泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金、
周期类行业混合型证券投资基金、稳定类行业混合型证
券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
重要提示
泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金(以下简称“泰达成长基金”)、周
期类行业混合型证券投资基金(以下简称“泰达周期基金”)、稳定类行业混合型证券投资基
金(以下简称“泰达稳定基金”)于2003年2月13日获中国证监会证监基金字【2003】21
号文批准募集,基金合同于2003 年4 月25 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新,相关信息更新截止
日为2020年4月30日。本更新招募说明书所载内容截止日为2020年1月15日,有关财务数
据和净值表现截止日为2019年09月30日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:泰达宏利基金管理有限公司
设立日期:2002年6月6日
住所:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
法定代表人:弓劲梅
组织形式:有限责任公司
信息披露联系人:聂志刚
联系电话:010-66577678
注册资本:一亿八千万元人民币
股权结构:天津市泰达国际控股(集团)有限公司:51%;宏利投资管理(香港)有限公
司:49%
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公
司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于2002年6月,是中国首批合资基金管理公司之一。截
至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基
金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合
型证券投资基金(LOF)、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证
券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资
基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金、
泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)、泰达宏
利中证500指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混
合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基
金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型
证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混
合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型
证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、
泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基
金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创
金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活
配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、
泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵
活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动
量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金(FOF)、泰达宏利交利3个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、泰达宏
利印度机会股票型证券投资基金(QDII)、泰达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、
泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金、泰达宏利消费行
业量化精选混合型证券投资基金、泰达宏利中证主要消费红利指数型证券投资基金、泰达宏利
养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)在内的五十多只证券投资基金。
(二)主要人员情况
1、董事会成员基本情况
弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司
研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理,天津
市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)
有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995年至2003
年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑;2003年至2012年就
职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科;自2012年至今就职于天津市泰达国际控股(集
团)有限公司,曾担任资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。
刁锋先生,董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担任天津
北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理,渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总
助,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司财
务部部长,渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事
等职。
杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学理学士学位,现为
宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事,掌管亚洲及
日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。
出任现职前,杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年,负责波士
顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,
曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有二十多年的
资本市场经验。
张凯女士,董事,拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。
现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前,张凯女士曾担任花旗中国副行
长、零售金融业务总裁。加入花旗前,张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦
咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。
陈展宇先生,董事,拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位,现任宏利资
产管理(香港)有限公司亚洲区机构投资业务部主管,兼任北亚区财富及资产管理部主管(日
本除外)。加入宏利前,陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理(亚洲)
有限公司、高盛(亚洲)资产管理部、源富资产管理(亚洲)有限公司等。陈先生持有特许金
融分析师执照。
何自力先生,独立董事,1982年毕业于南开大学,经济学博士。1975年至1978年,于宁夏
国营农场和工厂务农和做工:1982年至1985年,于宁夏自治区党务从事教学和科研工作;1988
年至今任职于南开大学,历任经济学系系主任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼
任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经济学会副会长;2002年1月至7月在美国加利福
尼亚大学伯克利分校作访问学者。
张建强先生,独立董事。二级律师,南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津市
高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任,天津仲裁委员会仲裁员,天津市律师协会
理事,担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府,多家银行和非银行金融机构法律顾问,万
