-0.3202% 基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2014年3月27日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况（转型前）
基金简称 建信优势动力封闭（场内简称：建信优势）
基金主代码 150003
基金运作方式 契约型封闭式，封闭期为5年；基金合同生效满1年后，若基金折价率连续60个交易日超过15%，则基金管理人将召集基金份额持有人大会，审议基金转换运作方式为上市开放式基金（LOF）的事项。
基金合同生效日 2008年3月19日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,642,655,005.00份
基金合同存续期（若有） 5年
基金份额上市的证券交易所（若有） 深圳证券交易所
上市日期（若有） 2008年9月19日
2.1 基金基本情况（转型后）
基金简称 建信优势动力股票（LOF）
基金主代码 165313
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2013年3月19日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,189,889,488.43份
基金合同存续期（若有） 不定期
基金份额上市的证券交易所（若有） 深圳证券交易所
上市日期（若有） 2013-04-03
2.2 基金产品说明（转型前）
投资目标 采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。
投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合分析，作出投资决策。
业绩比较基准（若有） 90%×沪深300指数收益率+10%×中国债券总指数收益率。
风险收益特征（若有） 本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。
2.2 基金产品说明（转型后）
投资目标 采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、但是价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。
投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合分析，作出投资决策。
业绩比较基准（若有） 75%×沪深300指数收益率+25%×中国债券总指数收益率
风险收益特征（若有） 本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 路彩营 裴学敏
联系电话 010-66228888 95559
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn peixm@bankcomm.com
客户服务电话 400-81-95533 010-66228000 95559
传真 010-66228001 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.ccbfund.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2013年1月1日-2013年12月31日 2012年 2011年
转型前 转型后
本期已实现收益 292,649,751.12 165,499,088.99 -190,236,079.47 -51,846,435.07
本期利润 101,911,013.70 33,001,973.67 412,716,453.97 -686,193,823.13
加权平均基金份额本期利润 0.0220 0.0097 0.0889 -0.1478
本期基金份额净值增长率 2.41% 0.75% 10.81% -15.24%
3.1.2 期末数据和指标 2013年末 2012年末 2011年末
期末可供分配基金份额利润 -0.1203 -0.0652 -0.1833 -0.1767
期末基金资产净值 4,336,702,117.48 2,060,199,000.50 4,234,791,103.78 3,822,074,649.81
期末基金份额净值 0.934 0.941 0.912 0.823
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
转型前
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2013年1月4日至2013年3月18日 2.41% 1.09% -0.58% 1.39% 2.99% -0.30%
自基金合同生效起2013年3月18日 -6.60% 1.41% -27.80% 1.72% 21.20% -0.31%
注：本基金于2013年3月18日终止上市。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金于2013年3月18日终止上市，并于2013年3月19日转型为建信优势动力股票型投资基金（LOF）。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金于2013年3月18日终止上市。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
转型后
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -0.74% 0.95% -2.99% 0.85% 2.25% 0.10%
过去六个月 3.98% 1.00% 3.47% 0.97% 0.51% 0.03%
自基金合同生效起至今 0.75% 1.00% -5.64% 1.02% 6.39% -0.02%
注：1、本基金基金合同于2013年3月19日生效。
2、本基金投资业绩比较基准为：75%×沪深300指数收益率+25%×中国债券总指数收益率。其中：沪深300指数收益率作为衡量股票投资部分的业绩基准，中国债券总指数收益率作为衡量基金债券投资部分的业绩基准。
沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数，它是反映沪深两个市场整体走势的"晴雨表"。指数样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值。成份股为市场中市场代表性好，流动性高，交易活跃的主流投资股票，能够反映市场主流投资的收益情况。中债系列指数由一个总指数（即中国债券总指数），若干个分指数构成。中国债券总指数是全样本债券指数，包括市场上所有具有可比性的符合指数编制标准的债券（如交易所和银行间国债、银行间金融债券等），理论上能客观反映中国债券总体情况。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、本基金于2013年3月19日进行转型，转型前为"建信优势动力股票型证券投资基金"。
2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金于2013年3月19日进行转型，转型前为"建信优势动力股票型证券投资基金"。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
过去三年，本基金未实施利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于2005年9月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的10%。
公司下设综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、北京四家分公司，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉持"诚信、专业、规范、创新"的核心价值观，恪守"持有人利益重于泰山"的原则，以"建设财富生活"为崇高使命，坚持规范运作，致力成为"最可信赖、持续领先的综合性、专业化资产管理公司"。
