国联中证A50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

国联中证A50交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人：国联基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
目 录
一、本次发售基本情况.............................................................................................. 11
二、认购方式与相关规定.......................................................................................... 12
三、投资者开户.......................................................................................................... 14
四、网上现金认购的程序.......................................................................................... 15
五、网下现金认购的程序.......................................................................................... 15
六、清算与交割.......................................................................................................... 16
七、退款事项.............................................................................................................. 17
八、发售费用.............................................................................................................. 17
九、基金的验资与基金合同的生效.......................................................................... 17
十、有关当事人或中介机构...................................................................................... 18
重要提示
1.国联中证A50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）募
集的准予注册文件名称为：《关于准予国联中证A50交易型开放式指数证券投资
基金注册的批复》（证监许可〔2024〕1878号），注册日期为：2024年12月1
9日。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场
前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
2.本基金为股票型证券投资基金，运作方式为交易型、开放式。
3.本基金的管理人为国联基金管理有限公司（以下简称“本公司”）。
4.本基金的托管人为中国银行股份有限公司。
5.本基金的基金份额登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
6.本基金自2025年3月10日至2025年3月21日止，通过基金管理人指
定的销售机构发售，基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及
时公告。
7.本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资人。
8.投资者可选择网上现金认购和网下现金认购方式认购本基金。本基金基金
份额发售面值为人民币1.00元，认购价格为人民币1.00元。网上现金认购是指
投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现金
进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构
使用证券交易所网上系统以外的系统以现金进行的认购。
9.投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户（以下简称“深圳A
股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金
账户”）。
（1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户
手续。
（2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者，需在认购前持
本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理
深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深
圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
10.账户使用注意事项
（1）如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳A股账户或
深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二
级市场交易。
（2）已购买过由国联基金管理有限公司担任登记结算机构的基金的投资者，
其拥有的国联基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
11.基金管理人办理网下现金认购时收取认购费用。发售代理机构办理网上
现金认购、网下现金认购时，按照不超过认购份额0.80%的标准收取一定的佣金。
12.网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或
其整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。但需符合相关法律法
规、业务规则。
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购
的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现
金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资人可以多次认购，
累计认购份额不设上限。但需符合相关法律法规、业务规则。
13.投资者在网上现金认购本基金时，需按发售代理机构的规定备足认购资
金，办理认购手续。网上现金认购可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购
资金即被冻结。投资者在网下现金认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售
网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。
14.本基金募集期内募集上限为20亿元人民币（不含募集期利息，下同），
基金募集过程中募集规模达到20亿元的，本基金提前结束募集。在募集期内任
何一天（含首日）当日募集截止时间后累计认购申请金额超过20亿元，基金管
理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。未确认部分的认购款项将
在募集期结束后退还给投资人，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。
15.基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果及基金合同
生效为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使
合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
16.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基
金的详细情况，请阅读《国联中证A50交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》。
17.非直销机构销售本基金的相关信息详见各销售机构的相关业务公告。
18.在募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如出现调整销售机构的情
况，本公司将及时在管理人网站上公示。
19.对未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客服电话（400-160-
6000或010-56517299）咨询详情。
20.基金管理人可以综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。
21.风险提示
（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整
个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
（2）跟踪误差控制未达约定目标的风险
本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控
制在2%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致基金跟踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
造成基金投资组合回报与标的指数回报偏离风险的原因包括：
由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整
中产生跟踪偏离度与跟踪误差。
由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的
权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，
从而产生跟踪偏离度。
由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组
合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，
使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的
水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而
影响本基金对标的指数的跟踪程度。
其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中
个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、
