0.0710% 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年十月二十七日
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10
月 25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国投瑞银瑞泰多策略混合（LOF）
场内简称 国投瑞泰 LOF
基金主代码 161233
基金运作方式 契约型基金
基金合同生效日 2017年 1月 23日
报告期末基金份额总额 387,683,492.35份
投资目标
在封闭期内，在有效控制风险的前提下，本基金主
要投资于定向增发证券，力争基金资产的持续稳健
增值。转为上市开放式基金（LOF）后，在有效控
制风险的前提下，本基金通过灵活运用多种投资策
略，力争实现基金资产的持续稳健增值。
投资策略
本基金的投资策略包括类别资产配置策略、定向增
发投资策略、股票精选策略、主题投资策略、事件
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驱动策略、债券投资策略、衍生品投资策略等。
（一）类别资产配置策略
本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险
的比较判别，对股票、债券及货币市场工具等类别
资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到
风险和收益的优化平衡。
（二）股票投资管理
1、定向增发投资策略
在封闭期内，本基金将主要采用定向增发投资策
略；
2、转为上市开放式基金（LOF）后，本基金将灵
活采用多种策略进行股票投资，包括：行业配置策
略、优选个股策略、主题投资策略及事件驱动策略。
（三）债券投资管理
本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券
投资组合，并管理组合风险。
债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策
略、类别选择策略和个券选择策略。在不同的时期，
采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，
具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程
度。
（四）衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的
前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货；
2、国债期货投资策略
为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风
险管理的原则，以套期保值为目的，适度运用国债
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期货，提高投资组合的运作效率。
（五）权证投资管理
1、考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权
价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动
率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。
2、根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估
值差价(Value Price)”以及权证合理价值对定价参数
的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、
持有或沽出权证。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×50%＋中债综合指数收益率
×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的
基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金
和货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
国投瑞银瑞泰多策略混
合（LOF）A
国投瑞银瑞泰多策略混
合（LOF）C
下属分级基金的交易代
码
161233 011618
报告期末下属分级基金
的份额总额
387,595,584.05份 87,908.30份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)
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国投瑞银瑞泰多策略
混合（LOF）A
国投瑞银瑞泰多策略
混合（LOF）C
1.本期已实现收益 12,639,375.18 2,698.72
2.本期利润 1,912,390.47 424.55
3.加权平均基金份额本期利润 0.0045 0.0049
4.期末基金资产净值 556,387,956.40 126,732.14
5.期末基金份额净值 1.4355 1.4416
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金
申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国投瑞银瑞泰多策略混合（LOF）A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.23% 0.29% -2.97% 0.60% 3.20% -0.31%
过去六个
月
1.82% 0.25% -1.01% 0.55% 2.83% -0.30%
过去一年 5.71% 0.29% 4.55% 0.61% 1.16% -0.32%
过去三年 53.32% 0.63% 23.91% 0.67% 29.41% -0.04%
自基金合
同生效起
至今
43.55% 0.53% 25.78% 0.61% 17.77% -0.08%
2、国投瑞银瑞泰多策略混合（LOF）C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ②－④
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④
过去三个
月
0.36% 0.29% -2.97% 0.60% 3.33% -0.31%
自基金合
同生效起
至今
1.76% 0.25% -1.01% 0.55% 2.77% -0.30%
注：1、本基金的业绩比较基准中，沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交
易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数，该指数编制合理、透明，有一定市场
覆盖率，抗操纵性强，并且有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中债金融
估值中心编制，样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市
场、不同发行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。
综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深300指数和中债综
合指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3、本基金于2021年4月1日起增加C类基金份额，本基金C类基金份额报告期间的
起始日为2021年4月1日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017年 1月 23日至 2021年 9月 30日)
1．国投瑞银瑞泰多策略混合（LOF）A：
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2．国投瑞银瑞泰多策略混合（LOF）C：
注：1、本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金
各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
2、本基金于2021年4月1日起增加C类基金份额，本基金C类基金份额报告期间的
起始日为2021年4月1日。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
吴潇
本基
