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基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期: 2021 年 1 月 12 日
公告日期: 2021 年 1 月 7 日2
目录
一、重要声明与提示 .................................................3
二、基金概览 .......................................................4
三、基金的历史沿革与上市交易 .......................................6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...........................7
五、基金主要当事人简介 .............................................8
六、基金合同摘要 ..................................................12
七、基金财务状况 ..................................................13
八、基金投资组合 ..................................................14
九、重大事件揭示 ..................................................17
十、基金管理人承诺 ................................................17
十一、基金托管人承诺 ..............................................18
十二、备查文件目录 ................................................18
附件 1:场外非直销销售机构.........................................20
附件 2:基金合同摘要...............................................523
一、重要声明与提示
易方达中证万得并购重组指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)上市交易
公告书(以下简称“本报告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》 ”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格
式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,易方达基金管理有限公司
(以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托
管人中国建设银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和
完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本基金上市
交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容,请详
细 阅 读 2021 年 1 月 5 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)以及基金管理人网站(www.efunds.com.cn)上的《易方
达中证万得并购重组指数证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“《招募说明
书》 ”)。
本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 90%;本基金投资于标的指数成份股和备选
成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的 5%,其投资目标为紧密跟踪业绩比
较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为
证券期货市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基
金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金
产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断
基金的投资价值,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资
中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:本基金特有风险、市场风险、管理风
险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级
可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括:指数化投资的风险;标的指数的风
险(包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数值
计算出错的风险、标的指数变更的风险等);基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险;
基金份额二级市场交易价格折溢价风险;基金份额退市风险;投资股指期货、资产支持证券
等特定品种的特有风险等。本基金的具体运作特点详见《基金合同》和《招募说明书》的约
定。本基金的一般风险及特有风险详见《招募说明书》的“风险揭示”部分。4
本基金为股票型基金,长期而言预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与
标的指数相似的风险收益特征。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失本
金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
二、基金概览
(一)基金名称与基金代码
易方达中证万得并购重组指数证券投资基金(LOF)
1.基金代码: 161123
2.场内简称:并购重组
(二)基金份额总额:
2021 年 1 月 5 日,本基金总份额 524,323,494.46 份。
(三)基金份额净值:
2021 年 1 月 5 日,基金份额净值 1.2011 元。
(四)本次上市交易基金份额: 53,788,153.00 份。
(五)上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
(六)上市交易日期: 2021 年 1 月 12 日。
(七)基金管理人:易方达基金管理有限公司。
(八)基金托管人:中国建设银行股份有限公司。
(九)基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司。
(十)上市推荐人:无。
(十一)销售机构:
1.场外销售机构
(1) 直销机构:
易方达基金管理有限公司5
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F
法定代表人:刘晓艳
电话: 020-85102506
传真: 400-881-8099
联系人:王峰
网址: www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F
邮政编码: 510620
传真: 400-881-8099
电话: 020-85102506
联系人:王峰
2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
邮政编码: 100033
传真: 400-881-8099
电话: 010-63213377
联系人:刘蕾
3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
邮政编码: 200121
传真: 400-881-8099
电话: 021-50476668
联系人:王程
4)易方达基金管理有限公司网上直销系统
网址: www.efunds.com.cn
客户服务传真: 020-38798812
客户服务电话: 400-881-8088
(2)非直销销售机构(以下排序不分先后)
见附件 1
2.场内销售机构6
本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位:爱建证券、
安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、
大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、
东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、
国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、
国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、
华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、
华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、
平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、
首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、五矿证券、西部证券、
西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、
英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、
中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证
券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
