基金发起人:长盛基金管理有限公司
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行
目 录
一、前 言....................................................................................................................3
二、释 义....................................................................................................................4
三、基金契约当事人....................................................................................................5
四、基金契约当事人的权利义务................................................................................7
五、基金持有人大会..................................................................................................12
六、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序..................................................17
七、基金的基本情况..................................................................................................19
八、基金的发行..........................................................................................................19
九、基金的成立..........................................................................................................20
十、基金的日常申购和赎回......................................................................................21
十一、基金的非交易过户..........................................................................................26
十二、基金的托管......................................................................................................26
十三、基金的销售与服务代理..................................................................................27
十四、基金的登记注册..............................................................................................27
十五、基金资料的保管..............................................................................................27
十六、基金的投资管理..............................................................................................28
十七、基金的资产......................................................................................................33
十八、基金资产估值..................................................................................................34
十九、基金的费用与税收..........................................................................................36
二十、基金的收益与分配..........................................................................................37
二十一、基金的会计与审计......................................................................................38
长盛成长价值证券投资基金基金契约
II
二十二、基金的信息披露..........................................................................................39
二十三、基金的终止与清算......................................................................................41
二十四、违约责任......................................................................................................43
二十五、争议的处理..................................................................................................43
二十六、通知与送达..................................................................................................43
二十七、《基金契约》的效力....................................................................................44
二十八、《基金契约》的修改和终止........................................................................45
二十九、其他事项......................................................................................................46
三十、《基金契约》当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字、签订地、签订
日..................................................................................................................................46
长盛成长价值证券投资基金基金契约
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一、前 言
(一)订立《长盛成长价值证券投资基金基金契约》的目的、依据和原则
1、 订立《长盛成长价值证券投资基金基金契约》(以下简称“基金契约”或
“本基金契约”)的目的是保护基金投资者合法权益、明确本基金契约当
事人的权利与义务、规范长盛成长价值证券投资基金(以下简称“基金”
或“本基金”)的运作。
2、 订立本基金契约的依据是 1997 年 11 月 14 日经国务院批准发布的《证券
投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、2000 年 10 月 8 日中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《开放式证券
投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)及其它有关规定。
3、 订立本基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权
益。
(二)本基金由长盛基金管理有限公司(以下简称“本公司”)依照《暂行办法》、
《试点办法》、本基金契约及其它有关规定发起设立。
中国证监会对本基金设立的批准,并不表明其对基金的价值和收益作出实质
性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证基金持有人的最低收益。
(三)本基金契约的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其它有
关规定享有权利,同时须承担相应义务。
(四)本基金投资者自取得依本基金契约所发行的基金单位,即成为基金持有人
和本基金的当事人,其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接
受,并按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其它有关规定享受权利、承
担义务。
长盛成长价值证券投资基金基金契约
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二、释 义
本基金契约中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
本契约、《基金契约》:指《长盛成长价值证券投资基金基金契约》
《暂行办法》: 指 1997 年 11 月 14 日经国务院批准发布并施行的《证券
投资基金管理暂行办法》
《试点办法》: 指 2000 年 10 月 8 日由中国证监会发布并施行的《开放式
证券投资基金试点办法》
元 : 指人民币元
基金或本基金: 指依据本《基金契约》所设立的长盛成长价值证券投资基
金
招募说明书: 指《长盛成长价值证券投资基金招募说明书》
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会
基金管理人: 指长盛基金管理有限公司
基金发起人: 指长盛基金管理有限公司
基金托管人: 指中国农业银行
基金销售代理人: 指依据有关代理销售协议办理本基金申购、赎回和其他基
金业务的代理机构
基金登记注册人: 指长盛基金管理有限公司
基金契约当事人: 指受基金契约约束,根据本基金契约享受权利并承担义务
的法律主体
个人投资者: 指具有中国国籍的,有完全民事行为能力的自然人
机构投资者: 指经有关政府部门批准设立并在中国境内合法注册的企
业法人、事业法人、社会团体或其它组织
基金成立日: 指自招募说明书公告之日起三个月内,在基金净销售额超
过人民币 2 亿元,且认购户数达到或超过 100户的条件下,
基金发起人可以依据《试点办法》和实际发行情况停止发
行,并宣告基金成立的日期
长盛成长价值证券投资基金基金契约
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募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段,最长
不超过 3 个月
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T 日: 指日常申购、赎回或其他交易的申请日
