招商中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证
券投资基金
上市交易公告书
基金管理人:招商基金管理有限公司
基金托管人:中信证券股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2021 年 4 月 2 日
公告日期:2021 年 3 月 30 日
目 录
一、重要声明与提示 ...................................... 1
二、基金概览 ............................................ 2
三、基金的募集与上市交易 ................................. 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ............. 6
五、基金主要当事人简介 ................................... 7
六、基金合同摘要 ....................................... 12
七、基金财务状况 ....................................... 13
八、基金投资组合 ....................................... 15
九、重大事件揭示 ....................................... 18
十、基金管理人承诺 ..................................... 19
十一、基金托管人承诺 ................................... 20
十二、备查文件目录 ..................................... 21
附件:基金合同摘要 ..................................... 22
招商中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
1
一、重要声明与提示
《招商中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易
公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交
易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定
编制,招商中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称
“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性
和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2021 年 3 月 16 日刊登在本
公司网站(www.cmfchina.com)上的《招商中证云计算与大数据主题交易型开放
式指数证券投资基金招募说明书》。
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二、基金概览
1、基金名称:招商中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基
金
2、基金简称:招商中证云计算ETF
3、场内简称:云ETF
4、基金代码:159890
5、标的指数简称:云计算
6、标的指数代码:930851
7 、 基金 份额 总额 : 截 至 2021 年3 月 26 日, 本 基金 基金 份额 总额 为
232,590,688.00份
8、基金份额净值:截至2021年3月26日,本基金基金份额净值为1.0007元
9、本次上市交易的基金份额:232,590,688.00份(截至2021年3月26日)
10、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
11、上市交易日期:2021年4月2日
12、基金管理人:招商基金管理有限公司
13、基金托管人:中信证券股份有限公司
14、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公
司
15、申购赎回代理券商:招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通)、中信证券华南股份有限公司(原
广州证券)、方正证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证
券有限公司。
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三、基金的募集与上市交易
(一)上市前基金募集情况
1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会证监许可
[2021]782 号
2、基金合同生效日:2021 年 3 月 25 日
3、运作方式:交易型开放式
4、基金合同期限:不定期
5、本基金发售日期:2021 年 3 月 19 日至 2021 年 3 月 22 日。
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中,
网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购的日期均为 2021 年 3 月 19 日至
2021 年 3 月 22 日。
6、发售价格:1.00 元人民币
7、份额发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
8、发售机构
(1)网上现金认购的发售代理机构
投资者可直接通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格
的证券公司办理网上现金认购业务(排序不分先后):
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证
券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证
券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证
券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证
券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证
券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证
券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证
券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部
证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网
信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、
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兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、
浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、
中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证
券(排名不分先后)。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过
