富国基金管理有限公司关于富国可转换债券证券投资基金增加E类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告

　　为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和《富国可转换债券证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，富国基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）决定对富国可转换债券证券投资基金（以下简称“本基金”）增加E类基金份额，并对基金合同及《富国可转换债券证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）的相应条款进行修订。
　　本次因增加E类基金份额而对基金合同进行的修订属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金托管人协商后修改。修改后的基金合同和托管协议将自2023年9月19日起正式生效。现将有关情况说明如下：
　　（一）本次增加E类基金份额的相关安排
　　1、经与基金托管人协商一致，本基金增加E类基金份额，E类基金份额的份额代码为019540。增加从本类别基金资产中按0.15%年费率计提销售服务费、不收取申购费用，但在赎回时根据持有期限收取赎回费用的E类基金份额后，本基金将形成A类、C类和E类三类基金份额。本基金现有的A类、C类基金份额保持不变。本基金各类基金份额分别设置对应的基金代码、分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值，投资人申购时可以自主选择A类基金份额、C类基金份额或E类基金份额对应的基金代码进行申购。
　　2、E类基金份额的费率结构
　　1）申购费率
　　E类基金份额不收取申购费。
　　2）赎回费率
　　E类基金份额的赎回费率如下表：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.10%
N≥30日 0
　　E类基金份额的赎回费用由E类基金份额持有人承担，在E类基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费用的25%归入基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。赎回费率按持有时间递减。
　　3）销售服务费
　　E类基金份额的销售服务费年费率为0.15%，E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额基金资产净值的0.15%年费率计提。
　　3、E类基金份额申购和赎回的数额限制与现有的A类、C类基金份额相同。
　　4、本基金E类基金份额适用的销售机构
　　本基金E类基金份额的销售机构请以本公司或销售机构公示信息为准。
　　（二）基金合同及托管协议的修订
　　本次修订内容为因增加E类基金份额而对基金合同相关的条款进行修订，托管协议的相关条款将据此相应修改，并将在本基金招募说明书、基金产品资料概要中相应更新。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，基金合同的具体修订内容详见附件。
　　重要提示：
　　1、基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定，无需召开基金份额持有人大会。
　　2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
　　3、投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打富国基金管理有限公司客户服务热线95105686、4008880688（全国统一，均免长途费）进行相关咨询。
　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件，确认已知悉基金产品资料概要，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。
　　特此公告。
　　富国基金管理有限公司
　　2023年9月15日
　　附件：富国可转换债券证券投资基金基金合同修订对照表
章节 修改前内容 修改后内容
二、释义
57、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申
购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用且
从本类别基金资产中计提销售服务费的一类
基金份额，或简称“C类份额”
58、销售服务费：指从C类基金份额的基金
资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
57、C类基金份额： 指在投资者申购时不收取申购
费， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用且从本类
别基金资产中按0.20%年费率计提销售服务费的一
类基金份额，或简称“C类份额”
58、E类基金份额：指在投资者申购时不收取申
购费， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用且从本
类别基金资产中按0.15%年费率计提销售服务费的
一类基金份额，或简称“E类份额”
59、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于
本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务的
费用
三、基金的基本情况
(八) 基金份额的类别
本基金根据申购费用、 销售服务费收取方
式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投
资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有
期限收取赎回费用且不从本类别基金财产中
计提销售服务费的基金份额， 称为A类基金份
额。 从本类别基金资产中计提销售服务费、不
收取申购费用，但在赎回时根据持有期限收取
赎回费用的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。
由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C
类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公
式为计算日各类别基金资产净值除以计算日
发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
有关基金份额类别的具体设置、 费率水平
等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已
有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托
管人协商，在履行适当程序后增加新的基金份
额类别、或者调低现有基金份额类别的申购费
率或者停止现有基金份额类别的销售等，调整
实施前基金管理人需依照 《信息披露办法》的
规定在规定媒介公告并报中国证监会备案。
(八) 基金份额的类别
本基金根据申购费用、 销售服务费收取方式的
不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时
收取申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费
用且不从本类别基金财产中计提销售服务费的基金
份额， 称为A类基金份额。 从本类别基金资产中按
0.20%年费率计提销售服务费、 不收取申购费用，但
在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，
称为C类基金份额。 从本类别基金资产中按0.15%年
费率计提销售服务费、不收取申购费用，但在赎回时
根据持有期限收取赎回费用的基金份额， 称为E类
基金份额。
本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金
份额分别设置代码。 由于基金费用的不同，本基金A
类基金份额、C类基金份额和E类基金份额将分别计
算基金份额净值， 计算公式为计算日各类别基金资
产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总
数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
有关基金份额类别的具体设置、 费率水平等由
基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金
销售情况， 基金管理人可在不损害已有基金份额持
有人权益的情况下，经与基金托管人协商，在履行适
当程序后增加新的基金份额类别、 或者调低现有基
金份额类别的申购费率或者停止现有基金份额类别
的销售等，调整实施前基金管理人需依照《信息披
露办法》的规定在规定媒介公告。
六、 基金份额的申购与
赎回
(二)申购和赎回的开放日及开放时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日
