基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
基金托管人:中信证券股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2020年3月31日
公告日期:2020年3月26日
目 录
一、重要声明与提示 ....................................................................................................................... 1
二、基金概览 ................................................................................................................................... 2
三、基金的募集与上市交易 ........................................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................................................................... 6
五、基金主要当事人简介 ............................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ......................................................................................................................... 14
七、基金财务状况 ......................................................................................................................... 15
八、基金投资组合 ......................................................................................................................... 16
九、重大事项揭示 ......................................................................................................................... 20
十、基金管理人承诺 ..................................................................................................................... 21
十一、基金托管人承诺 ................................................................................................................. 22
十二、备查文件目录 ..................................................................................................................... 23
附件:基金合同内容摘要 ............................................................................................................. 24
一、重要声明与提示
国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证券投资基金(以下简
称“本基金”)上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告
书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,
国寿安保基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证
本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中信证券股份有限公司
保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对
本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未
涉及的有关内容,请投资人详细查阅刊登在2020年2月13日《中国证券报》
及本基金管理人网站(www.gtfund.com)上的《国寿安保国证创业板中盘精选
88交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。
二、基金概览
1、基金名称:国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证券投资
基金。
2、基金场内简称:创精选88。
3、基金代码:159804。
4、2020年3月24日基金份额总额:349,899,676.00份。
5、2020年3月24日基金份额净值:0.9792元。
6、本次上市交易的基金份额总额:349,899,676.00份。
7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
8、上市交易日期:2020年3月31日。
9、基金管理人:国寿安保基金管理有限公司。
10、基金托管人:中信证券股份有限公司。
11、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公
司。
12、申购赎回代理券商:
目前通过深圳证券交易所进行的场内申购赎回的代理券商:中信证券股份有
限公司、方正证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有
限责任公司、中信建投证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将在本公司官网公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许
可【2019】2907号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金自2020年2月19日至2020年2月26日公开发售。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
3种方式。
7、发售机构:
(1)网下现金和网下股票发售直销机构
国寿安保基金管理有限公司直销中心。
(2)网上现金发售代理机构
投资人可通过以下发售代理机构办理网上现金认购业务(排序不分先后):
国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份
有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份
有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限
公司、华泰证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、
平安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、华西
证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、第一创业证券股份有限公司、
