国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
更新招募说明书
(2019年第三号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
1
重要提示
国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2009 年12 月3 日证监许可[2009]1295 号文核准募集。《国泰估值优势可分离交易股票型证
券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2010 年2 月10 日正式生效。
根据基金合同的有关规定,本基金的封闭期于2013 年2 月18 日届满,基金管理人国泰
基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)向深圳证券交易所申请终止本基金估值优
先、估值进取基金份额上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上〔2013〕
61 号)的同意,自本基金封闭期届满日次日(2013 年2 月19 日)起,本基金的估值优先、
估值进取基金份额终止上市。
封闭期届满后,本基金管理人按照基金合同的约定,将估值优先份额和估值进取份额
转换为同一上市开放式基金(LOF)的份额,本基金的基金名称变更为国泰估值优势股票型
证券投资基金(LOF),基金简称和基金代码不变,基金简称仍为“国泰估值”,基金代码
仍为“160212”。
本基金转换完成后,基金合同中除仅适用于国泰估值优势可分离交易股票型证券投资
基金的条款外,继续适用于转换后的国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)。
根据2014 年8 月8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施
〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及本基金基金合同的约定,本基
金自2015 年8 月8 日起基金类别变更为混合型基金,基金名称由“国泰估值优势股票型证
券投资基金(LOF)”修改为“国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)”,基金合同部分
条款相应修订。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投
资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对
证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险,本基金的特定风险等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募
说明书。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股
票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
2
本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产
品资料概要。
本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协
议》的修订更新了相关章节,并更新了基金管理人章节的相关内容,上述内容更新截止日为
2019 年11 月15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019 年8 月10 日,投资组合报
告为2019 年2 季度报告,净值表现截止日为2019 年6 月30 日。
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
3
目 录
第一节 绪言 4
第二节 释义 4
第三节 基金管理人 10
第四节 基金托管人 23
第五节 相关服务机构 26
第六节 封闭期基金份额的分离与收益分配原则 42
第七节 基金的募集 45
第八节 基金合同的生效 47
第九节 基金份额的上市交易 47
第十节 基金份额的申购与赎回 48
第十一节 基金的投资 60
第十二节 基金的业绩 70
第十三节 基金的财产 71
第十四节 基金资产估值 73
第十五节 基金的收益与分配 76
第十六节 基金费用与税收 78
第十七节 基金的会计与审计 79
第十八节 封闭期届满与基金份额转换 80
第十九节 基金的信息披露 81
第二十节 风险揭示 86
第二十一节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 91
第二十二节 基金合同的内容摘要 93
第二十三节 基金托管协议的内容摘要 106
第二十四节 对基金份额持有人的服务 115
第二十五节 其他应披露事项 116
第二十六节 招募说明书存放及查阅方式 116
第二十七节 备查文件 117
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
4
第一节 绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办
法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信
息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与
格式>》等有关法律法规以及《国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料申
请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会核准。《基金合同》是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额,
即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基
金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月
1日起执行。
第二节 释义
《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
本合同、《基金合同》 《国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)基金合同》及对
本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
性文件及其修订与解释
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
的修订
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
5
订
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
《信息披露办法》 中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订
《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
招募说明书 《国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》,即
用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机
构、封闭期基金份额的分离与收益分配原则、基金的募集、基
金合同的生效、基金份额的上市交易、基金份额的申购和赎回、
基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基
金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、封闭
期届满与基金份额转换、基金的信息披露、风险揭示、基金合
同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、基
金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披
露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基
金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购
申请的要约邀请文件,及其更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《国泰估值优势可分离交易股
票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金基金份额发
售公告》
《业务规则》 《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》
《上市规则》 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
上市公告书 《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金之国泰估值
优先基金份额和国泰估值进取基金份额上市交易公告书》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 国泰基金管理有限公司
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
6
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资
者
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代
销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,
代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金
账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 国泰基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金
注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自
然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合
法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的
中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产
管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管理
人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监
会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3 个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
7
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
交易时间 开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买
基金份额的行为
赎回 基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人
卖出基金份额的行为
巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基
金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份
额的10%时的情形
场外 通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认
购、申购和赎回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理
基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场
外赎回
场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交
易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上
市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申
购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
日常交易 场外申购和赎回等场外基金交易,以及场内申购和赎回及上市
交易等场内基金交易
注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
统
上市交易 基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买
卖基金份额的行为
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账
户转入另一交易账户的业务
系统内转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席
位或交易单元)之间进行转登记的行为
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
8
跨系统转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统间进行转登记的行为
