根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《规定》),对已经存续的开放式基金,原基金合同内容不符合该《规定》的,应当在《规定》施行之日起6个月内予以调整。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人协商一致,鹏华基金管理有限公司(以下简称本公司)对旗下139只基金的《基金合同》相关条款进行修订。本次《基金合同》的修改内容包括释义、申购和赎回的数量限制、申购和赎回的价格、费用及其用途、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的处理方式、投资范围、投资限制、估值方法、暂停估值的情形、基金的信息披露等。具体修改内容见附件。
本次《基金合同》修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行的修改,且对原有基金份额持有人的利益无实质性影响,根据《基金合同》的约定,不需召开基金份额持有人大会。本次《基金合同》修订已经本基金管理人与基金托管人协商一致并已报监管机构备案。139只基金修订后的《基金合同》将于2018年3月31日起生效(具体请见本公司公告的修订后的《基金合同》)。本基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改139只基金的《托管协议》,并将在更新的《招募说明书》中作相应调整。
拟修改基金合同的139只基金如下表所示:
序号 基金全称
1 鹏华安盈宝货币市场基金
2 鹏华金元宝货币市场基金
3 鹏华盈余宝货币市场基金
4 鹏华增值宝货币市场基金
5 鹏华兴鑫宝货币市场基金
6 鹏华货币市场证券投资基金
7 鹏华添利宝货币市场基金
8 鹏华聚财通货币市场基金
9 鹏华添利交易型货币市场基金
10 鹏华丰玉债券型证券投资基金
11 鹏华丰盈债券型证券投资基金
12 鹏华实业债纯债债券型证券投资基金
13 鹏华产业债债券型证券投资基金
14 鹏华纯债债券型证券投资基金
15 鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
16 鹏华丰禄债券型证券投资基金
17 鹏华丰瑞债券型证券投资基金
18 鹏华丰享债券型证券投资基金
19 鹏华丰源债券型证券投资基金
20 鹏华丰华债券型证券投资基金
21 鹏华丰达债券型证券投资基金
22 鹏华丰恒债券型证券投资基金
23 鹏华丰惠债券型证券投资基金
24 鹏华丰康债券型证券投资基金
25 鹏华丰玺债券型证券投资基金
26 鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)
27 鹏华丰腾债券型证券投资基金
28 鹏华丰茂债券型证券投资基金
29 鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金
30 鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金
31 鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金
32 鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
33 鹏华永盛一年定期开放债券型证券投资基金
34 鹏华永安18个月定期开放债券型证券投资基金
35 鹏华永泰18个月定期开放债券型证券投资基金
36 鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)
37 普天债券证券投资基金
38 鹏华丰收债券型证券投资基金
39 鹏华可转债债券型证券投资基金
40 鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金
41 鹏华国有企业债债券型证券投资基金
42 鹏华普泰债券型证券投资基金
43 鹏华双债保利债券型证券投资基金
44 鹏华双债增利债券型证券投资基金
45 鹏华信用增利债券型证券投资基金
46 鹏华金城保本混合型证券投资基金
47 鹏华金刚保本混合型证券投资基金
48 鹏华安益增强混合型证券投资基金
49 鹏华金鼎保本混合型证券投资基金
50 鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金
51 鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金
52 鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金
53 鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金
54 鹏华兴益定期开放灵活配置混合型证券投资基金
55 鹏华兴泽定期开放灵活配置混合型证券投资基金
56 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金
57 鹏华兴合定期开放灵活配置混合型证券投资基金
58 鹏华兴悦定期开放灵活配置混合型证券投资基金
59 鹏华兴惠定期开放灵活配置混合型证券投资基金
60 鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金
61 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金
62 鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金
63 鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金
64 鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金
65 鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金
66 鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金
67 鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金
68 鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金
69 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金
70 鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金
71 鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金
72 鹏华弘康灵活配置混合型证券投资基金
73 鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金
74 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金
75 鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金
76 鹏华弘樽灵活配置混合型证券投资基金
77 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金
78 鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金
79 鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金
80 鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金
81 鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金
82 鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金
83 鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基金
84 鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金
85 鹏华外延成长灵活配置混合型证券投资基金
86 鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
87 鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金
88 鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金
89 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金
90 鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金
91 鹏华新科技传媒灵活配置混合型证券投资基金
92 鹏华动力增长混合型证券投资基金
93 鹏华消费优选混合型证券投资基金
94 普天收益证券投资基金
95 鹏华中国50开放式证券投资基金
96 鹏华精选成长混合型证券投资基金
97 鹏华新兴产业混合型证券投资基金
98 鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)
99 鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)
100 鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)
101 鹏华改革红利股票型证券投资基金
102 鹏华养老产业股票型证券投资基金
103 鹏华价值精选股票型证券投资基金
104 鹏华环保产业股票型证券投资基金
105 鹏华医疗保健股票型证券投资基金
106 鹏华文化传媒娱乐股票型证券投资基金
107 鹏华先进制造股票型证券投资基金
108 鹏华医药科技股票型证券投资基金
109 鹏华沪深港互联网股票型证券投资基金
110 鹏华中证国防指数分级证券投资基金
111 鹏华中证传媒指数分级证券投资基金
112 鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金
113 鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金
114 鹏华中证800地产指数分级证券投资基金
115 鹏华中证银行指数分级证券投资基金
116 鹏华中证酒指数分级证券投资基金
117 鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金
118 鹏华创业板指数分级证券投资基金
119 鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金
120 鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金
121 鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金
122 鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金
123 鹏华中证新能源指数分级证券投资基金
124 鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金
125 鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金
