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富国基金管理有限公司
富国中证工业4.0指数型证券投资基金
基金合同
（由富国中证工业4.0指数分级证券投资基金终止分级运作
变更而来）
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零二一年三月
目录
第一部分 前言 ............................................................................................................... 2
第二部分 释义 ............................................................................................................... 4
第三部分 基金的基本情况............................................................................................ 10
第四部分 基金的历史沿革.............................................................................................11
第五部分 基金的存续................................................................................................... 12
第六部分 基金份额的上市交易..................................................................................... 13
第七部分 基金份额的申购与赎回 ................................................................................. 14
第八部分 基金份额的登记、转托管及其他业务 ............................................................ 23
第九部分 基金合同当事人及权利义务 .......................................................................... 25
第十部分 基金份额持有人大会..................................................................................... 32
第十一部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .............................................. 40
第十二部分 基金的托管 ............................................................................................... 43
第十三部分 基金份额的登记 ........................................................................................ 44
第十四部分 基金的投资 ............................................................................................... 46
第十五部分 基金的财产 ............................................................................................... 53
第十六部分 基金资产估值............................................................................................ 54
第十七部分 基金费用与税收 ........................................................................................ 59
第十八部分 基金的收益与分配..................................................................................... 62
第十九部分 基金的会计与审计..................................................................................... 63
第二十部分 基金的信息披露 ........................................................................................ 64
第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................................. 71
第二十二部分 违约责任 ............................................................................................... 73
第二十三部分 争议的处理和适用的法律....................................................................... 74
第二十四部分 基金合同的效力..................................................................................... 75
第二十五部分 其他事项 ............................................................................................... 76
第二十六部分 基金合同内容摘要 ................................................................................. 77
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3
号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、富国中证工业4.0指数型证券投资基金由富国中证工业4.0指数分级证
券投资基金终止分级运作变更而来，富国中证工业4.0指数分级证券投资基金由
基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对富国中证工业4.0指数分级证券投资基金终止分级运作并变更
为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法规的
修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强
制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资
存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创
新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指富国中证工业4.0指数型证券投资基金，由富国中证
工业4.0指数分级证券投资基金终止分级运作并变更而来
2、基金管理人：指富国基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《富国中证工业4.0指数型证券投资基金基
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证工业
4.0指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《富国中证工业4.0指数型证券投资基金招募说明书》
及其更新
7、《上市交易公告书》：指《富国中证工业4.0指数型证券投资基金上市交
易公告书》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机
关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关
法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统
办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金
销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售
业务的深圳证券交易所会员单位
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有
限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登
记机构为中国证券登记结算有限责任公司
27、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账
户
29、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
30、基金合同生效日：指《富国中证工业4.0指数型证券投资基金基金合同》
生效日，《富国中证工业4.0指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资
基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对
其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记
结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修
订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则
39、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
43、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金份额净赎回申请(赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日全部基金份额的10%
45、元：指人民币元
46、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的
余额
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
52、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
53、标的指数：指中证工业4.0指数
54、日/天：指公历日
55、月：指公历月
56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交
易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场所
58、场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理
基金份额申购、赎回和上市交易业务的场所
59、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统，通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统
60、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
系统，通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统
61、上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式
买卖本基金相关份额的行为
62、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进
行转登记的行为
63、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和
证券登记系统间进行转登记的行为
64、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
65、基金产品资料概要：指《富国中证工业4.0指数型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
富国中证工业4.0指数型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证工业4.0指数。在正常市场情况
下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制
在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。
五、基金存续期限
不定期。
六、标的指数
本基金的标的指数为中证工业4.0指数。
第四部分 基金的历史沿革
富国中证工业4.0指数型证券投资基金由富国中证工业4.0指数分级证券投
资基金终止分级运作并变更而来。
富国中证工业4.0指数分级证券投资基金经中国证监会《关于准予富国中证
工业4.0指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】889号）注册。
富国中证工业4.0指数分级证券投资基金，基金管理人为富国基金管理有限
公司、基金托管人为中国工商银行股份有限公司。基金管理人于2015年6月15
日获得中国证监会的书面确认，富国中证工业4.0指数分级证券投资基金基金合
同自该日起生效。
根据《富国中证工业4.0指数分级证券投资基金基金合同》约定，富国中证
工业4.0指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导
意见》等法律法规规定终止富国工业4.0A份额与富国工业4.0B份额的运作，无
需召开基金份额持有人大会。据此，基金管理人已于2020年12月2日在规定媒
介发布《关于富国中证工业4.0指数分级证券投资基金之富国工业4.0A份额和
富国工业4.0B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交
易所申请富国中证工业4.0指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于2020
年12月31日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《富国中证工业4.0指数
型证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次日正式生效，《富国中证工业4.0
指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
第五部分 基金的存续
基金合同生效后的存续期内，连续20个工作日基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的上市交易
一、基金份额的上市交易
基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况
下，基金管理人可根据有关规定，申请本基金的场内份额上市交易。
二、上市交易的地点
本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。
三、上市交易的时间
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在规定媒介上刊
登基金份额《上市交易公告书》。
四、上市交易的规则
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金
上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定。
五、上市交易的费用
基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
六、上市交易的行情揭示
基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行
情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规
定和深圳证券交易所的相关规定执行。
八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份
额持有人大会。
九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
第七部分 基金份额的申购与赎回
本基金基金合同生效后，投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行
申购与赎回。
一、申购和赎回场所
投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格
且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所
会员单位。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基金
份额场内申购、赎回业务。
投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和
基金管理人委托的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结算有
限责任公司开放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。
投资者应当在基金管理人和场内、场外销售机构办理基金份额申购、赎回业
务的营业场所或按基金管理人和场内、场外销售机构提供的其他方式办理基金份
额的申购和赎回。本基金场内、场外销售机构名单将由基金管理人在招募说明书
或其他公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
若基金管理人或其委托的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资
者可以通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在场外销售机构赎
回基金份额时按照登记机构登记的先后次序进行顺序赎回；
5、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回业
务时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、
深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有
新的规定，按新规定执行。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为
准。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提
交的申购申请无效。投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则
所提交的赎回申请无效。
投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基
金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资
者，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。
投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内将赎回款
项划往基金份额持有人银行账户。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统
故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素
影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者
银行账户。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形