金基
金经
理、研
究部
总监
助理
2017-03-
01
- 7
中国籍，硕士，具有基金从业
资格。2013年 10月加入国投
瑞银基金管理有限公司，2014
年8月起担任专户投资部投资
经理，2016 年 4 月转入研究
部。曾任国投瑞银新活力定期
开放混合型证券投资基金、国
投瑞银新收益灵活配置混合
型证券投资基金、国投瑞银信
息消费灵活配置混合型证券
投资基金、国投瑞银岁赢利债
券型证券投资基金（原国投瑞
银岁赢利一年期定期开放债
券型证券投资基金）及国投瑞
银锐意改革灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。现任
国投瑞银瑞盛灵活配置混合
型证券投资基金(LOF)、国投
瑞银瑞盈灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）、国投瑞
银瑞泰多策略灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）（原
国投瑞银瑞泰定增灵活配置
混合型证券投资基金）、国投
瑞银美丽中国灵活配置混合
型证券投资基金、国投瑞银优
化增强债券型证券投资基金
及国投瑞银和旭一年持有期
债券型证券投资基金基金经
理。
注：任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含
义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和
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本基金《基金合同》等有关规定，本着恪守诚信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基
金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报告期内，基金的投资决策规范，基金
运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、
流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研
究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过对投资交易行为的监控、分析评
估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形成了有效的公平交易体系。本
报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未发现存在违
反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日
反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
大宗商品短缺，价格飞涨，叠加能耗双控导致的限电限产贯穿着整个三季度，大
部分产业链的利润往上游倾斜，而下游制造业受到原材料和汇率上涨以及停电等影响，
盈利能力出现较为明显的下降。PPI 持续维持在高位，CPI 虽然受到猪肉价格影响依
然比较低迷，但 PPI往 CPI的传导似乎开始显现，下游商品服务陆续开始提价。进出
口数据小幅震荡后维持景气，社融数据见顶下行，消费数据依然表现疲软，市场对未
来可能出现的滞涨的预期开始升温。
行业板块维持分化，上证指数下跌 0.64%，创业板指数下跌 6.69%，传统大宗周
期权重较高的中证 500上涨 4.34%，钢铁煤炭有色涨幅居前，食品饮料、房地产、传
媒等行业表现落后。
本报告期内，我们减持有色的配置，增加电力和军工的配置。
展望四季度，本轮周期的超额收益更多的来源于供给收缩带来的不足，而不是需
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求的大幅增长，供需关系和利润分配的不稳定性较高，未来随着煤炭的保供，火电新
增先进产能和电力市场化改革的加速，能源不足的问题将在未来几个季度得以缓解。
需要观察的是经济增长，通胀，和货币政策之间平衡将是各国央行直面的考题。权益
市场依然充满着机遇和挑战，我们会继续从长期思维出发，为投资人精选优质公司，
争取继续获得一个合理的回报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A份额净值为 1.4355元，本报告期基金 A份额净值增长
率 0.23%，A类同期业绩比较基准收益率为-2.97%；本基金 C份额净值为 1.4416元，
本报告期基金 C份额净值增长率 0.36%，C类同期业绩比较基准收益率为-2.97%。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 173,627,697.85 31.13
其中：股票 173,627,697.85 31.13
2 固定收益投资 353,183,000.00 63.33
其中：债券 353,183,000.00 63.33
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 22,787,911.34 4.09
7 其他各项资产 8,074,167.86 1.45
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8 合计 557,672,777.05 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 22,048.44 0.00
B 采矿业
2,233,934.00
0.40
C 制造业 93,454,235.75 16.79
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
19,873,804.43 3.57
E 建筑业 28,483.92 0.01
F 批发和零售业 77,753.46 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,044,667.65 0.91
J 金融业 23,296,788.00 4.19
K 房地产业 7,337,512.25 1.32
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 22,201,336.68 3.99
N 水利、环境和公共设施管理业 45,500.74 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 7,707.31 0.00
R 文化、体育和娱乐业 3,925.22 0.00
S 综合 - -
合计 173,627,697.85 31.20
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 002831 裕同科技
718,420.0
0
21,466,389.60 3.86
2 601601 中国太保
621,200.0
0
16,859,368.00 3.03
3 300416 苏试试验
672,260.0
0
14,641,822.80 2.63
4 600900 长江电力
616,200.0
0
13,556,400.00 2.44
5 603816 顾家家居
176,600.0
0
10,596,000.00 1.90
6 600600 青岛啤酒
105,100.0
0
8,463,703.00 1.52
7 603018 华设集团
971,148.0
0
7,526,397.00 1.35
8 600036 招商银行
127,600.0
0
6,437,420.00 1.16
9 603337 杰克股份
297,509.0
0
6,396,443.50 1.15
10 600905 三峡能源
907,763.0
0
6,299,875.22 1.13
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 343,100,000.00 61.65
其中：政策性金融债 343,100,000.00 61.65
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,083,000.00 1.81
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
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9 其他 - -
10 合计 353,183,000.00 63.46
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 210202 21国开 02 1,400,000
140,784,000.