126 鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)
127 鹏华沪深300指数证券投资基金(LOF)
128 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(LOF)
129 鹏华中证医药卫生指数证券投资基金(LOF)
130 鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金(LOF)
131 鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)
132 上证民营企业50交易型指数证券投资基金
133 深证民营交易型开放式指数证券投资基金
134 鹏华上证民营企业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
135 鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金
136 鹏华环球发现证券投资基金
137 鹏华美国房地产证券投资基金
138 鹏华全球高收益债债券型证券投资基金
139 鹏华前海万科REITs封闭式混合型发起式证券投资基金
投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-6788-999)咨询相关情况。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
二〇一八年三月二十三日
附件目录
附件1:《鹏华安盈宝货币市场基金基金合同》修订对照表10
附件2:《鹏华金元宝货币市场基金基金合同》修订对照表16
附件3:《鹏华盈余宝货币市场基金基金合同》修订对照表22
附件4:《鹏华增值宝货币市场基金基金合同》修订对照表29
附件5:《鹏华兴鑫宝货币市场基金基金合同》修订对照表35
附件6:《鹏华货币市场证券投资基金基金合同》修订对照表41
附件7:《鹏华添利宝货币市场基金基金合同》修订对照表48
附件8:《鹏华聚财通货币市场基金基金合同》修订对照表55
附件9:《鹏华添利交易型货币市场基金基金合同》修订对照表60
附件10:《鹏华丰玉债券型证券投资基金基金合同》修订对照表68
附件11:《鹏华丰盈债券型证券投资基金基金合同》修订对照表73
附件12:《鹏华实业债纯债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表79
附件13:《鹏华产业债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表85
附件14:《鹏华纯债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表92
附件15:《鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表98
附件16:《鹏华丰禄债券型证券投资基金基金合同》修订对照表104
附件17:《鹏华丰瑞债券型证券投资基金基金合同》修订对照表110
附件18:《鹏华丰享债券型证券投资基金基金合同》修订对照表116
附件19:《鹏华丰源债券型证券投资基金基金合同》修订对照表121
附件20:《鹏华丰华债券型证券投资基金基金合同》修订对照表127
附件21:《鹏华丰达债券型证券投资基金基金合同》修订对照表133
附件22:《鹏华丰恒债券型证券投资基金基金合同》修订对照表138
附件23:《鹏华丰惠债券型证券投资基金基金合同》修订对照表143
附件24:《鹏华丰康债券型证券投资基金基金合同》修订对照表148
附件25:《鹏华丰玺债券型证券投资基金基金合同》修订对照表153
附件26:《鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表158
附件27:《鹏华丰腾债券型证券投资基金基金合同》修订对照表164
附件28:《鹏华丰茂债券型证券投资基金基金合同》修订对照表169
附件29:《鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表174
附件30:《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表181
附件31:《鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表188
附件32:《鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表194
附件33:《鹏华永盛一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表201
附件34:《鹏华永安18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表208
附件35:《鹏华永泰18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订对照表214
附件36:《鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表221
附件37:《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》(普天债券)修订对照表228
附件38:《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同》修订对照表234
附件39:《鹏华可转债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表240
附件40:《鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金基金合同》修订对照表246
附件41:《鹏华国有企业债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表252
附件42:《鹏华普泰债券型证券投资基金基金合同》修订对照表257
附件43:《鹏华双债保利债券型证券投资基金基金合同》修订对照表263
附件44:《鹏华双债增利债券型证券投资基金基金合同》修订对照表268
附件45:《鹏华信用增利债券型证券投资基金基金合同》修订对照表274
附件46:《鹏华金城保本混合型证券投资基金基金合同》修订对照表279
附件47:《鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金合同》修订对照表287
附件48:《鹏华安益增强混合型证券投资基金基金合同》修订对照表295
附件49:《鹏华金鼎保本混合型证券投资基金基金合同》修订对照表301
附件50:《鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表307
附件51:《鹏华兴利定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表314
附件52:《鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表321
附件53:《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表327
附件54:《鹏华兴益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表334
附件55:《鹏华兴泽定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表341
附件56:《鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表347
附件57:《鹏华兴合定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表354
附件58:《鹏华兴悦定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表361
附件59:《鹏华兴惠定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表367
附件60:《鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表374
附件61:《鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表381
附件62:《鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表387
附件63:《鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表394
附件64:《鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表400
附件65:《鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表406
附件66:《鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表412
附件67:《鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表418
附件68:《鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表424
附件69:《鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表431
附件70:《鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表437
附件71:《鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表443
附件72:《鹏华弘康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表449
附件73:《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表455
附件74:《鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表461
附件75:《鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表467
附件76:《鹏华弘樽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表473
附件77:《鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表479
附件78:《鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表487
附件79:《鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表492
附件80:《鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表497
附件81:《鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表504
附件82:《鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表510