基金份额转换 在封闭期末按照《基金合同》规定的份额转换规则,国泰优先
和国泰进取基金份额在转换日自动转换为上市开放式基金
(LOF)份额
基金份额转换日 本基金份额所分离的国泰优先和国泰进取基金份额转换日为
基金合同生效之日起至三年封闭期末对应日。如该对应日为非
工作日,则封闭期到期日顺延到下一个工作日
基金份额的本金 基金份额持有人的实际认购份额与基金份额发售面值(1.000
元)的乘积
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金
管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理
的某一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为
基金管理人管理且由同一注册登记机构办理登记结算的其他
开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持
有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入。
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应
收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值(NAV) 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金份额参考净值 在T 日基金份额净值计算的基础上,采用“虚拟清算”原则,
即假定T 日为本基金在封闭期内的提前终止日,本基金按照基
金合同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从
而计算得到T 日本基金基金份额所分离的两类基金份额的估算
价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算,
并不代表基金份额持有人可获得的实际价值
基金份额分离 本基金通过基金资产及收益的不同分配安排,将基金份额分成
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
9
预期收益与风险不同的两个类别,即优先类基金份额(国泰优
先)和进取类基金份额(国泰进取)
国泰优先 本基金份额按基金合同约定规则所分离的优先类基金份额
国泰进取 本基金份额按基金合同约定规则所分离的进取类基金份额
国泰优先约定基准收益率 本基金在封闭期为每份国泰优先所设定的每年应获得的收益
率,国泰优先约定年基准收益率为单利5.7%
国泰优先约定应得收益 国泰优先在封闭期的应获得的约定基准收益和可能获得超额
收益分配的总金额。但基金管理人并不承诺或保证封闭期满时
国泰优先持有人的该等收益,即如在封闭期末本基金资产出现
极端损失情况下,国泰优先仍可能面临无法取得约定应得收益
乃至投资本金受损的风险
国泰进取应得资产及收益 在封闭期末,本基金净资产优先分配予国泰优先基金份额的本
金及约定应得收益后的剩余净资产
封闭期或基金封闭期 自基金合同生效之日起至三年后对应日止。如该对应日为非工
作日,则封闭期到期日顺延到下一个工作日
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程
货币市场工具 现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期
限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年
以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银
行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动
性的金融工具
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上
的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行
存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子披露网站)等媒介
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
基金产品资料概要 《国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料概
要》及其更新(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露
及更新等内容,将不晚于2020 年9 月1 日起执行)。
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
10
第三节 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
设立日期:1998 年3 月5 日
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址:上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:021-31089000,4008888688
股本结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019 年11 月15 日,本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金:国泰金鹰
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2 只子基金,分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投
资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证
券投资基金、国泰沪深300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长
混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100 指数证券
投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证180 金融交易型开放式
指数证券投资基金、国泰上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件
驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合
型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国
泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,
国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券
投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、
上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
11
基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由
国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由
金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券
投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源
汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证
券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型
证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置
混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略
价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化
收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型
证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投
资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配
置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证
券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证
券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基
金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚
禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证
券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
12
证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投
资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资
基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型
证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证
券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消费优选股票型证券
投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基
金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基
金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资
基金保本期到期变更而来)、国泰沪深300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰CES 半导体行业交易型开
放式指数证券投资基金、国泰中证500 指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040
三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由
国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基
金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外,
本基金管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年11 月19 日,本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008 年2 月14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专
户理财)的基金公司之一,并于3 月24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)
资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设
银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992
年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998 年3 月至
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
13
1999 年10 月任总经理,1999 年10 月至2015 年8 月任董事长。2015 年1 月至2016 年8 月,
在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年3 月至2016 年8 月,在中建投信托有限责
任公司任监事长。2016 年8 月至11 月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限
责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记,
2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌,董事,硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月,任职宝钢国际经营财务部。
2008 年7 月至2010 年2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年3 月至今,在中国建银投资有
限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处
长。2014 年4 月至2015 年11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年2 月至2017
年11 月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后
