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华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）
基金合同
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
目 录
一、前言 .............................................................................................................................................. 4
二、释义 .............................................................................................................................................. 5
三、基金的基本情况 ........................................................................................................................ 10
四、基金份额的发售 ........................................................................................................................ 11
五、基金备案 .................................................................................................................................... 12
六、基金份额的上市与交易 ............................................................................................................ 13
七、基金份额的申购与赎回 ............................................................................................................ 15
八、基金合同当事人及权利义务 .................................................................................................... 25
九、基金份额持有人大会 ................................................................................................................ 33
十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ........................................................................ 41
十一、基金的托管 ............................................................................................................................ 43
十二、基金份额的登记 .................................................................................................................... 44
十三、基金的投资 ............................................................................................................................ 45
十四、基金的财产 ............................................................................................................................ 51
十五、基金资产的估值 .................................................................................................................... 52
十六、交易的清算与交割 ................................................................................................................ 57
十七、基金的费用与税收 ................................................................................................................ 58
十八、基金的收益与分配 ................................................................................................................ 60
十九、基金的会计和审计 ................................................................................................................ 62
二十、基金的信息披露 .................................................................................................................... 62
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................... 68
二十二、违约责任 ............................................................................................................................ 71
二十三、争议的处理 ........................................................................................................................ 72
二十四、基金合同的效力 ................................................................................................................ 72
二十五、其他事项 ............................................................................................................................ 73
附件：基金合同内容摘要 ................................................................................................................ 74
一、前言
（一）订立本基金合同的目的、依据和原则
1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权
利义务，规范基金运作。
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称《“合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试
行办法》）、《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问
题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指
引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及有关法律法规和
有关部门的批准文件。
3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，
其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如
与基金合同不一致或有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。
《基金合同》当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当
事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额
持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。
（三）华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）由基金管理人依照基金合
同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（四）本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定
目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
（五）基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法规
的修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规
定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
（六）投资者认购、申购确认份额和赎回基金确认份额均以人民币元计算，
在本基金存续期间，基金管理人不承担汇率变动风险。
（七）本基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）
2.基金管理人：指华安基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）
基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安标普全球石
油指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）招募说明书》
及其更新
7.基金产品资料概要：指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金
产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行
8.基金份额发售公告：指《华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）基金
份额发售公告》
9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时作出的修订
11.《销售办法》：指中国证监会于2004年6月25日颁布、自同年7月1日
起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
12.《信息披露办法》：指中国证监会于2019年7月26日颁布、自同年9月1
日起实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作
出的修订
13.《运作办法》：指中国证监会于2004年6月29日颁布、自同年7月1日
起实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
14.《试行办法》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日
起实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及发布机关对其不
时作出的修订
15.《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
16.《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日
实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关
对其不时做出的修订
17.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
19.国家外汇局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构
20.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
23.投资人：指符合法律法规规定的个人投资者和机构投资者，以及法律法规
或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的合称；
24.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
25.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
26.销售机构：指直销机构和代销机构
27.直销机构：指华安基金管理有限公司
28.代销机构：指指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销
售业务的机构
29.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
30.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和交
收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等
31.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中
国证券登记结算有限责任公司
32.境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，为本基金境外证券投资提供
证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾问
由基金管理人选择、更换和撤消
33.境外托管人：指符合法律法规规定的条件，接受基金托管人委托，负责本
基金境外资产托管业务的境外金融机构；境外托管人由基金托管人选择、更换和
撤消
34.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该注册登
记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户
35.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情
况的账户
36.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
37.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过3个月
