基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 1 月 18 日
公告日期:2021 年 1 月 13 日
上市交易公告书
目录
一、 重要声明与提示 ................................................... 3
二、 基金概览 ......................................................... 3
三、 基金的历史沿革与上市交易 ......................................... 3
四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 .......................... 5
五、 基金主要当事人简介 ............................................... 6
六、 基金合同摘要 .................................................... 12
七、 基金财务状况 .................................................... 12
八、 基金投资组合 .................................................... 13
九、 重大事件揭示 .................................................... 19
十、 基金管理人承诺 .................................................. 20
十一、 基金托管人承诺 .................................................. 20
十二、 基金上市推荐人意见 .............................................. 20
十三、 备查文件目录 .................................................... 20
附件:鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基金(LOF)基金合同摘要 ............ 22
3
一、 重要声明与提示
鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)上市交易公告
书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)和《深圳证券交易所证
券投资基金上市交易规则》等规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承
诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任
何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请仔细阅读 2021 年 1 月 1 日刊登在中国证监会
规定媒介上的《鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书》。
二、 基金概览
1、基金名称:鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基金(LOF)
2、基金类型:股票型证券投资基金
3、基金运作方式:上市契约型开放式
4、本基金的存续期限为不定期。
5、基金份额总额:截至2021年1月11日,本基金的基金份额总额为219,925,876.52份
6、基金份额净值:截至2021年1月11日,本基金的基金份额净值为1.461元
7、本次上市交易的基金份额简称及其基金代码:基金简称:带路LOF,基金代码:160638
8、本次上市交易的基金份额总额:14,612,131.00份(截至2021年1月11日)
9、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
10、上市交易日期:2021年1月18日
11、基金管理人:鹏华基金管理有限公司
12、基金托管人:招商银行股份有限公司
13、本次上市交易的基金份额登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、 基金的历史沿革与上市交易
(一) 本基金的历史沿革
鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基金(LOF)由鹏华中证一带一路主题指数分
级证券投资基金终止分级运作并变更而来。
4
鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)2015年4月29日证监许可[2015]769号文注册,进行募集。鹏华中证一
带一路主题指数分级证券投资基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司,基金托管人
为招商银行股份有限公司。基金管理人获得中国证监会书面确认后,《鹏华中证一带一路
主题指数分级证券投资基金基金合同》于2015年5月18日生效。
为落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》关于分级基金的整改要求,
并根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定,经与基金托管
人协商一致并报监管部门备案后,鹏华基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)
对鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金的基金合同先后完成了两次修改:基金
管理人于2020年11月18日发布《关于鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金修订
基金合同的公告》,基金合同的修订内容主要为依据法律法规增加取消分级机制,此次基
金合同修订自2020年11月19日起生效;基金管理人于2020年12月2日发布《关于鹏华中证
一带一路主题指数分级证券投资基金之鹏华带路A份额和鹏华带路B份额终止运作、终止
上市并修改基金合同的公告》,明确分级份额的终止上市日为2021年1月4日、份额折算的
具体安排,并将《鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同》修订为《鹏
华中证一带一路主题指数型证券投资基金(LOF)基金合同》,修订后的《鹏华中证一带
一路主题指数型证券投资基金(LOF)基金合同》于2021年1月1日生效,《鹏华中证一带
一路主题指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。《鹏华中证一带一路主题指数型证
券投资基金(LOF)基金合同》生效后,鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金的
基金名称变更为“鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基金(LOF)”。
根据《关于鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金之鹏华带路A份额和鹏华带
路B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,以2020年12月31日为份额折算基
准日,基金管理人对在该日登记在册的鹏华带路A份额和鹏华带路B份额办理向场内鹏华
一带一路份额折算的业务,并于2021年1月5日在中国证监会规定媒介上发布了《关于鹏
华中证一带一路主题指数分级证券投资基金之鹏华带路A份额和鹏华带路B份额基金份额