任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公
开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略
发展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济研究;
1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师; 1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金
经理。2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013-2019 年任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任Investments & Asset Management Corporate
Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年11 月起任公司董
事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994
年至1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至1998 年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至
今任中意人寿保险有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至2017
年任中意财产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。
丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月,在西北电力集团物资总
公司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干
事。2000 年6 月至2005 年8 月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副
处长。2005 年8 月至2012 年10 月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
14
持工作)、总经理、党组副书记。2012 年10 月至2014 年11 月,在中国电力财务有限公司
华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经
理、党组成员、党委委员。2019 年4 月起任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国
建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011
年1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011
年1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年11 月至2016 年7 月任公司副
总经理,2016 年7 月起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际
经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司(目前已上市)独立董事,2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6
月起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧
州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行
行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山
西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至2014
年任北京银泉大厦董事长。2014 年10 月起任公司独立董事。
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月,在中国建
设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991
年6 月至1993 年9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月,
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月,在中国建设银行总行工
作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月,
在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012
年3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月,任中
金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。
吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国
财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6
月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总
监。2003 年6 月至2005 年11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
15
2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年8 月至2018 年
1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年3 月至
2016 年7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1 月至2016 年11 月,
在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5 月
起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月,先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年7 月至2007 年3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年4 月至2008 年2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年3 月至2012 年8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月,在Dresdner Kleinwort Benson 任
合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月任JP Morgan Chase India 合规
部副总经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management
Singapore 法律及合规部主管。2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors
Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年3 月17 日起任Generali Investments
Asia Limited 首席执行官。2016 年12 月1 日起任Generali Investments Asia Limited
执行董事。2014 年12 月起任公司监事。
刘锡忠,监事,研究生。1989 年2 月至1995 年5 月,中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995 年6 月至2005 年6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、
副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主
任。2017 年3 月起任公司监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年4 月至2018 年3 月任国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金的基金经理,2009 年5 月至2018 年3 月任国泰区位优势混合型证券投资
基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年9 月至2015 年3 月任国
泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理,2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年
持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019 年4 月起任投资总监(FOF)。2015 年8
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
16
月起任公司职工监事。
吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1
月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司,
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。
2019 年5 月起任公司职工监事。
宋凯,监事,大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月,任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输
公司,2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年1 月至2005 年7
月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团,2007 年7
月至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015
年8 月至2017 年2 月任公司总经理助理,2017 年2 月起担任公司副总经理。
封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商
银行北京分行营业部;2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司,任高级产
品经理;2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、
北京分公司总经理、总经理助理;2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限
公司,任总经理助理;2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年7 月至2014 年2
月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等;2014 年2 月至2014 年12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;
2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年2
月至2016 年3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年7 月起任公司督察长;2016 年3
月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019 年3 月起转任公司副总经理。
刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
基金管理有限公司;2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官,2019 年3 月起担任公司督察长。
倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;
2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
17
总监、公司总经理助理,2019 年6 月起担任公司首席信息官。
(四)本基金基金经理:
1、现任基金经理
杨飞,硕士研究生,11 年证券基金从业经历。2008 年7 月至2009 年8 月在诺德基金管
理有限公司任助理研究员,2009 年9 月至2011 年2 月在景顺长城基金管理有限公司任研究
员。2011 年2 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。2014 年10 月起
任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理,2015 年3 月起兼任国泰估值优势混合型证
券投资基金(LOF)(原国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF))的基金经理,2015 年5
