1.1230%
富国低碳环保混合型证券投资基金
（原富国低碳环保股票型证券投资基金）
基金合同
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二零二零年十二月
目 录
一、前言 .............................................................................................................................3
二、释义 .............................................................................................................................5
三、基金的基本情况 ............................................................................................................9
四、基金份额的发售 .......................................................................................................... 10
五、基金备案 .................................................................................................................... 12
六、基金份额的申购与赎回 ............................................................................................... 13
七、基金合同当事人及权利义务 ........................................................................................ 21
八、基金份额持有人大会 ................................................................................................... 27
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................................................ 34
十、基金的托管 ................................................................................................................. 36
十一、基金份额的注册登记 ............................................................................................... 37
十二、基金的投资 ............................................................................................................. 38
十三、基金的财产 ............................................................................................................. 45
十四、基金资产的估值 ...................................................................................................... 46
十五、基金的费用与税收 ................................................................................................... 52
十六、基金的收益与分配 ................................................................................................... 54
十七、基金的会计和审计 ................................................................................................... 56
十八、基金的信息披露 ...................................................................................................... 57
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................ 62
二十、违约责任 ................................................................................................................. 65
二十一、争议的处理 .......................................................................................................... 66
二十二、基金合同的效力 ................................................................................................... 67
二十三、其他事项 ............................................................................................................. 68
一、前言
（一）订立本基金合同的目的、依据和原则
1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范
基金运作。
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律
法规。
3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金
相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均
以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
（三）富国低碳环保混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他
有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及
界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
（五）本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证
在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发
行人以及交易机制相关的特有风险。
（六）本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年
9月1日起执行。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指富国低碳环保混合型证券投资基金
2.基金管理人：指富国基金管理有限公司
3.基金托管人：指招商银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《富国低碳环保混合型证券投资基金基金合同》及对本基金
合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国低碳环保混合型证券投资
基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《富国低碳环保混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7.基金份额发售公告：指《富国低碳环保股票型证券投资基金份额发售公告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行
政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013
年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10.《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资
基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注
册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组
织
19.合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券
市场的中国境外的机构投资者
20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监
会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份
额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23.销售机构：指直销机构和代销机构
24.直销机构：指富国基金管理有限公司
25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资
格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等
28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为富国基金管理有
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金
的基金份额变动及结余情况的账户
31.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个
月
34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
37.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40.《业务规则》：指《富国基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规范
基金管理人所管理的证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵
守
41.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
42.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为
43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑
换为现金的行为
44.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一
注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
45.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销
售机构的操作
46.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣
款及基金申购申请的一种投资方式
47.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
48.元：指人民币元
49.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资
产的价值总和
51.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程
54.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
55.摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将
基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份
额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
56.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基
金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金
合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正
常暂停或停止交易、公众通讯设备或互联网络故障
58.基金产品资料概要：指《富国低碳环保混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月
1日起执行）
三、基金的基本情况
(一)基金的名称
富国低碳环保混合型证券投资基金
(二)基金的类别
混合型
(三)基金的运作方式
契约型开放式
(四)基金的投资目标
本基金主要投资于从事或受益于低碳环保主题的上市公司，通过精选个股和风险控制，
力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
(五)基金的最低募集份额总额和首次募集目标上限
本基金最低募集规模为2亿份基金份额，基金募集金额不少于2亿元人民币；本基金首
次募集份额不设上限。
(六)基金份额面值和认购费用
基金份额的初始面值为人民币1.00元。
本基金的认购费率最高不超过5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中
列示。
(七)基金存续期限
不定期
四、基金份额的发售
(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1.发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
2.发售方式
通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金
份额发售公告)公开发售。
3.发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(二)基金份额的认购
1.认购费用
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认购金额的5%。
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书或基金份额发售公告中列示。基金认
购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项
费用。
2.首次募集份额目标上限
本基金首次募集份额不设上限。
3.募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息以注册登记机构的记录为准。
4.基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
5.认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生
的收益或损失由基金财产承担。
6.认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，认购申请成功受理的确认以注册
登记机构的确认结果为准。
(三)基金份额认购金额的限制
1.投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。
3.基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招
募说明书或相关公告。
4.基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方
法请参看招募说明书或相关公告。
五、基金备案
(一)基金备案的条件
1.本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集
金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或
基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，
基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日
起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，
基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入基金募集专用账户，任何人不得动用。
有效认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资
人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
(二)基金募集失败
1.基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。
2.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在
基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基
金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后的存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60 个
工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方
式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网
站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以
通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1.开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关
公告中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2.申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回，具体业务办理时
间在申购、赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申
购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
(三)申购与赎回的原则
1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行
计算；
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3.赎回遵循“先进先出”原则，即除指定赎回外，在基金份额持有人赎回基金份额、基金
管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先的基金份
额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵
守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，
在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有
效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申
请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。
在法律法规允许的范围内，注册登记机构可根据业务规则对上述业务办理时间进行调整，
基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投
资人，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人将赎回款项划出，基金管理人通
过注册登记机构及其他相关销售机构在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人
银行账户。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，则赎回款项顺延至
下一个工作日划出并划往基金份额持有人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参
照本基金合同有关条款处理。
(五)申购和赎回的金额
1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，
具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招
募说明书或相关公告。
3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书
或相关公告。
4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
5.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎
回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
遇特殊情况，基金份额净值可以适当延迟计算并公告，并报中国证监会备案。
2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金的
申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当
日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书，赎回金额单位为
元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
4.申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登
记等各项费用。
5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费应全额计入基金财产；对于持续持有期不
少于7日的投资者，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其
他必要的手续费。
6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过赎回金额的5%，其
中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。本基金的申购费率、
申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根
据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以根据相关法律法规或在基
金合同约定的范围内调整费率或收费方式，