如果会员单位有所增加或减少,请以深交所的具体规定为准,本基金管理人将不就此事
项进行公告。
三、基金的历史沿革与上市交易
(一)本基金的历史沿革
易方达中证万得并购重组指数证券投资基金(LOF)由易方达并购重组指数分级证券投
资基金终止分级运作并变更而来。
易方达并购重组指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 4 月 21 日获中国证监
会证监许可[2015] 674 号文准予募集。易方达并购重组指数分级证券投资基金基金管理人
为易方达基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。基金管理人于 2015
年 6 月 3 日获得中国证监会书面确认,易方达并购重组指数分级证券投资基金基金合同生效。
根据《易方达并购重组指数分级证券投资基金基金合同》约定,易方达并购重组指数分
级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止
易方达重组分级 A 类份额与易方达重组分级 B 类份额的运作,无需召开基金份额持有人大会。
据此,基金管理人已于 2020 年 12 月 2 日在规定媒介发布《易方达基金管理有限公司关于易
方达并购重组指数分级证券投资基金之易方达重组分级 A 类份额和易方达重组分级 B 类份额7
终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,向深圳证券交易所申请易方达重组分级 A 类
份额与易方达重组分级 B 类份额退市,并以 2020 年 12 月 31 日为基金份额折算基准日进行
基金份额折算,详见 2021 年 1 月 5 日发布的《易方达基金管理有限公司关于易方达并购重
组指数分级证券投资基金之易方达重组分级 A 类份额和易方达重组分级 B 类份额基金份额折
算结果的公告》。自 2021 年 1 月 1 日起,易方达并购重组指数分级证券投资基金的基金名称
已相应变更为“易方达中证万得并购重组指数证券投资基金(LOF)”,场外简称由“易方达
重组分级”变更为“易方达中证万得并购重组指数(LOF)”,场内简称由“重组分级”变更
为“并购重组”。
(二)本次基金上市前基金基本情况
1.基金合同生效日: 2015 年 6 月 3 日
2.基金运作方式:契约型开放式
3.基金存续期限:不定期
4.基金合同生效日的基金份额总额: 10,033,974,624.40 份
(三)日常申购、赎回情况
本基金恢复日常申购、赎回开放日: 2021 年 1 月 5 日。
(四)基金上市交易
1.基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021]15 号。
2.上市交易日期: 2021 年 1 月 12 日。
3.上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4.本次上市交易的基金份额场内简称及代码:并购重组、 161123。
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
5.本次上市交易基金份额: 53,788,153.00 份。
6.基金净值的披露:基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基
金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。本基金上市交易后,
基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证
券交易所,深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。
7.未上市交易份额的流通规定:未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责
任公司开放式基金登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下,可以通过跨系统转托管
转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统在深圳证券交易所上市交易。
本基金已于 2021 年 1 月 5 日恢复办理跨系统转托管业务。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数8
截至 2021 年 1 月 5 日,本基金份额持有人户数为 38,059 户,平均每户持有的基金份额
为 13,776.60 份。其中上市交易的场内基金份额持有人户数为 4,665 户,平均每户持有的基
金份额为 11,530.15 份。
(二)持有人结构
1.截至 2021 年 1 月 5 日,本基金份额持有人结构如下:
本基金总份额 524,323,494.46 份,其中上市交易的场内基金份额 53,788,153.00 份。
其中机构投资者持有的本次上市交易的场内基本份额为 7,634,578.00 份,占本次上市交易
基金份额比例为 14.19%;个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为 46,153,575.00
份,占本次上市交易基金份额比例为 85.81%。
2.基金管理人的从业人员持有本基金的情况:
截至 2021 年 1 月 5 日,基金管理人的基金从业人员持有基金份额 8,252.18 份,占基金
份额总量的 0.0016%。基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份
额总量的数量区间为 0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至 2021 年 1 月 5 日,前十名场内基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称)
持有场内基金份
额(份)
占场内基金份额
比例
1
梅花伞(厦门)投资管理合伙企业(有
限合伙)
4,107,803.00 7.64%
2 四川西南航空美盛投资顾问有限公司 2,875,530.00 5.35%
3 李振清 1,481,258.00 2.75%
4 贺雅宁 1,267,061.00 2.36%
5 刘彩英 821,587.00 1.53%
6 贾君荣 821,544.00 1.53%
7 陈丽萍 552,434.00 1.03%
8 陈玉憬 496,732.00 0.92%
9 田遐 482,660.00 0.90%
10 谢岩 425,331.00 0.79%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1.名称:易方达基金管理有限公司
2.法定代表人:刘晓艳9
3.总裁:刘晓艳
4.注册资本: 13,244.2 万元人民币
5.注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
6. 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
7.设立批准文号:证监基金字[2001]4 号
8.工商登记注册的法人营业执照文号: 91440000727878666D
9.经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
10.股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
11.内部组织结构及职能
自成立以来,公司不断致力于健全公司治理结构,严格按照法律法规和中国证监会的规
定和要求,建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,
保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。公司设置了健全、清晰的组织架构,并根
据业务需要进行了合理的人员配置。
公司业务架构主要分为投资条线、市场条线、投资顾问条线(筹)、中后台条线。其中,
投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投资板块、
多资产投资板块、 FOF 投资板块,上述板块下设相应职能部门,主要负责按各自专业分工开
展投资研究、投资管理、投资交易等工作;市场条线包括零售业务板块、一般机构板块、养
老金板块和海外机构板块,上述板块下设相应职能部门,主要负责按各自所属客户群体开展
营销推广和客户服务等工作;投资顾问条线(筹)主要负责投资顾问业务;中后台条线包括
风险控制板块、金融科技板块、数据治理与服务板块和其他业务支持板块,上述板块下设相
应职能部门,风险控制板块主要负责投资、产品与市场、运营方面的合规工作、内审稽核、10
投资风险管理等工作,金融科技板块主要负责信息安全与运维、系统开发、数据平台研发、
规划与管理、创新研究等工作,数据治理与服务板块主要负责数据服务等工作,其他业务支
持板块主要负责会计与结算、注册登记、产品研究、宣传策划、人力行政等工作。
12.人员情况
截至 2020 年 10 月 31 日,本公司有正式员工 849 人,硕士及以上学历人员占比 80%,
其中 642 人具有硕士研究生学历, 35 人具有博士研究生学历。
13.信息披露负责人:张南
电话: 020-85102688
14.基金管理业务介绍
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准,易方达基金管理有限公司(简称“易方
达”)成立于 2001 年 4 月 17 日,总部设在广州,在北京、上海、广州、成都、大连等地设
有分公司,并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易
方达始终专注于资产管理业务,通过市场化、专业化的运作,为境内外投资者提供专业的资
产管理解决方案,成为国内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特
定客户资产管理、 QDII、基本养老保险基金投资等业务资格,在主动权益、固定收益、指数
投资、量化投资、多资产投资、海外投资、 FOF 投资等领域全面布局。
15.本基金基金经理
刘树荣先生,经济学硕士,本基金的基金经理。曾任招商银行资产托管部基金会计,易