深圳证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的网上现金认购业务。如深圳证
券交易所更新具有基金销售业务资格的会员单位名单,则以相关机构的最新公告
为准。
(2)网下现金及网下股票认购的直销机构:招商基金管理有限公司
(3)网下现金认购的发售代理机构:
中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通)、
中信证券华南股份有限公司(原广州证券)、平安证券股份有限公司、华泰证券
股份有限公司、华宝证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司(原中投证
券)。
(4)网下股票认购的发售代理机构:
中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通)、
中信证券华南股份有限公司(原广州证券)、平安证券股份有限公司、华泰证券
股份有限公司、华宝证券有限责任公司。
8、验资机构名称:德勤华永会计师事务所 (特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
本基金于2021年3月19日起公开募集,基金募集工作已于2021年3月22日顺利
结束。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集确认的净认购金
额为232,586,000.00元(含所募集股票市值),折合基金份额232,586,000.00份;
认购款项在募集期间产生的银行利息共计4,688.00元人民币,折合基金份额
4,688.00份。本次募集资金于2021年3月25日划入基金托管专户。
本次募集有效认购户数为4,022户,按照每份基金份额初始面值1.00元人民
币计算,募集期募集金额(含所募集股票市值)及利息结转的基金份额共计
232,590,688.00份,已全部计入基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有
人所有。
10、基金募集备案情况
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《招商中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金基金
合同》、《招商中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理
基金备案手续,并于2021年3月25日获得书面确认,本基金的基金合同自2021年3
月25日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日:2021年3月25日
12、基金合同生效日的基金份额总额:232,590,688.00份
13、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况:
项目 认购户数 持有份额总数 占基金总份额比例
基金管理公司固有资金 - - -
基金管理公司股东 1 7,000,204.00 3.01%
基金管理公司人员 1 100,001.00 0.04%
合计 2 7,100,205.00 3.05%
注:其中高级管理人员持有份额为0份,占基金总份额比例为0%;基金经理
持有份额为0份,占基金总份额比例为0%。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、本基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上
[2021]314号
2、上市交易日期:2021年4月2日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、场内简称:云ETF
5、基金代码:159890
6、本次上市交易份额:232,590,688.00份
7.未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进
行交易,不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)持有人户数
截至 2021 年 3 月 26 日,本基金持有人户数为 4,002 户,平均每户持有的基
金份额为 58,118.61 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 3 月 26 日,基金份额合计为 232,590,688.00 份,机构投资者
持有的基金份额为 56,348,433.00 份,占基金总份额的比例为 24.23%;个人投
资者持有的基金份额为 176,242,255.00 份,占基金总份额的比例为 75.77%。
(三)前十名持有人情况
截至 2021 年 3 月 26 日,本次上市交易的招商中证云计算与大数据主题交易
型开放式指数证券投资基金前十名持有人情况
序
号
持有人名称 持有场内基金份额 占场内基金
份额比(%)
1 中国中金财富证券有限公司 8,000,233 3.44%
2
富诚海富资管-海通证券股份有限公司-富
诚海富通智选二号 FOF 单一资产管理计划
8,000,155 3.44%
3 中信证券股份有限公司 7,800,227 3.35%
4 光大证券股份有限公司 7,500,145 3.22%
5 招商证券股份有限公司 7,000,204 3.01%
6 方正证券股份有限公司 7,000,204 3.01%
7 张希有 3,150,091 1.35%
8 李增强 2,397,069 1.03%
9
浙江白鹭资产管理股份有限公司-浙江白鹭
量化对冲七号私募证券投资基金
2,000,058 0.86%
10 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 1,915,034 0.82%
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、公司概况
名称:招商基金管理有限公司
法定代表人:刘辉
总经理:王小青
设立日期:2002年12月27日
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
注册资本:人民币13.1亿元
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
设立批准文号:中国证监会证监基金字[2002]100号
营业执照统一社会信用代码:9144030071093625X4
经营范围:基金管理业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。
存续期间:持续经营
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
2、股东及其出资比例
管理人股东名称 占注册资本比例
招商银行股份有限公司 55%
招商证券股份有限公司 45%
3、内部组织结构及职能
公司设置了合理的组织结构,并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投研部门、风
控合规部门、营销部门、运营及综合部门等。其中,投研部门主要负责投资研究、
投资管理、投资交易等工作;风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核
审计等工作;营销部门主要负责营销和市场推广等工作;运营及综合部门主要负
责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工
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作。
4、人员情况
截止2020年12月31日,公司总人数为494人,其中硕士及博士以上348人,本
科139人,其他7人。