达、招商、保利等房地产企业法律顾问,以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。
主要业务领域:金融、房地产、公司、投资。
查卡拉·西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管理学士、法国金
融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行(巴黎)
组合经理助理、组合经理,富达管理与研究有限公司(东京)高级分析师,NatWest Securities
Asia亚洲运输研究负责人,Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、
高级分析师,Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd.负责人。
樸睿波先生,独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格管理学院管
理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联邦储备系统管理委员会
金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济师,Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主
管,Martingale资产管理公司(波士顿)董事,Commerz 国际资本管理(CICM)(德国)联合
首席执行官/副执行董事,德国商业银行 (英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通大
学高级金融学院实践教授。
2、监事会成员基本情况
许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991年至2008年任职于天津市劳动和
社会保障局;2008年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公司,担任党委委员、董事会秘书、
综合办公室主任。
吴纪泽先生,监事。毕业于新南威尔士大学(澳大利亚悉尼),商学硕士(金融专业)。现
任宏利资产管理公司(香港)北亚区投资业务部业务伙伴关系管理总监。曾任宏利投信(台湾)
产品开发部襄理、宏利投信(台湾)产品开发部副理、宏利资产管理公司(香港)北亚区投资
业务部业务发展高级经理、业务伙伴关系管理副总监等职。加入宏利前,吴纪泽先生曾先后任
职于台湾龙扬资产管理、台湾宝来金融集团、AIG投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理公
司和投资银行积累了十六年的跨境战略发展、产品开发与咨询以及市场研究经验。
李讯先生,职工监事。毕业于北京大学,计算机科学与技术专业硕士。曾担任嘉实基金管
理有限公司信息技术部研发工程师、泰康资产管理有限责任公司风险管理部高级风险总监。
2016年4月加入泰达宏利基金管理有限公司,任风险控制与基金评估部总经理。
安宝华先生,职工监事。毕业于北京大学,会计学硕士。曾担任中国工商银行总行资产托
管部担任全球托管运营团队主管。2016年7月加入泰达宏利基金管理有限公司,任产品开发部
副总经理(主持工作)。
3、高级管理人员基本情况
弓劲梅女士,董事长。简历同上。
傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士和工商管理硕士
学位,北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就职于北方国际信托股份有限公司,从
事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、
以及公司副总经理。2006年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007年1月起任公司
副总经理兼财务总监;2019年6月起任公司副总经理兼财务总监、首席信息官;2019年8月起代
理公司总经理。
刘晓玲女士,副总经理,毕业于河北大学,获经济学学士学位。2002年9月至2011年7月就
职于博时基金管理有限公司,任零售业务部渠道总监;2011年7月至2013年9月任富国基金管理
有限公司零售业务部负责人;2013年9月至2015年4月任泰康资产管理有限责任公司公募事业部
市场总监;2015年4月加入融通基金管理有限公司,2015年9月至2018年7月任融通基金管理有
限公司副总经理;2018年8月加入泰达宏利基金管理有限公司,2018年9月起任泰达宏利基金管
理有限公司副总经理。
聂志刚先生,督察长。毕业于复旦大学,获经济学学士、法律硕士学位。2004年12月至2007
年5 月就职于中国证监会上海监管局;2007年5月至2010年5月任中银基金管理有限公司法律合
规部部门总经理;2010年5月至2011年5 月任富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理;
2011年5月至2013年5月任中海基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监;2013年5
月至2015年9月任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投资条线首席审计师;2015年9月至
2017年10月任银河期货有限公司首席风险官;2017年10月至2018年8月任天风期货股份有限公
司首席风险官。2018年8月加入泰达宏利基金管理有限公司,2018年11月起任公司督察长。
4、基金经理
(1)泰达成长基金:
周琦凯先生,清华大学管理学硕士;2010年7月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职
于研究部,负责建筑建材、传媒互联网行业研究,曾先后担任助理研究员、研究员、高级研究
员等职务,现任基金经理;2015年5月14日至今担任本基金基金经理;具备10年基金从业
经验,10年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2005年4月由刘青山先生担任基金经理。自2005
年4月起至2008年8月由梁辉先生担任基金经理。自2008年8月起至2010年1月由王勇先
生担任基金经理。自2010年1月至2011年5月由李源女士担任基金经理;自2011年4月至
2013年5月由梁辉先生担任基金经理;自2011年6月至2015年4月由邓艺颖女士担任基金
经理;自2014年11月至2015年6月由陈炜先生担任基金经理;自2015年8月至2017年2
月由邓艺颖女士担任基金经理。
(2)泰达周期基金:
张勋先生,对外经济贸易大学管理学硕士;2006年7月至2009年6月就职于天相投资顾
问有限公司,担任研究组组长;2009年7月至2010年4月就职于东兴证券股份有限公司,担
任研究组组长;2010年4月加入泰达宏利基金管理有限公司,曾担任研究员、高级研究员,
现任研究部副总监;2014年11月21日至今担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金
经理;2016年9月13日至今担任泰达宏利定宏混合型证券投资基金基金经理;2019年7月
22日至今担任泰达宏利行业精选混合型证券投资基金基金经理;2019年7月22日至今担任泰
达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金基金经理;2020年4月13日至今担任泰达宏利价值优化
型周期类行业混合型证券投资基金基金经理;具备14年证券从业经验,14年证券投资管理经
验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2004年7月由曾昭雄先生担任基金经理;自2004
年7月至2005年2月由史博先生担任基金经理;自2005年2月至2007年4月由温震宇先生
担任基金经理。自2007年3月20日至2008年8月5日,由魏延军先生担任基金经理;自2007
年11月至2009年5月,由梁辉先生担任基金经理;自2009年3月至2011年3月,由吴俊峰
先生担任基金经理;自2010年3月至2013年7月,由刘金玉先生担任基金经理;自2011年
3月至2014年11月,由陈桥宁先生担任基金经理;自2014年11月至2016年7月,由吕越
超先生担任基金经理;自2016年6月至2017年9月,由邓艺颖女士担任基金经理;自2017
年2月至2020年4月,由赖庆鑫担任基金经理。
(3)泰达稳定基金:
庄腾飞先生,北京大学经济学硕士;2010年7月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职
于研究部,负责宏观经济、策略研究及金融、地产行业研究,曾先后担任助理研究员、研究员、
高级研究员等职务,现任基金经理兼首席策略分析师;2015年12月23日至今担任泰达宏利
价值优化型稳定类行业混合型证券投资基金基金经理;2016年9月29日至今担任泰达宏利创
金灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016年12月23日至今担任泰达宏利领先中小盘
混合型证券投资基金基金经理;2019年9月26日至今担任泰达宏利品牌升级混合型证券投资
基金基金经理;2019年9月29日至今担任泰达宏利市值优选混合型证券投资基金基金经理;
具备10年基金从业经验,10年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
冀楠女士,冀楠女士,南开大学经济学硕士;2012年8月至2014年1月任职于华创证券
研究所,担任研究员;2014年3月加入泰达宏利基金管理有限公司,任职于研究部,先后担
任研究员、基金经理等职;2017年6月16日至今担任泰达宏利价值优化型稳定类行业混合型
证券投资基金基金经理;2019年7月22日至今担任泰达宏利行业精选混合型证券投资基金具
