基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:招商证券股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021年1月18日
公告日期:2021年1月13日
目 录
一、重要声明与提示.................................................................................................... 3
二、基金概览................................................................................................................ 3
三、基金的历史沿革和上市交易................................................................................ 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................................................ 6
五、基金主要当事人简介............................................................................................ 7
六、基金合同摘要...................................................................................................... 12
七、基金财务状况...................................................................................................... 13
八、基金投资组合...................................................................................................... 14
九、重大事件揭示...................................................................................................... 20
十、基金管理人承诺.................................................................................................. 20
十一、基金托管人承诺.............................................................................................. 20
十二、备查文件目录.................................................................................................. 21
附件:基金合同内容摘要.......................................................................................... 21
一、重要声明与提示
《富国中证移动互联网指数型证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本
公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》
和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,富国中证移动互联网
指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人富国基金管理有限公司
(以下简称“本公司”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
本基金托管人招商证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内
容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在本公司网站
(www.fullgoal.com.cn)上的本基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
二、基金概览
1、基金名称:富国中证移动互联网指数型证券投资基金
2、基金类别:股票型证券投资基金
3、基金运作方式:契约型开放式
4、基金存续期限:不定期
5、本次上市交易的基金份额场内简称及交易代码:
场内简称:互联网;交易代码:161025
6、基金份额的申购与赎回:本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投
资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和基金管
理人委托的其它销售机构的销售网点(具体包括中国工商银行股份有限公司、中
国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、
交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国
邮政储蓄银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有
限公司、平安银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、北京创金启
富基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限
公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京新浪
仓石基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、济安财富(北京)资本管理
有限公司、嘉实财富管理有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)
基金销售有限公司、民商基金销售(上海)有限公司、南京苏宁基金销售有限公
司、诺亚正行基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、上海好买基金
销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、
上海凯石财富基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海联泰基金销
售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海
挖财基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海中欧财富基金销售有
限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、
深圳众禄基金销售股份有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、奕丰基
金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限
公司、珠海盈米基金销售有限公司)。投资者办理基金份额场内申购和赎回业务
的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限
责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。
7、跨系统转托管:基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统之间进行转托管。
8、基金份额总额:截至2021年1月11日,本基金的份额总额为
874,104,913.23份。
9、基金份额净值:截至2021年1月11日,本基金的基金份额净值为1.014
元。
10、本次上市交易的份额总额:329,712,245.00份(截至2021年1月11
日)。
11、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
12、上市交易日期:2021年1月18日
13、基金管理人:富国基金管理有限公司
14、基金托管人:招商证券股份有限公司
15、基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、基金的历史沿革和上市交易
(一)本基金的历史沿革
富国中证移动互联网指数型证券投资基金由富国中证移动互联网指数分级
证券投资基金终止分级运作并变更而来。
富国中证移动互联网指数分级证券投资基金依据《基金法》于2014年7月
23日获中国证监会证监许可【2014】745号文批准募集。富国中证移动互联网指
数分级证券投资基金管理人为富国基金管理有限公司,基金托管人为招商证券股
份有限公司。基金管理人于2014年9月2日获得中国证监会书面确认,富国中
证移动互联网指数分级证券投资基金基金合同自该日起生效。
为落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》关于分级基金的整改
要求,并根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定,
经与基金托管人协商一致并报监管部门备案后,富国基金管理有限公司(以下简
称“基金管理人”)对富国中证移动互联网指数分级证券投资基金的基金合同先后
完成了两次修改:基金管理人于2020年11月18日发布《关于富国中证移动互
联网指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》,基金合同的修订内容主要为
依据法律法规增加取消分级机制,此次基金合同修订自2020年11月19日起生
效;基金管理人于2020年12月2日发布《关于富国中证移动互联网指数分级证
券投资基金之富国A类份额和富国B类份额终止运作、终止上市并修改基金合
同的公告》,明确分级份额的终止上市日为2021年1月4日、份额折算的具体安