5、信息披露负责人及咨询电话:
潘西里,0755-83196666。
6、基金管理业务情况
招商基金管理有限公司目前共管理185只公募基金。
7、本基金基金经理简介
刘重杰先生,本科。曾任职于成都商报社、西南财经大学金融数据中心、南
京大学金陵学院;2010 年 7 月加入华西期货有限责任公司,历任金融工程部高
级研究员、部门负责人;2014 年 3 月加入西南证券股份有限公司,历任衍生品
业务岗、平仓处置岗、策略研究岗、投资者教育及培训岗;2017 年 9 月加入招
商基金管理有限公司,现任招商深证 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经
理(管理时间:2019 年 11 月 7 日至今)、招商中证红利交易型开放式指数证券
投资基金基金经理(管理时间:2019 年 11 月 28 日至今)、招商深证 100 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:2020 年 6 月 12 日至今)、
招商中证浙江 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2020
年 8 月 3 日至今)、招商国证食品饮料行业交易型开放式指数证券投资基金基金
经理(管理时间:2021 年 1 月 25 日至今)、招商中证生物科技主题交易型开放
式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021 年 2 月 8 日至今)、招商中证畜
牧养殖交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2021 年 3 月 18 日
至今)、招商中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金(2021 年
3 月 25 日至今)。
(二)基金托管人
1、基金托管人概况
名称:中信证券股份有限公司(简称:中信证券)
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
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法定代表人:张佑君
成立日期:1995 年 10 月 25 日
基金托管业务批准文号:《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托
管资格的批复》(证监许可[2014]1044 号)
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:1,211,690.84 万人民币
存续期间:无限期
联系人:吴俊文
联系电话:010-60838888
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)成立于 1995 年 10 月 25
日,前身是中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交
易所挂牌上市,并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。截至 2018 年末,
中信证券总资产为人民币 6531 亿元,净资产 1568 亿元。第一大股东为中国中信
有限公司(持股比例为 16.5%)。
目前,中信证券拥有主要全资子公司 4 家,分别为中信证券(山东)有限责
任公司、中信证券国际有限公司、金石投资有限公司、中信证券投资有限公司;
拥有主要控股子公司 2 家,即中信期货有限公司、华夏基金管理有限公司。根据
中国证监会核发的经营业务许可证,公司经营范围包括:证券经纪(限山东省、
河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域);证券投资咨询;与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融
资融券;证券投资基金代销;代销金融产品;股票期权做市。
此外,公司还具有以下业务资格:
(1)经中国证监会核准或认可的业务资格:网上交易、受托理财、合格境
内机构投资者从事境外证券投资管理业务(QDII)、直接投资业务、银行间市场
利率互换、自营业务及资产管理业务开展股指期货交易资格、约定购回式证券交
易资格、股票收益互换业务试点资格、自营业务及证券资产管理业务开展国债期
货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约代理及黄金现货合约自营业务试点资
格、证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出业务资格。
(2)交易所核准的业务资格:交易所固定收益平台做市商、权证交易、质
押式回购业务、港股通业务、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权经纪业
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务、股票期权自营业务、上证 50ETF 期权合约品种主做市商。
(3)中国证券业协会核准的业务资格:报价转让、中小企业私募债券承销
业务、柜台交易业务、股份转让系统从事推荐业务和经纪业务、场外期权、互联
网证券业务。
(4)中国人民银行核准的业务资格:全国银行间拆借市场成员、短期融资
券承销、银行间债券市场做市商、公开市场一级交易商。
(5)其它:记账式国债承销团成员、中国结算甲类结算参与人、证券业务
外汇经营许可证(外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外汇资
产管理业务)、企业年金基金管理机构资格、政策性银行承销团成员资格、全国
社保基金转持股份管理资格、全国社保基金境内投资管理人资格、受托管理保险
资金资格、转融通业务试点资格、保险兼业代理业务资格、新三板做市商、军工
涉密业务咨询服务资格。
2、主要人员情况
2014 年中信证券设立托管部,管理并具体承办基金托管业务。托管部下设
产品管理、估值核算、托管结算、监督稽核、同业服务、渠道服务、代理清算、
营销管理、跨境运营、募集监督、运营规划支持、客户服务、风险管理、基金评
价、客户方案、综合等业务组。部门员工均具备证券投资基金从业资格,并具有
多年金融从业经历,核心业务岗人员均已具备 2 年相关业务经验。截至 2019 年
6 月 30 日,部门员工共计 110 人,平均具备 3 年以上托管业务相关从业经验。
吴俊文女士,中信证券托管部行政负责人;西安电子科技大学计算机及应用
学学士,2000 年 7 月至 2014 年 7 月,担任中信证券清算部执行总经理,主要负
责经纪业务、资产管理业务以及自营投资业务的业务运营管理工作,2014 年 7
月起任中信证券托管部行政负责人。
3、基金托管业务经营情况
中信证券于 2014 年 10 月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中
信证券自取得证券投资基金托管资格以来,秉承“忠于所托,信于所管”的宗旨,
严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定,依靠科学的风险管理和内
部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和专业的服务团队,切实履行资
产托管人职责,为投资者提供安全、高效、专业的托管服务。
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(三)基金验资机构
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人:付建超
电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0177