对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变
动；因基金分红带来的证券买卖价格波动、证券交易成本、基金仓位变动等；因
指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
（3）指数编制机构停止服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可
能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情
形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指
数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额持有人大会进行表决。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方
式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金
管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持
有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能
导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
（4）成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面
临如下风险：
基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。
停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影
响本基金二级市场价格的折溢价水平。
若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则该
部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的
申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与格式”相关约定），由此可能影响
投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖
出成份股以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎回清
单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回
全部或部分 ETF 份额的风险。
（5）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收
益水平发生变化，产生风险。
（6）标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基
金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，
基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的
风险与成本。
（7）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价
控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在
不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
（8）参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险
基金管理人或基金管理人委托的机构在相关证券交易所开市后根据申购、赎
回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），
并由深圳证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
IOPV 与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算可能出现错误，投资者若
参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。
（9）退市风险
因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大
会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
（10）投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置
现金替代比例上限，因此，投资人在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、
临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险。
投资者申购当日未卖出的基金份额在交收成功后方可卖出和赎回。因此为投
资者办理申购业务的代理券商如发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获
得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。
（11）投资者赎回失败的风险
在投资者提出赎回申请时，如本基金投资组合内不具备足额的符合条件的赎
回对价，可能导致赎回失败的情形。
另外，基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单
位，由此可能导致投资人按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无
法按照新的最小申购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金
份额。
（12）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部
分成份股流动性差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有
差异，存在变现风险。
（13）套利风险
由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利需要一定的时间，因此套利
存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，所以
折溢价在一定范围之内也不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时
停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响
折价套利。
（14）申购赎回清单差错风险
如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、
数量、现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错，将会使投资人利益受损
或影响申购赎回的正常进行。
（15）二级市场流动性风险
对ETF基金而言，二级市场流动性风险是指由于相关成份股的市场流动性不
足使基金无法以合理价格买入或卖出所需股份数量所造成的风险。流动性风险主
要发生在基金建仓期以及标的指数调整成份股期间。
对ETF基金投资人而言，ETF可在二级市场进行买卖，因此也可能面临因市
场交易量不足而造成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。
（16）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂
停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。
登记结算机构可能调整结算制度，如对投资者基金份额、组合证券及资
金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风
险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。
第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。
（17）退补现金替代方式的风险
本基金申购赎回环节包括“退补现金替代”方式，该方式不同于现有其他现
金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性，从而间接影响本基
金二级市场价格的折溢价水平。极端情况下，如果使用“退补现金替代”证券的
权重增加，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市场价格折溢价处于相
对较高水平。
基金管理人不对“时间优先、实时申报”原则的执行效率做出任何承诺和保
证，现金替代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准。若因
技术系统、通讯链路或其他原因导致基金管理人无法遵循“时间优先、实时申报”
原则对“退补现金替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。
（18）资产支持证券的投资风险
本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性
风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券
的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程
度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，
存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现
违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证
券价格下降，造成基金财产损失。
（19）股指期货、国债期货、股票期权投资风险
股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行
情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用
每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平
仓，可能给投资带来重大损失。
本基金参与国债期货交易，国债期货的交易可能面临市场风险、基差风险、
流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化
的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的
波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为
两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头
寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，