期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。 基金投资者在基金合同约定之外的日期和
时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额
申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回
时间所在开放日的价格。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则，即基金份额的申购与赎
回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
额净值为基准进行计算；
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
4、本基金各类基金份额净值的计算，保留
到小数点后3位， 小数点后第4位四舍五入，由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收
益归基金财产所有。
5、本基金A类基金份额的申购费由申购A
类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用。C类基金份额不收取申购费用。赎回费
用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。 对
持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全
额计入基金财产， 对持续持有期不少于7日的
投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的25%
应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其
他必要的手续费。
(二)申购和赎回的开放日及开放时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或
者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投
资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下
次办理该类基金份额申购、 赎回时间所在开放日的
价格。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则，即基金份额的申购与赎回价
格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基
准进行计算；
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
4、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到
小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此误差产
生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产
所有。
5、 本基金A类基金份额的申购费由申购A类基
金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 C类
基金份额、E类基金份额不收取申购费用。 赎回费用
由赎回基金份额的基金份额持有人承担。 对持续持
有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金
财产，对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回
费不低于赎回费总额的25%应归基金财产， 其余用
于支付注册登记费和其他必要的手续费。
十四、基金资产的估值
（六）估值错误的处理
4、基金份额净值差错处理的原则和方法
（1）当某一类基金份额净值小数点后3位
以内（含第3位）发生差错时，视为该类基金份
额净值错误；各类基金份额净值出现错误时，基
金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错
误达到或超过基金份额净值的0.25%时， 基金
管理公司应当及时通知基金托管人并报中国
证监会； 错误偏差达到某类基金份额净值的
0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管
人并报中国证监会备案；在除基金管理人和基
金托管人以外的第三方错误导致净值计算发
生错误的情况下， 由基金管理人负责处理，由
此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由
基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，
有权向其他当事人追偿。
（八）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类
基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作
日交易结束后将当日的净值计算结果发送给
基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核
确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据
本基金合同和有关法律法规的规定对基金净
值予以公布。
各类基金份额净值的计算精确到0.001元，
小数点后第四位四舍五入。 国家另有规定的，
从其规定。
（六）估值错误的处理
4、基金份额净值差错处理的原则和方法
（1） 当某一类基金份额净值小数点后3位以内
（含第3位）发生差错时，视为该类基金份额净值错
误；各类基金份额净值出现错误时，基金管理人应当
立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施
防止损失进一步扩大； 当错误达到或超过某类基金
份额净值的0.25%时，基金管理公司应当及时通知基
金托管人并报中国证监会； 错误偏差达到某类基金
份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金
托管人并报中国证监会备案； 在除基金管理人和基
金托管人以外的第三方错误导致净值计算发生错误
的情况下，由基金管理人负责处理，由此给基金份额
持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人先行赔
付， 基金管理人按差错情形， 有权向其他当事人追
偿。
（八）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金
份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责
进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后
将当日的净值计算结果发送给基金托管人。 基金托
管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理
人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规
的规定对基金净值信息予以公布。
各类基金份额净值的计算均精确到0.001元，小
数点后第四位四舍五入。 国家另有规定的， 从其规
定。
十五、 基金的费用与税
收
(一)基金费用的种类
8、本基金从C类基金份额的基金财产中计
提的销售服务费；
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付
方式
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C
类基金份额的销售服务费将专门用于本基金C
类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下，C类基金份额的销售服务
费按前一日C类基金份额基金 资产净值 的
0.20%年费率计提。 销售服务费计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务
费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
(一)基金费用的种类
8、 本基金从C类和E类基金份额的基金财产中
计提的销售服务费；
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费， 本基
金的销售服务费将专门用于本基金相应基金份额类
别的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前
一日C类基金份额基金资产净值的0.20%年费率计
提，E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份
额基金资产净值的0.15%年费率计提。 销售服务费
计算方法如下：
H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当
年天数
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日基金资产净值
十八、基金的信息披露 (五)公开披露的基金信息
8、临时报告
(五)公开披露的基金信息
8、临时报告
（24）调整基金份额类别的设置；