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富国低碳环保混合型证券投资基金招募说明书
（更新）
（原富国低碳环保股票型证券投资基金）
（二0二0年第三号）
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
重要提示
富国低碳环保混合型证券投资基金（原富国低碳环保股票型证券投资基金，
以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2011年6月22日证监许可【2011】
988号文核准。本基金的基金合同于2011年8月10日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至2020年7月22日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2020年6月30日（财务数据未经审计）。
目录
第一部分 绪言...................................................................................................... 1
第二部分 释义...................................................................................................... 2
第三部分 基金管理人.......................................................................................... 7
第四部分 基金托管人........................................................................................ 19
第五部分 相关服务机构.................................................................................... 25
第六部分 基金的募集........................................................................................ 59
第七部分 基金合同的生效................................................................................ 60
第八部分 基金份额的申购与赎回.................................................................... 61
第九部分 基金的投资........................................................................................ 77
第十部分 基金的业绩........................................................................................ 91
第十一部分 基金的财产.................................................................................... 93
第十二部分 基金资产的估值............................................................................ 94
第十三部分 基金的收益与分配...................................................................... 101
第十四部分 基金费用与税收.......................................................................... 103
第十五部分 基金的会计与审计...................................................................... 105
第十六部分 基金的信息披露.......................................................................... 106
第十七部分 风险揭示...................................................................................... 113
第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.............................. 117
第十九部分 基金合同的内容摘要.................................................................. 120
第二十部分 基金托管协议的内容摘要.......................................................... 142
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...................................................... 160
第二十二部分 其他应披露事项...................................................................... 162
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式.............................................. 163
第二十四部分 备查文件.................................................................................. 164
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及
《富国低碳环保混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合
同”）编写。
本招募说明书阐述了富国低碳环保混合型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国
基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：依据基金合同所募集的富国低碳环保混合型证券投资基
金
2、基金合同、本合同：《富国低碳环保混合型证券投资基金基金合同》及对
本合同的任何有效的修订和补充
3、中国：中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区及台湾地区)
4、法律法规：中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
5、《证券法》：指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第十八次会议于修订通过，自2006年1月1日起实施的《中华人民共和国证券
法》及颁布机关对其不时做出的修订
6、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
7、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、自2013年6月1
日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
8、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
10、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
11、元：人民币元
12、招募说明书：《富国低碳环保混合型证券投资基金招募说明书》及其更
新
13、托管协议：基金管理人与基金托管人就本基金签订的《富国低碳环保混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
14、发售公告：《富国低碳环保混合型证券投资基金基金份额发售公告》
15、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规
则》，是规范基金管理人所管理的证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基
金管理人和投资人共同遵守
16、中国证监会：中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
18、基金管理人：富国基金管理有限公司
19、基金托管人：招商银行股份有限公司
20、基金份额持有人：依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22、直销机构：指富国基金管理有限公司
23、代销机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金
发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
24、销售机构：指直销机构和代销机构
25、基金销售网点：直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26、注册登记业务：基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为富
国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务
的机构
28、基金合同当事人：受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
29、个人投资者：依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
30、机构投资者：依法可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记
并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和
其他组织
31、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
32、投资人：个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称
33、基金合同生效日：基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金
管理人聘向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认之日
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、募集期：自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超
过3个月
36、基金存续期：基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、日/天：公历日
38、月：公历月
39、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
40、开放日：为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、T日：销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工
作日
43、T+n日：自T日起第n个工作日（不包含T日）
44、认购：在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
45、申购：基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
46、赎回：基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
47、巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形
48、基金账户：注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
49、交易账户：销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖
本基金的基金份额变动及结余情况的账户
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
51、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行
为
52、定期定额投资计划：投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值：基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本
基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
55、基金资产净值：基金资产总值减去基金负债后的净资产值
56、基金份额净值：计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
的过程
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
59、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
61、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本
基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无
法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然
灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规
变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通讯
设备或互联网络故障
62、基金产品资料概要：指《富国低碳环保混合型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等
内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
第三部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于2020年07月22日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源
部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分
公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有
限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、
分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交
易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交
易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范
围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的
投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负
责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保
险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负
责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品
的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交
易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、
财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金
管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负
责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务
部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代
销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项
目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零
售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、
北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的
零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，
为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户
服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户
信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势
分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业
务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、
落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、
合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开
展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理
策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监
测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与
系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与
管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：
负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政
后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见
和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及
中国证监会认可的其他业务。
截止到2020年6月30日，公司有员工507人，其中71%具有硕士以上学位。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华
宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计
师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。
Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International,
BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作；
1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担
任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金
融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合