方达基金管理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助
理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日至 2019
年 8 月 15 日)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017
年 7 月 18 日至 2019 年 8 月 15 日)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经
理(自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达标普生物科技指数证券投资基金
(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达标普信息科技指数
证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达银行
指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日至 2020 年 8 月 6 日)、易方达生物科
技指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日至 2020 年 12 月 2 日)。现任易方
达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日
起任职)、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 7
月 18 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月
18 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017
年 7 月 18 日起任职)、易方达中小板指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2017 年 7 月
18 日起任职)、易方达中证万得并购重组指数证券投资基金(LOF)(原易方达并购重组指11
数分级证券投资基金)基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达上证中盘交易型开
放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达上证中盘交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达香港恒生
综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达标
普 500 指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达中证 800
交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019 年 10 月 8 日起任职)、易方达中证 800
交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 10 月 21 日起任职)、
易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2020 年 3 月 20 日起
任职)、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理
(自 2020 年 3 月 20 日起任职)、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理(自 2020 年 4 月 28 日起任职)、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数
证券投资基金基金经理(自 2020 年 4 月 29 日起任职)、易方达中证银行指数证券投资基金
(LOF)基金经理(自 2020 年 8 月 7 日起任职)。
(二)基金托管人情况
1.基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间: 2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
托管部负责人:蔡亚蓉
信息披露负责人:周海新
联系电话: (021)6063 7111
2.主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运
营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室,在安徽12
合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300 余人。自 2007
年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化
的内控工作手段。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2020 年二季度末,
中国建设银行已托管 1000 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责
任公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托
管银行”奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017
年及 2019 年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施
奖”。
(三)上市推荐人:无。
(四)审计基金财产的会计师事务所
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人:李丹
电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
经办注册会计师:陈熹、陈轶杰
联系人:周祎
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件 2。13
七、基金财务状况
本基金自 2021 年 1 月 1 日至本上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
易方达中证万得并购重组指数证券投资基金(LOF) 2021 年 1 月 5 日资产负债表如
下:
资产 本报告期末(2021 年 1 月 5 日;单位:人民币
元)
资产:
银行存款 42,546,223.91
结算备付金 1,006,338.36
存出保证金 109,797.45
交易性金融资产 593,712,281.02
其中:股票投资 593,384,283.90
基金投资
债券投资 327,997.12
资产支持证券投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款 110,986.15
应收利息 5,885.62
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产
资产总计 637,491,512.51
负债和所有者权益
负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款 6,006,289.52
应付赎回款
应付管理人报酬 632,385.15
应付托管费 139,124.74
应付销售服务费
应付交易费用 474,446.04
应交税费 0.93
应付利息
应付利润14
递延所得税负债
其他负债 465,339.69
负债合计 7,717,586.07
所有者权益:
实收基金 1,276,448,492.80
未分配利润 -646,674,566.36
所有者权益合计 629,773,926.44
负债和所有者权益总计 637,491,512.51
八、基金投资组合
截至 2021 年 1 月 5 日,本基金的投资组合情况如下:
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 593,384,283.90 93.08
其中:股票 593,384,283.90 93.08
2 固定收益投资 327,997.12 0.05
其中:债券 327,997.12 0.05
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
43,552,562.27 6.83
7 其他资产 226,669.22 0.04
8 合计 637,491,512.51 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)15
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 4,309,915.00 0.68
C 制造业 347,469,843.38 55.17
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
24,382,375.46 3.87
E 建筑业 23,651,526.90 3.76
F 批发和零售业 47,951,001.59 7.61
G 交通运输、仓储和邮政业 16,435,595.32 2.61
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 44,849,471.52 7.12
J 金融业 32,219,209.87 5.12
K 房地产业 32,084,499.87 5.09
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 16,272.90 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 2,168,016.89 0.34
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 4,957.56 0.00
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 8,214,924.64 1.30
S 综合 9,626,673.00 1.53