截至2013年12月31日，公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、建信货币市场基金、建信优选成长股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信沪深300指数证券投资基金（LOF）、上证社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、建信全球机遇股票型证券投资基金、建信内生动力股票型证券投资基金、建信保本混合型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信新兴市场优选股票型证券投资基金、深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信深证100指数增强型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信全球资源股票型证券投资基金、建信社会责任股票型证券投资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、建信优势动力股票型证券投资基金（LOF）、建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信双债增强债券型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信创新中国股票型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金37只开放式基金和建信信用增强债券型证券投资基金1只封闭式基金，管理的基金资产规模共计为730.45亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型前）
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
万志勇 投资管理部副总监、本基金的基金经理 2011年7月11日 2013年3月18日 12 硕士。曾就职于西安创新互联网孵化器有限公司、北方证券有限责任公司、大成基金管理有限公司、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（原巨田基金管理有限公司）、银华基金管理有限公司。2008年10月23日至2009年11月11日任银华领先策略基金基金经理，2009年6月1日至2010年6月19日任银华和谐主题基金基金经理。2010年7月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究部执行总监、研究部执行总监兼投资管理部副总监、投资管理部副总监。2010年11月17日起任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理；2011年5月6日至2012年5月18日任建信双利策略主题分级股票型证券投资基金基金经理；2011年7月11日至2013年3月18日任封闭式基金建信优势动力股票型证券投资基金基金经理，该基金于2013年3月19日起转换为开放式基金建信优势动力股票型证券投资基金（LOF），万志勇继续担任该基金基金经理。
姜锋 本基金的基金经理 2011年7月11日 2013年3月18日 6 硕士。2007年7月加入本公司，从事行业研究，任研究员。2011年7月11日至2013年3月18日任封闭式基金建信优势动力股票型证券投资基金基金经理，该基金于2013年3月19日起转换为开放式基金建信优势动力股票型证券投资基金（LOF），姜锋继续担任该基金基金经理。
基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介（转型后）
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
万志勇 投资管理部副总监、本基金的基金经理 2013年3月19日 - 12 硕士。曾就职于西安创新互联网孵化器有限公司、北方证券有限责任公司、大成基金管理有限公司、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（原巨田基金管理有限公司）、银华基金管理有限公司。2008年10月23日至2009年11月11日任银华领先策略基金基金经理，2009年6月1日至2010年6月19日任银华和谐主题基金基金经理。2010年7月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究部执行总监、研究部执行总监兼投资管理部副总监、投资管理部副总监。2010年11月17日起任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理；2011年5月6日至2012年5月18日任建信双利策略主题分级股票型证券投资基金基金经理；2011年7月11日至2013年3月18日任封闭式基金建信优势动力股票型证券投资基金基金经理，该基金于2013年3月19日起转换为开放式基金建信优势动力股票型证券投资基金（LOF），万志勇继续担任该基金基金经理。
姜锋 本基金的基金经理 2013年3月19日 - 6 硕士。2007年7月加入本公司，从事行业研究，任研究员。2011年7月11日至2013年3月18日任封闭式基金建信优势动力股票型证券投资基金基金经理，该基金于2013年3月19日起转换为开放式基金建信优势动力股票型证券投资基金（LOF），姜锋继续担任该基金基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人对过去四个季度不同时间窗口下（日内、3日内、5日内）管理的不同投资组合（包括封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合等）同向交易的交易价差从T检验（置信度为95%）、平均溢价率、贡献率、正溢价率占优频率等几个方面进行了专项分析。具体分析结果如下：
当时间窗为1日时，配了1984对投资组合，有496对投资组合未通过T检验，其中190对投资组合的正溢价率占优频率小于55%， 其它306对正溢价率占优频率大于55%的投资组合中，有29对投资组合的平均溢价率超过2%，但其组合贡献率低于5%，因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为3日时，配了2454对投资组合，有558对投资组合未通过T检验，其中78对投资组合的溢价率占优频率小于55%，其它480对正溢价率占优频率大于55%的投资组合，有9对投资组合的平均溢价率超过5%，但其组合贡献率低于5%，因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为5日时，配了2548对投资组合，有673对投资组合未通过T检验，其中92对投资组合的溢价率占优频率小于55%，其它581对正溢价率占优频率大于55%的投资组合，有1对投资组合的平均溢价率超过10%，但其组合贡献率低于5%，同样未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年1季度市场先涨后跌。行业表现上，市场呈现板块轮动态势，蓝筹先行，成长收尾；风格上，蓝筹股和周期股先涨后跌，以医药和TMT为代表的成长股持续上涨。
2季度市场先涨后跌。行业表现上，以科技和医药为代表的成长股上涨，以金融地产为代表的蓝筹股出现大幅调整；风格上，成长股的表现显著超越价值股。
3季度经济出现反弹，市场呈现上涨态势。行业表现上，以传媒和交运为代表的主题投资板块大幅上涨，以煤炭有色为代表的周期股涨幅居后；风格上，主题投资板块表现显著超越价值股。
4季度市场整体利率水平大幅上升，经济反弹动能减弱，市场出现下跌。行业表现上，低估值家电和受益于政策的农业板块领涨，以煤炭有色为代表的周期股和传媒股大幅下跌；风格上，资金敏感型行业表现显著落后。
本基金基于经济基本面和企业盈利预期的判断，在全年采取了相对均衡的配置，以地产和汽车主要配置对象，阶段性配置了成长股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期转型后基金净值增长率0.75%，波动率1.00%，业绩比较基准收益率-5.64%，波动率1.02%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，美国经济持续复苏，QE规模在12月份开始退出；欧洲和日本经济将缓慢复苏。中国经济将在十八届三中全会改革路线图的指引下走上转型之路；社会整体资金价格水平将维持相对高位，互联网和移动互联网对传统业态形成冲击，旧有的利益分配格局将面临冲击，新商业模式将不断出现。在此背景下，传统行业的投资机会更对来自于制度性变革和兼并收购；新业态和新商业模式将会是市场持续关注的焦点。