中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、恒泰
证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、大同证券股份有限公司、东兴
证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、中银国际
证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、方正证券
股份有限公司、中邮证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国信证券股份
有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构销售
本基金。
(3)网下现金和网下股票发售代理机构
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,增加符合要求的机构销售本基
金。
8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。
9、募集资金总额及入账情况
本基金自2020年2月19日起向社会公开募集,截至2020年2月26日募
集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次
募集的净认购金额为349,871,000.00元人民币,折合基金份额349,871,000.00
份;认购资金在募集期间产生的银行利息共计28,676.00元人民币,折合基金份
额28,676.00份。上述资金总额已于2020年3月2日全额划入基金托管人在中
国工商银行股份有限公司开立的本基金托管账户。
本次募集有效认购户数为7,087户,按照每份基金份额1.00元人民币计算,
募集期间募集(含所募集股票市值)及利息结转的基金份额共计349,899,676.00
份,已全部计入基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。
10、募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》以及《国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证
监会办理完毕基金备案手续,并于2020年3月4日获书面确认,基金合同自该
日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日:2020年3月4日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:349,899,676.00份。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2020】
209号。
2、上市交易日期:2020年3月31日。
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:创精选88。
5、基金二级市场交易代码:159804。
6、本次上市交易份额:349,899,676.00份。
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2020年3月24日,本基金基金份额持有人户数为7,038户,平均每
户持有的基金份额为49,715.78份。
(二)持有人结构
截至2020年3月24日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为8,277,868.00份,占基金总份额的2.37%;
个人投资者持有的基金份额为341,621,808.00份,占基金总份额的97.63%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至2020年3月24日,前十名基金份额持有人的情况如下表:
序号 基金份额持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占基金总份额的比例(%)
1 东莞市祥伦电子有限公司 5,115,542.00 1.46
2 饶忠华 2,000,203.00 0.57
3 鞠小木 1,800,069.00 0.51
4 吴星珍 1,600,077.00 0.46
5 刘妙容 1,500,160.00 0.43
6 叶勇 1,500,072.00 0.43
7 区浩华 1,250,133.00 0.36
8 辛建慧 1,200,057.00 0.34
9 曾连有 1,192,057.00 0.34
10 李岫炜 1,180,072.00 0.34
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:国寿安保基金管理有限公司
2、法定代表人:王军辉
3、总经理:左季庆
4、注册资本:12.88亿元人民币
5、住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
6、办公地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12
层
7、批准设立机关及设立批准文号:中国证监会证监许可[2013]1308号文
8、统一社会信用代码:91310000717885440A
9、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业
务。
10、存续期间:持续经营
11、股东及其出资比例:
股东名称 持股比例
中国人寿资产管理有限公司 85.03%
AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED(安保资本投资有限公司) 14.97%
12、内部组织结构及职能
公司成立于2013年10月29日,注册资本12.88亿元人民币,公司股东为
中国人寿资产管理有限公司和澳大利亚安保资本投资有限公司,分别持股
85.03%和14.97%。
作为新《基金法》实施后的第一家保险系基金公司,公司自成立之初便设立
了完善的公司治理结构,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司
设立总经理办公会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构有针对性的负责公
司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有
明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作和制约,形成了合理
的组织结构、决策授权和风险控制体系。并充分发挥独立董事的职能,切实加强
对公司运作的监督。此外,公司设立监事会,主要负责检查公司的财务以及对公
司董事、高级管理人员的行为进行监督。
公司共设立投资管理部、投资管理二部、研究部、股票投资部、专户投资部、
交易管理部、渠道业务部、机构业务部、电商业务部、客户服务部、产品创新部、
运营管理部、合规管理部、监察稽核部、信息技术部、综合管理部等16个部门,
绝大多数员工具备多年的基金行业或资产管理行业从业经验。无论从部门设置、
部门人员分配、员工知识结构还是从技能与从业经验结构看,公司员工及在基金
运作各环节的分配已足以保证未来基金守法诚信、规范运作。
13、主要人员情况
(1)基金管理人董事会成员
王军辉先生,董事长,博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理
助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员,中国人寿资产管理有限公司总裁
助理、副总裁、党委委员,国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人
寿保险(集团)公司首席投资官,中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记,