排及基金合同第二次修订内容(删除分级结构),修订后的《富国中证移动互联
网指数型证券投资基金基金合同》于2021年1月1日生效,《富国中证移动互联
网指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。自该日起,富国中证移动互联网
指数分级证券投资基金的基金名称变更为“富国中证移动互联网指数型证券投资
基金”。
根据《关于富国中证移动互联网指数分级证券投资基金之富国A类份额和富
国B类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,以2020年12月31
日为份额折算基准日,基金管理人对在该日登记在册的富国移动互联网A份额和
富国移动互联网B份额办理向场内富国移动互联网份额的折算业务,并于2021
年1月5日在《上海证券报》、深圳证券交易所网站及基金管理人网站发布了《富
国中证移动互联网指数分级证券投资基金之富国移动互联网A份额和富国移动
互联网B份额基金份额折算结果的公告》。
(二)基金份额上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2021】
51号
2、上市交易日期:2021年1月18日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、本次上市交易的基金份额场内简称及交易代码:
场内简称:互联网;交易代码:161025
5、本次上市交易份额:329,712,245.00份(截至2021年1月11日)
6、基金份额净值的披露:每个交易日的次日公布基金的基金份额净值,并
在深交所行情发布系统揭示。
7、未上市交易份额的流通规定:对于托管在场外的份额,基金份额持有人
在符合相关办理条件的前提下,将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可
上市流通。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年1月11日,本基金份额持有人户数为87,996户(场外户数与
场内户数之和),平均每户持有的基金份额为9933.46份。其中,场内基金份额
持有户数为41,661户,平均每户持有的基金份额为7914.17份。
(二)持有人结构
1、截至2021年1月11日,场内基金份额持有人结构如下:机构投资者持
有的本次上市交易的场内基金份额为78,038,281.00份,占本次基金份额上市交
易基金份额比例为23.67%;个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为
251,673,964.00份,占本次基金份额上市交易基金份额比例为76.33%。
2、截至2021年1月11日,基金管理人的从业人员持有本基金的情况如下:
项目 份额 持有份额总数(份) 占基金总份额比例(%)
基金管理公司所有从业人员持有本基金 互联网份额 301789.45 0.035%
截至2021年1月11日,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
未持有本基金;本基金的基金经理未持有本基金。
(三)截至2021年1月11日,本基金场内基金份额前十名持有人情况
序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总份额的比例(%)
1 中国银河证券股份有限公司 26313164.00 7.98
2 西南证券股份有限公司 16909872.00 5.13
3 梁傍暖 13855077.00 4.20
4 宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天量化套利2号私募证券投资基金 9697990.00 2.94
5 梁惠欢 7965082.00 2.42
6 张川 7338042.00 2.23
7 郑榕花 7294084.00 2.21
8 张美芳 6757835.00 2.05
9 德邦基金-浙商银行-百年人寿保险-百年人寿保险股份有限公司-自有资金 5579808.00 1.69
10 中国人寿保险股份有限公司 5088519.00 1.54
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本情况
名称:富国基金管理有限公司
法定代表人:裴长江
总经理:陈戈
注册资本:5.2亿元人民币
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
设立批准文号:证监基金字【1999】11号
工商登记注册的统一社会信用代码:91310000710924515X
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
股权结构(截止于2020年12月31日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收
益策略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投
资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务
部、养老金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客
户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务
部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分
公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管
理(上海)有限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收益交易部:在公司投委会、
分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投资组合指令,实现对投资交
易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指令,并结合执行情况完成交
易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章制度、契约要求,在授权范
围内,负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的
投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管理业务;海外权益投资部:负
责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益专户投资部:负责社保、保
险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负
责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品
的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交
易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制;机构业务部:负责保险、
财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金
管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务;养老金业务部:负
责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务;银行业务
部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代
销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公司资源,实现项
目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务;零
售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、
北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的
零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,
为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户
服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户
信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势
分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业
务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、
落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、
合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开
展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理
策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监
测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与
系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与
管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):
负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政
后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见
和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及
中国证监会认可的其他业务。
截止到2020年12月31日,公司有员工523人,其中72%具有硕士以上学
位。
2、本基金基金经理