00
25.30
2 210312 21进出 12 600,000
60,360,000.0
0
10.85
3 170212 17国开 12 500,000
51,050,000.0
0
9.17
4 180204 18国开 04 300,000
30,879,000.0
0
5.55
5 170403 17农发 03 300,000
30,111,000.0
0
5.41
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，
适度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特
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点，提高投资组合的运作效率。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
为有效控制债券投资的系统性风险，本基金依据风险管理的原则，以套期保值为
目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将
首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理的国债期货合
约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况， 最终确定与现货组合的合适匹配，
以达到风险管理的目标。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券中，持有“21 国开 02“、“17 国开 12”、“18国开 04”，
根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）银保监罚决字【2020】
67号，国家开发银行股份有限公司因为违规的政府购买服务项目提供融资、项目资本
金管理不到位，棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况、违规变相发放土地储备贷款
等违法违规行为，被中国银保监会罚款合计 4880万元。;持有“21进出 12”，根据中国
银行保险监督管理委员会银保监罚决字【2021】31号，中国进出口银行因为违规投资
企业股权、个别高管人员未经核准实际履职、监管数据漏报错报、违规向地方政府购
买服务提供融资等违法违规行为，被中国银保监会罚没 7345.6万元。
基金管理人认为，上述公司被处罚事项有利于上述公司加强内部管理，上述公司当前
总体生产经营和财务状况保持稳定，事件对上述公司经营活动未产生实质性影响，不
改变上述公司基本面。本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决
策程序。
除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，
在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
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1 存出保证金 33,216.28
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,038,969.42
5 应收申购款 1,982.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,074,167.86
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 600905 三峡能源 6,299,875.22 1.13 新股锁定
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
国投瑞银瑞泰多策
略混合（LOF）A
国投瑞银瑞泰多策
略混合（LOF）C
本报告期期初基金份额总额 437,906,638.15 41,810.44
报告期期间基金总申购份额 21,894,210.11 98,422.41
减：报告期期间基金总赎回份额 72,205,264.21 52,324.55
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报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 387,595,584.05 87,908.30
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目
国投瑞银瑞泰多策略混
合（LOF）A
国投瑞银瑞泰多策略混
合（LOF）C
报告期期初管理人持有的
本基金份额
50,603,999.98 -
报告期期间买入/申购总份
额
- -
报告期期间卖出/赎回总份
额
- -
报告期期末管理人持有的
本基金份额
50,603,999.98 -
报告期期末持有的本基金
份额占基金总份额比例
（%）
13.06 -
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
产品特有风险
投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险：
1、赎回申请延期办理的风险
单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件，中小投资者可能面临小额赎回申请
也需要部分延期办理的风险。
2、基金净值大幅波动的风险
单一投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问
题均可能引起基金份额净值出现较大波动。
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3、基金投资策略难以实现的风险
单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值显著降低，从而使基金在拟参与银行间市场
交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。
4、基金财产清算（或转型）的风险
根据本基金基金合同的约定，基金合同生效后的存续期内，若连续60个工作日出现基金份
额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当向中国证
监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召
开基金份额持有人大会进行表决。单一投资者大额赎回后，可能造成基金资产净值大幅缩
减而导致本基金转换运作方式、与其他基金合并或基金合同终止等情形。
5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险
由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有人大会并对重大事项进行投
票表决时，单一机构投资者将拥有高的投票权重。
注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内基金管理人对基金行业高级管理人员变更进行公告，规定媒介公告
时间为 2021年 7月 23日。
2、报告期内基金管理人对旗下深交所基金新增扩位简称进行公告，规定媒介公
告时间为 2021年 8月 21日。
3、报告期内基金管理人对基金行业高级管理人员任职进行公告，规定媒介公告
时间为 2021年 9月 18日。
§9 备查文件目录
9.1备查文件目录
《关于准予国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监
许可[2016]1722号）
《关于国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金备案确认的函》（机构部
函[2017]240号）
《国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
《国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件
本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的公告原文
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF）报告原文
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9.2存放地点
中国广东省深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层
存放网址：http://www.ubssdic.com
9.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。
咨询电话：400-880-6868
国投瑞银基金管理有限公司
二〇二一年十月二十七日