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天弘上海金交易型开放式证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：国泰君安证券股份有限公司
日 期：二〇二一年六月二十三日
重要提示
天弘上海金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2020年11
月11日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】3028号）。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会准予本基金募集注册，并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金追踪上海黄金交易所上海金集中定价合约午盘基准价表现，具有与上
海黄金交易所上海金集中定价合约相似的风险收益特征。
基金净值会因为黄金市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或
申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和
产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的
同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：黄金市场波动风险、基金
跟踪偏离风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、本基金交易时间与境
内外黄金市场交易时间不一致的风险、不同申购赎回模式下交易和结算规则存在
差异的风险、基金份额交易规则调整的相关风险等特有风险，以及第三方机构服
务的风险、管理风险、操作风险、其他风险等。基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与
销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
本基金开放认购、申购、赎回业务后：
（1）如具有黄金账户，投资人持有深圳A股账户或证券投资基金账户均可
参与本基金的现券认购/申购赎回。但在首次提交现券认购/申购赎回申请前，投
资人需完成账户备案；
（2）投资人如仅持有深圳A股账户，除可参与本基金基金份额二级市场交
易外，还可参与本基金的现金申购赎回；
（3）仅持有深圳证券交易所基金账户的投资人不能参与本基金的申购、赎
回，只能参与本基金基金份额的二级市场交易；
（4）黄金现券申购或赎回时，单一账户每笔申购或赎回份额需为最小申赎
单位的整数倍，最高不得超过999,999,999份。
投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉
及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方
式已经认可。
在目前结算规则下，投资者交易、申购、赎回黄金ETF，应当遵守下列规定，
具体以深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构的规则为准：
（1）投资人T日买入的份额，T日可以卖出；
（2）投资人T日买入的份额，T日可以现金为对价赎回，T+1日可以黄金现
货合约为对价赎回。如果对应的结算参与人当日日终资金不足，T+1日不得以黄
金现货合约为对价赎回；
（3）T日以现券申购方式申购的份额，T日可以赎回或以竞价方式卖出，T+1
日可以大宗方式卖出；投资人T日以现券赎回方式赎回份额后，T日可卖出赎回
的黄金现货合约；投资人T日以现金申购方式申购的份额，在交收前不得卖出或
者赎回；
（4）对于以现金赎回方式赎回的份额，由于登记结算机构对现金替代采取
逐笔全额非担保交收模式，当投资人赎回申请被登记结算机构确认后，被赎回的
基金份额即被记减，但此时投资人尚未收到赎回款。
（5）未来，如深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机
构就本基金基金份额的交易、结算等相关规则进行调整，基金管理人或将调整本
基金相关业务的具体办理时间及销售机构，请投资人关注基金管理人及相关服务
机构的相关公告。
本基金追踪上海黄金交易所上海金集中定价合约午盘基准价表现，但不等同
于实物黄金，投资者赎回基金份额时无法直接取得实物黄金。
本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，
了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基
金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具
有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
本次更新招募说明书主要对本基金的基金份额参考净值计算公式更新，上述
内容更新截止日为2021年6月23日。
目 录
一、绪言 ................................................ 6
二、释义 ................................................ 7
三、基金管理人 ......................................... 13
四、基金托管人 ......................................... 24
五、相关服务机构 ....................................... 29
六、基金份额的发售 ..................................... 30
七、基金备案 ........................................... 36
八、基金份额折算与变更登记 .............................. 37
九 基金份额的上市交易 .................................. 38
十、基金份额的申购与赎回 ................................ 40
十一、基金的投资 ....................................... 58
十二、基金的财产 ....................................... 62
十三、基金资产的估值 ................................... 63
十四、基金的收益与分配.................................. 69
十五、基金费用与税收 ................................... 71
十六、基金的会计与审计.................................. 73
十七、基金的信息披露 ................................... 74
十八、风险揭示 ......................................... 81
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............. 90
二十、基金合同的内容摘要 ................................ 92
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......................... 109
二十二、对基金份额持有人的服务 ......................... 126
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 128
二十四、备查文件 ...................................... 129
一、绪言
《天弘上海金交易型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《黄金交
易型开放式证券投资基金暂行规定》以及《天弘上海金交易型开放式证券投资基
金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指天弘上海金交易型开放式证券投资基金
2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司
3、基金托管人：指国泰君安证券股份有限公司
4、基金合同：指《天弘上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘上海金交
易型开放式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或招募说明书：指《天弘上海金交易型开放式证券投资基金
招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《天弘上海金交易型开放式证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《天弘上海金交易型开放式证券投资基金基金份
额发售公告》
9、基金份额上市交易公告书：指《天弘上海金交易型开放式证券投资基金
基金份额上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
16、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标
类似，采用开放式运作方式的基金
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
25、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
26、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的、在《基金合同》生效后办理本基金申购、赎回业务的机构
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务
28、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
30、登记机构或登记结算机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构
为中国证券登记结算有限责任公司
31、黄金账户：指投资者在上海黄金交易所开立的交易账户
32、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投资基金账户
（简称“基金账户”）
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所以及上海黄金交易所的正
常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》：指基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司以及上海黄金交易所的相关业务规则和规定
43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行为
46、申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告基金的申购对价、赎
回对价等信息的文件
47、申购对价：指投资者申购本基金份额时，按基金合同和招募说明书规定
应交付的黄金现货合约、现金替代、现金差额及其他对价；
48、赎回对价：指基金份额持有人赎回其持有的本基金份额时，基金管理人
按基金合同和招募说明书规定应交付给投资者的黄金现货合约、现金替代、现金
差额及其他对价；
49、黄金品种：指在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约以及其他依法
批准的黄金品种
50、上海金：指上海黄金交易所推出的以人民币计价的、在上海交割的、标
准重量为1千克且成色不低于99.99%的金锭，通过上海黄金交易所定价交易平
台的系统实现交易的定价合约
51、上海金基准价：指“上海金”在上海黄金交易所指定的定价交易平台通