是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险等，
这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理人为了更好的
防范投资股票期权所面临的各类风险，按照有关要求做好人员培训工作，确保投
资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力。
（20）参与融资与转融通证券出借业务的风险
本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，
可能存在杠杆投资风险和对手方交易风险等融资及转融通证券出借业务特有风
险。
（21）投资流通受限证券的风险
本基金可参与流通受限证券投资，包括非公开发行股票、公开发行股票网下
配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消
息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流
通受限证券。本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限
期间内证券价格大幅下跌的风险。
（22）投资存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证
券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭
证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议
自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的
风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市
的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内
外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
投资者自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
担。
一、本次发售基本情况
（一）基金的基本信息
基金名称：国联中证A50交易型开放式指数证券投资基金
基金简称：国联中证A50ETF
场内简称：A50指数ETF
基金代码：159390
基金类别：股票型证券投资基金
基金运作方式：交易型开放式
基金存续期限：不定期
（二）基金份额初始面值（认购价格）
本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。
（三）发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（四）基金份额发售机构
1．网下现金发售直销机构
国联基金管理有限公司。
2．网下现金发售代理机构
销售机构名单见本公告“十、有关当事人或中介机构”中“（四）基金份额
发售机构”部分。募集期间，基金管理人可以增减本基金的销售机构，届时管理
人将及时公示。
3．网上现金发售代理机构
网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单
位，具体名 单详见本公告“十、本次发售当事人或中介机构”中“（四）基金
份额发售机构”相关内容。
（五）发售时间安排
本基金募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过3个月。本基金的募集
时间自2025年3月10日至2025年3月21日止。基金管理人可根据基金销售
情况在募集期限内适当调整基金发售时间，并及时公告。
二、认购方式与相关规定
（一）认购方式与相关规定
投资者可选择网上现金认购和网下现金认购方式认购本基金。网上现金认购
是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以
现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理
机构使用证券交易所网上系统以外的系统以现金进行的认购。
投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
场所，或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。发售
代理机构名单和联系方式见本基金基金管理人网站。基金管理人可依据实际情况
增减、变更发售代理机构。
（二）认购费用
1.本基金的认购费用或认购佣金由认购基金份额的投资人承担，主要用于基
金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。投资人可以多次认
购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。
本基金的认购费率如下表：
认购份额（S） 认购费率
S
50万份≤S
S≥100万份 每笔1000元
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。
发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构，按
照不超过认购份额0.80%的标准收取一定的佣金。
2.认购费用和认购金额的计算公式和收取方式
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，认购价格为人民币1.00元。
（1）通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算如下：
认购佣金适用比例费率时：
认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
净认购金额＝认购价格×认购份额
认购佣金适用固定费用时：
认购佣金＝固定费用
认购金额=认购价格×认购份额+固定费用
净认购金额＝认购价格×认购份额
认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。
例：某投资者通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金1,000份，假
设该发售代理机构确认的佣金比率为0.80%，则需准备的资金数额计算如下：
认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元
认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00元
净认购金额＝1.00×1,000＝1,000.00元
即，若该投资人通过发售代理机构采用网上现金方式认购本基金1,000份，
则需缴纳认购金额1,008.00元。
（2）通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算如下;
通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购金
额及募集期间利息折算的份额的计算公式为：
认购费用适用比例费率时：
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
利息折算的份额＝利息/认购价格
认购费用适用固定费用时：
认购费用＝固定费用
认购金额=认购价格×认购份额+固定费用
利息折算的份额＝利息/认购价格
认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。网下现金
认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。
利息折算基金份额保留整数位，小数部分舍去归基金资产。
例：某投资人通过基金管理人采用网下现金方式认购本基金100,000份，假
定认购金额产生的利息为10元，则该投资人的认购金额为：
认购费用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元
认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00元
又设该笔资金在募集期间产生了10元的利息，则利息折算的份额＝10/1.0
0＝10份（保留至整数位）
即，若该投资人通过基金管理人采用网下现金方式认购本基金100,000份，
则需缴纳认购金额100,800.00元，并可获得利息转换的份额10份，获得100,0
10份本基金份额。
（3）通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，
认购佣金和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算。
（二）认购的数额限制
1.网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其
整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。但需符合相关法律法规、
业务规则。
2.网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认
购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下
现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资人可以多次认购，
累计认购份额不设上限。但需符合相关法律法规、业务规则。
三、投资者开户
（一）投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户（以下简称“深
圳A股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资
基金账户”）。
1.已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手
续。
2.尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者，需在认购前前往中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或
深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金
账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。
（二）账户使用注意事项
1.如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳A股账户或深圳
证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市
场交易。
2.已购买过由国联基金管理有限公司担任登记结算机构的基金的投资者，其
拥有的国联基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
四、网上现金认购的程序
（一）业务办理时间：2025年3月10日起至2025年3月21日（含）9：3
0~11：30和13： 00~15：00（周六、周日及法定节假日不受理）。
（二）认购手续：
1.开立深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。