39.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
40.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41.开放日：指销售机构办理基金份额申购、赎回等业务的工作日
42.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工
作日
43.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
44.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45.认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
46.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
47.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
48.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的行为
49.系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内
不同销售机构（网点）之间或在证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）
之间进行转托管的行为
50.跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统间进行转托管的行为
51.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户
内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
52.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%的情形
53.上市交易：指基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中
竞价的方式买卖基金份额的行为
54.场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎
回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场
外申购、场外赎回
55.场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所
交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理
基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
56.注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统
57.证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
记结算系统
58.场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额
59.场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额
60.元：指人民币元
61. 基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的
余额
62.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和
63.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
64.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
65.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
66.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
67．指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
68.中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
69.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾
害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变
化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通讯设
备或互联网络故障等
三、基金的基本情况
（一）基金的名称
华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）。
（二）基金的类别
股票型。
（三）基金的运作方式
契约型开放式。
（四）基金上市的交易所
深圳证券交易所。
（五）基金标的指数
标普全球石油指数（S&P Global Oil Index）。
（六）基金的投资目标
本基金为股票指数基金，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，
力求实现基金投资组合对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差最小化。
（七）基金的最低募集份额总额和金额
基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元。
（八）基金份额面值和认购费用
基金份额的初始面值为1.00元。
本基金的认购费率最高不超过5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招
募说明书和基金份额发售公告中列示。
（九）基金存续期限
不定期。
四、基金份额的发售
（一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象和募集目标
1.发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2.发售方式
本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销
网点及基金代销机构的代销网点发售，场内将通过深圳证券交易所内具有相应业
务资格的会员单位发售。各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资人在募集期内可多次认购，认购
一经受理不得撤销。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，
而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理
人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并
妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
3.发售对象
符合法律法规规定的个人投资者和机构投资者，以及法律法规或中国证监会允
许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
4．募集目标
本基金将按照中国证监会和国家外汇局核准的额度（美元额度需折算为人民
币）设定基金募集上限，并在招募说明书以及相关公告中列示；募集期内超过募
集目标上限时采取比例配售的方式进行确认，具体办法参见基金份额发售公告。
基金合同生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据基
金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
（二）基金份额的认购
1.认购费用
本基金以净认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过
认购金额的5%。本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书和基金份
额发售公告中列示。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
2.募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额归
基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
3.基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书和基金份额发售公告中列示。
4.认购份额余额的处理方式
场内认购时，认购方式为份额认购，认购的份额为整数。
场外认购时，认购方式为金额认购，认购份额的计算保留到小数点后2位，
小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（三）基金份额认购金额的限制
1.投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2.投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独计
算。认购一经受理不得撤销。
3.基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体
限制请参看招募说明书或基金管理人公告。
4.基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体
限制和处理方法请参看招募说明书或基金管理人公告。
五、基金备案
（一）基金备案的条件
1.本基金自基金份额发售之日起3个月内，基金募集金额不少于 2 亿人民币
或等值货币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届
满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，基金管理人应当
自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10
日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认
之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予
以公告。
3.本基金合同生效前，投资人的有效认购款项只能存入专用账户，任何人不
得动用。有效认购款项在募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份
额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
（二）基金募集失败
1.基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。
2.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债
务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银
行同期存款利息。
3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基
金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量
连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，
基金管理人应当向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
六、基金份额的上市与交易
本基金合同生效后，基金管理人将根据有关规定，申请本基金的基金份额上
市交易。
（一）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（二）上市交易的时间
本基金合同生效后3个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指
定媒介和基金管理人网站上公告。
（三）上市交易的条件
基金合同生效后具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投
资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市：基金申请在深交所上市应当具备
下列条件：
1.基金募集符合《基金法》的规定；
2.募集金额不少于2亿元人民币；
3.基金份额持有人不少于1000人；
4.深圳证券交易所规定的其他条件。
基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在
深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金
上市交易公告书。
（四）上市交易的规则
1.本基金上市首日的开盘参考价为最近一个估值日的基金份额净值；
2.本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
3.本基金买入申报数量为100 份或其整数倍；
4.本基金申报价格最小变动单位为0.001 元人民币；
5.本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》及其更新及其他有关规定。
（五）上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
（六）上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同时揭示T-2日的基金份额净值。
（七）上市交易的停复牌与暂停、恢复上市
本基金的停复牌与暂停、恢复上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证
券交易所的相关规定执行。
发生下列情形之一时,本基金应暂停上市：
1.基金份额持有人数连续20个工作日低于1000 人；
2.基金总份额连续20个工作日低于2 亿份；
3.违反国家法律、行政法规，中国证监会决定暂停本基金上市；
4.深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情形。
发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应按
规定在指定媒介上刊登暂停上市公告。
暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请；经
深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并按规定在指定媒介上刊登恢复上
市公告。
（八）终止上市交易
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：
1.自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
2.基金合同终止；
3.基金份额持有人大会决定终止上市；
4.深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经
中国证监会备案后终止本基金的上市，并按规定在指定媒介上刊登终止上市公告。
（九）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且
此项修改无须召开基金份额持有人大会。
（十）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市
交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
七、基金份额