折算结果的公告》。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021]42号
2、上市交易日期:2021年1月18日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、基金简称:鹏华一带一路 (场内简称:带路LOF)
5、交易代码:160638
6、本次上市交易份额:14,612,131.00份(截至2021年1月11日)
7、基金资产净值的披露:每个工作日的次日公布鹏华中证一带一路主题指数型证券投资
5
基金(LOF)的基金份额净值,并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。
8、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,基金份额持有人将其转
托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人
(一)基金份额持有情况
截至2021年1月11日,鹏华一带一路的持有人总户数23,891户,其中场外持有人总户数
20,729户,场内持有人总户数3,162户,平均每户持有的场内基金份额:4,621.17 份。
截至2021年1月11日,鹏华一带一路基金份额总额:219,925,876.52份,其中场内份额:
14,612,131.00份,场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例:机构持有
3,265,976.00份,占22.35%; 场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例:个人持
有11,346,155.00份,占77.65%。
(二)截至2021年1月11日,本基金前十名场内基金份额持有人情况:
序号 持有人名称 持有份额(份) 占场内基金总
份额的比例(%)
1 新华人寿保险股份有限公司 3,142,058.00 21.50
2 钱中明 2,289,448.00 15.67
3 孟冬梅 588,571.00 4.03
4 宋伟铭 534,796.00 3.66
5 饶延安 473,620.00 3.24
6 沈宁军 295,111.00 2.02
7 吴胜根 250,000.00 1.71
8 郑淑芬 200,762.00 1.37
9 赵体仁 167,316.00 1.15
10 张美芳 116,025.00 0.79
合计
8,057,707.00 55.14
注:由于四舍五入的原因,上表中的份额占比可能存在尾差。
(三)截至 2021 年 1 月 11 日,基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为0份,占该基金总份额的比例为0%。
其中,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量为 0
份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为 0 份。
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五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、法定代表人:何如
3、总经理:邓召明
4、注册资本:1.5亿元人民币
5、注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]31号
7、工商登记注册的法人营业执照文号:91440300708470788Q
8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
9、存续期间:持续经营
10、股东及其出资比例:公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管
理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)、深圳市北融信投资发展有限公司组成,三家
股东的出资比例分别为50%、49%、1%。
11、内部组织结构及职能:
权益投资一部
负责公司公募基金产品、社保和专户理财投资业务。
权益投资二部
负责公司公募基金产品和专户理财投资业务。
稳定收益投资部
负责公司新股基金产品等以绝对回报为目标的公募基金和专户产品。
量化及衍生品投资部
负责公司量化公募基金产品和量化专户理财投资业务。
固定收益总部
负责公司固定收益类产品的研究与投资。
研究部
负责行业及上市公司研究,在公司既定的投资理念和研究理念的基础上,以系统性的研
究方法和高质量的研究成果为公司投资部门提供持续有效的支持工作。
集中交易室
负责及时、合规、准确地完成基金经理/投资经理下达的投资指令,防范交易风险,提供
投资建议和分析报告。
7
国际业务部
负责 QDII 基金海外投资研究和 QFII 业务开拓,研究分析相关国际业务产品。
投资银行部
负责公司新三板和股权投资基金等相关业务工作。
产品规划部
负责制定公司产品规划与发展策略,以及产品设计、产品管理和产品研究工作,完善公
司产品线,丰富公司产品储备。
监察稽核部
负责公司的法律合规、投资风控、绩效分析、风险/流程管理、稽核审计、以及信息披露。
总裁办公室
负责公司财务管理、日常行政事务管理。
人力资源部
负责公司人力资源管理工作。
登记结算部
负责安全高效地完成资产组合的估值,注册登记及资金清算业务,保障后台运作正常运
行。
信息技术部
负责公司信息技术系统开发、运行和维护,为公司战略和业务发展提供全面、及时、可
靠的信息技术支持。
市场发展部
负责基金销售组织和支持、渠道管理及客服管理工作。
营销策划部
负责公司品牌管理、媒体和广告管理、营销策划与销售支持等各项职能工作。
机构理财总部
负责开展公募基金直销、专户理财、社保等各项机构业务的营销和服务工作。
电子商务部
负责公司电子商务平台的搭建、业务推广和公司网站、移动终端等平台的日常内容更 新
和运营维护,以及外部互联网金融业务合作及第三方销售机构的渠道管理工作。
渠道业务部
负责券商渠道的管理和开拓工作。
客户关系管理中心
贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护区域营销渠道,开展各项产品销售业务,完成
公司整体销售任务。
北京分公司
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负责公司与北京地区各家银行、券商总部及国家相关部委的日常沟通、信息反馈工作;
贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护北京及周边区域营销渠道,开展各项产品销售业务。
上海分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护浙江、江西、江苏、山东、安徽、上海及
周边区域营销渠道,开展基金销售业务。
武汉分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护湖北、湖南、河南、重庆等区域营销渠道,
开展基金销售业务。
广州分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护广东区域(除深圳)、广西、贵州及云南等
区域营销渠道,开展基金销售业务。
北方营销中心
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护北京、河北、内蒙、天津、山西等区域营
销渠道,开展基金销售业务。
华南营销中心
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护深圳、四川、福建、西北及新疆等区域营
销渠道,开展基金销售业务。
鹏华资产管理有限公司
负责特定客户资产管理业务及中国证监会许可的其他业务。
12、人员情况
