招商中证煤炭等权指数证券投资基金上市交易公告书

基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市日期：2021 年 1 月 22 日
公告日期：2021 年 1 月 19 日
目 录

一、重要声明与提示 ...................................... 1
二、基金概览 ............................................ 2
三、基金的历史沿革与上市交易 ............................. 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ............. 5
五、基金主要当事人简介 ................................... 6
六、基金合同摘要 ....................................... 10
七、基金财务状况 ....................................... 11
八、基金投资组合 ....................................... 13
九、重大事件揭示 ....................................... 18
十、基金管理人承诺 ..................................... 19
十一、基金托管人承诺 ................................... 20
十二、备查文件目录 ..................................... 21
附件：基金合同摘要 ..................................... 22
招商中证煤炭等权指数证券投资基金上市交易公告书
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一、重要声明与提示
《招商中证煤炭等权指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公
告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，招商中证煤炭等权指数
证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本公告所
载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性
和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 发布在本公司网站
（www.cmfchina.com）上的《招商中证煤炭等权指数证券投资基金更新的招募说
明书（二零二一年第一号）》。
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二、基金概览
1、基金名称：招商中证煤炭等权指数证券投资基金
2、基金简称：招商中证煤炭等权指数
3、场内简称：煤炭等权
4、基金代码：161724
5、标的指数简称：煤炭等权
6、标的指数代码：399990
7 、 基金 份额 总额 ： 截 至 2021 年1 月 15 日， 本 基金 基金 份额 总额 为
1,170,342,030.24份
8、基金份额净值：截至2021年1月15日，本基金基金份额净值为0.9928元
9、本次上市交易的基金份额：8,558,833.00份（截至2021年1月15日）
10、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
11、上市交易日期：2021年1月22日
12、基金管理人：招商基金管理有限公司
13、基金托管人：中国银行股份有限公司
14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公
司
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三、基金的历史沿革与上市交易
（一）本基金的历史沿革
招商中证煤炭等权指数证券投资基金由招商中证煤炭等权指数分级证券投
资基金终止分级运作并变更而来。
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 4 月 20
日获中国证监会证监许可【2015】667 号文准予募集。
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金管理人为招商基金管理有限
公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。基金管理人于 2015 年 5 月 20 日获
得中国证监会书面确认，招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同生
效。
根据《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》约定，招商中证
煤炭等权指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导
意见》等法律法规规定终止招商中证煤炭 A 份额与招商中证煤炭 B 份额的运作，
无需召开基金份额持有人大会。据此，基金管理人已于 2020 年 12 月 2 日在指定
媒介发布《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭 A 份额
和招商中证煤炭 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证
券交易所申请招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于
2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《招商中证煤炭等权
指数证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次日正式生效，《招商中证煤炭
等权指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
（二）本基金上市交易的主要内容
1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2021]70
号
2、上市交易日期：2021年1月22日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
4、场内简称：煤炭等权
5、基金代码：161724
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6、本次上市交易份额：8,558,833.00份
7、未上市交易份额的流通规定：对于托管在场外的份额，基金份额持有人
在符合相关办理条件的前提下，将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可
上市流通。
8、基金资产净值的披露：基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基
金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
复核。本基金上市交易后，基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管
人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于每个估值日的
下一个工作日通过行情系统揭示。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
（一）持有人户数
截至 2021 年 1 月 15 日，本基金持有人户数为 197,100 户，平均每户持有的
基金份额为 5,937.81 份；其中，场内基金份额持有人户数为 2,076 户，平均每
户持有的基金份额为 4,122.75 份。
（二）持有人结构
截至 2021 年 1 月 15 日，基金份额合计为 1,170,342,030.24 份，其中场内
机构投资者持有的基金份额 932,943.00 份，占本基金总份额的 0.08%；场内个
人投资者持有的基金份额 7,625,890.00 份，占本基金总份额的 0.65%；场外机
构投资者持有的基金份额 6,754,619.95 份，占本基金总份额的 0.58%；场外个
人投资者持有的基金份额 1,155,028,577.29 份，占本基金总份额的 98.69%。
（三）前十名持有人情况
截至 2021 年 1 月 15 日，本次上市交易的招商中证煤炭等权指数证券投资基
金前十名场内持有人情况
序号 持有人名称 持有场内基金份额 占场内基金份
额比例（%）
1
太平洋资管－建设银行－太平洋卓越第
三极稳定增值二号产品
850,416.00 9.94%
2 王冰滟 314,673.00 3.68%
3 欧阳修河 265,456.00 3.10%
4 伍青 225,568.00 2.64%
5 安婧 153,830.00 1.80%
6 蔡旭明 146,305.00 1.71%
7 周红军 121,919.00 1.42%
8 陈绍焜 119,921.00 1.40%
9 王国良 107,875.00 1.26%
10 剧锦平 102,948.00 1.20%
合计 2,408,911.00 28.15%
注：合计数为前十名算术相加计算；
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五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、公司概况
名称：招商基金管理有限公司
法定代表人：刘辉
总经理：王小青
设立日期：2002年12月27日
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
注册资本：人民币13.1亿元