备8年证券投资从业经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2005年4月由康赛波担任基金经理;自2005
年4月至2005年9月由吴剑飞担任基金经理;自2005年9月至2009年6月由李泽刚担任基
金经理;自2009年6月至2013年8月由胡涛先生担任基金经理;自2009年12月至2014年
1月由焦云女士担任基金经理;自2014年1月至2015年12月由陈丹琳女士担任基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员由公司代理总经理傅国庆、投资副总监刘欣、研究部总监张勋、资深
基金经理吴华、基金经理兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理傅浩、基金经理李祥源、信用研
究部主管王龙组成。督察长聂志刚列席会议。
投资决策委员会根据决策事项,可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它事项:
(1)固定收益类事项由傅国庆、傅浩、李祥源、王龙表决。
(2)权益类事项由刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。
(3)其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码:200336
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。
1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,
资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界
500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第150位,较上年提升18位。
截至2019年9月30日,交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019年1-9月,
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证
券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业
技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支
诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018年6月任
中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限
公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014
年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷
审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经
理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分
行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学
获工学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任
本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007
年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部
高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆
财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至2019年9月30日,交通银行托管证券投资基金436只。此外,交通银行还托管了基
金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募
投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业
年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资
产和QDLP资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管中
心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,有效
地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。
(二)内部控制原则
1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并
贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,
覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建
立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自
有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。
4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保各
二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,
形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措
施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。
6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控
制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
(三)内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》
等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金
托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产
托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部
信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人
员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的
发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作
业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、
全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制
评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、
基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的
申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,
基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基
金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中
国证监会。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到
中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级
管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相关服务机构
(一)直销机构
1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心
住所:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元
联系人:刘恋
联系电话:010-66577617
客服信箱:irm@mfcteda.com
客服电话:400-698-8888
传真:010-66577760/61
公司网站:http://www.mfcteda.com
2)泰达宏利基金网上直销系统
(1)网上交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有:农业银行卡、建设银行
卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦发银
行卡、中国银行卡、广发银行卡和快钱支付等。
(2)泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ
支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。
客户服务电话:400-698-8888或010-66555662
客户服务信箱:irm@mfcteda.com
(二)代销机构
1) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
客服电话:95559
银行网址:www.bankcomm.com
2) 中国工商银行股