基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2019 年 12 月 24 日
公告日期:2019 年 12 月 19 日
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目 录
一、重要声明与提示 .............................................................................................................................. 2
二、基金概览 .......................................................................................................................................... 2
三、基金份额的募集与上市交易 .......................................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .................................................................................. 5
五、基金主要当事人简介 ...................................................................................................................... 6
六、基金合同摘要 .................................................................................................................................. 9
七、基金财务状况 .................................................................................................................................. 9
八、基金投资组合 ................................................................................................................................ 11
九、重大事件揭示 ................................................................................................................................ 14
十、基金管理人承诺 ............................................................................................................................ 14
十一、基金托管人承诺 ........................................................................................................................ 14
十二、备查文件目录 ............................................................................................................................ 15
附件:大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要 .................................... 16
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一、重要声明与提示
《大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本
公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》的规定编制,大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基
金(以下简称“本基金”)基金管理人大成基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所
载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计
资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所(以下简称“深
交所”)对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未
涉及的有关内容,请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
二、基金概览
1、基金名称:大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金简称:大成有色金属期货指数 ETF。
3、基金二级市场交易简称:有色期货。
4、基金二级市场交易代码:159980。
5、截至公告日前两个工作日即 2019 年 12 月 17 日基金份额总额:310,824,777.00 份。
6、截至公告日前两个工作日即 2019 年 12 月 17 日基金份额净值:1.0132 元。
7、本次上市交易份额:310,824,777.00 份。
8、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
9、上市交易日期:2019 年 12 月 24 日
10、基金管理人:大成基金管理有限公司(网站:www.dcfund.com.cn)。
11、基金托管人:中国农业银行股份有限公司。
12、登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司。
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三、基金份额的募集与上市交易
(一)本次基金上市前的募集
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可【2019】
1531 号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2019 年 9 月 3 日起到 2019 年 10 月 18 日止。
5、发售价格:1.00 元人民币。
6、发售方式:本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。投资者可选择网上现
金认购、网下现金认购 2 种方式认购本基金。
7、发售机构:
(1)网下现金发售机构
大成基金管理有限公司
(2)网上现金发售代理机构
投资者可直接通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司
办理网上现金认购业务(排序不分先后):
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证
券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证
券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证
券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证
券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏
源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、
华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、
联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、
瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风
证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国
瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商
证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信
浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
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8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况:截至 2019 年 10 月 18 日,本基金募集工作已顺利结束。