附件83:《鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表516
附件84:《鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表522
附件85:《鹏华外延成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表529
附件86:《鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表535
附件87:《鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表542
附件88:《鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表547
附件89:《鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表553
附件90:《鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表561
附件91:《鹏华新科技传媒灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表567
附件92:《鹏华动力增长混合型证券投资基金基金合同》修订对照表574
附件93:《鹏华消费优选合型证券投资基金基金合同》修订对照表581
附件94:《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》(普天收益)修订对照表587
附件95:《鹏华中国50开放式证券投资基金基金合同》修订对照表587
附件96:《鹏华精选成长混合型证券投资基金基金合同》修订对照表593
附件97:《鹏华新兴产业混合型证券投资基金基金合同》修订对照表600
附件98:《鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表606
附件99:《鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表613
附件100:《鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表620
附件101:《鹏华改革红利股票型证券投资基金基金合同》修订对照表627
附件102:《鹏华养老产业股票型证券投资基金基金合同》修订对照表633
附件103:《鹏华价值精选股票型证券投资基金基金合同》修订对照表639
附件104:《鹏华环保产业股票型证券投资基金基金合同》修订对照表646
附件105:《鹏华医疗保健股票型证券投资基金基金合同》修订对照表652
附件106:《鹏华文化传媒娱乐股票型证券投资基金基金合同》修订对照表658
附件107:《鹏华先进制造股票型证券投资基金基金合同》修订对照表665
附件108:《鹏华医药科技股票型证券投资基金基金合同》修订对照表671
附件109:《鹏华沪深港互联网股票型证券投资基金基金合同》修订对照表677
附件110:《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表683
附件111:《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表689
附件112:《鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表695
附件113:《鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表701
附件114:《鹏华中证800地产指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表707
附件115:《鹏华中证银行指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表713
附件116:《鹏华中证酒指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表719
附件117:《鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表725
附件118:《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表731
附件119:《鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表737
附件120:《鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表743
附件121:《鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表750
附件122:《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表756
附件123:《鹏华中证新能源指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表762
附件124:《鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表768
附件125:《鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金基金合同》修订对照表774
附件126:《鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表780
附件127:《鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表787
附件128:《鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表794
附件129:《鹏华中证医药卫生指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表800
附件130:《鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表805
附件131:《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表811
附件132:《上证民营企业50交易型指数证券投资基金基金合同》修订对照表818
附件133:《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修订对照表821
附件134:《鹏华上证民营企业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订对照表824
附件135:《鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订对照表830
附件136:《鹏华环球发现证券投资基金基金合同》修订对照表835
附件137:《鹏华美国房地产证券投资基金基金合同》修订对照表841
附件138:《鹏华全球高收益债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表847
附件139:《鹏华前海万科REITs封闭式混合型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表853
附件1:《鹏华安盈宝货币市场基金基金合同》修订对照表
基金合同条款 修改前内容 修改后内容
第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》和其他有关法律法规。
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性规定》)和其他有关法律法规。
第二部分释义
增加:
13、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
45、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
第六部分基金份额的申购与赎回 增加表述:
五、申购和赎回的数量限制
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
第六部分基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用,但当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的1%以上的赎回申请(超出基金总份额1%的部分)征收1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用,但出现以下情形之一时,为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的1%以上的赎回申请(超出基金总份额1%的部分)征收1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。
(1)在满足相关流动性风险管理要求的前提下,当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时;
(2)当本基金前10名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50%的,且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时。
第六部分基金份额的申购与赎回
发生上述第1、2、3、4、5、7、8、9、10项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 增加表述:
七、拒绝或暂停申购的情形
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
发生上述第1、2、3、4、5、7、9、10、11、12项暂停申购情形时且基金管理人决定暂停申购的,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
第六部分基金份额的申购与赎回 增加表述:
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
增加表述:
(4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额10%以上的赎回申请(大额赎回申请人)的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回申请人(小额赎回申请人)和大额赎回申请人10%以内的赎回申请在当日根据前述(1)全额赎回或(2)部分延期赎回的约定方式办理,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
第七部分基金合同当事人及权利义务 (一)基金托管人简况
法定代表人:孙建一 (一)基金托管人简况
法定代表人:谢永林
第十二部分基金的投资 四、投资限制
1、组合限制
(10)到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%;
因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金投资不符合以上比例限制的,基金管理人应在10个交易日内调整完毕,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时,从其规定。
四、投资限制
1、组合限制