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南方天元新产业股票型证券投资基金招募
说明书（更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：2020年07月03日
目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 5
§2 释义............................................................................................................................................. 6
§3 基金管理人 ............................................................................................................................... 11
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 22
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 27
§6 基金的历史沿革和存续 ........................................................................................................... 60
§7 基金份额的上市交易 ............................................................................................................... 62
§8 基金份额的申购和赎回 ........................................................................................................... 63
§9 基金的投资 ............................................................................................................................... 73
§10 基金的财产 ............................................................................................................................. 86
§11 基金资产估值 ......................................................................................................................... 87
§12 基金的收益与分配 ................................................................................................................. 91
§13 基金的费用与税收 ................................................................................................................. 93
§14 基金的会计与审计 ................................................................................................................. 95
§15 基金的信息披露 ..................................................................................................................... 96
§16 风险揭示 ............................................................................................................................... 101
§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ....................................................................... 106
§18 基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 108
§19 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 126
§20 基金份额持有人服务 ........................................................................................................... 141
§21 其他应披露事项 ................................................................................................................... 143
§22 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 144
§23 备查文件 ............................................................................................................................... 145
重要提示
南方天元新产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由天元证券投资基金转型
而来。基金转型经2014年5月8日天元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获
中国证监会证券基金机构监管部《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回
函》（证券基金机构监管部部函[2014] 341号）备案。自2014年7月3日起，由《天元证
券投资基金基金合同》修订而成的《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效，
原《天元证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备
案，但中国证监会接受本基金转型的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险以及本基金特有风
险等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小
企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较
大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所
持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定
风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金是由天元证券投资基金转型而来的上市开放式证券投资基金（LOF），并按照
1.00元的价格开展集中申购。集中申购期结束后，将以验资结束日为基准日对基金份额进
行基金份额折算，使得折算后的基金份额净值调整为1.000元，基金份额折算未改变本基
金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。在市场波动等
因素的影响下，基金份额净值可能低于1.000元。
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风
险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。投资有风险，投资人集
中申购或申购基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概
要等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年7月3
日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日（未经审计）。
§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》“）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和
其他有关的法律法规，以及《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称
“《基金合同》”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
§2 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方天元新产业股票型证券投资基金，本基金由天元证券投资基
金转型而成
2、基金天元：指天元证券投资基金，运作方式为契约型封闭式
3、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
5、基金合同：指《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的
任何有效修订和补充，该基金合同由《天元证券投资基金基金合同》修订而成
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方天元新产业股票型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书或本招募说明书：指《南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书》
及其更新
8、基金产品资料概要：指《南方天元新产业股票型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
9、集中申购公告：指《南方天元新产业股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售
公告》
10、上市交易公告书：指《南方天元新产业股票型证券投资基金上市交易公告书》
11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通
过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
13、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施并在2012
年6月19日发布修订后的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8
月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资
者
23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人
24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、
赎回、转换、转托管及定投等业务
27、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金
销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其
中，可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务
资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交
易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
28、场外：指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统或其他交
易系统进行基金份额集中申购、申购和赎回的场所
29、场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统进行基
金份额集中申购、申购、赎回以及上市交易的场所
30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司
32、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场
外销售机构集中申购、申购的基金份额登记在登记系统
33、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
系统，通过场内会员单位集中申购、申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券登记
结算系统
34、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司
注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
情况的账户
35、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
36、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深
圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
37、基金合同生效日：指《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，
本基金合同自天元证券投资基金终止上市之日起生效，原《天元证券投资基金基金合同》自
同一日起终止
38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、集中申购期：指《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效后，仅开放
申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过1个月
40、存续期：指《天元证券投资基金基金合同》生效之日起至《南方天元新产业股票型
证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
41、基金转型：指包括对基金天元由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终
止上市，调整投资目标、范围和策略，修订《天元证券投资基金基金合同》，并更名为“南
方天元新产业股票型证券投资基金”等一系列事项的统称
42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
44、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
47、业务规则：指南方基金管理股份有限公司、深圳证券交易所、中国证券登记结算
有限责任公司及销售机构的相关业务规则
48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
51、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构
（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
52、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证券登记结算
系统间进行转托管的行为
53、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
54、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
55、元：指人民币元
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另
有规定的，从其规定
57、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额
58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：张海波
注册资本：3.6172亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民
币。
2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有
限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证
券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
张海波先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工
部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、
投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限
责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，华泰证
券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳
分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部
宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市投控资本
有限公司监事，南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办公室文
秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主管。现
任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事，南
方基金管理股份有限公司董事。
李自成先生，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦
门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际
信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份
有限公司董事。
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主
治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、
副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党
委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处
长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，
国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，
安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言
人。现任国务院参事室特约研究员，国务院参事室社会调查中心理事长，国务院参事室与
中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任，中国统计学会副会长，南方基金管
理股份有限公司独立董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金
融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资
本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板
制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周锦涛先生，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职
香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证
券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问，南方基金管理股份
有限公司独立董事。
郑建彪先生，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市
财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第
九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会
委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注
册会计师协会副会长，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周蕊女士，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等
国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货
专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务
所合伙人、深交所第一届创业板上市委委员、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企
业改制专家服务团专家、深交所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事，南方基金管理
股份有限公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
吴晓东先生，法律博士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处
长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管
理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理
有限公司监事。
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期
货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事，南方基