经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额(不含利息)
为 310,796,000.00 元人民币,认购款项在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计
28,777.00 元人民币。
上述有效净认购金额已于 2019 年 10 月 23 日划入本基金托管专户;上述有效认购资金
产生的利息折份额部分人民币 3,365.69 元已于 2019 年 10 月 23 日划入本基金的托管专户,
其余有效认购资金产生的利息折份额部分将于 2019 年 4 季度银行结息日后划付至本基金的
托管专户。
本次募集有效认购户数为 2,068 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算,本次募
集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 310,824,777.00 份,已全部计入各基金份额持有
人的基金账户。
10、本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》等相关法律、法规及规定以及《大成有色金属期货交易型开放式指
数证券投资基金基金合同》的有关约定,本基金募集结果符合备案条件,大成基金管理有限
公司已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2019 年 10 月 24 日获中国证监会书面确
认,本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基
金。
11、基金合同生效日:2019 年 10 月 24 日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算,本
次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 310,824,777.00 份,已全部计入投资者账户,
归投资者所有。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2019】828 号。
2、上市交易日期:2019 年 12 月 24 日。
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、基金二级市场交易简称:有色期货。
5、基金二级市场交易代码:159980。
6、本次上市交易的基金份额:310,824,777.00 份。
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7、基金资产净值的披露:在本基金上市交易并开始办理基金份额申购赎回后,基金管
理人应当在每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日
的基金份额净值和基金份额累计净值,并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。
8、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即 2019 年 12 月 17 日,本基金基金份额持有人户数为 2,056
户,平均每户持有的基金份额为 151,179.37 份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即 2019 年 12 月 17 日,机构投资者持有的本基金基金份额为
253,806,337.00 份,占基金总份额的 81.66% ;个人投资者持有的本基金基金份额为
57,018,440.00 份,占基金总份额的 18.34%。
截至公告日前两个工作日即 2019 年 12 月 17 日,本基金管理人的从业人员未持有本基
金基金份额。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经
理持有本基金基金份额总量的数量区间为 0。
(三)前十名持有人
截至公告日前两个工作日即 2019 年 12 月 17 日,本基金前十名场内基金份额持有人情
况如下:
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份)
占基金场内总份额
的比例
1
中信中证资本管理有限公司 120,009,332 38.61%
2
上海东证期货有限公司 100,010,881 32.18%
3
兴证期货有限公司 30,002,000 9.65%
4
许建忠 1,800,034 0.58%
5
王媚 1,010,019 0.32%
6
于宏 1,000,048 0.32%
7
北京馨悦泰和投资有限公司 1,000,019 0.32%
8
贾莉婷 1,000,019 0.32%
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9
董建波 900,017 0.29%
10 北京熙诚紫光科技有限公司 900,017 0.29%
合计 257,632,386 82.89%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基金管理人概况
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
设立日期:1999 年 4 月 12 日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50%)、中国银河投资管理有
限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)三家公司。
法定代表人:吴庆斌
总经理:谭晓冈
批准设立机关及设立批准文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】10 号
法人营业执照注册号:440301102808319
经营范围: 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
联系人:肖剑
信息披露负责人:赵冰
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
2、内部组织结构
大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会,下设二十五个部门,分别是办公
室、股票投资部、研究部、固定收益总部、大类资产配置部、社保基金及机构投资部、数量
与指数投资部、期货投资部、战略客户部、电子商务部、北方营销总部、华东营销总部、南
方营销总部、市场营销管理部、客户服务部、战略发展部、国际业务部、产品研发与金融工
程部、交易管理部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、风险管理部、计划财务部、人
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力资源部。公司在北京、上海、成都、武汉、广州、南京和青岛等地设立了七家分公司,拥
有两家子公司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。
3、基金管理业务情况简介
经过二十年的稳健发展,公司形成了强大稳固的综合实力。公司旗下基金产品齐全、风
格多样,构建了涵盖股票型基金、混合型基金、指数型基金、债券型基金和货币市场基金的
完备产品线。截至 2019 年 6 月 30 日,本基金管理人共管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金,
5 只 QDII 基金及 68 只开放式证券投资基金。
4、人员情况
截止至 2019 年 11 月 30 日,公司有正式员工 312 人 ,大学本科及以上学历 296 名,占
员工总数 94.9%
5、本基金基金经理:
李绍,经济学硕士。证券、期货从业年限 19 年。2015 年 5 月加入大成基金管理有限公
司,现任大成基金期货投资部总监。曾先后任职于大连商品交易所、中国金融期货交易所和
中国期货市场监控中心,曾负责中国证监会期货市场运行监测监控系统建设,获证券期货科
技进步评比一等奖;主持编制发布中国商品期货指数、农产品期货指数等系列指数。2019
年 10 月 24 日起任大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019 年 10
月 30 日起任大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。具有基
金从业资格。国籍:中国
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
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传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通
过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银
行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛
典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年
至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公
司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金