2.在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3.投资者网上现金认购流程、需提交的文件等应遵循发售代理机构及深圳证
券交易所的有关规定。
五、网下现金认购的程序
（一）直销机构
1.业务办理时间：2025年3月10日起至2025年3月21日（含）8：30~1
7：00（周六、周日及法定节假日不受理）。
2.认购手续：投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手
续：
（1）个人投资者提供身份证件（原件及复印件）；
（2）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印
件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证
书原件及加盖单位公章的复印件；法人及业务经办人有效身份证件原件及复印件
以及基金业务授权委托书；法定代表人授权委托书；印鉴卡一式二份；
（3）深圳证券交易所A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡，个人及
机构投资者需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该深
圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所基金账户时登记的证件一致；
（4）投资者填写认购申请单，机构投资者还须经办人签字并加盖预留印鉴；
（5）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
3.投资人办理认购前应将足额资金汇入国联基金管理有限公司指定的直销
专户：
4.注意事项：
（1）投资人在认购时不能使用国联基金管理有限公司开放式基金账户，而
需使用深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。
（2）投资者应在“汇款人”栏中填写其开立深圳证券交易所A股账户或深
圳证券交易所基金账户时登记的名称。
（3）投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息。
为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇
款单据传真至国联基金管理有限公司直销中心。
（二）发售代理机构
1.业务办理时间：2025年3月10日起至2025年3月21日（含），具体业
务办理时间由发售代理机构确定。
2.认购手续：
（1）开立深圳证券交易所A股账户或深圳证券交易所证券投资基金账户。
（2）按发售代理机构的规定，在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上
现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。具体办理流程及需
要提交的文件等应遵循发 售代理机构的相关规定。
六、清算与交割
（一）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任
何人不得动用。
（二）募集期间投资者现金认购（包括网下现金认购及网上现金认购）款项
所产生的利息归投资者所有，在本基金募集结束后，折算为基金份额计入投资者
的账户。
七、退款事项
（一）基金发行结束后，以下情况将被视为无效认购：
1. 投资者划入资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
2. 已开户投资者划入资金，但逾期未办理认购手续；
3. 投资者划入的认购资金小于其认购申请金额；
4. 投资者的资金晚于规定的资金最迟到账时间到账；
5. 登记机构确认的其他无效资金或认购失败的情形。
（二）投资者的无效认购资金，投资者需填写《资金退出申请书》，申请将
该笔认购无效资金划往投资者来款的银行账户。
（三）募集失败：在募集期结束后，如果本基金募集份额总份额小于2亿
份，募集资金金额少于2亿元人民币或基金份额持有人的人数少于200人，则
基金合同不能生效。基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管
理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。基
金管理人应在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银
行同期活期存款利息。
八、发售费用
募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产
中列支。
如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基
金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
九、基金的验资与基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿
份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。
十、有关当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：国联基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3086号大百汇广场31层02-
04单元
办公地址：北京市东城区安定门外大街208号玖安广场A座11层
法定代表人：王瑶
电话：010-56517000
传真：010-56517001
联系人：肖佳琦
网址：www.glfund.com
（二）基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（三）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：于文强
电话：010-50938782
传真：010-50938991
联系人：赵亦清
（四）基金份额发售机构
1．网下现金发售直销机构
（1）名称：国联基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3086号大百汇广场31层02-
04单元
办公地址：北京市东城区安定门外大街208号玖安广场A座11层
法定代表人：王瑶
邮政编码：100011
电话：010-56517002、010-56517003
传真：010-64345889、010-84568832
邮箱：zhixiao@glfund.com
联系人：徐冉、巩京博
网址：www.glfund.com
（2）国联基金直销电子交易平台
基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、微信服务号“国联基金”交
易等。投资者可以通过基金管理人网上交易系统或微信服务号“国联基金”办
理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/
2．网下现金发售代理机构
（1）名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838888
客服电话：95548
（2）名称：长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：金才玖
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
客服电话：95579
（3）名称：国投证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法定代表人：段文务
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
客服电话：95517
（4）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：张伟
客服电话：95597
（5）名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：肖海峰
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
客服电话：95548
（6）名称：中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区临江大道395号901室
法定代表人：陈可可
客服电话：95548
（7）名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人：林传辉
客服电话：95575
本公司可以根据情况变化调整网下现金发售机构，投资者可登录本公司官
网查询。各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。
3．网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、
大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、
东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、
国都证券、国海证券、 国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛
证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰
证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金
证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海
证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银
证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、
太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、
西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、
英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、
浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、
中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证
券（排名不分先后）。
如果会员单位有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定为准，本基
金管理人将不就此事项进行公告。
（五）出具法律意见书的律师事务所及经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
（六）审计基金资产的会计师事务所及经办注册会计师
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）
电话：021-52920000
传真：021-52921369
经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜
联系人：杨伟平
国联基金管理有限公司
2025年3月5日