嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金更新招募说明书
(2020年04月24日更新)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)根据
2012 年 11 月 27 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证 500 交易型开放式指数证
券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可[2012]1588 号)的核准公开发售,本基
金基金合同于 2013 年 3 月 22 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
本招募说明书是对原《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说
明书》的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管
理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中
国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,应
全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金(以下简称“本基金”)为嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金(以下简
称“嘉实中证 500ETF”)的联接基金,主要通过投资于嘉实中证 500ETF 来实现对业绩比较
基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中证 500 指数及嘉实中证 500ETF 的表现密切
相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基
金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本
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基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎
做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 30
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日(未经审计),特别事项注明除
外。
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目录
一、绪言...........................................................................................................................................4
二、释义...........................................................................................................................................5
三、基金管理人.............................................................................................................................11
四、基金托管人.............................................................................................................................22
五、相关服务机构.........................................................................................................................25
六、基金的募集.............................................................................................................................50
七、基金合同的生效.....................................................................................................................54
八、基金份额的申购、赎回.........................................................................................................55
九、基金转换.................................................................................................................................64
十、定期定额投资计划.................................................................................................................69
十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.....................................................................69
十二、基金的投资.........................................................................................................................69
十三、基金的业绩.........................................................................................................................80
十四、基金的融资、融券.............................................................................................................83
十五、基金的财产.........................................................................................................................84
十六、基金资产估值.....................................................................................................................85
十七、基金收益与分配.................................................................................................................90
十八、基金的费用与税收.............................................................................................................92
十九、基金的会计与审计.............................................................................................................94
二十、基金的信息披露.................................................................................................................95
二十一、风险揭示.......................................................................................................................100
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...............................................................104
二十三、基金合同内容摘要.......................................................................................................106
二十四、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................119
二十五、对基金份额持有人的服务...........................................................................................129
二十六、其他应披露事项...........................................................................................................131
二十七、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................132
二十八、备查文件.......................................................................................................................133
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内
容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
性风险管理规定》”)等有关法律法规以及《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之
处,均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人
和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份
额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月
1 日起执行。
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二、释义
本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有以下含义:
词语或简称 含义
招募说明书或本招募说明书
《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金招募说明书》及其更新
基金合同或《基金合同》 《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
基金或本基金 依据基金合同所募集的嘉实中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规
指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约
束力的决定、决议、通知等
《基金法》
指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中
华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
的修订
《销售办法》
指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
《运作办法》
指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布,于 2004 年 7 月
1 日起实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及不时做出的修订
《信息披露办法》
指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
《流动性风险管理规定》
指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订
元 中国法定货币人民币元
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托管协议
基金管理人与基金托管人签订的《嘉实中证 500 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效
修订和补充
发售公告 《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金份额发售公告》
《业务规则》
指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方
面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 指中国建设银行股份有限公司;
基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
基金代销机构
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得
基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
销售机构 指直销机构和代销机构
基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
注册登记业务 指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》规定的
基金份额的登记、存管和结算等业务。
注册登记机构
指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为嘉实
基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代
为办理注册登记业务的机构
基金合同当事人
指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的
法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人
个人投资者
指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
机构投资者
指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立
并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
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合格境外机构投资者
指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境
内证券市场的中国境外的机构投资者
人民币合格境外机构投资者
指按照《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投
资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关
法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投
资基金的中国境外的机构投资者
投资人
指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民
币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人的合称
标的指数 指中证指数有限公司编制并发布的中证 500 指数及其未
来可能发生的变更
目标 ETF
另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基
金(以下简称“ETF”),该 ETF 和本基金所跟踪的标的
指数相同,并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类
似,本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金
以嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金(以下简
称“嘉实中证 500ETF”)为目标 ETF
ETF 联接基金
指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标
ETF,与目标 ETF 的投资目标类似,紧密跟踪业绩比较基
准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作
方式的基金
基金合同生效日
指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基
金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中
国证监会书面确认的日期
基金份额持有人大会 按照基金合同第七部分之规定召集、召开并由基金份额持
有人进行表决的会议
募集期
基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基
金份额募集期限,自基金份额发售之日起不超过 3 个月的
期限
基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间
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工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
T 日
销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申
请的工作日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日,n 为自然数)
认购 指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的
规定申请购买基金份额的行为
申购 指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的
规定申请购买基金份额的行为
赎回 指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说
明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
巨额赎回
指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份
额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上
一开放日基金总份额的 10%
基金账户 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管
理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的
变更所持基金份额销售机构的操作
基金转换
指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有
效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某
一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
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定期定额投资计划
指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投
资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一
种投资方式
基金收益
指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产
带来的成本和费用的节约
基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值
指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数,针对某
一类基金份额,指计算日本类别基金份额的基金资产净值
除以计算日该类别基金份额的基金份额总数
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
流动性受限资产
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交
易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提
前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
指定媒介
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及
指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介
不可抗力
指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在
本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生
的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同
的任何事件
销售服务费 指从相应类别基金份额的基金资产中计提的,用于本基金
市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
基金份额类别
指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不
同,将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设
置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净
值。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用,但不从本
类别基金资产中计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;
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在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用,而是从本类
别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额
基金产品资料概要
指《嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金
产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020
年 9 月 1 日起执行)
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三、基金管理人
(一) 基金管理人概况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14
单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 经雷
成立日期 1999 年 3 月 25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立
信投资有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日
成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部
设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司
获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
2、管理基金情况
截止 2020 年 3 月 31 日,基金管理人共管理 181 只开放式证券投资基金,具体包括嘉
实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉
实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混
合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、
嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数(LOF)、嘉实稳固收益债券、嘉
实价值优势混合、嘉实 H 股指数(QDII)、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实
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领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金(QDIIFOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创
400ETF、嘉实中
创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理
财宝 7 天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证 500ETF、嘉实
增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国
债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实
美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定
期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和
混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药
卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新
兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企
业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动
股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、
嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车
股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实
新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、
嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混
合(LOF)、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混
合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产
业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳
熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实现
金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油(QDII-LOF)、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉
实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债
券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混
合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、
嘉实领航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定
期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定
期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定
期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数( LOF)、嘉实中
短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040
混合( FOF)、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债 1-3 政金债指数、嘉实
养老 2050 混合(FOF)、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、
嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030 混合(FOF)、嘉实致元 42 个月
定期债券、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹
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三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴科技 100ETF、嘉实
致安 3 个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债
债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月定期纯债债
券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100 ETF、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联
接、嘉实安元 39 个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5 年国开行指数、嘉实鑫和一年持有期混
合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证 500 指数增强、嘉实
回报精选股票、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值 ETF。其中嘉实增长
混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时,基金管理人还管理多个
全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管
理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;
银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业
务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10