国寿安保基金管理有限公司董事长,中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事
长。
宋子洲先生,董事,本科。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理,
并曾在中央国家机关和中国外贸运输(集团)公司工作。现任中国人寿资产管理
有限公司党委委员、副总裁、中国保险资产管理业协会副会长、东吴证券股份有
限公司董事。
左季庆先生,董事,硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助
理,中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理,中国人寿资产
管理有限公司固定收益部总经理,并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任
委员;现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。
叶蕾女士,董事,硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长;现
任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董
事、国寿财富管理有限公司董事。
罗琦先生,独立董事,博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师,华中科
技大学管理学院讲师、博士后,武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武
汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师,《经济评论》副主编,教育部
新世纪优秀人才支持计划入选者,南昌农商银行独立董事,深圳财富趋势科技股
份有限公司独立董事。
杨金观先生,独立董事,硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党
总支书记兼副院长;现任中央财经大学会计学院教授。
周黎安先生,独立董事,博士。曾任北京大学光华管理学院副教授;现任北
京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。
(2)基金管理人监事会成员
杨建海先生,监事长。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长,中国人
寿保险(集团)公司办公室总务处处长,中国人寿资产管理有限公司办公室副主
任、监审部副总经理(主持工作),中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股
东代表监事、监审部总经理、办公室主任、风险管理及合规部总经理。
张彬女士,监事,硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、
经理、高级经理及部门负责人;现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经
理。
马胜强先生,监事,硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、
业务主办;现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部人力资源二级部副总监。
(3)基金管理人高级管理人员
王军辉先生,董事长,博士。简历同上。
左季庆先生,总经理,硕士。简历同上。
申梦玉先生,督察长,硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资
部副总监,中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理,中国人寿资产管理
有限公司风险管理及合规部副总经理(主持工作);现任国寿安保基金管理有限
公司督察长,国寿财富管理有限公司董事。
石伟先生,资产配置总监,学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼
固收总监、中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理(主持工作);现任
国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理二部总经理。
张琦先生,股票投资总监,硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基
金经理助理;现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及
基金经理。
董瑞倩女士,固定收益投资总监,硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司专
户投资部基金经理,中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经
理;现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基
金经理。
王文英女士,总经理助理,硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管,
中国人寿资产管理有限公司财务会计经理,国寿安保基金管理有限公司综合管理
部副总经理、总经理;现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、首席信息官、
综合管理部总经理。
王福新先生,总经理助理,博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信
评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作
站研究员,中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分
析处经理、人民币投资管理处高级经理、委托投资管理一处资深经理;现任国寿
安保基金管理有限公司总经理助理。
王大朋先生,总经理助理,硕士MBA。曾任华安基金管理有限公司零售业
务总部总经理、上海丰佳集团罗马尼亚EVERFRESH公司总经理、巨田证券有
限公司客户部职员。现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。
14、信息披露负责人及咨询电话
信息披露负责人:王莎莎
咨询电话:(010) 50850985
15、基金管理业务情况
截至2019年12月31日,公司共管理53只证券投资基金,公募基金资产
管理规模1775.76亿元。
16、本基金基金经理
李康先生,基金经理,博士研究生。曾任中国国际金融有限公司量化投资研
究员、长盛基金管理有限公司金融工程研究员。
2015年3月起任国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金经理,2015
年5月起任国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金和国寿安保中证
500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2018年1月起任国寿
安保沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2018年1月起任国寿
安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金经理。2020年3月起担任国寿
安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中信证券股份有限公司(简称:“中信证券”)
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
成立日期:1995年10月25日