牛志冬,硕士,自2007年7月至2010年8月任华夏基金管理有限公司研究
员;自2010年8月至2012年4月任富国基金管理有限公司基金经理助理;自
2012年4月至2015年3月任富国基金管理有限公司投资经理;自2015年5月
起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金(已于2021年1月1日变更为
富国中证移动互联网指数型证券投资基金)、富国中证新能源汽车指数分级证券
投资基金(已于2021年1月1日变更为富国中证新能源汽车指数型证券投资基
金)基金经理,自2016年11月起任富国中证医药主题指数增强型证券投资基金
(LOF)基金经理,2017年3月起任富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金
(LOF)基金经理,2017年7月起任富国中证高端制造指数增强型证券投资基金
(LOF)基金经理,2017年11月至2018年12月任富国新机遇灵活配置混合型
发起式证券投资基金基金经理,2018年11月至2020年5月任富国中证价值交
易型开放式指数证券投资基金基金经理。2018年12月至2020年5月任富国中
证价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2019年7月起任富
国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理;兼任量化投资部量化
投资副总监。具有基金从业资格。
王保合,博士,曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深300增强证券
投资基金基金经理助理;2011年3月起任上证综指交易型开放式指数证券投资
基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2013
年9月起任富国创业板指数分级证券投资基金(已于2021年1月1日变更为富
国创业板指数型证券投资基金)基金经理,2014年4月起任富国中证军工指数
分级证券投资基金(已于2021年1月1日变更为富国中证军工指数型证券投资
基金)基金经理,2015年4月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金
(已于2021年1月1日变更为富国中证移动互联网指数型证券投资基金)、富国
中证国有企业改革指数分级证券投资基金(已于2021年1月1日变更为富国中
证国有企业改革指数型证券投资基金)基金经理,2015年5月起任富国中证全指
证券公司指数分级证券投资基金(已于2021年1月1日变更为富国中证全指证
券公司指数型证券投资基金)、富国中证银行指数分级证券投资基金(已于2019
年5月10日变更为富国中证银行指数型证券投资基金)基金经理,2017年9月
至2019年10月任富国丰利增强债券型发起式证券投资基金基金经理。2018年3
月至2019年10月任富国中证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金
经理,2019年3月起任富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金
经理,2019年11月起任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金
基金经理,2019年12月起任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金经理,2020年9月起任富国新兴成长量化精选混合型证券投
资基金(LOF)基金经理;兼任量化投资部总经理。具有基金从业资格。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人:霍达
成立时间:1993年8月1日
组织形式:股份有限公司
注册资本:66.99亿元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]78号
联系人:韩鑫普
联系电话:0755-26951111
2、主要人员情况
招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所
审计经验,以及大型IT公司的软件设计与开发经验,人员专业背景覆盖了金
融、会计、经济、计算机等各领域,其中本科以上人员占比100%,高级管理人
员均拥有硕士研究生或以上学历。
3、基金托管业务经营情况
招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司,可为各类公
开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设
施,稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度。招商证券托管部本着
“诚实信用、谨慎勤勉”的原则,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
除此之外,招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服
务试点的正式批复,成为业内首家可从事私募托管业务的券商,经验丰富,服
务优质,业绩突出。截至2019年四季度,招商证券共托管36只公募基金。
(三)基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
富国中证移动互联网指数型证券投资基金2021年1月11日资产负债表如
下:
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资 产 本期末2021年1月11日
资 产:
银行存款 70,841,973.39
结算备付金 619,335.21
存出保证金 285,001.59
交易性金融资产 839,005,288.46
其中:股票投资 838,590,722.87
债券投资 414,565.59
资产支持证券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 111,193,664.10
应收利息 80,244.64
应收股利 0.00
应收申购款 932,868.67
其他资产 0.00
资产合计: 1,022,958,376.06
负债和所有者权益
负债: -
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款
应付赎回款 134,935,185.76
应付管理人报酬 313,087.35
应付托管费 37,570.49
应付销售服务费 0.00
应付交易费用 533,387.05
应付税费 0.74
应付利息 0.00
应付利润 0.00
其他负债 777,023.63
负债合计: 136,596,255.02
所有者权益:
实收基金 569,301,733.27
未分配利润 317,060,387.77
所有者权益合计 886,362,121.04
负债与持有人权益总计: 1,022,958,376.06
八、基金投资组合
截至2021年1月11日,富国中证移动互联网指数型证券投资基金的投资组
合如下:
(一)期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 838,590,722.87 81.98
其中:股票 838,590,722.87 81.98
2 固定收益投资 414,565.59 0.04
其中:债券 414,565.59 0.04
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 71,461,308.60 6.99
6 其他资产 112,491,779.00 11
7 合计 1,022,958,376.06 100
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,102,035.48 0.46
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 15,381.60 0
G 交通运输、仓储和邮政业 18,004.80 0
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 151,743.70 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 8,323.22 0
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 55,939.28 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 4,957.56 0
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 44,698.92 0.01
S 综合 - -
合计 4,401,084.56 0.5
2、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 504,913,455.03 56.96
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 7,902,689.00 0.89
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 203,574,314.56 22.97
J 金融业 33,819,640.15 3.82
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 37,392,353.40 4.22
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 5,211,349.00 0.59
Q 卫生和社会工作 25,003,317.17 2.82
R 文化、体育和娱乐业 16,372,520.00 1.85
S 综合 - -
合计 834,189,638.31 94.11
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601888 中国中免 111,606 33,303,230.40 3.76
2 002415 海康威视 517,321 30,521,939.00 3.44
3 000725 京东方A 4,389,300 28,047,627.00 3.16
4 603501 韦尔股份 100,151 27,665,712.24 3.12