过“以价询量”、“数量撮合”的集中交易方式，在达到市场量价平衡后，最终形
成的人民币基准价格
52、黄金现货合约：指依据《上海黄金交易所上海金集中定价交易业务规则》
规定的上海金集中定价合约和依据《上海黄金交易所现货交易规则》及相关业务
规则中规定的黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约以及《上海黄金交易所
现货交易规则》（及其不时修订）等法律法规规定的在上海黄金交易所挂盘交易
的其他黄金现货挂盘合约
53、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代部分或全部黄金现货合约的一定数量的现金
54、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日上海金结算价计算
的最小申购赎回单位中的黄金现货合约市值和现金替代之差；投资人申购、赎回
时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎
回的基金份额数计算
55、预估现金差额：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当
日现金差额的估计值，预估现金差额由申购赎回代理机构预先冻结或预先收取
56、最小申购、赎回单位：指投资者申购、赎回本基金份额的最低数量，投
资者申购、赎回的本基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
57、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构根据当日的
申购赎回清单和黄金现货合约的价格，计算并通过深圳证券交易所发布的基金份
额参考净值
58、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作需要，在基金资产净值不变
的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
59、现金申赎：指投资者通过现金申购、赎回本基金基金份额的方式
60、现券申赎：指投资者通过黄金现货合约申购、赎回本基金基金份额的方
式
61、收益评价日：指基金管理人计算本基金基金份额累计收益率与跟踪标的
累计收益率差额之日
62、跟踪标的累计收益率：指收益评价日跟踪标的收盘价与基金份额上市前
一日跟踪标的收盘价之比减去100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，
则以基金份额折算或拆分、合并日为初始日重新计算）
63、基金累计收益率：指收益评价日基金份额净值与基金份额上市前一日基
金份额净值的收盘价之比减去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额
折算日为初始日重新计算，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调
整后的基金份额折算日各类别的基金份额净值来计算相应基金份额的累计收益
率）
64、元：指人民币元
65、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入
扣除相关费用后的余额；
66、基金资产总值：指基金拥有的黄金现货合约等黄金品种、各类有价证券、
银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
67、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
68、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
69、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
70、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
72、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
三、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
成立日期：2004年11月8日
法定代表人：胡晓明
客服电话：95046
联系人：司媛
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督
管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司注
册资本为人民币5.143亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
蚂蚁科技集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员基本情况
韩歆毅先生，拟任董事长，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投
资银行部执行总经理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股
份有限公司首席财务官、副总裁。
郭树强先生，代行董事长，董事，总经理，硕士。历任华夏基金管理有限公
司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构
投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
周志峰先生，董事，本科。历任方达律师事务所律师、律所合伙人。现任蚂
蚁科技集团股份有限公司首席法务官、董事会秘书。
祖国明先生，董事，本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师，和讯信
息科技有限公司COO助理，浙江淘宝网络有限公司总监，支付宝（中国）网络
技术有限公司北京分公司资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司金融机构战
略合作部总经理。
张杰先生，董事，注册会计师、注册审计师。历任锡林浩特市君正能源化工
有限责任公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、
总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，
鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事
会主席，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，连云港港口国际石化仓储有限
公司董事，上海傲兴国际船舶管理有限公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有
限公司董事长，现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事会秘书。
付岩先生，董事，本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，
中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司
资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信
托有限责任公司总经理助理、普惠金融总部总经理、普惠金融部总经理，天津国
通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公司董
事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事。
张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。
贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
魏新顺先生，独立董事，本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长，
天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英联律
师事务所主任律师。
2、监事会成员基本情况
杨海军先生，监事，本科。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理，
联合证券有限责任公司交易管理部总经理，厦门联合信托投资有限责任公司上海
证券部总经理，中泰信托有限责任公司证券部总经理、北京中心副总经理兼北京
中心综合管理部总经理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产
结合推进办副主任，现任天津信托有限责任公司业务总监。
刘佳女士，监事，硕士。历任中国国际航空股份有限公司审计部审计经理，
联想控股股份有限公司审计经理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公
司执行董事、经理，上海君正物流有限公司财务部副总经理。
李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山律师事务所律师，现任芜湖高新投资
有限公司法务总监。
付颖女士，监事，硕士。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、
合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司内控合规部总经理。
于洋先生，监事，博士。2011年7月加盟天弘基金管理有限公司，历任研究
员、投资研究部总经理助理，现任股票投资研究部总经理助理、基金经理。
史明慧女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高级产品经理，北京
新华富时资产管理有限公司部门总经理助理，2014年6月加盟天弘基金管理有
限公司，历任高级产品经理，现任产品部负责人。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生，副总经理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京
宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理
有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资
经理。2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金
经理。
周晓明先生，副总经理，硕士。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属
北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资
部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金
市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副
总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公
司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。
熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员，
国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保
基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司，任命为公
司首席经济学家，现任公司副总经理。
朱海扬先生，副总经理，博士。历任中国太平洋人寿保险股份有限公司一级
专务、副处长、太平洋养老保险公司筹备组成员，长江养老保险股份有限公司筹
备组业务组副组长，市场发展部副总经理（主持工作）、销售管理部总经理、产
品支持部总经理、养老金财富管理部总经理，安邦养老保险股份有限公司拟任总
经理助理。2015年6月