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号
营业执照统一社会信用代码：9144030071093625X4
经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。
存续期间：持续经营
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
2、股东及其出资比例
管理人股东名称 占注册资本比例
招商银行股份有限公司 55%
招商证券股份有限公司 45%
3、内部组织结构及职能
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对
公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部
分：
监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管
理层的行为行使监督权。
董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之
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一，负责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，
负责决定公司风险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查
公司的内部审计和业务稽查情况等。
督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风
险控制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重
大风险或隐患，或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定
的其他情形时，应当及时向公司董事会和中国证监会报告。
风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专
业委员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作
出决策，并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实
施危机处理机制。
监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执
行情况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。
各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主
管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律
法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
4、人员情况
截至2020年6月30日，本公司共有员工472人。全体员工中，投资部门173人
（含高管）、市场营销部门130人（含品牌、电商、机构、渠道）、基金运营部门
（含基金核算部及基金事务部）52人、信息技术部67人、法律合规部及风险管理
部18人。
本公司投研体系下设投资管理一部、投资管理三部、投资管理四部、养老目
标基金投资部、养老金投资部、固定收益投资部、量化投资部、国际业务部、投
资支持与创新部、资产配置部、研究部、交易部、产品政策研究中心、产品创新
部、产品管理部及产品中台中心，共计员工173人，其中，硕士及以上155人，本
科及以下学历18人，多数具有3年以上证券从业经验，核心投研人员均有5年以上
证券从业经验。
5、信息披露负责人及咨询电话：
潘西里，0755-83073119。
6、基金管理业务情况
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招商基金管理有限公司目前共管理178只公募基金。
7、本基金基金经理简介
侯昊先生，硕士。2009年7月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部
风控经理，量化投资部助理投资经理、投资经理，现任量化投资部副总监兼招商
深证100指数证券投资基金基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）、招商央视
财经50指数证券投资基金基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）、招商中证
大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）、
招商中证白酒指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年1月1日至今）、招
商中证银行指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年1月1日至今）、招商
国证生物医药指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年1月1日至今）、招
商中证煤炭等权指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年1月1日至今）。
（二）基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
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基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3、基金托管业务经营情况
截至2020年9月30日，中国银行已托管854只证券投资基金，其中境内基金808
只，QDII基金46只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等
多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同
业前列。
（三）基金验资机构
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
法定代表人：邹俊
电话：(0755）2547 1000
传真：(0755）8266 8930
经办注册会计师：奚霞、高朋
联系人: 蔡正轩
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六、基金合同摘要
基金合同摘要见附件。
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七、基金财务状况
（一）基金上市前重要财务事项
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（二）基金资产负债表
本基金2021年1月15日资产负债表（未经审计）如下：
招商中证煤炭等权指数证券投资基金
2021 年 1 月 15 日资产负债表
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
资产
银行存款 6,093,860.22
结算备付金 3,305,463.93
存出保证金 103,514.85
交易性金融资产 1,146,258,807.42
其中：股票投资 1,087,748,825.30
债券投资 58,509,982.12
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 5,623,100.84
应收股利 -
应收利息 537,140.16
应收申购款 53,937,385.51
其他资产 -
资产总计 1,215,859,272.93
负债及所有者权益
负债
应付证券清算款 4,358,498.51
应付管理人报酬 451,314.76
应付托管费 99,289.25
应付交易费用 412,470.70
应付税费 20.66
应付赎回款 48,264,280.00
其他负债 412,355.47
负债合计 53,998,229.35

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所有者权益
实收基金 1,547,398,142.24
未分配利润 -385,537,098.66
所有者权益合计 1,161,861,043.58
负债及所有者权益总计 1,215,859,272.93
截至 2021 年 1 月 15 日，招商中证煤炭等权指数证券投资基
金份额净值为 0.9928 元。
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八、基金投资组合
截至 2021 年 1 月 15 日，本基金的投资组合如下（本公告书中的财务数据未
经审计）：
（一）基金资产组合情况
资产类别 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
股票 1,087,748,825.30 89.46
债券 58,509,982.12 4.81
权证 - -
资产支持证券 - -
买入返售金融资产 - -
银行存款和清算备付金合计 9,399,324.15 0.77
应收申购款 53,937,385.51 4.44
其他资产 6,263,755.85 0.52
合计 1,215,859,272.93 100.00
注：由于四舍五入的原因，“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有
尾差。
（二）按行业分类的股票投资组合
1、期末指数投资按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 836,369,572.72 71.99
C 制造业 246,639,177.39 21.23
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
