华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型
开放式指数证券投资基金上市交易公告书
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2020 年 4 月 23 日
公告日期:2020 年 4 月 20 日
华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
目录
一、重要声明与提示 ..................................................................................................... 1
二、基金概览 ................................................................................................................. 1
三、基金的募集与上市交易 .......................................................................................... 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................................................... 4
五、基金主要当事人简介 ............................................................................................. 5
六、基金合同摘要 ....................................................................................................... 10
七、基金财务状况 ....................................................................................................... 10
八、基金投资组合 ....................................................................................................... 12
九、重大事件揭示 ....................................................................................................... 16
十、基金管理人承诺 ................................................................................................... 16
十一、基金托管人承诺 ............................................................................................... 16
十二、备查文件目录 ................................................................................................... 17
附件:基金合同摘要 ................................................................................................... 18
华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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一、重要声明与提示
《华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下
简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券
交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数
证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保
证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财
务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
二、基金概览
1、基金名称:华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金简称:华夏粤港澳大湾区创新 100ETF。
3、基金二级市场交易简称:大湾区。
4、基金二级市场交易代码:159983。
5、截至公告日前两个工作日即2020年4月16日基金份额总额:436,751,867份。
6、截至公告日前两个工作日即 2020 年 4 月 16 日基金份额净值:0.9951 元。
7、本次上市交易份额:436,751,867份。
8、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
9、上市交易日期:2020年4月23日。
10、基金管理人:华夏基金管理有限公司。
11、基金托管人:招商银行股份有限公司。
12、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司。 华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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三、基金的募集与上市交易
(一)本基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会2019年8月22日证监许可[2019]
1537号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2020年2月4日至2020年2月18日。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售方式:本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。投资者可选择网上现
金认购、网下现金认购2种方式认购本基金。
7、发售机构
(1)网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理,具体名单如
下:
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证
券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证
券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证
券、广发证券、中信证券(华南)、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、
国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、
申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华
龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开
源证券、联储证券、粤开证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国
融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证
券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、
长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、
招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、
中信浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所交易系统办理本基
金的网上现金认购业务。 华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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(2)网下现金发售机构
(i)直销机构
投资者可以通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公
司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心进行网下现金认购。
(ii)发售代理机构
国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中
信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券
有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰
证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、光大证券股份有限公司、国联证券股
份有限公司、华安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、国
盛证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中航证券有限
公司、华鑫证券有限责任公司等。
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
9、募集资金总额及入账情况:截至 2020 年 2 月 18 日,本基金募集工作已顺利结束。
经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额为 436,719,000.00
元人民币,认购资金在募集期间产生的利息为 32,867.00 元人民币。本次现金认购资金已于
2020 年 2 月 24 日划入本基金托管专户,现金认购资金在募集期间产生的利息已于 2020 年
第 1 季度银行结息日后划入本基金托管专户。
10、基金备案情况:根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华
夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)、《华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规
定,本基金募集符合有关条件,本公司已于2020年2月25日获得中国证监会书面确认,本基
金基金合同自2020年2月25日起正式生效。
11、基金合同生效日:2020年2月25日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,本次
募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计436,751,867.00份,已全部计入投资者账户,
归投资者所有。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深证上[2020]297号。
2、上市交易日期:2020年4月23日。 华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:大湾区。
5、基金二级市场交易代码:159983。
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额:436,751,867份。
7、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易。
8、基金资产净值的披露:在本基金上市交易并开始办理基金份额申购赎回后,基金管
理人应当在每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日
的基金份额净值和基金份额累计净值,并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即2020年4月16日,本基金基金份额持有人户数为8,266户,平
均每户持有的基金份额为52,837.15份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即2020年4月16日,机构投资者持有的本基金基金份额为
10,369,992份,占基金总份额的2.37%;个人投资者持有的本基金基金份额为426,381,875份,
占基金总份额的97.63%。
截至公告日前两个工作日即2020年4月16日,本基金管理人的从业人员未持有本基金基
金份额。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理持
有本基金基金份额总量的数量区间为0。
(三)前十名持有人
截至公告日前两个工作日即 2020 年 4 月 16 日,本基金前十名场内基金份额持有人情况
如下:
序号 持有人名称(全称)
持有基金份额
(份)
占总份额比例
(%)
1 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 3,000,320.00 0.69
2 陈志芬 2,822,191.00 0.65
3 潘瑜珍 2,750,427.00 0.63
4 李祥云 2,701,288.00 0.62
5 郝文义 2,000,291.00 0.46 华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
5
6 李静 2,000,213.00 0.46
7 刘素清 2,000,210.00 0.46
8 刘加哲 2,000,194.00 0.46
9 李开泰 2,000,155.00 0.46
10 范文涛 1,724,183.00 0.39
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:杨明辉
总经理:李一梅
信息披露负责人:李彬
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
注册资本:23800万元
设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]16号
工商登记注册的法人营业执照文号:911100006336940653
经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户
资产管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活动)。
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
3、内部组织结构与人员情况
公司设置了合理的组织结构,并根据业务需要进行了合理的人员配置。 华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门等。其中,
投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作;风险控制部门主要负责投资的事
