基金管理人:兴银基金管理有限责任公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2021年8月23日
公告日期:2021年8月18日
兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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目录
一、重要声明与提示....................................................................................................................... 3
二、基金概览.................................................................................................................................. 3
三、基金的募集与上市交易........................................................................................................... 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................................................................... 6
五、基金主要当事人简介............................................................................................................... 7
六、基金合同摘要......................................................................................................................... 19
七、基金财务状况......................................................................................................................... 19
八、基金投资组合......................................................................................................................... 20
九、重大事件揭示......................................................................................................................... 24
十、基金管理人承诺..................................................................................................................... 24
十一、基金托管人承诺................................................................................................................. 24
十二、备查文件目录..................................................................................................................... 25
兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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一、重要声明与提示
兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书(以下简称“本报告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,兴银基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容,请详细阅读2021年7月21日刊登在中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)以及基金管理人网站(www.hffunds.cn)上的《兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)。
二、基金概览
1、基金名称:兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金简称:兴银国证新能源车电池ETF。
3、基金二级市场交易简称:电池龙头。
4、基金二级市场交易代码:159767。
5、截至公告日前两个工作日即2021年8月16日基金份额总额:352,873,672.00份。
6、截至公告日前两个工作日即2021 年8月16日基金份额净值:0.9951元。
7、本次上市交易份额:352,873,672.00份。
8、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
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9、上市交易日期:2021年8月23日。
10、基金管理人:兴银基金管理有限责任公司。
11、基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司。
12、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和准予变更注册文号:中国证监会2021年5月18日证监许可〔2021〕1775号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2021年7月26日。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售方式:本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金。
7、发售机构
(1)网上现金发售代理机构
投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。
(2)网下现金发售和网下股票发售直销机构:
名称:兴银基金管理有限责任公司
住所:平潭综合实验区金井湾商务营运中心6号楼11层03-3房
办公地址:上海浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1幢三层、五层
法定代表人:张贵云
联系人:林娱庭
联系电话:021-20296260
传真:021-68630069
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客服电话:40000-96326
公司网站:www.hffunds.cn
(3)网下现金、网下股票发售代理机构:
①华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
办公地址:中国上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1幢
法定代表人:黄金琳
传真:0591-87383610
公司网站:www.hfzq.com.cn
客服电话:400-88-96326
②中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18—21层
法定代表人:高涛
公司网站:www.ciccwm.com
客服电话:0755-82026592
③广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
联系电话:020-87555888-8333
传真:020-87557689
公司网站:www.gf.com.cn
客服电话:95575
8、验资机构名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)。
9、募集资金总额及入账情况:截至2021年8月2日,本基金募集工作已顺利结束。
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经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额为人民币352,860,000.00元,认购资金在募集期间产生的利息为人民币13,672.00元。本基金募集资金已于2021 年8月5日全部划入本基金托管专户。
10、基金备案情况:本公司已于募集结束后向中国证监会办理基金备案手续,并于2021年8月6日收到中国证监会《关于兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金备案确认的函》。
11、基金合同生效日:2021年8月6日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计352,873,672.00份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所,深证上〔2021〕819号。
2、上市交易日期:2021年8月23日。
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:电池龙头。
5、基金二级市场交易代码:159767。
