .......................................................................................................................... 109
十一、基金的财产 ...................................................................................................................... 113
十二、基金资产的估值............................................................................................................... 115
十三、基金的收益与分配........................................................................................................... 120
十四、基金的费用与税收........................................................................................................... 122
十五、基金的会计与审计........................................................................................................... 125
十六、基金的信息披露............................................................................................................... 126
十七、风险揭示 .......................................................................................................................... 132
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 138
十九、基金合同的内容摘要....................................................................................................... 140
二十、基金托管协议的内容摘要............................................................................................... 163
二十一、对基金投资人的服务................................................................................................... 181
二十二、其他应披露事项........................................................................................................... 183
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 191
二十四、备查文件 ...................................................................................................................... 192
一、绪言
《华安强化收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明
书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安
强化收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
招募说明书：《华安强化收益债券型证券投资基金招募说明书》，即用于公开
披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同
的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、
基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信
息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的
内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查
阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金
认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新
本合同、《基金合同》：《华安强化收益债券型证券投资基金基金合同》及对
本合同的任何有效的修订和补充
中国：中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区及台湾地区)
法律法规：中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性
文件
《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布，2013年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布并于2019年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订
《流动性风险管理规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等
元：中国法定货币人民币元
基金或本基金：依据《基金合同》所募集的华安强化收益债券型证券投资基
金
托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《华安强化收益债券型证券投资
基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告：《华安强化收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》
《业务规则》：《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会：中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人：根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的
投资者；
基金代销机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金
发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构：基金管理人及基金代销机构
基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务：基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册等
基金注册登记机构：华安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理
基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人：受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并
承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然
人
机构投资者：符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法
注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社
会团体和其他组织
合格境外机构投资者：符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外
的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国
证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日：基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金
管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之
日
募集期：自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期：《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天：公历日
月：公历月
工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日：申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日：自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购：在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售：在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份
额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办
理
赎回：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份
额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办
理
巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的10%时的情形
基金账户：基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理
人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户：各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金
交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管：投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入
另一交易账户的业务
基金转换：投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任
一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何
其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自
动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益：基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的
节约
基金资产总值：基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值：基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过
程
货币市场工具：现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余
期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)
的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民
银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露全国性报刊及指定互联网
网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介
不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
基金产品资料概要：指《华安强化收益债券型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32
层
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31
－32层
4、法定代表人：朱学华
5、设立日期：1998年6月4日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
7、联系电话：021-38969999
8、联系人：王艳
9、客户服务中心电话：4008850099
10、网址：www.huaan.com.cn
11、组织形式：有限责任公司
12、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准
的其他业务
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
（1）董事会
朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政
证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总
经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利
纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三
部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执
行官。现任华安基金管理有限公司总经理。
吴丛宏先生，大学学历，公共管理硕士学位。历任上海市国有资产监督管理
委员会办公室主任科员、信访办副主任、主任等。现任上海工业投资（集团）有
限公司党委副书记、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划
财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁，上海锦江资本股份有限公
司执行董事、首席执行官，上海锦江国际投资管理有限公司董事长，Radisson
Hospitality AB董事长，华安基金管理有限公司董事，长江养老保险股份有限
公司董事，史带财产保险股份有限公司监事。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股
份有限公司战略投资部总经理、战略投资及直投业务委员会副总裁等职务。现任
国泰君安证券股份有限公司战略发展部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事
长、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。
夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部
业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公
司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部
经理、上海福山路营业部副总经理（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上
海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办
公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
朱宁先生，博士研究生学历，教授。2003年至2010年在美国加州大学（戴
维斯分校）担任助理教授、终身教授，主要从事经济金融教学研究等工作；2010
年至今在上海交通大学上海高级金融学院担任副院长、金融学教授，主要从事经
济金融教学研究等工作。
（2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司
监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委
员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限
公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，
华安资产管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（3）高级管理人员
朱学华先生，本科学历，21年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局
首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公
司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司
董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
张霄岭先生，博士研究生，21年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦
储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国
银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼
华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。
翁启森先生，硕士研究生学历，26年金融、证券、基金行业从业经验。历
任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，
台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
杨牧云先生，本科学历、硕士，20年金融法律监管工作经验。历任上海市
人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安
基金管理有限公司督察长。
姚国平先生，硕士研究生学历，16年金融、基金行业从业经验。历任香港
恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华
安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司
总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士研究生学历，21年金融、基金行业从业经验。历任广发
银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公
司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理。
范伟隽先生，硕士研究生学历，20年金融、基金行业从业经验。历任毕马
威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长，富国
基金管理有限公司督察长，华安基金管理有限公司总经理助理。现任华安基金管
理有限公司首席信息官。
2、本基金基金经理
苏玉平女士，货币银行硕士，23年证券、基金行业从业经历。曾任海通证
券有限责任公司投资银行部项目经理；交通银行托管部内控监察和市场拓展部经
理中德安联保险有限公司投资部部门经理；国联安基金管理有限公司基金经理。
2011年2月加入华安基金管理有限公司。2011年7月起担任华安强化收益债券
型证券投资基金的基金经理；2011年12月起同时担任华安信用四季红债券型证
券投资基金的基金经理；2013年2月起同时担任华安纯债债券型发起式证券投
资基金的基金经理。2013年11月至2017年6月担任华安年年红定期开放债券
型证券投资基金的基金经理。2014年4月至2017年2月同时担任华安新活力灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年1月至2017年2月担任华安安
享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年9月至2018年1月，同时
担任华安新财富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
周丽萍女士，自2009年4月13日至2010年12月7日担任华安强化收益债
券基金的基金经理。
黄 勤先生，自2009年4月13日至2012年10月20日担任华安强化收益
债券基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务
如下：
张霄岭先生，总经理
翁启森先生，副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部副总监
万建军先生，投资研究部联席总监
崔莹先生，基金投资部总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至2020年12月31日，公司目前共有员工382人（不含子公司），其中
60.7%具有硕士及以上学位，94.8%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个
业务板块组成。
（四）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（五）基金管理人的承诺
1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制处理本基金的投资；
2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证
券法》行为的发生；
3、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基
金法》及相关法律法规的行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）其他法