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M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,083,008,750.11 93.21
（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,334,840.96 0.37
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 17,386.24 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 20,155.43 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业 183,251.83 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 8,587.36 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 32,480.70 0.00
N 水利、环境和公共设施管理
业 104,448.50 0.01
O 居民服务、修理和其他服务
业 - -
P 教育 9,499.06 0.00
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 29,425.11 0.00
S 综合 - -
合计 4,740,075.19 0.41
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
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1 600121 郑州煤电 7,859,462 53,837,314.70 4.63
2 601015 陕西黑猫 10,099,515 41,307,016.35 3.56
3 603113 金能科技 2,560,944 39,745,850.88 3.42
4 600403 大有能源 9,077,727 38,761,894.29 3.34
5 601898 中煤能源 8,113,953 38,216,718.63 3.29
6 601225 陕西煤业 3,545,454 38,007,266.88 3.27
7 600395 盘江股份 4,846,287 37,122,558.42 3.20
8 601088 中国神华 1,930,971 36,167,086.83 3.11
9 000983 山西焦煤 6,387,761 36,090,849.65 3.11
10 600971 恒源煤电 6,286,053 35,516,199.45 3.06
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）
1 688063 派能科技 4,940 1,008,698.60 0.09
2 688819 天能股份 13,623 569,305.17 0.05
3 688617 惠泰医疗 1,673 291,336.22 0.03
4 300999 金龙鱼 2,453 265,316.48 0.02
5 688317 之江生物 5,740 248,082.80 0.02
（四）期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 53,710,024.20 4.62
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 4,799,957.92 0.41
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 58,509,982.12 5.04
（五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 019640 20 国债 10 421,800 42,175,782.00 3.63
2 019645 20 国债 15 114,780 11,534,242.20 0.99
3 127027 靖远转债 48,000 4,799,957.92 0.41
（六）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
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投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（九）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券除中国神华（证券代码 601088）外其他
证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
（1）中国神华（证券代码 601088）
根据 2020 年 9 月 28 日发布的相关公告，该证券发行人因环境污染被鄂尔多
斯市生态环境局处以罚款。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被动
持有，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金
管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3、期末其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 103,514.85
2 应收证券清算款 5,623,100.84
3 应收股利 -
4 应收利息 537,140.16
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 6,263,755.85
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
(1) 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
招商中证煤炭等权指数证券投资基金上市交易公告书
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(2) 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 688063 派能科技 1,008,698.60 0.09 新股锁定
2 688819 天能股份 569,305.17 0.05 新股锁定
3 688617 惠泰医疗 291,336.22 0.03 新股锁定
4 300999 金龙鱼 265,316.48 0.02 新股锁定
5 688317 之江生物 248,082.80 0.02 新股锁定
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九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的
重大事件。
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十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监
督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
招商中证煤炭等权指数证券投资基金上市交易公告书
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十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专
门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财
产托管事宜。
（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投
资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计
提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法
规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管
理人改正。
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
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十二、备查文件目录
投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售机构
申请查阅以下文件：
（一）中国证监会关于准予招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金注册的
文件；
（二）《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》；
（三）《招商中证煤炭等权指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二一
年第一号）》；
（四）《招商中证煤炭等权指数证券投资基金托管协议》；
（五）律师事务所法律意见书；
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（八）中国证监会要求的其他文件。
招商基金管理有限公司
2021 年 1 月 19 日
招商中证煤炭等权指数证券投资基金上市交易公告书
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附件：基金合同摘要
（一）基金合同当事人及其权利义务
1、基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
限于：
（1）依法募集资金；
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行