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易方达科讯混合型证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二○二○年十月
重要提示
依据中国证监会2007年12月6日证监基金字[2007]330号文核准的科讯证券投资
基金基金份额持有人大会决议，科讯证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整
存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“易方达
科讯股票型证券投资基金”。自2007年12月18日起，由《科讯证券投资基金基金合
同》修订而成的《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》生效。2015年7月25日，
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，本基金变更基金类别并由“易方
达科讯股票型证券投资基金”更名为“易方达科讯混合型证券投资基金”。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职
守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保
证最低收益。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风
险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要
等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包
括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或
暴跌导致的流动性风险，本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金
的风险评级可能不一致的风险,基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债
券引发的信用风险，本基金的投资范围包括科创板股票、存托凭证等品种，可能给本基
金带来额外风险，基金投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金本次更新招募说明书对基金合同及托管协议修订及董事、监事、高级管理人
员相关信息进行更新，相关信息更新截止日为2020年10月14日。除非另有说明，本
招募说明书其他所载内容截止日为2020年2月16日，有关财务数据截止日为2019年
12月31日，净值表现截止日为2019年12月31日。（本报告中财务数据未经审计）
目录
一、绪言 ......................................................... 1
二、释义 ......................................................... 2
三、基金管理人 ................................................... 7
（一）基金管理人基本情况 ............................................................................................. 7
（二）主要人员情况 ......................................................................................................... 7
（三）基金管理人的职责 ............................................................................................... 13
（四）基金管理人的承诺 ............................................................................................... 14
（五）基金管理人的内部控制制度 ................................................................................ 15
四、基金托管人 .................................................. 18
五、相关服务机构 ................................................ 22
（一）基金份额销售机构 ............................................................................................... 22
（二）基金注册登记机构 ............................................................................................... 84
（三）律师事务所和经办律师........................................................................................ 84
（四）会计师事务所和经办注册会计师 ........................................................................ 84
六、基金的历史沿革 .............................................. 86
七、基金的存续 .................................................. 87
（一）基金份额的变更登记 ........................................................................................... 87
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ............................................ 87
八、基金的集中申购 .............................................. 88
九、基金份额的申购、赎回 ........................................ 89
（一）申购与赎回办理的场所........................................................................................ 89
（二）申购与赎回办理的开放日及时间 ........................................................................ 89
（三）申购与赎回的原则 ............................................................................................... 89
（四）申购与赎回的程序 ............................................................................................... 89
（五）申购、赎回的数额限制........................................................................................ 90
（六）申购、赎回的费率 ............................................................................................... 91
（七）申购份额、赎回金额的计算方式 ........................................................................ 92
（八）申购、赎回的注册登记........................................................................................ 93
（九）巨额赎回的认定及处理方式 ................................................................................ 93
（十）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ........................................................ 94
十、基金转换 .................................................... 97
（一）基金转换的开放日及时间.................................................................................... 97
（二）基金转换业务规则 ............................................................................................... 97
（三）基金转换的程序 ................................................................................................... 97
（四）基金转换的数额限制 ........................................................................................... 98
（五）基金转换费率 ....................................................................................................... 98
（六）基金转换份额的计算方式.................................................................................... 98
（七）基金转换的注册登记 ......................................................................................... 101
（八）基金转换与巨额赎回 ......................................................................................... 101
（九）暂停基金转换的情形 ......................................................................................... 101
十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ..................... 103
十二、基金的投资 ............................................... 104
（一）投资目标 ............................................................................................................. 104
（二）投资范围 ............................................................................................................. 104
（三）投资理念 ............................................................................................................. 104
（四）投资策略 ............................................................................................................. 104
（五）业绩比较基准 ..................................................................................................... 107
（六）风险收益特征 ..................................................................................................... 107
（七）投资决策 ............................................................................................................. 107
（八）投资限制 ............................................................................................................. 108
（九）禁止行为 ............................................................................................................. 109
（十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .................... 109
（十一）投资组合比例调整 ......................................................................................... 109
（十二）基金的融资融券 ............................................................................................. 109
（十三）基金投资组合报告(未经审计) ...................................................................... 109
十三、基金的业绩 ............................................... 114
十四、基金的财产 ............................................... 116
（一）基金资产总值 ...................................................................................................... 116
（二）基金资产净值 ...................................................................................................... 116
（三）基金财产的账户 .................................................................................................. 116
（四）基金财产的保管和处分....................................................................................... 116
十五、基金资产估值 ............................................. 118
（一）估值目的 .............................................................................................................. 118
（二）估值日 .................................................................................................................. 118
（三）估值对象 .............................................................................................................. 118
（四）估值方法 .............................................................................................................. 118
（五）估值程序 .............................................................................................................. 119
（六）暂停估值的情形 .................................................................................................. 119
（七）基金份额净值的计算 ......................................................................................... 120
（八）估值错误处理 ..................................................................................................... 120
（九）特殊情形的处理 ................................................................................................. 121
十六、基金的收益与分配 ......................................... 122