基金托管业务批准文号:《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托
管资格的批复》(证监许可[2014]1044号)
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:1,211,690.84万人民币
存续期间:持续经营
联系人:吴俊文
联系电话:010-60838888
中信证券股份有限公司成立于1995年10月25日,前身是中信证券有限责
任公司。中信证券于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市,并于2011
年10月6日在香港联交所上市交易。截至2018年末,中信证券总资产为人民
币6531亿元,净资产1568亿元。第一大股东为中国中信有限公司(持股比例
为16.5%)。
目前,中信证券拥有主要全资子公司4家,分别为中信证券(山东)有限责
任公司、中信证券国际有限公司、金石投资有限公司、中信证券投资有限公司;
拥有主要控股子公司2家,即中信期货有限公司、华夏基金管理有限公司。根据
中国证监会核发的经营业务许可证,公司经营范围包括:证券经纪(限山东省、
河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域);证券投资咨询;与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融
资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;股
票期权做市。
此外,中信证券还具有以下业务资格:
(1)经中国证监会核准或认可的业务资格:网上交易、受托理财、合格境
内机构投资者从事境外证券投资管理业务(QDII)、直接投资业务、银行间市场
利率互换、自营业务及资产管理业务开展股指期货交易资格、约定购回式证券交
易资格、股票收益互换业务试点资格、自营业务及证券资产管理业务开展国债期
货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自营业务试点资
格、证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出业务资格、国债期货做市业
务资格。
(2)交易所核准的业务资格:交易所固定收益平台做市商、权证交易、质
押式回购业务、港股通业务、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权经纪业
务、股票期权自营业务、上证50ETF期权合约品种主做市商、上海证券交易所
上市基金主做市商。
(3)中国证券业协会核准的业务资格:报价转让、中小企业私募债券承销
业务、柜台交易业务、股份转让系统从事推荐业务和经纪业务、场外期权、互联
网证券业务。
(4)中国人民银行核准的业务资格:全国银行间拆借市场成员、短期融资
券承销、银行间债券市场做市商、公开市场一级交易商。
(5)其它:记账式国债承销团成员、中国结算甲类结算参与人、证券业务
外汇经营许可证(外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外汇资
产管理业务)、企业年金基金管理机构资格、政策性银行承销团成员资格、全国
社保基金转持股份管理资格、全国社保基金境内投资管理人资格、受托管理保险
资金资格、全国基本养老保险基金证券投资管理业务资格、转融通业务试点资格、
保险兼业代理业务资格、新三板做市商、军工涉密业务咨询服务资格。
2、主要人员情况
2014年中信证券设立托管部,管理并具体承办基金托管业务。托管部下设
产品管理、估值核算、托管结算、监督稽核、同业服务、渠道服务、代理清算、
营销管理、跨境运营、募集监督、运营规划支持、客户服务、风险管理、基金评
价、客户方案、综合等业务组。部门员工均具备证券投资基金从业资格,并具有
多年金融从业经历,核心业务岗人员均已具备2年相关业务经验。截至2019年
6月30日,部门员工共计110人,平均具备3年以上托管业务相关从业经验。
吴俊文女士,中信证券托管部行政负责人;西安电子科技大学计算机及应用
学学士,2000年7月至2014年7月,担任中信证券清算部执行总经理,主要
负责经纪业务、资产管理业务以及自营投资业务的业务运营管理工作,2014年
7月起任中信证券托管部行政负责人。
3、基金托管业务经营情况
中信证券于2014年10月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。
中信证券自取得证券投资基金托管资格以来,秉承“忠于所托,信于所管”的宗
旨,严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定,依靠科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和专业的服务团队,切实履
行资产托管人职责,为投资者提供安全、高效、专业的托管服务。
(三)基金验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心11
楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021 - 23238888
传真:021 - 23238800
联系人:周祎
经办注册会计师:薛竞、周祎、蔡晓慧
六、基金合同摘要
基金合同摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金
财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至2020年3月24日的资产负债表(未经审计)如下:
金额单位:人民币元
资 产 2020年3月24日 余额 负债和所有者权益 2020年3月24日 余额
资产 : 负债:
银行存款 171,825,202.85 短期借款 -
结算备付金 - 交 易性金融负债 -
结算保证金 - 衍 生金融负债 -
交易性金融资产 140,704,753.42 卖出回购金融资产款 -
其中:股票投资 140,704,753.42 应付证券清算款 -
基金投资 - 应 付赎回款 -
债券投资 - 应 付管理人报酬 57,041.58
资产支持证券投资 - 应 付托管费 19,013.85
衍生金融资产 - 应 付销售服务费
买入返售金融资产 - 应 付交易费用 89,964.34
应收证券清算款 30,225,955.17 应付税费 -
应收利息 42,609.45 应付利息 -
应收股利 - 应 付利润 -
应收申购款 - 其 他负债 24,706.71
其他资产 - 负 债合计 190,726.48
所有者权益:
实收基金 349,899,676.00
未分配利润 -7,291,881.59
所有者权益合计 342,607,794.41
资产合计: 342,798,520.89 负债与持有人权益总计: 342,798,520.89
注:截至2020年3月24日,本基金的基金份额净值0.9792元,基金份额总额
349,899,676.00份。
八、基金投资组合
截至2020年3月24日,本基金的投资组合情况如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 140,704,753.42 41.05
其中:股票 140,704,753.42 41.05
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 171,825,202.85 50.12
8 其他资产 30,268,564.62 8.83
9 合计 342,798,520.89 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,013,684.00 0.30
C 制造业 91,148,618.76 26.60
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,424,346.66 11.51
J 金融业 692,692.00 0.20