经办注册会计师:汪芳、罗佳
联系人:汪芳
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六、基金合同摘要
基金合同摘要见附件。
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七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不从基
金财产列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金2021年3月26日资产负债表(未经审计)如下:
招商中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金
2021 年 3 月 26 日资产负债表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产
银行存款 232,585,600.00
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 49,235,108.00
其中:股票投资 49,235,108.00
债券投资 -
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收股利 -
应收利息 31,798.28
应收申购款 -
其他资产 -
资产总计 281,852,506.28
负债及所有者权益
负债
应付证券清算款 49,096,556.00
应付管理人报酬 955.92
应付托管费 637.28
应付交易费用 6,448.24
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应付税费 -
应付赎回款 -
其他负债 283.68
负债合计 49,104,881.12
所有者权益
实收基金 232,590,688.00
未分配利润 156,937.16
所有者权益合计 232,747,625.16
负债及所有者权益总计 281,852,506.28
截至 2021 年 3 月 26 日,招商中证云计算与大数据主题交易
型开放式指数证券投资基金份额净值为 1.0007 元。
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八、基金投资组合
本基金目前处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合
比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
截至 2021 年 3 月 26 日,本基金的投资组合如下(本公告书中的财务数据未
经审计):
(一)基金资产组合情况
资产类别 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
股票 49,235,108.00 17.47
债券 - -
权证 - -
资产支持证券 - -
买入返售金融资产 - -
银行存款和清算备付金合计 232,585,600.00 82.52
应收申购款 - -
其他资产 31,798.28 0.01
合计 281,852,506.28 100.00
注:由于四舍五入的原因,“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有
尾差。
(二)按行业分类的股票投资组合
1、期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 13,748,832.00 5.91
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业 35,157,668.00 15.11
J 金融业 - -
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K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 328,608.00 0.14
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 49,235,108.00 21.15
(三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600570 恒生电子 56,700 4,793,985.00 2.06
2 002410 广联达 65,000 4,103,450.00 1.76
3 600588 用友网络 112,100 3,945,920.00 1.70
4 300454 深信服 13,400 3,336,466.00 1.43
5 000063 中兴通讯 85,200 2,511,696.00 1.08
6 603019 中科曙光 69,600 2,058,768.00 0.88
7 000977 浪潮信息 69,800 1,976,038.00 0.85
8 000938 紫光股份 98,000 1,949,220.00 0.84
9 300253 卫宁健康 117,000 1,907,100.00 0.82
10 300383 光环新网 74,000 1,280,200.00 0.55
(四)期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
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(九)投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券除紫光股份(证券代码 000938)、卫宁
健康(证券代码 300253)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不
存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(1)紫光股份(证券代码 000938)
根据 2020 年 4 月 20 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被北京市
海淀区应急管理局责令改正。
(2)卫宁健康(证券代码 300253)
根据 2020 年 7 月 3 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被
国税局处以罚款。
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动
持有,上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金
管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3、期末其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 31,798.28
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,798.28
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
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九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的
重大事件。
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十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监
督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,