（一）收益的构成 ......................................................................................................... 122
（二）收益分配原则 ..................................................................................................... 122
（三）收益分配方案 ..................................................................................................... 122
（四）收益分配方案的确定与公告 .............................................................................. 123
（五）收益分配中发生的费用...................................................................................... 123
十七、基金的费用与税收 ......................................... 124
（一）与基金运作有关的费用...................................................................................... 124
（二）与基金销售有关的费用...................................................................................... 125
十八、基金的会计与审计 ......................................... 127
（一）基金会计政策 ..................................................................................................... 127
（二）基金年度审计 ..................................................................................................... 127
十九、基金的信息披露 ........................................... 128
（一）披露原则 ............................................................................................................. 128
（二）基金相关信息披露 ............................................................................................. 128
（三）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 .......... 129
（四）基金净值信息 ..................................................................................................... 129
（五）临时报告 ............................................................................................................. 130
（六）澄清公告 ............................................................................................................. 131
（七）清算报告 ............................................................................................................. 131
（八）中国证监会规定的其他信息 .............................................................................. 131
（九）信息披露事务管理 ............................................................................................. 131
（十）信息披露文件的存放与查阅 .............................................................................. 132
二十、风险揭示 ................................................. 133
（一）市场风险 ............................................................................................................. 133
（二）管理风险 ............................................................................................................. 133
（三）流动性风险 ......................................................................................................... 133
（四）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评
级可能不一致的风险 ............................................................................................................. 135
（五）本基金特有的风险 ............................................................................................. 135
（六）其他风险 ............................................................................................................. 136
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 138
（一）基金合同的变更 ................................................................................................. 138
（二）基金合同的终止 ................................................................................................. 138
（三）基金财产的清算 ................................................................................................. 138
二十二、基金合同内容摘要 ....................................... 140
（一）前言 ..................................................................................................................... 140
（二）基金管理人的权利与义务.................................................................................. 141
（三）基金托管人的权利与义务.................................................................................. 143
（四）基金份额持有人的权利与义务 .......................................................................... 144
（五）基金份额持有人大会 ......................................................................................... 145
（六）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................... 151
（七）争议的处理和适用的法律.................................................................................. 152
（八）基金合同的存放及查阅方式 .............................................................................. 153
二十三、基金托管协议的内容摘要 ................................. 154
（一）托管协议当事人 ................................................................................................. 154
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .................................................. 154
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................................................. 158
（四）基金财产保管 ..................................................................................................... 159
（五）基金资产净值计算与复核.................................................................................. 161
（六）基金份额持有人名册的保管 .............................................................................. 163
（七）争议解决方式 ..................................................................................................... 163
（八）托管协议的变更与终止...................................................................................... 163
二十四、对基金份额持有人的服务 ................................. 165
（一）基金份额持有人投资交易确认服务 .................................................................. 165
（二）基金份额持有人交易记录查询服务 .................................................................. 165
（三）基金份额持有人的对账单服务 .......................................................................... 165
（四）定期定额投资计划 ............................................................................................. 165
（五）资讯服务 ............................................................................................................. 165
二十五、其他应披露事项 ......................................... 166
二十六、招募说明书存放及查阅方式 ............................... 169
二十七、备查文件 ............................................... 170
一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《证券投资基金销售
管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书
的内容与格式＞》等有关法律法规以及《易方达科讯混合型证券投资基金基金合同》编
写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人
提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
基金或本基金： 指易方达科讯混合型证券投资基金，本基金由科讯证券投
资基金转型而成；
基金合同： 指《易方达科讯混合型证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充，本《基金合同》由《科讯
证券投资基金基金合同》修订而成；
招募说明书： 指《易方达科讯混合型证券投资基金招募说明书》；
更新的招募说明书： 指易方达科讯混合型证券投资基金更新的招募说明书，即
根据相关法律、法规及其他有关规定对招募说明书进行的
更新；
基金产品资料概要： 指《易方达科讯混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达科讯
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
效修订和补充，本托管协议由《科讯证券投资基金托管协
议》修订而成；
业务规则： 指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
发售公告： 指《易方达科讯股票型证券投资基金集中申购期基金份额
发售公告》；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；
《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的
《中华人民共和国证券投资基金法》及立法机关对其不时
作出的修订；
《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时
作出的修订；
《管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日
起实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时
作出的修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其
不时作出的修订；
元： 指人民币元；
基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人；
基金管理人： 指易方达基金管理有限公司；
基金托管人： 指交通银行股份有限公司；
基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投资人；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体内容
包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结
算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金
份额持有人名册等；
注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为
易方达基金管理有限公司或易方达基金管理有限公司委
托代为办理基金注册登记业务的机构；
投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可
以投资于证券投资基金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立
和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事
业法人、社会团体或其它组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证
券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机
构投资者；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人
进行表决的会议；
集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时
间，最长不超过一个月；
基金转型： 指对包括科讯基金由封闭式基金转为开放式基金、调整基
金存续期限、更换注册登记人、更名为“易方达科讯股票
型证券投资基金”、修改基金投资目标、投资策略、收益
分配政策、持有人大会等条款的一系列事项的统称
基金合同生效日： 指本基金根据《运作办法》变更为混合基金前的《易方达
科讯股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，本合同
自科讯证券投资基金终止上市之日起生效，原《科讯证券
投资基金基金合同》自同一日起失效；
存续期： 指本《基金合同》生效后合法存续的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金
基金份额的行为；
赎回： 指基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按本基金
合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的
行为；
巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额