截至 2020 年 12 月 31 日,公司共有员工 466 人,其中,博士占比 4.3%,硕士占比 69.7%,
本科占比 23.4%,其他占比 2.6%。
13、信息披露联系人及咨询电话
张戈 0755-82825720
14、本基金基金经理
张羽翔先生,国籍中国,工学硕士,14 年证券从业经验。曾任招商银行软件中心(原深圳
市融博技术公司)数据分析师;2011 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部资深
金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员,先后从事金融工程、量化研究等工作;
现任量化及衍生品投资部基金经理。2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任上证民营企业 50 交易
型开放式指数证券投资基金基金经理,2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任鹏华上证民营企业 50
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2016 年 06 月至 2018 年 05 月担任鹏华新
丝路指数分级证券投资基金基金经理,2016 年 07 月至 2020 年 12 月担任鹏华中证高铁产业指
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数分级证券投资基金基金经理,2016 年 09 月至今担任鹏华沪深 300 指数证券投资基金(LOF)
基金经理,2016 年 09 月至今担任鹏华中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金经理,2016 年 11
月至 2020 年 07 月担任鹏华中证新能源指数分级证券投资基金基金经理,2016 年 11 月至 2020
年 12 月担任鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理,2018 年 04 月至 2020 年
12 月担任鹏华创业板指数分级证券投资基金基金经理,2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华
中证移动互联网指数分级证券投资基金基金经理,2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任鹏华沪深
300 指数增强型证券投资基金基金经理,2018 年 05 月至 2020 年 12 月担任鹏华国证钢铁行业指
数分级证券投资基金基金经理,2018 年 05 月至今担任鹏华港股通中证香港中小企业投资主题
指数证券投资基金(LOF)基金经理,2019 年 04 月至今担任鹏华中证酒交易型开放式指数证券
投资基金基金经理,2019 年 07 月至今担任鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金基金
经理,2019 年 11 月至今担任鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金(LOF)基金经
理,2019 年 12 月至今担任鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020 年 02
月至今担任鹏华中证 800 证券保险交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020 年 03 月至
今担任鹏华中证传媒交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2021 年 01 月至今担任鹏华中
证一带一路主题指数型证券投资基金(LOF)基金经理,2021 年 01 月至今担任鹏华中证高铁产
业指数型证券投资基金(LOF)基金经理,2021 年 01 月至今担任鹏华国证钢铁行业指数型证券
投资基金(LOF)基金经理,2021 年 01 月至今担任鹏华中证移动互联网指数型证券投资基金
(LOF)基金经理,2021 年 01 月至今担任鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)基金经理,
张羽翔先生具备基金从业资格。
(二)基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称:招商银行股份有限公司
设立日期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755-83199084
10
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
招商银行成立于 1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,
总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成功地发
行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标
准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票
代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2019 年 12 月 31 日,
本集团总资产 74,172.40 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.54%,权重法下资本充足率
13.02%。
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为资
产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包
业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 86 人。2002 年 11 月,经
中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项
业务资格上市银行;2003 年 4 月,正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全
的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、
合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托
管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,
独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管
系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服
务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管
大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计
划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII
基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单
TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最
佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一
获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新
奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度
荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金
11
融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银
行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机
构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点
子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3
月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中
国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得
信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖;
6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”
三项大奖;12 月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最佳托管银行”奖。
二、主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东
伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董
事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国
际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局
资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副
总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银
行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监
兼北京市分行行长。
汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长
沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分行行
长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金
融综合管理部总经理、战略客户部总经理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北
京分行行长;2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。
三、基金托管业务经营情况
截至2019年12月31日,招商银行股份有限公司累计托管545只证券投资基金。
(三)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
12
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系电话:010-50938782
传真:010-50938907
联系人:丁志勇
(四)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
联系电话:021-31358666
传真:021-31358666
联系人:陈颖华
经办律师:黎明、陈颖华
(五)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
法定代表人:李丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:潘晓怡
经办会计师:单峰、潘晓怡
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、 基金财务状况
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基金(LOF)2021 年 1 月 11 日资产负债表如下:
资 产 2021 年 1 月 11 日 负债和所有者权益 2021 年 1 月 11 日
13
余额
余额
资 产 : 负债:
银行存款 19,055,378.35 短期借款
结算备付金 68,580.20 交易性金融负债
存出保证金 33,236.62 衍生金融负债
交易类金融资产 304,140,031.52 卖出回购金融资产款
其中:股票投资 304,140,031.52 应付证券清算款
债券投资 应付赎回款
6,007,161.88
资产支持证券投资 应付管理人报酬
97,228.98
基金投资 应付托管费
21,390.38
衍生金融资产 应付销售服务费
买入返售金融资产 应付交易费用
9,624.35
应收证券清算款 3,942,160.37 应付税费
应收利息 3,997.56 应付利息
应收股利 应付利润
应收申购款 501,038.09 其他负债
237,376.84
其他资产 负债合计
6,372,782.43
所有者权益:
实收基金
471,408,915.51
未分配利润
-150,037,275.23
所有者权益合计
321,371,640.28
资产合计 327,744,422.71 负债与持有人权益总计:
327,744,422.71
八、 基金投资组合
截至 2021 年 1 月 11 日,本基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
序号 资产类别 金额 (元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 304,140,031.52 92.80
其中:股票 304,140,031.52 92.80
2 基金投资 - -
14
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
-
7
银行存款和结算备付
金合计
19,123,958.55 5.84
8 其他各项资产 4,480,432.64 1.37
9 合计 327,744,422.71 100.00
(二)按行业分类的股票投资组合
1、指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业
-
-
B 采矿业 30,814,747.60 9.59
C 制造业 160,359,555.66 49.90
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
6,587,983.00 2.05
E 建筑业 45,311,082.15 14.10
F 批发和零售业
-
-
G 交通运输、仓储和邮政业 35,100,183.81 10.92
H 住宿和餐饮业
-
-
I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,031,814.78 3.12
J 金融业
-
-
K 房地产业
-
-
15
L 租赁和商务服务业 12,204,560.00 3.80
M 科学研究和技术服务业
-
-
N 水利、环境和公共设施管理业 1,156,382.50 0.36
O 居民服务、修理和其他服务业
-
-
P 教育
-
-
Q 卫生和社会工作 804,492.00 0.25
R 文化、体育和娱乐业
-
-
S 综合
-
-
合计 302,370,801.50 94.09
2、积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业
-
-
B 采矿业
-