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额:352,873,672.00份。
7、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易。
8、基金资产净值的披露:在本基金上市交易并开始办理基金份额申购赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即2021年8月16日,本基金基金份额持有人户数为
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7,245户,平均每户持有的基金份额为48,705.82份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即2021年8月16日,机构投资者持有的本基金基金份额为2,656,099.00份,占基金总份额的0.75%;个人投资者持有的本基金基金份额为350,217,573.00份,占基金总份额的99.25%。
截至公告日前两个工作日即2021年8月16日,本基金管理人的从业人员未持有本基金基金份额。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持有本基金基金份额总量的数量区间为0。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至2021年8月16日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号
持有人名称(全称)
持有基金份额(份)
占基金总份额比例
1
陈胜
5,000,145.00
1.42%
2
江航
3,200,177.00
0.91%
3
邹乐娣
3,000,204.00
0.85%
4
陈爱兰
2,000,174.00
0.57%
5
成都贝德机械有限责任公司
2,000,057.00
0.57%
6
林爱珍
2,000,038.00
0.57%
7
卓文彬
1,512,029.00
0.43%
8
廖育坤
1,500,106.00
0.43%
9
陈天龙
1,500,043.00
0.43%
10
黄秀青
1,400,086.00
0.40%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
名称:兴银基金管理有限责任公司
住所:平潭综合实验区金井湾商务营运中心6号楼11层03-3房
办公地址:上海浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1幢三层、五层
法定代表人:张贵云
成立时间:2013年10月25日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可
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〔2013〕1289号
注册资本:人民币1.43亿元
组织形式:有限责任公司
存续期间:持续经营
联系人:林娱庭
客服电话:40000-96326
公司网站:www.hffunds.cn
工商登记注册的法人营业执照文号:91350128079799061C
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
2、股权结构:
股东名称
持股比例
注册资本构成(万元)
华福证券有限责任公司
76.00%
10,868
国脉科技股份有限公司
24.00%
3,432
合计
100.00%
14,300
3、内部组织结构与人员情况
公司治理层面设立股东会、董事会和监事会,并以相应制度明确三会职责体系、议事规则和程序;董事会下设战略规划委员会、合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、审计委员会四个专门委员会;独立董事机制运行有效。公司设立督察长,由董事会聘任,负责公司及基金运作的内控、合规、风险管理工作。
内部组织架构上,设立固定收益部、权益投资部、REITs投资部、指数与量化投资部、研究发展部、资产配置部、渠道与客服部、产品研发部、合规与风险管理部、交易部、机构业务部、基金事务部、办公室、党委办公室、信息科技部、人力资源部和计划财务部十七个一级部门;各部门权责明确,实现前、中、后台隔离运作。公司下设上海、北京以及福建(筹)三家分公司以及全资子公司上海兴瀚资产管理有限公司。公司设立投资决策委员会、风险控制委员会、IT治理委员会、产品研发委员会、内部问责委员会和大宗物品采购委员会六个专业委员会,作为经营管理层行使职权的议事决策机构,实现科学决策和集体决策。
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公司重视人才队伍建设和人才发展,截至2021年6月30日,公司(含子公司)正式员工硕士及以上学历者达120人,占比高达85.7%。
4、基金管理业务介绍
兴银基金管理有限责任公司经中国证监会(证监许可〔2013〕1289号)批准,于2013年10月成立。公司下设上海、北京以及福建(筹)三家分公司以及全资子公司上海兴瀚资产管理有限公司。截至目前,公司管理公募产品37只,涵盖股票型、混合型、债券型、货币型、指数型等不同类型,建立了较为健全的公募基金产品线,为各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。
5、本基金基金经理简介
林学晨先生,硕士研究生,CFA持证人,拥有8年证券、基金行业工作经验,曾任湘财证券研究所金融工程分析师。2015年6月加入兴银基金管理有限责任公司,历任兴银基金管理有限责任公司中央交易室衍生品交易员、衍生品业务部投资经理助理、投资经理;现任兴银基金指数与量化投资部基金经理。自2021年7月16日起任兴银中证500指数增强型证券投资基金的基金经理。
刘帆,南开大学金融工程硕士,FRM(金融风险管理师),5年基金行业工作经验,曾任平安基金管理有限公司中央交易室交易员、ETF指数投资中心研究员兼基金经理助理。2020年11月加入兴银基金管理有限责任公司,现任兴银基金指数与量化投资部基金经理。自2021年7月14日起任兴银中证科创创业50指数型证券投资基金的基金经理。
(二)基金托管人情况
1、基本情况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
成立时间: 1992年10月19日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债
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券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式: 股份有限公司
注册资本: 293.52亿元人民币
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人:胡波
联系电话:(021)61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)六个职能处室。
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
2、托管部门及主要人员情况
郑杨,男,1966年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家经贸委经济法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长;国家外汇管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党
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委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工作党委副书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市地方金融监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东,男,1966年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长;上海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记;上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国际集团党委委员、总经理助理,上海国际集团党委委员、副总经理,上海国际信托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长,上海国际信托有限公司董事长。
孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员,资产托管部总经理。
3、证券投资基金托管情况
截止2021年6月30日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为11450.20亿元,比去年末增加8.52%。托管证券投资基金共三百零七支,分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合
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基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基
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金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券
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