月起兼任国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(原国泰中小盘成长股票型证券投资基
金(LOF))的基金经理,2015 年5 月至2016 年5 月任国泰成长优选混合型证券投资基金(原
国泰成长优选股票型证券投资基金)的基金经理,2016 年2 月至2017 年10 月任国泰大健
康股票型证券投资基金的基金经理,2016 年4 月至2017 年5 月任国泰金马稳健回报证券投
资基金的基金经理,2017 年3 月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
2、历任基金经理
自本基金成立至2011 年2 月28 日由余荣权、程洲担任基金经理,自2011 年3 月1 日
至2011 年4 月10 日,由程洲担任本基金的基金经理,自2011 年4 月11 日至2011 年12
月23 日,由程洲、周广山共同担任本基金的基金经理,自2011 年12 月23 日至2012 年8
月5 日由周广山、刘夫共同担任本基金的基金经理,自2012 年8 月6 日至2013 年9 月8
日由刘夫担任本基金的基金经理,自2013 年9 月9 日至2015 年3 月25 日由邓时锋担任本
基金的基金经理,自2015 年3 月26 日起由杨飞担任本基金的基金经理。
(五)投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
执行委员:
张玮:总经理助理
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
18
委员:
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监
邓时锋:FOF 投资总监
吴向军:海外投资总监、国际业务部总监
胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监
(六)上述人员之间均不存在近亲属或家属关系。
四、基金管理人的职责
(一)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(二)办理基金备案手续;
(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
(四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
(无)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(六)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(七)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
(九)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集
基金份额持有人大会;
(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为;
(十二)有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
五、基金管理人的承诺
(一)基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全
内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
(二)基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,
采取有效措施,防止下列行为发生:
1.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
2.不公平地对待其管理的不同基金财产;
3.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
4.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
5.法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
19
(三)基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
1.越权或违规经营;
2.违反基金合同或托管协议;
3.故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
4.在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
5.拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
6.玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
7.违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在
任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
8.违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
9.贬损同行,以抬高自己;
10.以不正当手段谋求业务发展;
11.有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
12.在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
13.其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
(四)基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定,并承诺建立健全内部控制制度,采取
有效措施,防止违反基金合同行为的发生。
(五)基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
六、基金经理承诺
(一)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
(二)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(三)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息,且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(四)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人的内部控制制度
(一)内部控制制度概述
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险,保证经营活动的合法合规和有效开
展,制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施,形成了公司完整的内部控制
体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
20
个方面,并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。
1.内部风险控制遵循的原则
(1)全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业务过程和
业务环节;
(2)独立性原则:公司设立独立的稽核监察部门,稽核监察部门保持高度的独立性和
权威性,负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查;
(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制,
建立不同岗位之间的制衡体系;
(4)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳
固的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上;
(5)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和
操作性。
2.内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完善的内部会计控制制度,
实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,并保证各基金会计核
算和公司财务管理的相互独立,保护基金资产的独立、安全。
3.风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险,建立了一整套完整的风险管理控制制度,其内容由
一系列的具体制度构成,主要包括:岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技
术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以
及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程,对公司面临的投资风险和管理风险进
行有效的控制。
4.监察稽核制度
公司实行独立的监察稽核制度,通过对稽核监察部门充分授权,对公司执行国家有关法
律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核,确保公
司经营的合法合规性和内部控制的有效性。
(二)基金管理人内部控制制度要素
1.控制环境
公司经过多年的管理实践,建立了良好的控制环境,以保证内部会计控制和管理控制的
有效实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风
险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
(1)公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事4 名。董事会下设提名及资
格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决策和发展规划进
行决策及监督;
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
21
(2)在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等
机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之
间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作和制约,形成了合理的组织
结构、决策授权和风险控制体系;
(3)公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强
职业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化;
(4)公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并对公司
内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
2.控制的性质和范围
(1)内部会计控制
公司建立了完善的内部会计控制,保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真
实性和及时性。
首先,公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则,制定了完善的公司财务制度、
基金会计制度以及会计业务控制流程,做好基金业务和公司经营的核算工作,真实、完整、
准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次,公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开,保证
两者相互独立,各基金之间做到独立建账、独立核算,保证基金资产和公司资产之间、以及
各基金资产之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制
度,确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗
位的相互监督等。
另外公司还建立了严格的财务管理制度,执行严格的预算管理和财务费用审批制度,加
强成本控制和监督。
(2)风险管理控制
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系,主要包括:
岗位分离和空间隔离制度:为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的岗位分离制
度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密;
投资管理业务控制:通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制,完
善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能,实行投资总监和基金
经理分级授权制度和股票池制度,进行集中交易,以及风险管理部对投资交易实时监控等,
加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合,
有效控制操作风险;建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临
的市场风险、集中风险、流动性风险等;建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资