前、事中、事后风险合规监控等工作;营销部门主要负责营销和市场推广等工作;后台运作
部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
4、基金管理业务情况
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只
沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人,首批商品期货
ETF 基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII
基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。近 22 年来,公司秉承“为信
任奉献回报”的企业宗旨,坚持以专业、严谨的投资研究为基础,为投资人提供优质的基金
产品和理财服务。凭借规范的经营管理和良好的品牌声誉,公司多次荣获境内外权威奖项。
截至目前,公司旗下管理 183 只开放式基金,品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票
型、指数型、QDII、FOF 等不同类型,建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线,为
各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。
5、本基金基金经理简介
荣膺女士,北京大学光华管理学院会计学硕士。2010年7月加入华夏基金管理有限公司,
曾任研究发展部高级产品经理,数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理、MSCI中国
A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016年10月20日至2018年9月16日期间)、
MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2016年10月20日至2018
年9月16日期间)、上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2015年11
月6日至2020年3月18日期间)、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金经理(2018
年3月6日至2020年3月18日期间)等,现任数量投资部高级副总裁,华夏中证500交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏中证500交易型开放
式指数证券投资基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏沪港通上证50AH优选指数证
券投资基金(LOF)基金经理(2016年10月27日起任职)、华夏MSCI中国A股国际通交易型华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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开放式指数证券投资基金基金经理(2018年9月17日起任职)、华夏MSCI中国A股国际通交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2018年9月17日起任职)、华夏中证央企结
构调整交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018年10月19日起任职)、华夏中证央企
结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2018年11月14日起任职)、华
夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2019年6月14日起任职)、华夏
创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2019年6月21日起任职)、华夏创
业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2019年6月26日起
任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2019
年6月26日起任职)、华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金经理(2019年9月24
日起任职)、华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020
年1月13日起任职)、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理
(2020年2月25日起任职)、华夏黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(2020年4月13日
起任职)。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,
总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发
行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代
码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2019年12月31日,本集
团总资产74,172.40亿元人民币,高级法下资本充足率15.54%,权重法下资本充足率13.02%。
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为
资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外
包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 86 人。2002 年 11 月,
经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该
项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质
最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管
(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企
业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价
值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创
新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6
心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国
内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一
只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第
一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小
非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得
到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国
最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内
唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产
品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商
银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》
2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中
国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度
优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年
度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金
点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳
托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018
年度最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机
构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖;12 月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最佳
托管银行”奖。
(二)主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司
董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国
国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、
副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长
沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分行行
长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司
金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监
兼北京分行行长;2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副
行长。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2019 年 12 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 545 只证券投资基金。
(三)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000 华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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传真:010-85188298
经办注册会计师:王珊珊、王海彦
联系人:王珊珊
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产
中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至公告前两个工作日即 2020 年 4 月 16 日,本基金的资产负债表如下(未经审计):
单位:人民币元
资产 2020 年 4 月 16 日
资产:
银行存款 73,940,628.00
结算备付金 83,539,353.03
存出保证金 82,588.19
交易性金融资产 -
其中:股票投资 303,606,271.36
基金投资 -
债券投资 70,913.57
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 - 华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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应收证券清算款 -
应收利息 212,949.93
应收股利 54,648.76
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 461,507,352.84
负债和所有者权益
负债:
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 26,609,429.03
应付赎回款 -
应付管理人报酬 56,289.55
应付托管费 18,763.19
应付销售服务费 -
应付交易费用 143,052.03
应交税费 0.17
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 54,774.42
负债合计 26,882,308.39
所有者权益:
实收基金 436,751,867.00
未分配利润 -2,126,822.55
所有者权益合计 434,625,044.45 华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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负债和所有者权益总计 461,507,352.84
注:截至 2020 年 4 月 16 日,本基金基金份额净值 0.9951 元,基金份额总额 436,751,867
份。
八、基金投资组合
截至公告前两个工作日即 2020 年 4 月 16 日(本基金合同自 2020 年 2 月 25 日起生效,
本报告期自 2020 年 2 月 25 日至 2020 年 4 月 16 日),本基金的投资组合情况如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 303,606,271.36 65.79
其中:股票 303,606,271.36 65.79
2 固定收益投资 70,913.57 0.02
其中:债券 70,913.57 0.02
资产支持证券
-
3 贵金属投资 -
4 金融衍生品投资 -
5 买入返售金融资产 -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
-
6 银行存款和结算备付金合计 157,479,981.03 34.12
7 其他各项资产 350,186.88 0.08
8 合计 461,507,352.84 100.00
注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 97,552,984.88 元,
占基金资产净值比例为 22.45%。
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%) 华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 24,201.07 0.01
C 制造业 117,143,906.49 26.95
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业 933,816.00 0.21
G 交通运输、仓储和邮政业 4,068,055.00 0.94
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,572,904.00 0.82
J 金融业 62,666,815.14 14.42
K 房地产业 14,513,246.00 3.34
L 租赁和商务服务业 1