基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
二〇二一年六月
重要提示
1、本基金根据 2020 年 12 月 22 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证医
疗交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可【2020】3534 号)进行募集。
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
3、本基金标的指数为中证医疗指数。
(1)样本空间
同中证全指指数的样本空间
(2)选样方法
1)对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后 20%的
证券;2)对样本空间内剩余证券,选取业务涉及医疗器械、医疗服务、医疗信息化等医疗
主题的上市公司证券作为待选样本;3)在上述待选样本中,按照过去一年日均总市值由高
到低排名,选取排名前 50 的证券作为指数样本,不足 50 只时全部纳入。
(3)指数计算
指数计算公式如下:报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000
其中,调整市值=∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计算方法、
除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间,以使单个样本权重不超过
10%,前五大样本权重合计不超过 40%。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址:
www.csindex.com.cn。
II
4、本基金投资于中证医疗指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的
80%且不低于基金资产净值的 90%,其投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和
跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因
素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要等信
息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策,承担基金投资中可能出现的各类风险。
投资本基金可能遇到的主要风险包括:本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动
性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括:(1)指数化投资的风险。包括标的指数
波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数成份股行业集中风
险、成份股权重较大的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控
制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机
构停止服务的风险等;(2) ETF 运作的风险。包括可接受股票认购导致的风险、参考 IOPV
决策和 IOPV 计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的
风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/
赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、
申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收
益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等;(3)投资
特定品种(包括股指期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等)的特有
风险;(4)参与转融通证券出借业务的风险等;(5)终止清盘的风险等。
本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币
市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的
指数相似的风险收益特征。
本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌
破 1 元初始面值的风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失
III
本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金
合同》及基金产品资料概要。
5、在现有结算规则下,当日竞价买入的基金份额,当日可以赎回;当日申购的基金份
额,当日可以竞价卖出,次一交易日可以赎回。
投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于 ETF 的相关业务规
则及其不时的更新,确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的
申购、赎回及交易。投资者一旦认购、申购或赎回本基金,即表示对基金认购、申购和赎
回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金
差额等相关的交收方式及业务规则已经认可。
6、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金表现的保证。
IV
目 录
一、绪 言....................................................................................................................1
二、释 义....................................................................................................................2
三、基金管理人............................................................................................................7
四、基金托管人..........................................................................................................19
五、相关服务机构......................................................................................................25
六、基金的募集..........................................................................................................27
七、基金合同的生效..................................................................................................35
八、基金份额的上市交易..........................................................................................36
九、基金份额的申购与赎回......................................................................................38
十、基金份额的折算..................................................................................................51
十一、基金的投资......................................................................................................52
十二、基金的财产......................................................................................................59
十三、基金资产的估值..............................................................................................60
十四、基金的收益分配..............................................................................................65
十五、基金的费用与税收..........................................................................................67
十六、基金的会计与审计..........................................................................................69
十七、基金的信息披露..............................................................................................70
十八、风险揭示..........................................................................................................76
十九、基金合同的终止与清算..................................................................................85
二十、基金合同的内容摘要......................................................................................87
二十一、基金托管协议的内容摘要........................................................................109
二十二、对基金份额持有人的服务........................................................................125
二十三、其他应披露事项........................................................................................126
二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................................................127
二十五、备查文件....................................................................................................128
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一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金销售机构
监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
《流动性风险管理规定》)、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(以
下简称《指数基金指引》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内
容与格式>》、《易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称基金
合同)及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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二、释 义
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人:指易方达基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金
合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达中证医疗交易型开
放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及
其更新
7、基金产品资料概要:指《易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金份额
发售公告》
9、基金份额上市交易公告书:指《易方达中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基
金份额上市交易公告书》
10、交易型开放式指数证券投资基金:指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎
回实施细则》定义的“交易型开放式基金” ,简称“ETF(Exchange Traded Fund) ”
11、标的指数:指中证医疗指数及其未来可能发生的变更
12、ETF 联接基金:指将绝大部分基金财产投资于本基金,与本基金的投资目标类似,
采用开放式运作方式的基金
13、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
14、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会
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第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法
律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《销售办法》:指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
17、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
18、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
19、《指数基金指引》:指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
20、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
21、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
22、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
23、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
24、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
25、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者
26、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
27、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
28、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
29、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
30、销售机构:指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
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其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售
业务的机构
31、发售代理机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理人
指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
32、申购赎回代理券商:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管
理人指定的、在《基金合同》生效后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司,又称为代
办证券公司
33、登记结算业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等
34、登记结算机构:指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构是中国证券登
记结算有限责任公司(简称“中国结算” )
35、基金账户:指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
36、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
37、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3
个月
39、存续期:指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
40、日、天:指公历日
41、月:指公历月
42、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日
43、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
44、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ,n 为自然数
45、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
46、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
47、《业务规则》:指深圳证券交易所、登记结算机构、基金管理人及基金销售机构的
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相关业务规则及其不时做出的修订
48、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
49、发售:指在本基金募集期内,销售机构向投资人销售本基金基金份额的行为
50、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件,以基金
合同规定的对价向基金管理人购买基金份额的行为
51、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件,
要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为
52、申购赎回清单:指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件
53、申购对价:指投资人申购基金份额时,按基金合