管理的风险和业绩进行及时评估和反馈;
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
22
信息技术控制:为保证信息技术系统的安全稳定,公司在硬件设备运行维护、软件采购
维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程;
营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度,以保证在营销
业务中对有关法律法规的遵守,以及对经营风险的有效控制;
信息披露控制和资料保全制度:公司制定了规范的信息披露管理办法,保证信息披露的
及时、准确和完整;在资料保全方面,建立了完善的信息资料保全备份系统,以及完整的会
计、统计和各种业务资料档案;
独立的监察稽核制度:稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查,并保证
稽核的独立性和客观性。
(3)内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,对公司面临的主要风险进
行辨识和评估,制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下,各部门根据各自
业务特点,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,有针对性地建立了详细的风险控
制流程,并在实际业务中加以控制。
3.内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上,对公司各业务活动中内部控制措施的实施
情况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节,以确保公
司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市场变化情况,
对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在
对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上,也会重点对内部控制制度的有效性进行
评估,并提出相应改进建议。
4.内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程,各部门对于内部控制制度实施过程中出
现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告,使公司高级管理层和稽核监察
部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司高级管理层
报告,并提出相应的建议,对于重大问题,则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报
告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告,直接报公司董事长和中国证监会。
(三)基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺基金管理人将根据市
场变化和业务发展不断完善内部控制制度,切实维护基金份额持有人的合法权益。
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
23
第四节 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币35,640,625.7089万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
二、主要人员情况
截至2019 年9 月,中国工商银行资产托管部共有员工208 人,平均年龄33 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月,中国
工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚
洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最
多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
24
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控
制和安全措施最权威的ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表
明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水
平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
25
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员
工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
26
机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及
时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知
事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。
第五节 相关服务机构
一、基金份额销售机构
(一)场外直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址:上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝
(二)场外其他销售机构
序号 机构名称 机构信息
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
27
1
中国工商银行
股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2
中国农业银行
股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
4
中国建设银行
股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
5
交通银行股份
有限公司
注册地址:上海市银城中路188 号
办公地址:上海市银城中路188 号
法定代表人:彭纯
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
6
招商银行股份
有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户电话:95555
网址:www.cmbchina.com
7
上海浦东发展
银行股份有限
公司
注册地址:上海市中山东一路12 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:高国富
客户电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
8
华夏银行股份
有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人:吴建
客户电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
28
9
中信银行股份
有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦
法定代表人:孔丹
客服电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
10
中国民生银行
股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
11
北京银行股份
有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人:闫冰竹
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农村商业
银行股份有限
公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道981 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦
法定代表人:胡平西
客服电话:021-962999
网址:www.srcb.com
13
上海银行股份
有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人:金煜
客服电话:95594
网址:www.bosc.cn
14
南京银行股份
有限公司
注册地址:南京市玄武区中山路288 号
办公地址:南京市玄武区中山路288 号
法定代表人:胡升荣
客服电话:95302
网址:www.njcb.com.cn
15
平安银行股份
有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
客服电话:95511-3、95501
网址:www.bank.pingan.com
16
东莞农村商业
银行股份有限
公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人:何沛良
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
29
17
宁波银行股份
有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人:陆华裕
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
18
浙商银行股份
有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路288 号
办公地址:浙江省杭州市庆春路288 号
法定代表人:张达洋
客服电话:95527
网址:www.czbank.com
19
江苏江南农村商
业银行股份有限
公司
注册地址:浙江省常州市和平中路413 号
办公地址:浙江省常州市和平中路413 号
法定代表人:陆向阳
客服电话:0519-96005
网址:www.jnbank.com.cn.
20
国泰君安证券
股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
21
中信建投证券
股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京东城区朝内大街2 号凯恒中心B 座18 层
法定代表人:王常青
客服电话:95587、4008-888-108
网址:www.csc108.com
22
国信证券股份
有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 楼
法定代表人:何如
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
23
招商证券股份
有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路111 号招商证券大厦23 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路111 号招商证券大厦23 楼
法定代表人:霍达
客服电话:400-888-8111、95565
网址:www.newone.com.cn
24
中国银河证券
股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888、95551
网址:www.chinastock.com.cn
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019 年第三号)
30
25
海通证券股份
有限公司
注册地址:上海市广东路689 号
办公地址:上海市广东路689 号
法定代表人:王开国
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
26
申万宏源证券
有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人:李梅
客服电话:95523、4008895523
网址:www.swhysc.com
27
兴业证券股份
有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人:杨华辉
客服电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
28
万联证券股份
有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18、
19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13 号高德置地广场E 座
12 层
法定代表人:罗钦城
客服电话:95322
网址:www.wlzq.cn
29
民生证券股份
有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A座16-18
层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A座16-20
层
法定代表人:冯鹤年
客服电话:95376
网址:www.mszq.com
30
东吴证券股份
有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人:范力
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
31
东方证券股份
有限公司
注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
网址:ww