日常申购: 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理
人提出购买基金单位的请求。基金的日常申购从基金成立
后不超过 1 个月开始办理
日常赎回: 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理
人提出卖出基金单位的请求。基金的日常赎回从基金成立
后不超过 1 个月开始办理
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收益
基金资产总值: 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金单位净值的过程
公开说明书: 指本基金成立后每六个月公告一次的有关基金简介、基金
投资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法
律规定应披露事项的说明
基金销售网点: 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点
指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网
网站,包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》
三、基金契约当事人
(一) 基金发起人:
长盛成长价值证券投资基金基金契约
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名称:长盛基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区华富路航都大厦 13C
法定代表人:王其华
成立时间:1999 年 3 月
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】20 号
组织形式:有限公司
注册资本:10000 万元
存续期间:持续经营
(二)基金管理人
名称:长盛基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区华富路航都大厦 13C
法定代表人:王其华
成立时间:1999 年 3 月
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】20 号
组织形式:有限公司
注册资本:10000 万元
存续期间:持续经营
(三)基金托管人
名称:中国农业银行
地址:北京市复兴路甲 23 号
法定代表人:尚福林
成立时间:1979 年 2 月(恢复)
批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1979)056 号
组织形式:国有独资
注册资本:1338.65 亿元
长盛成长价值证券投资基金基金契约
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存续期间:持续经营
(四)基金持有人
基金投资者自取得依本基金契约所发行的基金单位,即成为基金持有人,
其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受。基金持有人成
为本基金契约的当事人并不以在本基金契约上书面签章为必要条件。
四、 基金契约当事人的权利义务
(一)基金发起人的权利与义务
1、 基金发起人的权利
(1) 申请设立基金;
(2) 法律、法规和《基金契约》规定的其他权利。
2、 基金发起人的义务
(1) 遵守基金契约;
(2) 公告招募说明书和发行公告;
(3) 不从事任何有损基金及其它基金当事人利益的活动;
(4) 基金不能成立时在法定的时间内退还所募集资金本息并承担发行
费用;
(5) 法律法规及基金契约规定的其它义务。
(二)基金管理人的权利与义务
1、 基金管理人的权利
(1) 自本基金成立之日起,依据本基金契约及有关法律规定运用本基金资
产;
(2) 依照《暂行办法》、《试点办法》及其它有关规定,代表基金对被投资
的上市公司行使股东权利;
(3) 依据本基金契约及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人
违反了本基金契约或国家有关法律规定对基金资产或基金持有人利益
造成重大损失的,应呈报中国证监会和中国人民银行,必要时应采取
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措施保护基金投资者的利益;
(4) 选择、更换基金销售代理人,对基金销售代理人的相关行为进行监督
和处理;
(5) 直接销售基金单位,获取认购(申购)费用;
(6) 依据本基金契约及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(7) 在基金契约约定的范围内,拒绝或暂停受理基金单位的申购和赎回;
(8) 依据基金契约的规定获得基金管理费收入;
(9) 法律法规及基金契约规定的其它权利。
2、基金管理人的义务
(1) 自基金成立之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产;
(2) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金资产;
(3) 配备足够的专业人员办理基金单位的认购、申购和赎回业务或委托其
它机构代理该项业务;
(4) 配备足够的专业人员进行基金的登记注册或委托其它机构代理该项业
务;
(5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金
在资产运作、财务管理等方面相互独立;
(6) 除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外,
不为自己及任何第三人谋取利益,不委托第三人运作基金资产;
(7) 接受基金托管人的监督;
(8) 按规定计算并公告基金资产净值及基金单位资产净值;
(9) 严格按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定,
履行信息披露及报告义务;
(10) 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行
办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定另有规定外,在
基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(11) 依据《基金契约》规定向基金持有人分配收益;
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(12) 按照法律法规和本《基金契约》的规定受理申购和赎回申请,及时、
足额支付赎回款项;
(13) 不谋求对上市公司的控股和直接管理;
(14) 依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定召集
基金持有人大会;
(15) 保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上;
(16) 确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证
投资者能够按照基金契约规定的时间和方式,随时查阅到与基金有
关的公开资料,并得到有关资料的复印件;
(17) 参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18) 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报
告中国证监会并通知基金托管人;
(19) 因过错导致基金资产的损失时,承担赔偿责任,采取适当合理的方
式向基金投资者进行赔偿,其过错责任不因其退任而免除;
(20) 因估值错误导致投资者的损失,属管理人责任的,应承担赔偿责任,
其过错责任不因其退任而免除;
(21) 基金托管人因过错造成基金资产损失时,应代表基金向基金托管人
追偿;
(22) 法律、法规和《基金契约》规定的其他义务。
(三)基金托管人的权利与义务
1、 基金托管人的权利
(1) 依本《基金契约》约定获得基金托管费;
(2) 监督本基金的投资运作;
(3) 监督基金管理人的基金注册及过户登记服务;
(4) 法律、法规和《基金契约》规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
(1) 依法持有基金资产;
(2) 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产;
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(3) 设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;
(4) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金资产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资
产以及不同的基金资产相互独立;对不同的基金分别设置账户,独
立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立;
(5) 除依据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定外,
不为自己及任何第三人谋取利益,不委托第三人托管基金资产;
(6) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证;
(7) 以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户,负责
基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,并负责
办理基金名下的资金往来;
(8) 保守基金商业秘密,除《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及
其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得
向他人泄露;
(9) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值;
(10)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中
国人民银行;
(11)采取适当、合理的措施,使开放式基金单位的认购、申购和赎回等
事项符合基金契约等有关法律文件的规定;
(12)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算开放式基金单位认
购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定;
(13)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合基金契约等
法律文件的规定;
(14)在定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面
的运作是否严格按照基金契约的规定进行;如果基金管理人有未执
行基金契约规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的
措施;
长盛成长价值证券投资基金基金契约
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(15)按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上;
(16)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(17)依据基金管理人的指令或有关规定向基金持