本基金在2014年将继续采取相对均衡的配置策略，积极寻找业绩可预见性强的消费股、成长性与估值匹配的成长股和基本面持续改善的周期股，尽力为基金持有人创造回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风险管理总监、运营总监及监察稽核总监组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行指定）。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金）。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内本基金未实施利润分配，符合相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2013年年度，托管人在建信优势动力股票型证券投资基金（LOF）的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2013年年度，建信基金管理有限公司在建信优势动力股票型证券投资基金（LOF）投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2013年年度，由建信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关建信优势动力股票型证券投资基金（LOF）的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计报告(转型前)
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计了后附的建信优势动力股票型证券投资基金(以下简称"建信优势动力基金")的财务报表，包括2013年3月18日(基金合同失效前日)的资产负债表、2013年1月1日至2013年3月18日(基金合同失效前日)止期间的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注，并出具了普华永道中天审字(2014)第20213号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§6 审计报告（转型后）
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计了后附的建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)(以下简称"建信优势动力基金(LOF)")的财务报表，包括2013年12月31日的资产负债表、2013年3月19日(基金合同生效日)至2013年12月31日止期间的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注，并出具了普华永道中天审字(2014)第21549号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表(转型前)
7.1 资产负债表(转型前)
会计主体：建信优势动力股票型证券投资基金
报告截止日： 2013年3月18日
单位：人民币元
资 产 附注号 报告期初至转型前 上年度末
2012年12月31日
资 产：
银行存款 - -
结算备付金 1,780,297,510.33 1,215,243,361.41
存出保证金 333,447.11 1,250,000.00
交易性金融资产 1,734,249,223.44 3,010,692,202.05
其中：股票投资 1,725,593,337.27 3,010,692,202.05
基金投资 - -
债券投资 8,655,886.17 -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 938,169,729.73 17,064,387.48
应收利息 5,748,829.95 602,595.40
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 4,458,798,740.56 4,244,852,546.34
负债和所有者权益 附注号 报告期初至转型前 上年度末
2012年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 113,668,674.20 -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 2,726,603.83 4,210,521.67
应付托管费 545,320.76 842,104.33
应付销售服务费 - -
应付交易费用 3,765,872.52 2,313,106.48
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 0.00 0.00
其他负债 1,390,151.77 2,695,710.08
负债合计 122,096,623.08 10,061,442.56
所有者权益：
实收基金 4,642,655,005.00 4,642,655,005.00
未分配利润 -305,952,887.52 -407,863,901.22
所有者权益合计 4,336,702,117.48 4,234,791,103.78
负债和所有者权益总计 4,458,798,740.56 4,244,852,546.34
注：1、报告截止日2013年3月18日(基金合同失效前日)，基金份额净值0.934元，基金份额总额4,642,655,005.00份。
2、本财务报表的实际编制期间为2013年1月1日至2013年3月18日(基金合同失效前日)止期间。
7.2 利润表
会计主体：建信优势动力股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年3月18日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期
2013年1月1日至2013年3月18日 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
一、收入 119,961,395.55 480,610,291.35
1.利息收入 5,146,120.72 16,624,902.39
其中：存款利息收入 5,145,779.22 16,345,407.42
债券利息收入 341.50 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 279,494.97
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以"-"填列） 305,554,012.25 -138,986,831.23
其中：股票投资收益 305,554,012.25 -184,202,755.52
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - 45,215,924.29
3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列） -190,738,737.42 602,952,533.44
4. 汇兑收益（损失以"-"号填列） - -
5.其他收入（损失以"-"号填列） - 19,686.75
减：二、费用 18,050,381.85 67,893,837.38
1．管理人报酬 11,630,401.93 49,933,157.11
2．托管费 2,326,080.38 9,986,631.41
3．销售服务费 - -
4．交易费用 3,921,391.79 7,484,222.24
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 172,507.75 489,826.62
三、利润总额 （亏损总额以"-"号填列） 101,911,013.7