国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金更新招募说明书(2021年第一号)
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
更新招募说明书
(2021年第一号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金更新招募说明书(2021年第一号)
目 录
重要提示........................................................................................................................................... 2
第一部分 绪言 ............................................................................................................................... 5
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 6
第三部分 基金管理人 ................................................................................................................. 12
第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 26
第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 29
第六部分 基金的历史沿革 ......................................................................................................... 31
第七部分 基金的存续 ................................................................................................................. 32
第八部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 33
第九部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................................................................. 34
第十部分 基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 ............................................................. 43
第十一部分 基金的投资 ............................................................................................................. 45
第十二部分 基金的财产 ............................................................................................................. 50
第十三部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 51
第十四部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 56
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 58
第十六部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 61
第十七部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 62
第十八部分 风险揭示 ................................................................................................................. 68
第十九部分 基金的终止与清算 ................................................................................................. 77
第二十部分 基金合同内容摘要 ................................................................................................. 79
第二十一部分 托管协议内容摘要 ............................................................................................. 95
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 114
第二十三部分 其他应披露事项 ............................................................................................... 115
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................... 116
第二十五部分 备查文件 ........................................................................................................... 117
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重要提示
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金由国泰国证食品饮料行业指
数分级证券投资基金终止分级运作变更而来。
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可
【2014】307号文核准募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司,基金托
管人为中国农业银行股份有限公司。
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金自2014年9月15日起
向社会公开募集,于2014年10月17日结束募集,并于2014年10月23
日获得中国证监会的书面确认,国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资
基金自该日起成立。
根据基金管理人于2020年12月2日发布的《关于国泰国证食品饮料
行业指数分级证券投资基金之食品A份额和食品B份额终止运作、终止上
市并修改基金合同的公告》,国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
之食品A份额和食品B份额终止上市,并进行基金份额折算,《国泰国证
食品饮料行业指数证券投资基金基金合同》于2021年1月1日生效,《国
泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对国
泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金募集的核准以及对国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更为本基金的备案,并
不表明其对本基金的价值、前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等
作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金的风险收益特征和产品特
性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、
时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受
基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因
经济、政治、社会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性
风险,个别行业或个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,基金管理人
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在基金管理运作过程中产生的运作管理风险,本基金特定风险以及由某些
不可抗力因素等造成的其他风险等。
本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的市场风险、信用
风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效
应,价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂,不适当的
估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于
保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能
会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果
没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资人带
来损失。
本基金可投资资产支持证券,主要存在以下风险:1)特定原始权益人
破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险;2)资产支持证券信
用增级措施相关风险、资产支持证券的利率风险、评级风险等与资产支持
证券相关的风险;3)管理人违约违规风险、托管人违约违规风险、专项计
划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相关的风险;
4)政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险
等其他风险。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产
投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非
必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度
风险、系统性风险和政策风险等。
本基金为股票型指数基金,具有与标的指数相似的风险收益特征,理
论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场
基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资
的“买者自负”原则,在投资人做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变
化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或
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低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担
投资风险。
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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披
露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简
称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《国泰国证
食品饮料行业指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没
有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招
募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是规定基金合同
当事人之间权利义务关系的基本法律文件,如本招募说明书内容与基金合
同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含
义:
1、基金或本基金:指国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金,由国
泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来
2、基金管理人:指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同:指《国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰国证
食品饮料行业指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《国泰国证食品饮料行业指数证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、上市交易公告书:指《国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金上
市交易公告书》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性
文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决
议、通知等
9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
不时做出的修订
10、《销售办法》:指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机
关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、
同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
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定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务
指引》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券
交易所证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订;中国证券登记结
算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式
基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修订;深圳证券交易所及
中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、指引、指南
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管
理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的
自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业
法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以
投资于中国境内市场的中国境外的机构投资者
21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额
的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议,办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办
理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本
基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所
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和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系
统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
25、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体
内容包括投资人开放式基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售
业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户等
26、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机
构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理本
基金注册登记业务的机构
27、场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份
额申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也
称为场外申购、场外赎回
28、场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利
用交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等
场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
29、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登
记结算系统。通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统
30、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司证券登记结算系统。通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本
系统
31、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额
32、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额
33、开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结
算有限责任公司注册的开放式基金账户。基金投资人办理场外申购和场外
赎回等业务时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在
注册登记机构的注册登记系统
34、深圳证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。
基金投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内
赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注
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册登记机构的证券登记结算系统
35、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构办理基金交易业务而引起的