业务最佳发展奖”称号; 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”
奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立, 2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务
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团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 440 只。
(三)注册登记机构信息
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:010-59378856
传真:010-59378907
联系人:赵亦清
(五)验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:陈薇瑶
经办注册会计师:张振波、陈薇瑶
六、基金合同摘要
详见本公告书附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产
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中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至公告日前两个工作日即 2019 年 12 月 17 日,本基金的资产负债表如下(未经审计):
单位:人民币元
时间
项目
2019 年 12 月 17 日
资产:
银行存款
1,376,744.41
结算备付金
136,107,959.07
存出保证金
17,640,742.00
交易性金融资产 -
其中:股票投资 -
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产
159,000,000.00
应收证券清算款
12,862.14
应收利息
919,754.72
其他资产
25,411.31
资产合计
315,083,473.65
负债:
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬
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87,232.32
应付托管费
14,538.71
应付交易费用 -
其他负债
57,608.78
负债合计
159,379.81
所有者权益:
实收基金
310,824,777.00
未分配利润
4,099,316.84
所有者权益合计
314,924,093.84
负债和所有者权益总计
315,083,473.65
注:截至 2019 年 12 月 17 日,本基金发行在外的基金份额为 310,824,777.00 份,基金
份额净值为 1.0132 元。
八、基金投资组合
截至公告日前两个工作日即 2019 年 12 月 17 日(本基金合同自 2019 年 10 月 24 日起生
效,本报告期自 2019 年 10 月 24 至 2019 年 12 月 17 日),本基金的投资组合情况如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资
- -其中:股票
- -2 固定收益投资
- -其中:债券
- -资产支持证券
- -3 贵金属投资
- -4 金融衍生品投资
- -
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(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末无股指期货投资。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末无国债期货投资。
(十一)报告期末本基金投资的商品期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的商品期货持仓和损益明细
5 买入返售金融资产 159,000,000.00 50.46
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -6 银行存款和结算备付金合计 137,484,703.48 43.63
7 其他各项资产 18,598,770.17 5.90
8 合计 315,083,473.65 100.00
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代码 名称
持仓量
(买/
卖)
合约市值(元)
公允价值变动
(元)
风险说明
AL2003 沪铝 2003 407 28,367,900.00 198,050.00
CU2002 沪铜 2002 45 11,081,250.00 254,850.00
CU2003 沪铜 2003 462 114,044,700.00 1,701,100.00
NI2002 沪镍 2002 14 1,561,560.00 25,320.00
NI2003 沪镍 2003 127 14,166,850.00 259,890.40
PB2003 沪铅 2003 282 21,065,400.00 -153,118.95
SN2005 沪锡 2005 155 21,496,950.00 41,922.95
ZN2003 沪锌 2003 337 30,414,250.00 415,160.90
公允价值变动总额合计(元) 2,743,175.30
商品期货投资本期收益(元) 824,084.70
商品期货投资本期公允价值变动(元) 2,743,175.30
注:买入持仓量以正数表示,卖出持仓量以负数表示,单位为手。
2、本基金投资商品期货的投资政策
一般情况下,本基金采用完全复制法进行投资,按照标的指数的成份期货合约组成及其
权重构建投资组合,并根据标的指数成份期货合约及其权重的变动对投资组合进行相应调整。
(十二)投资组合报告附注
1、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
2、本基金本报告期末未持有股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 17,640,742.00
2 应收证券清算款 12,862.14
3 应收股利 -
4 应收利息 919,754.72
5 应收申购款 -
6 其他应收款 25,411.31
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 18,598,770.17
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
无
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金
合同》、《托管协议》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
(二)根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、
《托管协议》的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的
计算、基金份额净值计算进行监督和核查;如发现基金管理人违反《基金法》、《公开募集
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证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定,将及时通知基
金管理人纠正;基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人
将及时向中国证监会报告。
十二、备查文件目录
(一)备查文件目录
1、中国证监会准予大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金注册的批复
2、《大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
3、《大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
4、《大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
5、法律意见书
6、基金管理人业务资格批件和营业执照
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、中国证监会要求的其他文件
(二)存放地点:基金管理人和基金托管人的办公场所
(三)查阅方式:基金投资者可在营业时间免费查阅,或通过指定的信息披露媒体、本
基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)查阅,但应以基金合同正本为准。
大成基金管理有限公司
二〇一九年十二月十九日
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附件:大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要
以下内容摘自《大成有色金属期货交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
(一)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;